DB 3705 T 06-2023 科技人才分类评价指南.pdf

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1、 ICS 03.100.40 CCS A 16 DB3705 东营市地方标准 DB 3705/T 062023 科技人才 分类评价 指南 Guide to classification and evaluation of sresearch and development talent 2023-06-05 发布 2023-07-05 实施 东营市市 场监督 管 理局 发 布 DB 3705/T 06 2023 I 目 次 前言.III 1 范围.1 2 规 范性 引用 文件.1 3 术 语和 定义.1.1 3.1 科 技人 才 基础 科学 研究 人才.1 3.2 应用 研究 与技 术开 发

2、人才.1 3.3 实验 技术 与科 研条 件 保障人 才.1 3.4 科技 管理 服务 与成 果 转移转 化人 才.2 3.5“5+2+2”产业.2 3.6 科技 成果.2 3.7 4 基 本原 则.2 坚持 党管 人才.2 4.1 坚持 服务 发展.2 4.2 坚持 科学 公正.2 4.3 坚持 改革 创新.2 4.4 坚持 问题 导向.2 4.5 坚持 分类 评价.3 4.6 5 评 价内 容.3 基本 内容.3 5.1 基础 科学 研究 人才.3 5.2 应用 研究 与技 术开 发 人才.3 5.3 实验 技术 与科 研条 件 保障人 才.3 5.4 科技 管理 服务 与成 果 转移转

3、化人 才.3 5.5 6 评 价指 标.4 基础 科学 研究 人才.4 6.1 应用 研究 与技 术开 发 人才.4 6.2 实验 技术 与科 研条 件 保障人 才.4 6.3 科技 管理 服务 与成 果 转移转 化人 才.4 6.4 7 评 价方 法.4 8 评 价实 施及 应用.4 组织 管理.4 8.1 评价 机制.4 8.2 评价 主体.5 8.3 评价 环境.5 8.4 附录A（资 料性）基础 科学研 究人 才评 价指 标.6 DB 3705/T 06 2023 II 附录B（资 料性）应用 研究与 技术 开发 人才 评价 指标.7 附录C（资 料性）实验 技术与 科研 条件 保障

4、人才 评价指 标.8 附录D（资 料性）科技 管理服 务与 成果 转移 转化 人才评 价指 标.9 参考文 献.10 DB 3705/T 06 2023 III 前 言 本文件 按照GB/T 1.1 2020 标准 化工 作导则 第1 部分：标准化 文件 的结构 和起草 规则 的规 定起草。本文件 由东 营市 科学 技术 局提出、制 定并 组织 实施。本文件 起草 单位：东 营市 科学技 术局。本文件 主要 起草 人：王慧 彬、李 睿、郭坤、王 超、马红霞、时 红蕾、徐 永珍、王晓 华、王泰 恒、李成凯。DB 3705/T 06 2023 1 科 技人才 分类评价 指南 1 范围 本文件 提供

5、 了科 技人 才分 类评价 的基 本原 则、评 价 内容、评 价指 标、评 价方 法、评价 实施 及应 用等 内容的指 导。本文件 适用 于东 营市 科技 人才分 类评 价工 作。2 规范性 引用 文件 下 列文件 中的内 容通过文 中 的规范 性引用而 构成本文 件必不 可少的条 款。其中，注日 期的引用 文件，仅该日 期对 应的 版本 适用 于本文 件；不 注日 期的 引 用文件，其最 新版 本（包 括所有 的修 改单）适用 于 本文件。GB/T 33450-2016 科技 成 果转化 为标 准指 南 GB/T 35397-2017 科技 人 才元数 据元 素集 3 术语和 定义 下列术

6、语和 定义 适用 于本 文件。3.1 科技 人才 research and development talent 具有较 高的 专业 知识、技 术和才 能，能 够胜 任某 个 指定的 职责、工作 或者 角 色的人。根据 科技 人才 的工作性 质和 科技 活动 特点，分 为基 础科 学研究 人才、应 用研 究与 技术开 发人 才、实验 技术 与科研 条件 保 障人才、科技 管理 服务 与成 果转移 转化 人才4类。来源：GB/T 35397-2017，定义3.4 3.2 基 础科 学研 究人 才 fundamental science research talent 在科技 活动 中主 要从 事

