[职业资格类试卷]期货从业资格期货法律法规（期货交易管理条例）模拟试卷1及答案与解析.doc

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1、期货从业资格期货法律法规（期货交易管理条例）模拟试卷 1 及答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 期货公司提供虚假申请文件骗取期货业务许可的，应当撤销其期货业务许可，( )。（A）没收违法所得（B）处以违法所得 2 倍罚款（C）处以违法所得 3 倍罚款（D）处以违法所得 5 倍罚款2 国务院期货监督管理机构的工作人员进行内幕交易的，( )。（A）直接追究刑事责任（B）从重处罚（C）从轻处罚（D）视具体情况而定3 某期货公司以自己为交易对象，从中获取利润 16 万元，给期货交易价格造成了很大影响，据此，期货监督管理机构可以对该期货公司给予( )罚款。（A）

2、50 万元以上 100 万元以下（B） 20 万元以上 100 万元以下（C） 10 万元以上 50 万元以下（D）5 万元以上 500 万元以下4 根据期货交易管理条例，单位或者个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，给予警告，没收违法所得，并处违法所得( )的罚款。（A）1 倍以上 3 倍以下（B） 1 倍以上 4 倍以下（C） 1 倍以上 2 倍以下（D）1 倍以上 5 倍以下5 境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得( )的罚款。（A）1 倍以上 5 倍以下（B） 1 倍以上 3 倍以下（C） 1 倍以上 10 倍以下（D）1

3、倍以上 2 倍以下6 非法设立期货交易场所的，由( )予以取缔。（A）国务院（B）国务院期货监督管理机构（C）所在地省级以上人民政府（D）所在地县级以上地方人民政府7 下列关于期货公司的交易软件、结算软件供应商的表述，正确的是( )。（A）供应商不配合国务院期货监督管理机构调查，将被责令停业整顿（B）供应商应按规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件（C）供应商必须经国务院期货监督管理机构指定（D）供应商应在中国期货业协会注册8 任何单位或者个人违反期货交易管理条例规定，情节严重的，由( )宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。（A）中国期货业协会（B）国务院期货监管

4、管理机构（C）期货交易所（D）人民法院9 甲是国务院期货监督管理机构的工作人员，在审查某期货公司的经营情况时，获悉了该公司的商业秘密，并将该商业秘密泄露给具有竞争关系的另一期货公司并获取了巨额报酬，对此行为，相关部门可以给予甲( )处分。（A）纪律（B）刑事（C）罚金（D）经济10 有权对期货交易管理条例规定的违法行为进行行政处罚的机关是( )。（A）检察机关（B）国务院期货监督管理机构（C）工商管理机关（D）中国期货业协会11 下列关于期货保证金的表述，正确的是( )。（A）保证金可以是期货交易者按照规定标准交纳的资金（B）保证金只能用于结算（C）保证金只能用于保证履约（D）保证金必须是现金

5、12 下列关于期货交易中交割的表述，正确的是( )。（A）经中国期货业协会批准，交割可以采取现金篪价结算（B）交割只能是实物交割（C）交割必须按照中国期货业协会制定的交割规则和程序进行（D）只有合约到期才能办理交割13 持仓限额是指期货交易所对期货交易者的( )规定的最高数额。（A）持仓品种（B）持仓时间（C）持仓量（D）持仓成本14 交割仓库开具并经( )认定的标准化提货凭证是仓单。（A）国务院期货监督管理机构（B）期货交易所（C）期货公司和客户协商（D）期货业协会15 设立期货专门结算机构应当经( )批准。（A）期货交易所（B）国务院期货监督管理机构（C）期货业协会（D）国家工商管理总局1

6、6 甲在某期货公司开户进行红枣期货交易。近日来，红枣行情不稳，期货公司认为行情将转向多头行情，百般劝甲下达指令买入。甲信以为真，买入红枣期货合约60 手，其实期货公司并不十分看好。期货公司违犯了( )规定。（A）禁止泄露内幕信息（B）隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令（C）未经委托擅自交易（D）禁止内幕交易二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。17 ( )等中介服务机构向期货交易所和期货公司等市场相关参与者提供相关服务时，应当按照国务院期货监督管理机构的要求提供相关资料。（A）会计师事务所（B）证券公司（C）律师事务所（D）资产评估机构18 根据

