DB37 T 3155-2018 铜冶炼行业企业安全生产风险分级管控体系实施指南.pdf

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1、ICS 77.020 H00 DB37 山东省地方标准 DB 37/T 31552018 铜冶炼行业企业安全生产风险分级管控体 系实施指南 Implementation Guidelines for the Management and Control System of Risk Classification for Production Safety of Copper Smelting Industry 2018 - 02 - 24发布 2018 - 03 - 24实施 山东省质量技术监督局 发布 DB37/T 31552018 前 言 本标准按照GB/T 1.1-2009给出的规则起草

2、。 本标准由山东省安全生产监督管理局提出。 本标准由山东安全生产标准化技术委员会归口。 本标准起草单位：阳谷祥光铜业有限公司。 本标准主要起草人：张化刚、祁茂刚、卢小平、刘健、王得中、高庆文、郑广厚、楚秀建、李振林、 赵来芝、刘富勇、孟庆红。 I DB37/T 31552018 引 言 本标准是依据国家安全生产法律法规、标准规范及山东省地方标准安全生产风险分级管控体系通 则、工贸企业安全生产风险分级管控体系细则的要求，充分借鉴和吸收国际、国内风险管理相关 标准、现代安全管理理念和铜冶炼行业企业的安全生产风险（以下简称风险）管理经验，融合职业健康 安全管理体系及安全生产标准化等相关要求，结合山东

3、省铜冶炼行业企业安全生产特点编制而成。 本标准用于规范和指导山东省铜冶炼行业企业开展风险分级管控工作，达到降低风险，杜绝或减少 各类事故隐患，预防生产安全事故发生的目的。 II DB37/T 31552018 铜冶炼行业企业安全生产风险分级管控体系实施指南 1 范围 本标准规定了铜冶炼行业企业安全生产风险分级管控体系建设的术语和定义、基本要求、工作程序 和内容、文件管理、分级管控效果、持续改进、信息化管理等内容。 本标准适用于指导山东省内铜冶炼行业企业安全生产风险分级管控体系的建设。 2 规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文 件

4、。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。 GB/T 13861 生产过程危险和有害因素分类与代码 GB/T 29520 铜冶炼安全生产规范 GB/T 30080 铜及铜合金熔铸安全生产规范 GB/T 6067 起重机械安全规程 TSG/T Q0002 起重机械安全技术监察规程-桥式起重机 DB37/T 2882-2016 安全生产风险分级管控体系通则 DB37/T 2974-2017 工贸企业安全生产风险分级管控体系细则 工贸行业较大危险因素辨识与防范指导手册（2016版） 3 术语和定义 DB37/T 2882-2016、DB37/2974-2017界定的及下列

5、术语和定义适用于本文件。 3.1 铜冶炼 铜精矿经熔炼-吹炼-火法精炼-电解精炼后获得阴极铜的冶炼过程。 3.2 熔炼 将含铜精矿，配入适当数量的熔剂、返尘、燃料，送入空气或富氧空气，将物料熔化。氧气与精矿 内元素发生一系列复杂的物理和化学反应，产生含二氧化硫（SO 2）烟气、铜琉（冰铜）及炉渣的过程。 3.3 吹炼 通过向铜锍（冰铜）中鼓入空气或富氧空气，将其中的铁、硫及其他有害杂质氧化除去以获得粗铜， 并将贵金属富集到粗铜中的冶金过程。 3.4 火法精炼 以粗铜为原料,在高温下向铜熔体中鼓入空气或富氧空气，使铜熔体中的杂质与空气中的氧发生氧 化反应，以金属氧化物的形态进入渣中脱出，然后用还

6、原剂将溶解在铜中的氧除去，最后浇铸成合格阳 极板的冶金过程。 3.5 1 DB37/T 31552018 电解精炼 将阳极板作为阳极，用始极片或不锈钢阴极作为阴极，相间地装入电解槽中，用硫酸铜溶液做电解 液，在直流电的作用下，阳极上的铜和电位较负的金属溶解进入溶液，其他金属进入阳极泥，铜从阴极 上析出的过程。 4 基本要求 4.1 成立组织机构 4.1.1 机构框架 在建立风险分级管控体系时，企业应建立以企业主要负责人为组长、安全分管领导（或安全总监） 为副组长的领导机构，领导小组组成人员包括：安全、生产、工艺、设备、消防等各职能部门负责人和 各厂（部）负责人，确定体系办公室，各厂部成立相关工