7、基 础科学 或应 用基 础科 学的 学术研 究，承担 发现 自然 界物质 运动 规律，揭 示自然现象 内在 联系 和客 观规 律，引 领知 识创 新重 任的 人才。3.3 应 用研 究与 技术 开发 人才 applied research and technology development talent 在科技 活动 中探 索基 础研 究所获 得成 果在 实践 中应 用的可 能性，或者 针对 某 些亟待 解决 的特 定问 题和实用目 标，主要 从事 提供 新系统、新 产品、新 技术、新方 法等 研究 活动 的人 才。3.4 实 验 技 术 与 科 研 条 件 保 障 人 才 experime

8、ntal technology and scientific research condition guarantee talent DB 3705/T 06 2023 2 实验技 术人 才是 指全 面掌 握本领 域实 验进 展现 状和 发展趋 势，能够 针对 实验 工作提 出建 设性 构想，对实验技 术、实 验能力 以及 实验室 建设 做出 突出 贡献，推 动本 领域 实验技 术发 展的人 才。科 研条件 保障 人 才是指从 事科 研实 验、测试、设 备、原材 料等 物质 技 术条件 管理 以及 对科 研辅 助人员 进行 日常 管理 和协 调以保障科 研工 作顺 利开 展的 人才。3.5 科

9、 技 管 理 服 务 与 成 果 转 移 转 化 人 才 scientific and technical management services and achievement transfer and transformation talent 科技管 理服 务人 才是 指在 科技活 动中 专职 从事 科技 规划、实施 科研 项目、组 织科技 活 动 等科 技管 理工作的人 才。成果 转移 转化 人才是 指提 供技 术服 务、成果转 化服 务、知识 产权 服务、信息 服务、金 融服 务等科技专 业化 服务 的人 才。3.6“5+2+2”产 业 5+2+2 industry 以石化、橡胶、石

10、油 装备、有色 金属、新材料 五大 优势产 业，以 现代 高效 农 业、文 化旅游 两大 特色 产业以及 以生 物医 药、航空 航天两 大未 来产 业为 主导 产业的 产业 体系。3.7 科 技成 果 scientific and technical achievement 在科学 技术 活动 中通 过智 力劳动 所得 出的 具有 实用 价值的 知识 产品。来源：GB/T 33450-2016,定义3.1 4 基本原 则 坚持党 管人 才 4.1 充 分发挥 党的思 想政治优势、组织 优势、密 切联系群 众优势，进一步 加强党对 人才评 价工作的 领导，大兴识 才爱 才敬 才用 才容 才聚才

11、之风，把 各方 面优 秀人才 集聚 到建 设高 水平 现代化 强市 的实 践中 来。坚持服 务发 展 4.2 围绕创 新型 城市 建设 的总 体要求 和科 技人 才队 伍建 设需求，充分 发挥 分类 推 进科技 人才 评价 激励 导向作用，激发 科技 人才 创新 创业活 力，促进 东营 经济 社会高 质量 发展。坚持科 学公 正 4.3 遵循科 技人 才成 长规 律，突出品 德、能力 和业 绩评 价导向，建 立健 全体 现不 同专业、不 同岗 位、不同层次科 技人 才创 新创 业水 平的评 价指 标体 系，科学 客观公 正评 价科 技人 才。坚持改 革创 新 4.4 围绕用 好用 活人 才，着

12、力 破除科 技人 才思 想障 碍和 制度壁 垒，发挥 政府、市 场、专 业组 织、用人 单位等多元 评价 主体 作用，营 造有利 于科 技人 才成 长和 发挥作 用的 良好 环境。坚持问 题导 向 4.5 聚焦科 技人 才评 价中 的突 出问题，找准 突破 口，更 加注重 质量、贡献、绩效，坚持 正确价 值导 向，改进完善 科技 人才 评价 标准 和方式，创 新科 技人 才评 价体制 机制，促 进人 尽其 才，才 尽其 用。DB 3705/T 06 2023 3 坚持分 类评 价 4.6 进一步 健全 各类 科技 人才 分类评 价机 制，根 据不 同 职业、不 同岗 位、不 同层 次人才 特点

13、 和职 责，坚 持共通性 与特 殊性、水平 业 绩与发 展潜 力、定 性与 定 量评价 相结 合，分 类建 立 科学合 理、各 有侧 重的 科 技人才评价 标准。5 评价内 容 基本内 容 5.1 5.1.1 注重个 人评 价与 他人 评价、正向 评价 与反 向评 价相 结合。5.1.2 正向评 价突 出爱 国守 法、实事求 是、科学 民主、团 结协作、追 求卓 越、乐于 奉献等 情况。5.1.3 反 向评价 突出科 研诚 信、学 风建设 情况，在科 研项目 申请、实施、成果评 价、验收等 重要节 点以及科研 活动 全过 程是 否存 在科研 不端 行为。5.1.4 可采用 民主 测评、谈 话了

