[职业资格类试卷]期货从业资格期货法律法规（期货交易管理条例）历年真题试卷汇编1及答案与解析.doc

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1、期货从业资格期货法律法规（期货交易管理条例）历年真题试卷汇编1 及答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 根据期货交易管理条例的规定，对期货市场实行集中统一的监督管理的机构是( )。（A）中国银监会 （B）商务部（C）中国期货业协会 （D）国务院期货监督管理机构2 期货交易管理条例的施行时间是( )。（A）2007 年 2 月 7 日 （B） 2007 年 4 月 15 日（C） 2008 年 2 月 7 日（D）2008 年 4 月 15 日3 根据期货交易管理条例的规定，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、

2、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾( )年，不得担任期货交易所的负责人、财务会计入员。（A）3 （B） 4（C） 5（D）64 期货交易所合并、分立或者解散，应当经( )批准。（A）国务院期货监督管理机构 （B）中国期货业协会（C）银监会 （D）所在地法院5 申请设立期货公司股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于( )。（A）20 （B） 45（C） 70（D）856 期货投资者保障基金管理暂行办法的施行时间是( )。（A）2006 年 4 月 15 日 （B） 2006 年 8 月 1 日（C） 2007 年 4 月 15

3、 日（D）2007 年 8 月 1 日7 期货投资者保障基金的筹集原则是( )。（A）取之于民、用之于民 （B）取之于市场、用之于市场（C）保障投资者合法权益 （D）安全、稳健8 若期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力，经( )批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金。（A）中国证监会、财政部 （B）中国期货业协会（C）期货投资者保障基金管理机构 （D）商务部9 期货交易所管理办法的施行时间是( )。（A）2007 年 3 月 28 日 （B） 2007 年 4 月 15 日（C） 2007 年 9 月 1 日（D）2008 年 1 月 1 日10 中国证监会可

4、以向期货交易所派驻( )。（A）巡视员 （B）督察员（C）审计员 （D）管理员11 期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场( )。（A）监管费 （B）交易费（C）管理费 （D）检查费二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。12 金融期货合约的标的物包括( )。（A）能源 （B）有价证券（C）利率 （D）汇率13 中国期货业协会的组成机构有( )。（A）董事会 （B）监事会（C）理事会 （D）会员大会14 期货交易管理条例中明令禁止的行为有( )。（A）内幕交易 （B）操纵期货交易价格（C）欺诈 （D）变相期货交易15 下列属于期货交易内幕信息的是( )。（A）国

5、务院期货监督管理机构以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策（B）期货交易所作出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定（C）期货交易所会员、客户的资金和交易动向（D）国务院期货监督管理机构认定的对期货交易价格有显著影响的其他重要信息16 下列人员中，属于期货交易内幕信息的知情人员的有( )。（A）国务院期货监督管理机构和其他有关部门的工作人员（B）期货交易所的管理人员（C）国务院期货监督管理机构规定的其他人员（D）由于任职可获取内幕信息的从业人员17 期货交易活动实行的原则有( )。（A）公开、公平、公正 （B）投资者投资决策自主（C）分享利益，共担风险 （D）投资风险自担1

6、8 期货投资者保障基金的使用应遵循的原则是( )。（A）安全、稳健 （B）保障投资者合法权益（C）多元化 （D）公平救助19 发生下列哪些重大事项，期货交易所应当及时向中国证监会报告?( )（A）发现期货交易所丁作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为（B）期货交易所涉及占其净资产 10以上的诉讼（C）期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策 （D）期货交易所涉及对其经营风险有较大影响的诉讼20 中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取哪些必要的风险处置措施?( )（A）暂停交易 （B）延迟开市（C）提前闭市 （D

7、）以上都正确21 中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置，采取监管措施的，经中国证监会批准，期货交易所应当在哪些方面予以配合?( )（A）限制会员资金划转 （B）限制会员开仓（C）移仓 （D）强行平仓三、判断是非题请判断下列各题正误。22 持仓限额，是指国务院期货监督管理机构对期货交易者的持仓量规定的最低数额。( )（A）正确（B）错误23 国务院期货监督管理机构可以批准设立期货专门结算机构，专门履行期货交易所的结算以及相关职责，并承担相应法律责任。( )（A）正确（B）错误24 内幕信息，是指对期货交易价格产生影响的所有信息。( )（A）正确（B）错误25 动用期货投资者保障基金对期

8、货投资者的保证金损失进行补偿后，中国证监会依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。( )（A）正确（B）错误26 期货投资者保障基金管理机构应当及时将保障基金的使用、补偿、追偿等情况报告中国证监会和财政部。( )（A）正确（B）错误27 期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则，应当征求中国证监会的意见，并在正式发布实施前，报告中国证监会。( )（A）正确（B）错误28 期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足期货保证金安全存管监控的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。( )（A）正确（B）错误29 期货交易所董事会秘书可以在任何营利性组织中兼职。( )（A）正确（