7、作组、专业组，明确领导机构中各成员的职责， 将建设任务从领导小组至各工作组、专业组进行分解且层层落实责任。 4.1.2 小组设置 企业可结合自身特点，在风险分级管控体系建设组织机构中，设熔炼、精炼、设备动力部、能中、 物流等5个工作组，组长由其主要负责人担任。工作组又细分为卸料、配料、熔炼、电解、精炼、选矿、 制酸、制氧、稀贵冶炼、动力、供排水、检修、运输、质检、化验等15个专业组，组长由专业负责人担 任。 4.1.3 领导小组组长职责 组长应对风险分级管控体系建设的有效性承担最终责任。其主要职责： a) 提高认识，统一思想，搞好宣传发动与全员培训； b) 确保风险分级管控体系建设所需人力资源

8、、资金投入、物质保障； c) 发挥领导小组成员作用，监督其履行职责，对风险分级管控体系建设情况实施奖惩。 4.1.4 领导小组副组长职责 a) 负责对风险点确定、危险源辨识、风险分级及管控措施编制等工作统一部署、协调； b) 负责组织编制风险分级管控体系建设实施方案及对相关制度的审核； c) 组织对实施方案、制度进行培训； d) 负责督促制定各工作组的职责，并监督其履行职责。 4.1.5 领导小组成员职责 a) 按照风险分级管控体系建设方案、制度的要求进行落实； b) 负责职责范围内的风险点确定、危险源辨识、风险分级及管控措施编制、风险告知等工作； c) 负责根据现场变化、工艺改进、技术更新及

9、新材料、新设备的应用，对管控体系持续更新，确 保体系与现场相符； d) 负责对分管范围内员工进行培训、检查和考核，确保员工熟知所在岗位存在的风险及其管控措 施； e) 职责范围内其他相关职责。 4.1.6 体系办公室职责 a) 负责企业风险分级管控体系建设实施方案的起草和制度建设； b) 负责企业风险分级管控体系建设资料的建档； c) 负责对风险分级管控体系建设情况进行指导、检查和考核； d) 负责传达上级有关文件及会议精神，落实领导小组有关要求； e) 职责范围内其他相关职责。 4.2 编制建设实施方案 2 DB37/T 31552018 4.2.1 应明确工作目标、实施步骤、工作任务、进度

10、安排等。 4.2.2 要提出具体的风险分级管控体系建设管理保障措施，从加强组织协调、加大资金保障力度、强 化宣传推广、加强基础能力建设、培训交流、督查考核等方面制定措施，以保证工作任务切实落实到 位。 4.3 宣传发动 4.3.1 企业要针对全体从业人员充分做好风险分级管控体系建设的宣传发动工作，宣传内容应 包括安全生产的法律法规、方针政策、标准、规范，特别是企业员工应履行的工作职责，应具备 的安全条件，应承担的法律责任等；开展风险分级管控的目的意义、目标任务、方法步骤、评价 准则等，典型示范单位的好经验、好做法，相关行业领域事故案例等。 4.3.2 应创新宣传形式，可采取“两个体系”宣传专栏

11、、悬挂横幅、张贴标语和发放宣传资料 等形式，还可采取举办培训班、“现身说法”警示教育等有效形式。通过广泛的宣传发动，使广 大员工进一步认识风险分级管控体系建设工作的重要意义，不断提高全员参与的主动性和积极 性，逐步形成领导高度重视、员工积极参与的浓厚氛围。 4.4 制度建设 4.4.1 风险分级管控制度 应建立风险分级管控工作流程，明确各层次风险管控职责，根据安全风险等级，落实管控层级，做 好责任管理范围内安全风险管控工作。应规定风险分级管控体系建设工作的步骤和方法，主要包括确定 危险源辨识方法、风险评价方法及风险等级判定准则，明确风险点确定、危险源辨识、风险分级标准、 管控层级确定、管控措施

12、编制、安全风险告知等内容，保证本企业风险分级管控体系建设的规范化。 4.4.2 培训教育制度 应明确企业人力资源部门、安全管理部门和各厂（部）培训教育职责。 a) 人力资源部门负责开展培训需求分析，制定培训计划、落实培训投入，利用多种形式开展全员 培训； b) 安全管理部门负责确定培训内容，加强培训督促、检查和考核，并将考核结果与薪酬挂钩；各 厂（部）负责落实培训计划，组织本部门员工利用班前班后会、安全活动日等方式组织员工学 习两体系相关内容，岗位员工要加强日常学习，熟悉本岗位存在的危险源及相应的管控措施。 4.4.3 运行管理考核制度 应明确制定岗位（班组）、车间（科）、厂（部）、公司运行管