14、 解、组 织鉴 定等 方式。基础科 学研 究人 才 5.2 5.2.1 以同行 学术 评价 为主，逐 步引入 省内 外同 行评 价。5.2.2 依 据此类 人才的 评价 标准，根据实 际工作 能力 和业绩 贡献情 况，重 点评价 省内 外学术 领域内 的同行认可 情况。5.2.3 可采用 评审、考 评结 合，考核认 定，个人 述职、答 辩结合，实 践操 作、业绩 展示结 合等 不同 方式，宜采用 网络 评审、视 频答 辩等信 息化 评价 手段，支 持开展 匿名 评价。应用研 究与 技术 开发 人才 5.3 5.3.1 以用户 评价、第 三方 评价 和市场 绩效 为主，突 出企 业主体、市 场导

15、 向。5.3.2 依 据对此 类人才 的评 价标准，根据 创新水 平、转化效 果、产 业化贡 献、与 高校 联合技 术研发 等情况由用 户、企业 主体、专 家等第 三方 评价 产业 化程 度、经 济效 益、产品 开发 等市场 认可 情况。5.3.3 可采用 调研 座谈、实 地调 查、评 估等 方式，充 分体 现成果 和技 术应 用主 体的 评价权 重。实验技 术与 科研 条件 保障 人才 5.4 5.4.1 统筹同 行评 价、服务 对象 评价、社会 评价 等方 式。5.4.2 实 验技术 人才重 点评 价其对 实验技 术、实 验能 力以及 实验室 建设以 及推动 本领 域实验 技术发 展做出的

16、贡 献。5.4.3 科 研条件 保障人 才重 点评价 其对设 备、原 材料 等物质 技术条 件管理，对科 研辅 助人员 进行日 常管理和协 调，提高 社会 管理 效率、科技 管理 效能、技 术支持 效果 方面 的贡 献，以保障 科研 工作 顺利 开展。5.4.4 可 采用专 家评估、调 查、测 评等方 式，鼓 励采 用网络 等信息 化技术 评价服 务对 象认同 情况，支持委托 第 三方 开展 社会 评价。科技管 理服 务与 成果 转移 转化人 才 5.5 5.5.1 统筹同 行评 价、服务 对象 评价、社会 评价 等方 式。5.5.2 科技管 理服 务人 才重 点评 价制定 科技 发展 规划、

17、组 织实施 科技 项目、推 进重 大科技 活动 的管 理协调能力 及取 得的 成效，服 务对象 满意 度以 及业 内认 可，社 会认 可情 况。5.5.3 成 果转移 转化人 才重 点评价 其提供 技术服 务、成果转 化服务、知识 产权服 务、信息服 务、金 融服务等科 技专 业化 服务，落 实并完 成技 术转 移项 目等 方面的 贡献。DB 3705/T 06 2023 4 5.5.4 可 采用专 家评估、调 查、测 评等方 式，宜 采用 网络等 信息化 技术评 价服务 对象 认同情 况，支 持委托第三 方开 展社 会评 价。6 评价指 标 基础科 学研 究人 才 6.1 宜着重 评价 其提

18、 出和 解决 重大科 学问 题的 原创 能力、成 果的 科学 价值、学 术 水平和 影响 等。评价 标准是科学 成果 的原 创性、创 新程度、贡 献程 度和 影响 广度。详细 评价 指标 见附 录A。应用研 究与 技术 开发 人才 6.2 宜着重 评价 其技 术创 新与 集成能 力、取得 的自 主知 识产权 和重 大技 术突 破与 应用的 能力。评 价标 准是专利的 水平、创新 要素 的 集成度、技术 开发 的成 熟 度、知识 产权 的营 运效 果、中 试以 及二 次开 发的 市 场化水平等。详 细评 价指 标见 附录B。实验技 术与 科研 条件 保障 人才 6.3 宜着重 评价 考核 工作

19、绩效，引导 其提 高服 务水 平和 技术支 持能 力。评价 标准 是实验 技术 装备 的良 好维护、升 级和 使用、重 大装 备的共 享效 果、对科 学研 究顺利 开展 所提 供的 信息、装备、财 务等 要素 支撑 和保障等。详细 评价 指标 见附 录C。科技管 理服 务与 成果 转移 转化人 才 6.4 宜 着重评 价其科 技、金融与 市场要 素整合，专利商业 化、成 果转化能 力、对产 业发展 的实际贡 献等。评价标 准是 科技 成果 转化 项目数、科技 成果产 生的 经济社 会效 益、新技 术新 工艺新 产品 的推 广应 用、标 准制定等。详 细评 价指 标见 附录D。7 评价方 法 评