9、B）错误30 未经批准，期货交易所的其他工作人员和非会员理事不得以任何形式在期货交易所会员单位及其他与期货交易有关的营利性组织兼职。( )（A）正确（B）错误31 会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任。( )（A）正确（B）错误32 期货交易所的工作人员履行职务，遇有与本人或者其亲属有利害关系的情形时，可以回避。( )（A）正确（B）错误33 期货交易所应当在每一年度结束后 15 日内向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的年度工作报告。( )（A）正确（B）错误34 中国证监会可以根据市场情况调整期货交易所收取的保证金标准，暂停、恢复或者取消某一期货交易品种

10、的交易。( )（A）正确（B）错误四、不定项选择题在每题给出的备选项中，有 1 个或者 1 个以上的选项符合题目要求。34 2010 年吴某在某期货公司营业部开户并存人 5000 万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因吴某一直没有交易，营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。根据题中所给信息，回答下列问题：35 在上述案例中，李某违反规定的行为有( )。（A）挪用客户保证金 （B）违规划转客户保证金（C）收取保证金不入账 （D）不按照规定接受客户委托36 在上述案例中，李某应受到的惩罚有( )。（A）给予纪律处分，处 2 万元以上 5 万元以下的罚款（B）给予纪律处罚，并处

11、 1 万元以上 3 万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格（C）给予警告，并处 1 万元以上 10 万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格（D）给予警告，并处 3 万元以上 5 万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格36 甲期货交易所截至 2009 年第二季度末，已缴纳的期货投资者保障基金总额为50 亿元，该期货交易所 2009 年第二季度向期货公司会员收取的交易手续费为 1000万元，那么：37 根据期货投资者保障基金管理暂行办法，该期货交易所( )。（A）若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么 20

12、09 年第二季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为 15 万元（B）若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么 2009 年第二季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为 30 万元（C）若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么 2009 年第二季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为 45 万元（D）经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金38 根据期货投资者保障基金管理暂行办法，该期货交易所( )。（A）应当妥善保存有关保障基金的财务凭证、账簿和报表资料（B）应确保财务记录和档案完整、真实（C）缴纳的保障基金在其营业成本中列支（D）在保障基金总额达到 8 亿元后，可向中国证监会、财政部

13、申请暂停缴纳保障基金期货从业资格期货法律法规（期货交易管理条例）历年真题试卷汇编1 答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 【正确答案】 D【知识模块】 期货交易管理条例2 【正确答案】 B【知识模块】 期货交易管理条例3 【正确答案】 C【知识模块】 期货交易管理条例4 【正确答案】 A【知识模块】 期货交易管理条例5 【正确答案】 D【知识模块】 期货交易管理条例6 【正确答案】 D【知识模块】 期货投资者保障基金管理暂行办法7 【正确答案】 B【知识模块】 期货投资者保障基金管理暂行办法8 【正确答案】 A【知识模块】 期货投资者保障基金管理暂行办法

14、9 【正确答案】 B【知识模块】 期货交易所管理办法10 【正确答案】 B【知识模块】 期货交易所管理办法11 【正确答案】 A【知识模块】 期货交易所管理办法二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。12 【正确答案】 B,C,D【知识模块】 期货交易管理条例13 【正确答案】 C,D【知识模块】 期货交易管理条例14 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货交易管理条例15 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货交易管理条例16 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货交易管理条例17 【正确答案】 A,B,D【知识模块】 期货投资者保障基金管理暂

15、行办法18 【正确答案】 B,D【知识模块】 期货投资者保障基金管理暂行办法19 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货交易所管理办法20 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货交易所管理办法21 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货交易所管理办法三、判断是非题请判断下列各题正误。22 【正确答案】 B【知识模块】 期货交易管理条例23 【正确答案】 A【知识模块】 期货交易管理条例24 【正确答案】 B【知识模块】 期货交易管理条例25 【正确答案】 B【知识模块】 期货投资者保障基金管理暂行办法26 【正确答案】 A【知识模块】 期货投资者保障基金管理暂行办法27

16、 【正确答案】 A【知识模块】 期货交易所管理办法28 【正确答案】 A【知识模块】 期货交易所管理办法29 【正确答案】 B【知识模块】 期货交易所管理办法30 【正确答案】 A【知识模块】 期货交易所管理办法31 【正确答案】 A【知识模块】 期货交易所管理办法32 【正确答案】 B【知识模块】 期货交易所管理办法33 【正确答案】 B【知识模块】 期货交易所管理办法34 【正确答案】 A【知识模块】 期货交易所管理办法四、不定项选择题在每题给出的备选项中，有 1 个或者 1 个以上的选项符合题目要求。【知识模块】 期货交易管理条例35 【正确答案】 A【知识模块】 期货交易管理条例36 【正确答案】 C【知识模块】 期货交易管理条例【知识模块】 期货投资者保障基金管理暂行办法37 【正确答案】 B【知识模块】 期货投资者保障基金管理暂行办法38 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货投资者保障基金管理暂行办法