7、期货交易管理条例，( )的工作人员，应当忠于职守，依法办事，公正廉洁，保守国家秘密和有关当事人的商业秘密，不得利用职务便利牟取不正当的利益。（A）国务院期货监督管理机构（B）期货交易所（C）期货保证金安全存管监控机构（D）期货保证金存管银行19 期货交易所、非期货公司结算会员有下列( )行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处罚款。（A）允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的（B）直接或者间接参与期货交易的（C）违反规定收取保证金的（D）未执行当日无负债结算、涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度的20 期货公司欺诈客户的行为有( )。（A）挪用客户保证金（B）允许客户在保证金不足的情

8、况下进行期货交易（C）不按照规定在期货保证金存管理银行开立保证金账户（D）向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示 期货交易风险说明书21 期货公司的交易软件、结算软件供应商有下列( )行为的，责令改正，处 3 万元以上 10 万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处 1 万元以上 5 万元以下的罚款。（A）拒不配合国务院期货监督管理机构调查（B）未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料（C）提供的软件资料有虚假、重大遗漏（D）擅自从事期货业务22 中介服务机构有下列( )行为的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入 1 倍以上

9、5 倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处 3 万元以上 10 万元以下的罚款。（A）所出具的文件有误导性陈述（B）所出具的文件有虚假记载（C）所出具的文件有重大遗漏（D）组织变相期货交易活动23 国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员，有如下( )行为的，依法给予行政处分或者纪律处分。（A）泄露知悉的国家秘密或者会员、客户商业秘密（B）玩忽职守（C）徇私舞弊、滥用职权（D）收受贿赂24 下列各项属于内幕信息的有( )。（A）期货交易所会员、客户的资金和交易动向（B）期货交易所作出的可能对期货交易价格发

10、生重大影响的决定（C）国务院期货监督管理机构认定的对期货交易价格有显著影响的其他重要信息（D）国务院期货监督管理机构以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策25 下列各项属于“ 内幕信息的知情人员 ”的有( )。（A）中国证监会的工作人员（B）期货交易所中接触了内幕信息的清洁工（C）期货交易所的高级管理人员（D）期货相关部门人员，知悉该部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策26 某期货公司在向投资者张某承诺期货投资最低获得 20的利润，在张某正式开户前没有向其出示任何有关期货交易风险的说明。该期货公司的做法违犯了( )规定。（A）在经纪业务中不得与客户约定分享利益、共

11、担风险（B）不得向客户作获利保证（C）不按规定向客户出示风险说明书（D）有关国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为27 李某为某期货公司的总经理，王某为其高中好友，并在李某的期货公司里面开立一账户，王某借与李某之间的特殊关系，多次找到李某，要求其透漏一些期货信息，李某碍于情面，根据其利用其职权从证券交易所获得的信息，暗示某些期货价格可能会上涨，结果王某从中共获利 20 余万元，并给予李某好处费五万元。关于本案例中的李某，下列说法正确的是( )。（A）李某属于“ 知情人士” ，不得向外透露期货交易的内幕信息（B）李某的行为属于商业受贿行为（C）应当没收其违法所得，并处 3 万元以下罚款（

12、D）情节严重的，暂停或者撤销其任职资格，涉嫌犯罪的，依法追究其刑事责任三、判断是非题请判断下列各题正误。28 期货业协会设理事会，理事会成员按照合同的规定选举产生。( )（A）正确（B）错误29 期货业协会负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作。( )（A）正确（B）错误30 国务院期货监督管理机构对期货交易所和期货公司的高级管理人员和其他期货从业人员实行资格管理制度。( )（A）正确（B）错误31 期货市场出现异常情况时，中国期货业协会可以采取必要的风险处置措施。( )（A）正确（B）错误32 期货公司涉及重大诉讼时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起 10 日内向