20、价方 法采 用评 分制，评 价指标 逐层 细化 为三 级，二级指 标为 所对 应三 级指 标得分 之和，一级指 标 为所对应 二级 指标 之和，总 得分 为 一级 指标 之和。进 行科技 人才 评价 时，也可 根据实 际情 况将 三级 指标 中 的部分指 标作 为评 价指 标。8 评价实 施及 应用 组织管 理 8.1 8.1.1 深化科 技人 才评 价“放管 服”改 革，引导 相关 单位 落实科 技人 才评 价改 革精 神。8.1.2 高 校、科 研院所、医 院等事 业单位、科技 型企 业、新 型研发 机构及 科技人 才智 力密集 单位负 责结合实际 建立 科技 人才 分类 评价指 标体 系

21、和 评价 方法，自主 组织 开展 科技 人才 分类评 价工 作。8.1.3 建立科 技人 才盘 点专 家库。8.1.4 宜采用 信息 化手 段对 评价 信息进 行数 字化 管理。评价机 制 8.2 8.2.1 优 化简化 评价程 序，按照评 价任务 和评价 对象 特点合 理设计 评价程 序，着 力简 化评价 环节，规范评价时 间，减少 评价 频次。DB 3705/T 06 2023 5 8.2.2 科学制 定人 才评 价方 案，避免多 个类 似人 才项 目同 时支持 同一 人才。8.2.3 建 设多元 化评价 队伍，培育 发展科 技类社 会组 织、行 业协会 和专业 机构等 第三 方评价 机构

22、，合理吸纳国 内外 同行 专家，培 养高素 质科 技评 价从 业人 员，提 升专 业化 服务 水平。8.2.4 推动建 立社 会化 市场 化人 才评价 机制，拓 宽科 技社 团、企 业和 公众 参与 评价 的渠道。8.2.5 创 新人才 评价方 式，“破四 唯”和“立新 标”并举，按照科 技活动 分类，体现 科技创 新规律 和特点。评价主 体 8.3 8.3.1 用 人单位 是人才 评价 的主体，支持 用人单 位根 据自身 定位和 发展战 略，建 立完 善科技 人才评 价、培养 使 用、激励 保障 等制 度和管 理体 系，自行 使用 评价结 果，自行 实施 评价 信息管 理。8.3.2 优 化

23、用人 单位科 技人 才评价 机制，健全科 技人 才评价 组织管 理，建 立开放 合作 的有效 评价机 制，确保科 技人 才有 更多 时间 和精力 用于 科技 活动。8.3.3 支 持用人 单位探 索建 立团队 和人员 联动考 核机 制，对 团队带 头人和 承担不 同任 务的成 员采取 不同的评价 标准，充 分尊 重和 认可团 队所 有参 与者 的实 际贡献，把 在团 队中 的贡 献和协 同创 新能 力作 为评 价的重要内 容。评价环 境 8.4 8.4.1 严 格规范 评价程 序建 立健全 申报、审核、公示、反馈、申诉、巡查、举报、回 溯等制 度，接 受群众和社 会监 督。8.4.2 建立评

24、价专 家 责 任和 信誉 制度，实施 退出 和问 责机 制。8.4.3 引导科 技人 才良 性竞 争和 有序流 动，保障 科技 人才 在高校、科 研院 所和 企业 之间合 理流 动。8.4.4 建立科 技人 才评 价绿 色通 道，对 引进 的急 需紧 缺人 才和海 外高 层次 人才，可 放宽评 价条 件。8.4.5 对 承担国 家重点 科研 任务、纳入国 家重点 人才 计划和 连续考 核优秀 的人才 和团 队，可 试行在 一定期限内 免评。8.4.6 积极培 育发 展科 技人 才第 三方评 价机 构，鼓励 社会 组织、专业 机构 开展 独立 评价。DB 3705/T 06 2023 6 A A

25、 附录A（资料 性）基础科 学研 究人 才评 价指 标 基础科 学研 究人 才评 价指 标如下 表所 示。一级指标 二级指标 序号 三级指标 学 术水平 学术成果 1 出版专著/译著情况 2 制定技术标准规范 3 发表研究报告 4 承担国内外重大课题 学术活动 5 召集/主持/参加国际学术会议 6 召集/主持/参加国内学术会议 学术论文 7 具有国际影响力的国内科技期刊 8 业界公认的国际顶级或重要科技期刊 9 在国内外顶级学术会议上进行报告的 同行评价 10 顶尖专家评价认可度 11 国际专家评价认可度 12 国内专家评价认可度 研究成果 创新活动 13 开创新的研究领域 14 创造性的解决