13、理考核内容及标准，规范相关信息 档案的管理，确定考核频次和考核组织形式，规范监督检查的方法和程序。应将考核结果与企业评先争 优、物质奖励等有机结合，强化考核的导向和激励作用（参见附录A）。 4.5 实施全员培训 4.5.1 编制培训计划 企业应制定详细的培训计划，制定并落实保障培训工作顺利开展的工作措施，按照自上而下的顺序， 分阶段、分层级实施全员培训。组织企业管理层、厂（部）、车间（科）管理人员与岗位人员进行培训， 达到企业风险分级管控培训教育率100 %。应明确培训内容及考核标准，确保每位员工提高风险意识， 能够辨识工作岗位中存在的危险源，参与到风险评价工作中，提出合理可行的对策措施，降低

14、岗位风险。 4.5.2 培训内容与实施 a) 企业应在风险分级管控体系建设之初组织全员培训，重点针对风险点确定、危险源辨识、风险 评价分级、管控措施编制的标准和依据进行培训，以及对企业制定的组织机构文件、实施方案、 风险分级管控制度、培训教育制度、运行考核制度等内容进行传达落实，促使每位员工熟练掌 握风险分级管控体系的建设标准及实施步骤； b) 企业应在风险分级管控体系建设之后，对企业确定的风险信息进行培训。 3 DB37/T 31552018 4.5.3 培训考试与考核 a) 培训结束后应进行考试，考试重点是岗位风险点，包括风险点的风险类别、危险源辨识分析评 价方法、可能导致的事故类型、风险

15、等级、管控措施等基本知识，考试应采取闭卷考试等方式， 组织全员进行考试； b) 企业安全管理部门应定期监督检查培训情况，并按照不低于20%的比例采取随机抽考的方式， 检查培训效果； c) 对发生不符合培训要求、违反培训规定和纪律、培训考试成绩不合格等情况，按照企业培训教 育制度进行考核。 4.5.4 培训记录 企业应按照培训计划开展培训，并收集相应的培训资料归档保存。包括：培训计划、培训内容、培 训签到表、培训影像、培训考核及培训效果总结与评价等资料。 5 工作程序和内容 5.1 风险点确定 5.1.1 风险点划分原则 5.1.1.1 设施、部位、场所、区域 对于设施、部位、场所、区域等风险点

16、划分应遵循“大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、 范围清晰”的原则。 a) 可按照生产场所、生产装置、储存区域、公辅设施等功能分区进行划分； 示例1：按生产场所划分，铜冶炼行业企业可划分为原料系统、冶炼系统、电解精炼系统、渣选矿系统、动力系统、 稀贵冶炼系统等风险点。 b) 对于规模较大的、工艺复杂的系统，可按照所包含的设施、部位进行细分。 示例2：按系统所包含设施、部位细分，冶炼系统先划分为上料系统、熔炼系统、吹炼系统、火法精炼系统，熔炼 系统又划分为铜精矿干燥机、闪速熔炼炉、闪速熔炼余热锅炉、配电室等风险点。 5.1.1.2 操作及作业活动 对操作及作业活动等风险点的划分，应当涵盖生产

17、经营全过程所有常规和非常规状态的作业活动， 对于连续运行的大型设备开停车、检维修作业、动火作业、有限空间作业、高温熔渣运输等操作难度大、 技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应划分为风险点。 示例3：闪速熔炼炉放铜作业、高温熔炼炉渣运输作业、动火作业等。 5.1.2 风险点排查 5.1.2.1 风险点排查的内容 根据风险点划分原则，企业应对生产经营全过程进行风险点排查，形成包括风险点名称、类型、区 域位置、可能发生的事故类型及后果等内容的基本信息，建立风险点统计表。 5.1.2.2 风险点排查的方法 企业可按生产（工作）流程的阶段、场所、装置、设施、作业活动或上述几种方式结合的方

18、法进行 风险点排查。 示例4：以吹炼炉为例说明，按生产流程的阶段、设备设施、作业活动为排查方法，吹炼生产过程主要有放铜作业、 放渣作业、冰铜干燥机、闪速吹炼炉、闪速吹炼余热锅炉等风险点。 5.2 危险源辨识 5.2.1 辨识方法 5.2.1.1 对于作业活动危险源采用工作危害分析法（JHA）进行辨识，辨识应覆盖全部作业活动类风险 点，建立作业活动清单，具体见附录B.1。 4 DB37/T 31552018 对于设备设施危险源采用安全检查表法（SCL）进行辨识,辨识应覆盖全部设备设施类风险点，建立 设备设施清单，具体见附录B.2。 安全检查表法（SCL）是一种定性的风险分析辨识方法，它是将一系列

19、项目列出检查表进行分析， 以确定系统、场所的状态是否符合安全要求，通过检查发现系统中存在的风险，提出改进措施的一种方 法，主要运用于对设备设施的辨识。 安全检查表的编制主要是以下几方面的内容： （1）国家、地方的相关安全法规、规定、规程、规范和标准，行业、企业的规章制度、标准及企 业安全生产操作规程等。 （2）国内外企业、行业事故统计案例，经验教训。 （3）行业、企业安全生产的经验，特别是本企业安全生产的实践经验，引发事故的各种潜在不安 全因素及成功杜绝或减少事故发生的成功经验。 （4）生产系统安全分析的结果。 5.2.1.2 5.2.2 辨识范围 按DB37/T 2974- 2017中5.