13、国务院期货监督管理机构提交书面报告。( )（A）正确（B）错误33 国务院期货监督管理机构的工作人员，应当忠于职守，依法办事，公正廉洁，保守国家秘密和有关当事人的商业秘密，不得利用职务便利牟取不正当的利益。( )（A）正确（B）错误34 期货交易所、非期货公司结算会员不发布价格预测信息的，责令改正，给予警告，没收违法所得。( )（A）正确（B）错误35 期货交易所、非期货公司结算会员允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予行政处罚，并处 10 万元以上 50 万元以下的罚款。( )（A）正确（B）错误36 平仓是指期货交易者买人或者卖出与其所持合约

14、的品种、数量和交割月份不同但交易方向相同的合约，了结期货交易的行为。( )（A）正确（B）错误37 仓单是指交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证。( )（A）正确（B）错误38 根据期货交易管理条例的规定，内幕信息是指可能对期货交易价格产生重大影响的已经公开的信息。( )（A）正确（B）错误四、不定项选择题在每题给出的备选项中，有 1 个或者 1 个以上的选项符合题目要求。38 2012 年大豆期货交易活跃，某客户在某期货公司营业部开户并存人 5000 万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易，营业部经理王某擅自利用这些资金以自己的名义买进了多手期货合约。根据上述事实

15、，请回答以下问题。39 在该案例中王某违犯了下列( )规定。（A）挪用客户保证金（B）违规划转客户保证金（C）收取保证金不人账（D）不按照规定接受客户委托40 在该案例中，王某应受到的惩罚是( )。（A）给予纪律处分，处 2 万元以上 5 万元以下的罚款（B）给予纪律处罚，并处 1 万元以上 3 万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格（C）给予警告，并处 1 万元以上 10 万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格（D）给予警告，并处 3 万元以上 5 万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格期货从业资格期货法律法

16、规（期货交易管理条例）模拟试卷 1 答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 【正确答案】 A【试题解析】 期货交易管理条例第六十九条规定，期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，撤销其期货业务许可，没收违法所得。【知识模块】 期货交易管理条例2 【正确答案】 B【试题解析】 期货交易管理条例第七十条第二款规定，国务院期货监督管理机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的工作人员进行内幕交易的，从重处罚。【知识模块】 期货交易管理条例3 【正确答案】 B【试题解

17、析】 期货交易管理条例第七十一条第一款第三项规定，任何单位或者个人以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 20 万元的，处 20 万元以上 100 万元以下的罚款。【知识模块】 期货交易管理条例4 【正确答案】 D【试题解析】 期货交易管理条例第七十三条规定，国有以及国有控股企业违反本条例和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，给予警告，没收违法所得，并处违法所得

18、 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，并处 10 万元以上 50 万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予降级直至开除的纪律处分。【知识模块】 期货交易管理条例5 【正确答案】 A【试题解析】 期货交易管理条例第七十四条规定，境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 20 万元的，并处 20 万元以上 100 万元以下的罚款；情节严重的，暂停其境外期货交易。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处 1 万元以上 10

19、万元以下的罚款。【知识模块】 期货交易管理条例6 【正确答案】 C【试题解析】 期货交易管理条例第七十五条第一款规定，非法设立期货交易场所或者以其他形式组织期货交易活动的，由所在地县级以上地方人民政府予以取缔，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 20 万元的，处 20 万元以上 100 万元以下的罚款。对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处 1 万元以上 10 万元以下的罚款。【知识模块】 期货交易管理条例7 【正确答案】 B【试题解析】 期货交易管理条例第七十六条规定，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监

20、督管理机构调查，或者未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料，或者提供的软件资料有虚假、重大遗漏的，责令改正，处 3 万元以上 10 万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处 1 万元以上 5 万元以下的罚款。【知识模块】 期货交易管理条例8 【正确答案】 B【试题解析】 参见期货交易管理条例第七十八条规定。【知识模块】 期货交易管理条例9 【正确答案】 A【试题解析】 期货交易管理条例第七十九条规定，国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员，泄露知悉的国家秘密或者会员、客户商业秘密，或者徇私舞

