[司法类试卷]证券法练习试卷3及答案与解析.doc

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1、证券法练习试卷 3 及答案与解析0 某公司申请股票上市交易，被核准，回答下列问题：1 发生下列哪些事件，公司应向证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告？( )（A）公司的经营范围由生产建材材料转变为房地产开发（B）公司监事王某涉嫌犯强奸罪被公安机关逮捕（C）公司董事李某辞职（D）公司董事会的决议被撤销2 公司报送临时报告时，应说明的事项包括：( )（A）事件的起因（B）目前的状态（C）可能产生的法律后果（D）解决方法3 如果公司应报送而没有报送临时报告，致使投资者在股票交易中遭受损失，下列说法正确的是： ( )（A）公司应当承担赔偿责任（B）公司的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员应当承

2、担无过错责任，与公司一起承担连带责任（C）公司的实际控制人应当承担过错推定责任（D）公司的控股股东应当承担过错推定责任4 公司应报送而没有报送临时报告，证券监督管理机构对公司有权采取下列哪些措施？( )（A）责令公司改正，处以罚款（B）对直接负责的主管人员和直接责任人员警告，处以罚款（C）实际控制人有过错的，给予警告，处以罚款（D）控股股东有过错的，给予警告，处以罚款5 发生下列哪些情况，证券交易所有权决定暂停该公司的股票上市？( )（A）公司的股本总额不足 3000 万元（B）公司董事有重大违法行为（C）公司最近 2 年连续亏损（D）公司破产5 甲公司通过在证券交易所的交易，于 2006 年

3、 1 月 3 日持有乙上市公司公开发行股票的 5%，回答下列问题：6 甲公司应完成下列哪些工作？( )（A）最迟于 2006 年 1 月 6 日，向证券交易所报告（B）最迟于 2006 年 1 月 6 日，向国务院证券监督管理机构报告（C）公告该情况（D）2006 年 1 月 8 日前不能买卖乙公司的股票7 甲公司继续在证券交易所买卖乙公司的股票，于 2006 年 2 月 10 日持有乙公司公开发行股票的 10%，甲公司于 2006 年 2 月 13 日向证券交易所报告，下列说法正确的是：( )（A）最迟于 2006 年 2 月 13 日，向证券监督管理机构报告（B）最迟于 2006 年 2

4、月 13 日，通知乙公司（C） 2006 年 2 月 14 日开始，可以继续买卖乙公司的股票（D）2006 年 2 月 15 日，甲公司不能买卖乙公司的股票8 2006 年 3 月 1 日，甲公司与丙公司通过协议，共同持有乙公司公开发行股票的30%，甲公司继续在证券交易所收购乙公司的股票，甲公司应完成下列工作：( )（A）向乙公司所有股东发出收购要约（B）向国务院证券监督管理机构报送上市公司收购报告书（C）向证券交易所提交上市公司收购报告书（D）报送上市公司收购报告书之日起 3 日内公告收购要约9 关于甲公司的要约收购，正确的是：( )（A）收购期限最长不得超过 90 日（B）承诺期限内可以撤

5、回收购要约（C）可以通过与乙公司的股东协商，确定不同的收购条件（D）收购期限内，不得卖出乙公司的股票10 收购期限届满，甲公司持有乙公司 80%的股票，以下说法正确的是：( )（A）证券交易所应终止乙公司上市（B）乙公司的其他股东有权要求甲公司以同等条件收购其持有的乙公司股票，甲公司不得拒绝（C）甲公司持有的乙公司股票，在收购行为完成之日起满 6 个月后才能转让（D）甲公司应将收购情况报告给国务院证券监督管理机构和证券交易所，并公告一、分析题11 2002 年 8 月 13 日，中国证监会刊登了中国证监会关于撤销鞍山证券公司的公告，其大致内容为：鉴于鞍山证券公司严重违规经营，中国证券监督管理委

6、员会决定撤销该公司。鞍山证券公司自 1996 年以来，一直在全国券商中排名处于前20 名。而它的破产主要来自内外两个方面的原因。从外部来看，鞍山证券经历了中国金融业从“ 混业经营”到“分业经营”的历程，证券公司的监管职能从人民银行转到了证监会。但由于当时的鞍山证券已经是资不抵债了，对于这类证券公司，中国证监会的态度是不予接收。所以，鞍山证券实际上是处于一种“两不管” 的境地。从内部来看，鞍山证券的内部监管混乱，多处出现违规经营，比如私自挪用客户保证金、国债回购的违规操作等等，公司内部几乎没有任何形式的监督，公司的监事会也没有按照公司法的规定行使自己的职权。从鞍山证券退市案，你可以得到什么样的启

7、示？请利用你所掌握的法律知识予以分析。证券法练习试卷 3 答案与解析【知识模块】 证券法1 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 根据证券法第 67 条第 2 款的规定，四个选项均正确。注意：第 67 条第 11 项为证券法修订后新增加的内容。【知识模块】 证券法2 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 根据证券法第 67 条第 1 款的规定，D 选项不正确。【知识模块】 证券法3 【正确答案】 A【试题解析】 根据证券法第 69 条的规定，公司的董事、监事、高级管理人员和直接责任人员承担的是过错推定责任，不是无过错责任，公司的控股股东、实际控制人承担的是过错责任，不是过错推定责任。【知识

8、模块】 证券法4 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 根据证券法第 193 条，四个选项均正确。【知识模块】 证券法5 【正确答案】 A【试题解析】 根据证券法第 55 条的规定，只有 A 选项正确。公司有重大违法行为的，应暂停股票上市，公司董事有重大违法行为，不是暂停上市的法定情形。公司最近 3 年连续亏损，应暂停股票上市，不是最近 2 年。公司破产，根据第 56条的规定，应终止股票上市，不是暂停上市。【知识模块】 证券法【知识模块】 证券法6 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 见证券法第 86 条第 1 款。D 选项的期限错误，应当是甲公司持有乙公司 5%的股票之日起 3 日内不

9、得买卖。【知识模块】 证券法7 【正确答案】 A,B,D【试题解析】 见证券法第 86 条第 2 款。甲公司 2006 年 2 月 13 日方报告，因此 2006 年 2 月 16 日前(不含 2 月 16 日)不能买卖乙公司的股票。【知识模块】 证券法8 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 见证券法第 8890 条。D 选项的期限应当是 15 日。【知识模块】 证券法9 【正确答案】 D【试题解析】 见证券法第 9093 条。【知识模块】 证券法10 【正确答案】 A,B,D【试题解析】 见证券法第 97 条、第 98 条、第 100 条。注意：第 98 条规定，在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的12 个月内不得转让。原证券法规定的期限是 6 个月，证券法修订后延长到 12 个月。【知识模块】 证券法一、分析题11 【正确答案】 此案件主要涉及三个问题：一是对证券市场和证券业的监管机制的加强；二是证券业的自律问题；三是对证券公司退市机制的规范。可以从以上几个角度着手，谈谈自己的观点。【知识模块】 证券法