[职业资格类试卷]期货交易所管理办法练习试卷10及答案与解析.doc

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1、期货交易所管理办法练习试卷 10 及答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 期货交易所总经理每届任期( )年。（A）5（B） 4（C） 3（D）22 会员制期货交易所中层管理人员的任免要向( )报告。（A）期货交易所（B）中国证监会（C）期货交易所理事会（D）中国证监会派出机构3 公司制期货交易所设董事长 1 人，副董事长( )。（A）1 至 2 人（B） 2 人（C） 2 至 3 人（D）3 人以上4 根据期货交易所管理办法的规定，( )应当设立独立董事。（A）会员制交易所（B）公司制交易所（C）全面结算会员（D）期货公司5 公司制期货交易所的董事会秘书

2、的职责不包括( )。（A）股东大会和董事会会议的筹备（B）股东大会和董事会会议文件的保管（C）期货交易所股东资料的管理（D）董事长因故不在时代其履行职权6 ( )是公司制期货交易所的法定代表人。（A）总经理（B）董事长（C）理事长（D）监事长7 实行全员结算制度的期货交易所会员由( )组成。（A）非期货公司会员（B）期货公司会员（C）期货公司会员和非期货公司会员（D）结算会员和非结算会员8 实行会员分级结算制度的期货交易所会员由( )组成。（A）结算会员和一般会员（B）结算会员和非结算会员（C）结算会员（D）结算会员和非期货公司结算会员二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目

3、要求。9 根据期货交易所管理办法规定，下列人员或单位不具有申请期货交易所会员资格的有( )。（A）上海期货交易所副总经理王某（B）北京期货经纪公司总经理杜某（C）某国有企业下设的进出口公司（D）香港某期货经纪公司10 会员制期货交易所会员应当履行下列( )义务。（A）遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策（B）遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定（C）按规定获取交易所分红（D）执行会员大会、理事会的决议11 公司制期货交易所会员享有的权利有( )。（A）联名提议召开临时会员大会（B）在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务（C）按照交易规则行使申诉权（D）期货交易所交易规则

4、规定的其他权利12 关于实行会员分级结算制度的期货交易所，下列表述正确的有( )。（A）期货交易所应当向结算会员收取结算担保金（B）期货交易所只对结算会员结算、收取和追加保证金（C）结算会员对非结算会员结算、收取和追加保证金（D）期货交易所对结算会员和非结算会员收取结算担保金13 根据期货交易所管理办法规定，结算会员由( )组成。（A）交易结算会员（B）全面结算会员（C）期货公司会员（D）特别结算会员14 期货交易所实行( ) 制度。（A）每日负债结算（B）保证金管理（C）大户报告（D）风险警示三、判断是非题请判断下列各题正误。15 期货交易所每半年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则

5、的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。( )（A）正确（B）错误16 期货交易所只能实行全员结算制度。( )（A）正确（B）错误17 实行全员结算制度的期货交易所会员均具有与期货交易所进行结算的资格。( )（A）正确（B）错误18 交易结算会员、全面结算会员、特别结算会员可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务。( )（A）正确（B）错误19 实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于 5 日内报告中国证监会。( )（A）正确（B）错误20 国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所

6、、深圳证券交易所收盘价的平均值为基准计算价值。( )（A）正确（B）错误21 期货交易的相关亏损、费用、货款和税金等款项可用有价证券充抵的金额支付。( )（A）正确（B）错误期货交易所管理办法练习试卷 10 答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 【正确答案】 C【试题解析】 期货交易所管理办法第三十三条第一款规定，会员制期货交易所设总经理 1 人，副总经理若干人。总经理、副总经理由中国证监会任免。总经理每届任期 3 年，连任不得超过 2 届。该办法第四十七条第一款对公司制期货交易所总经理的规定与此相同。【知识模块】 期货交易所管理办法2 【正确答案】 B

7、【试题解析】 期货交易所管理办法第三十五条规定，会员制期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起 10 日内向中国证监会报告。【知识模块】 期货交易所管理办法3 【正确答案】 A【试题解析】 期货交易所管理办法第四十一条规定，期货交易所设董事长 1人，副董事长 1 至 2 人。董事长、副董事长的任免，由中国证监会提名，董事会通过。董事长不得兼任总经理。【知识模块】 期货交易所管理办法4 【正确答案】 B【试题解析】 期货交易所管理办法第四十五条规定，公司制期货交易所应当设独立董事。独立董事由中国证监会提名，股东大会通过。【知识模块】 期货交易所管理办法5 【正确答案】 D【试题解析】 期货交