21、弊、玩忽职守、滥用职权、收受贿赂的，依法给予行政处分或者纪律处分。【知识模块】 期货交易管理条例10 【正确答案】 B【试题解析】 期货交易管理条例第八十一条规定，对本条例规定的违法行为的行政处罚，由国务院期货监督管理机构决定；涉及其他有关部门法定职权的，国务院期货监督管理机构应当会同其他有关部门处理；属于其他有关部门法定职权的，国务院期货监督管理机构应当移交其他有关部门处理。【知识模块】 期货交易管理条例11 【正确答案】 A【试题解析】 期货交易管理条例第八十二条第三项规定，保证金，是指期货交易者按照规定交纳的资金或者提交的价值稳定、流动性强的标准仓单、国债等有价证券，用于结算和保证履约。

22、【知识模块】 期货交易管理条例12 【正确答案】 D【试题解析】 期货交易管理条例第八十二条第五项规定，交割是指合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期末平仓合约的过程。【知识模块】 期货交易管理条例13 【正确答案】 C【试题解析】 参见期货交易管理条例第八十二条第八项规定。【知识模块】 期货交易管理条例14 【正确答案】 B【试题解析】 参见期货交易管理条例第八十二条第九项规定。【知识模块】 期货交易管理条例15 【正确答案】 B【试题解析】 期货交易管理条例第八十三条规定，国务院期货监督管理机构可以批

23、准设立期货专门结算机构，专门履行期货交易所的结算以及相关职责，并承担相应法律责任。【知识模块】 期货交易管理条例16 【正确答案】 B【试题解析】 期货交易管理条例第二十七条第二款规定，期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。【知识模块】 期货交易管理条例二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。17 【正确答案】 A,C,D【试题解析】 期货交易管理条例第六十二条规定，会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构向期货交易所和期货公司等市场相关参与者提供相关服务时，应当遵守期货法律、行政法规以及国家有关规定，并按照国务院期货监督管理机

24、构的要求提供相关资料。【知识模块】 期货交易管理条例18 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 参见期货交易管理条例第六十四条规定。【知识模块】 期货交易管理条例19 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 期货交易管理条例第六十六条规定，期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，并处 10 万元以上 50 万元以下的罚款。情节严重的，责令停业整顿：(一)未经批准，擅自办理本条例第十三条所列事项的；(二)允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的；(三)直接或者间

25、接参与期货交易，或者违反规定从事与其职责无关的业务的；(四)违反规定收取保证金，或者挪用保证金的；(五)伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的； (六)未建立或者未执行当日无负债结算、涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度的；(七)拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的；(八)违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。非期货公司结算会员有本条第一款第二项、第四项至第八项所列行为之一的，依照本条第一款、第二款的规定处罚、处分。【知识模块】 期货交易管理条例20 【正确答案】 A,C,D【试题解析】 期货交易管理条例第六十八条规定，期货公司有下列欺诈客户行为之一的，责令改正，给

26、予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，并处 10 万元以上 50 万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证：(一)向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的；(二)在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的； (三)不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的；(四)隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的；(五)向客户提供虚假成交回报的；(六)未将客户交易指令下达到期货交易所的；(七)挪用客户保证金的； (八)不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户

27、，或者违规划转客户保证金的；(九)国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为。【知识模块】 期货交易管理条例21 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 期货交易管理条例第七十六条规定，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查，或者未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料，或者提供的软件资料有虚假、重大遗漏的，责令改正，处 3 万元以上 10 万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处 1 万元以上 5 万元以下的罚款。【知识模块】 期货交易管理条例22 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 期货交易管理条例第七十七条规定，会计

28、师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入 1 倍以上 5 倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处 3 万元以上 10 万元以下的罚款。【知识模块】 期货交易管理条例23 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 期货交易管理条例第七十九条规定，国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员，泄露知悉的国家秘密或者会员、客户商业秘密，或者徇私舞弊、玩忽职守、滥用职权、收受贿赂的，依法

29、给予行政处分或者纪律处分。【知识模块】 期货交易管理条例24 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 期货交易管理条例第八十二条第十一项规定，内幕信息，是指呵能对期货交易价格产生重大影响的尚未公开的信息，包括：国务院期货监督管理机构以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策，期货交易所作出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定，期货交易所会员、客户的资金和交易动向以及国务院期货监督管理机构认定的对期货交易价格有显著影响的其他重要信息。【知识模块】 期货交易管理条例25 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 期货交易管理条例第八十二条第十二项规定，内幕信息的知情人员，是指由