26、学术问题 15 创新的学术观点 16 开创新的研究方法 17 填补国内空白的技术成果 学科发展 18 某学科的奠基人 19 某学科的学术带头人 20 省级以上创新平台负责人 21 产学研合作机构负责人 人才培养 团队建设 22 科研团队整体的综合实力 23 科研团队创造成果数量 24 科研团队对社会贡献 教书育人 25 培养硕士以上人才数量 26 为社会举办培训课程数量 27 培养的青年人才入选人才工程情况 社会贡献 产业带动 28 推动东营市“5+2+2”产业发展 29 研究成果转化情况 模式创新 30 开创新商业模式 31 在重点产业发展、盐碱地综合利用、黄河生态保护、乡村振兴等方面创造新

27、模式 DB 3705/T 06 2023 7 B B 附录B（资料 性）应用研 究与 技术 开发 人才 评价指 标 应用研 究与 技术 开发 人才 评价指 标如 下表 所示。一级指标 二级指标 序号 三级指标 创新成果 项目承担情况 1 国家级科技项目（项）2 省级科技项目（项）3 东营市科技项目（项）4 企业自研项目（项）专利申请授权 5 发明专利申请数（项）6 实用新型申请专利数（项）7 发明授权专利数（项）8 实用新型授权专利数（项）出版论文专著 9 发表高水平论文数量 10 出版高水平专著数量 11 被SCI、EI、ISTP 收录 获得奖励 12 国家级科技奖励（项）13 省部级科技奖

28、励（项）14 东营市科技奖励（项）人才培养 团队建设 15 学历提高人数 16 职称晋升人数 17 指导硕士、博士研究生人数 18 培养的青年人才入选人才工程情况 创新成果转化 科研成果转化率 19 技术创新人才科研成果占总成果的比例 20 技术创新人才科研成果转化为产品比例 直接经济效益 21 技术创新人才新产品开发占产品数比例 22 技术创新人才创造利润占总利润的比例 DB 3705/T 06 2023 8 C C 附录C（资料 性）实验技 术与 科研 条件 保障 人才评 价指 标 实验技 术与 科研 条件 保障 人才评 价指 标如 下所 示。一级指标 二级指标 序号 三级指标 实验室/创

29、新平台建设与保障 实验室/创新 平台建设 1 入选重点实验室或创新平台 2 研制实验仪器设备 3 研制应用系统 4 开发仪器设备功能 实验室/创新 平台保障 5 仪器设备的正常操作与维护 6 仪器设备的操作规范与方法的制定与改进 人才培养 团队建设 7 学历提高人数 8 职称晋升人数 9 指导的硕士、博士研究生人数 实验成果 科研成果 10 发表相关实验研究与论文 11 出版实验技术相关专著 12 获得科研成果奖或技术教学成果奖 重点实验室建设与技术标准 13 主持完成重点实验室/创新平台建设 14 主持或参与技术标准制定 成果转化 科研成果转化率 15 科研成果占总成果的 比例 16 科研成

30、果转化为产品比例 DB 3705/T 06 2023 9 D D 附录D（资料 性）科技管 理服 务与 成果 转移 转化人 才评 价指 标 科技管 理服 务与 成果 转移 转化人 才评 价指 标如 下表 所示。一级指标 二级指标 序号 三级指标 技术转移 政策研究 与制定 1 制定相关政策文件 2 撰写相关研究报告 3 撰写决策咨询报告 4 撰写行业发展报告 达成协议 5 认定登记的技术合同数 6 转移转化项目投融资协议额 完成转移 7 技术转移数量 8 项目实施产业化数量 取得效果 经济效益 9 技术转移后到账资金 10 项目产业化实现销售额 11 项目实现税收总额 人才培养 12 培养技术经纪人数量 政府认可 13 获得各级政府奖励数量 社会效益 14 对产业升级影响 15 对就业带动作用 DB 3705/T 06 2023 10 参考文 献 1 关于 分类 推进 人才 评价机 制改 革的 指导 意见（中 办发 2018 6号）2 关于 实施“人 才兴 鲁”行 动打 造新 时代 人才 聚集高 地的 若干 措施（鲁发2020 2 号）3 山东 省高 层次 人才 评价标 准指 引（试行）