8、易所管理办法第四十六条规定，期货交易所可以设董事会秘书。董事会秘书由中国证监会提名，董事会通过。董事会秘书负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。【知识模块】 期货交易所管理办法6 【正确答案】 A【试题解析】 期货交易所管理办法第四十七条第二款规定，总经理是期货交易所的法定代表人，总经理应当由董事担任。【知识模块】 期货交易所管理办法7 【正确答案】 C【试题解析】 期货交易所管理办法第六十三条规定，实行全员结算制度的期货交易所会员由期货公司会员和非期货公司会员组成。期货公司会员按照中国证监会批准的业务范围开展相关业务；非期货会员不得从事期货交易

9、管理条例规定的期货公司业务。【知识模块】 期货交易所管理办法8 【正确答案】 B【试题解析】 期货交易所管理办法第六十五条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。结算会员具有与期货交易所进行结算的资格，非结算会员不具有与期货交易所进行结算的资格。期货交易所对结算会员结算，结算会员对非结算会员结算，非结算会员对其受托的客户结算。【知识模块】 期货交易所管理办法二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。9 【正确答案】 A,B,D【试题解析】 期货交易所管理办法第五十三条规定，期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济

10、组织。【知识模块】 期货交易所管理办法10 【正确答案】 A,B,D【试题解析】 期货交易所管理办法第五十七条规定，会员制期货交易所会员应当履行下列义务：(一) 遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策；(二)遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定；(三)按规定缴纳各种费用；(四)执行会员大会、理事会的决议；(五) 接受期货交易所监督管理。【知识模块】 期货交易所管理办法11 【正确答案】 B,C,D【试题解析】 期货交易所管理办法第五十八条规定，公司制期货交易所会员享有下列权利：(一) 本办法第五十六条第二项和第三项规定的权利；(二)按照交易规则行使申诉权；(三) 期货交易所交易

11、规则规定的其他权利。【知识模块】 期货交易所管理办法12 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 期货交易所管理办法第六十五条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。结算会员具有与期货交易所进行结算的资格，非结算会员不具有与期货交易所进行结算的资格。期货交易所对结算会员结算，结算会员对非结算会员结算，非结算会员对其受托的客户结算。第七十七条第二款规定，结算担保金由结算会员以自有资金向期货交易所缴纳。【知识模块】 期货交易所管理办法13 【正确答案】 A,B,D【试题解析】 期货交易所管理办法第六十六条规定，结算会员由交易结算会员、全面结算会员和特别结算会员组成。全面

12、结算会员、特别结算会员可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务。交易结算会员不得为非结算会员办理结算业务。【知识模块】 期货交易所管理办法14 【正确答案】 B,C,D【试题解析】 期货交易所管理办法第七十条规定，期货交易所应当建立保证金管理制度。第八十一条规定，期货交易实行大户持仓报告制度。第八十七条规定，期货交易所实行风险警示制度。A 项，该办法第八十二条规定，期货交易所实行当日无负债结算制度。【知识模块】 期货交易所管理办法三、判断是非题请判断下列各题正误。15 【正确答案】 B【试题解析】 期货交易所管理办法第六十条第一款规定，期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实

13、施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。【知识模块】 期货交易所管理办法16 【正确答案】 B【试题解析】 期货交易所管理办法第六十一条规定，经中国证监会批准，期货交易所可以实行全员结算制度或者会员分级结算制度。【知识模块】 期货交易所管理办法17 【正确答案】 A【试题解析】 期货交易所管理办法第六十二条规定，实行全员结算制度的期货交易所会员均具有与期货交易所进行结算的资格。【知识模块】 期货交易所管理办法18 【正确答案】 B【试题解析】 期货交易所管理办法第六十六条第二款规定，全面结算会员、特别结算会员可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务，交易结算会员不得

14、为非结算会员办理结算业务。【知识模块】 期货交易所管理办法19 【正确答案】 B【试题解析】 期货交易所管理办法第六十八条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于 3 日内报告中国证监会。【知识模块】 期货交易所管理办法20 【正确答案】 B【试题解析】 期货交易所管理办法第七十二条第二款规定，国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所较低的收盘价为基准计算价值。【知识模块】 期货交易所管理办法21 【正确答案】 B【试题解析】 期货交易所管理办法第七十四条规定，期货交易的相关亏损、费用、货款和税金等款项，应当以货币资金支付，不得以有价证券充抵的金额支付。【知识模块】 期货交易所管理办法