30、于其管理地位、监督地位或者职业地位，或者作为雇员、专业顾问履行职务，能够接触或者获得内幕信息的人员，包括：期货交易所的管理人员以及其他由于仃职可获取内幕信息的从业人员，国务院期货监督管理机构和其他有关部门的工作人员以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员。【知识模块】 期货交易管理条例26 【正确答案】 B,C【试题解析】 期货交易管理条例第二十五条规定，期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易。期货公司不得向客户作获利保证；不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共

31、担风险。【知识模块】 期货交易管理条例27 【正确答案】 A,B,D【试题解析】 根据期货交易管理条例第七十条和第八十二条规定，李某属于“知情人士”，其向王某泄露内幕信息，使王某利用内幕信息进行期货交易的，应没收其违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，处 10 万元以上 50 万元以下的罚款。同时，期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第六十二条和第六十三条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处 3 万元以下罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格。违反本办法，

32、涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究刑事责任。【知识模块】 期货交易管理条例三、判断是非题请判断下列各题正误。28 【正确答案】 B【试题解析】 期货交易管理条例第四十五条第三赦规定，期货业协会设理事会。理事会成员按照章程的规定选举产生。【知识模块】 期货交易管理条例29 【正确答案】 A【试题解析】 参见期货交易管理条例第四十六条第一款第三项规定。【知识模块】 期货交易管理条例30 【正确答案】 A【试题解析】 期货交易管理条例第五十四条规定，国务院期货监督管理机构对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构和期货保证金安全存管监控机构的董事、监事、高级管理人员以及其他期货从业人员，实行资格管理制

33、度。【知识模块】 期货交易管理条例31 【正确答案】 B【试题解析】 期货交易管理条例第五十九条规定，当期货市场出现异常情况时，国务院期货监督管理机构可以采取必要的风险处置措施。【知识模块】 期货交易管理条例32 【正确答案】 B【试题解析】 期货交易管理条例第六十一条规定，期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起 5 日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。【知识模块】 期货交易管理条例33 【正确答案】 A【试题解析】 期货交易管理条例第六十四条规定，国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证

34、金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员，应当忠于职守，依法办事，公正廉洁，保守国家秘密和有关当事人的商业秘密，不得利用职务便利牟取不正当的利益。【知识模块】 期货交易管理条例34 【正确答案】 B【试题解析】 期货交易管理条例第六十五条第一款第四项规定，期货交易所、非期货公司结算会员不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的，责令改正，给予警告，没收违法所得。【知识模块】 期货交易管理条例35 【正确答案】 B【试题解析】 根据期货交易管理条例第六十六条第一款第二项和第二款，期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给

35、予纪律处分，处 10 万元以上 50 万元以下的罚款。第三款规定，非期货公司结算会员有本条第一款第二项、第四项至第八项所列行为之一的，依照本条第一款、第二款的规定处罚、处分。【知识模块】 期货交易管理条例36 【正确答案】 B【试题解析】 期货交易管理条例第八十二条第六项规定，平仓是指期货交易者买入或者卖出与其所持合约的品种、数量和交割月份相同但交易方向相反的合约，了结期货交易的行为。【知识模块】 期货交易管理条例37 【正确答案】 A【试题解析】 参见期货交易管理条例第八十二条第九项规定。【知识模块】 期货交易管理条例38 【正确答案】 B【试题解析】 期货交易管理条例第八十二条第十一项规定

36、，内幕信息是指可能对期货交易价格产生重大影响的尚未公开的信息。【知识模块】 期货交易管理条例四、不定项选择题在每题给出的备选项中，有 1 个或者 1 个以上的选项符合题目要求。【知识模块】 期货交易管理条例39 【正确答案】 A【试题解析】 期货交易管理条例第二十九条第三款规定，期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列可划转的情形外，严禁挪作他用：(一)依据客户的要求支付可用资金；(二)为客户交存保证金，支付手续费、税款；(三)国务院期货监督管理机构规定的其他情形。【知识模块】 期货交易管理条例40 【正确答案】 C【试题解析】 参见期货交易管理条例第六十八条第一款第七项规定。【知识模块】 期货交易管理条例