20、2.2条执行。 5.2.3 危险源辨识 5.2.3.1 企业应根据培训计划对全体员工进行危险源辨识方法的培训，按照DB37/T 2974-2017第 5.2.2条确定的辨识范围组织全员有序地开展危险源辨识。 5.2.3.2 辨识时应依据GB/T 13861的规定充分考虑人的因素、物的因素、环境因素、管理因素四种不 安全因素，同时应充分考虑工贸行业较大危险因素辨识与防范指导手册（2016版）中提及的较大 危险因素。 5.2.3.3 运用工作危害分析法（JHA）对作业活动开展危险源辨识时，应在对作业活动划分为作业步骤 或作业内容的基础上，系统地辨识危险源。在作业活动划分时，应以生产（工艺、工作）流

21、程的阶段划 分为主，也可以采取按地理区域划分、按作业任务划分的方法，或几种方法的有机结合。划分出的作业 活动在功能或性质上相对独立，既不能太复杂,也不能太简单。 5.2.3.4 运用安全检查表法（SCL）对设备设施进行危险源辨识时，应将存在能量、危险物质的部位和 工艺参数作为检查项目，针对每一检查项目，列出检查标准，对照检查标准逐项检查并确定不符合标准 的情况和后果。 5.3 风险评价 5.3.1 风险评价方法 本标准推荐采用风险矩阵评价法（LS）对设备设施辨识出的危险源进行风险评价，采用作业条件危 险性分析法（LEC）对生产过程中辨识出的危险源进行风险评价。 5.3.2 风险评价准则 5.3

22、.2.1 风险矩阵评价法（LS） 根据铜冶炼行业企业可接受风险实际，确定本标准的风险矩阵评价法(LS)，具体参见附录E.1。 5.3.2.2 作业条件危险性分析法（LEC） 根据铜冶炼行业企业可接受风险实际，确定本标准的作业条件危险性分析法(LEC)，具体参见附录 E.2。 5.3.3 风险评价与分级 5.3.3.1 经风险评价，判定的风险等级分为1、2、3、4、5级（其中1级为最高级别）。 5 DB37/T 31552018 5.3.3.2 根据DB37/T 2974-2017第5.3.3条的有关要求，本标准将风险划分为重大风险、较大风险、 一般风险和低风险，分别用“红橙黄蓝”四种颜色表示，

23、其中风险等级为5级的可接受风险（稍有风险） 纳入低风险级别。 5.3.3.3 铜冶炼行业企业风险分级划分如下： a) 5级蓝色可接受风险（稍有危险）：班组、岗位管控； b) 4级蓝色轻度危险：属于低风险，班组、岗位管控； c) 3级黄色显著危险：属于一般风险，车间（科）级、班组、岗位管控，需要控制整改； d) 2级橙色高度危险：属于较大风险，厂（部）级、车间（科）级、班组、岗位管控，应制定 建议改进措施进行控制管理； e) 1级红色极其危险：属于重大风险，公司级、厂（部）级、车间（科）级、班组、岗位管控， 应增加补充建议措施并落实，将风险降至可接受，保留在重大风险清单内，并建立过程记录文 件，

24、如果不能立即增加（调整）控制措施，或控制措施不能有效落实，必须立即停止相关生产 作业活动。 5.3.4 确定重大风险 有下列情况之一的，确定为重大风险： a) 违反法律、法规及国家标准中强制性条款的； b) 发生过死亡、重伤、职业病、重大财产损失的事故，或三次及以上轻伤、一般财产损失事故， 且现在发生事故的条件依然存在； c) 具有中毒、爆炸、火灾等危险的场所，作业人员在10人以上的，如熔炼炉、吹炼炉区域，具 体见附录D； d) 涉及危险化学品重大危险源的，如氧储存量200吨以上的液氧储罐区、LNG储存量50吨以上 LNG储罐区，具体见附录D； e) 经风险评价确定为最高级别风险的。 5.3.

25、5 风险点级别确定 按DB37/T 2974- 2017中5.3.5执行。 5.4 风险控制措施的制定与实施 5.4.1 针对设备设施存在的危险源通常采用以下控制措施：安全屏护、报警、联锁、限位、安 全泄放等工艺设备本身固有的控制措施和检查、检测、维保等常规的管理措施。 5.4.2 针对作业活动存在的危险源的控制措施通常从以下方面考虑：制度、操作规程的完备性、 管理流程合理性、作业环境可控性、作业对象完好状态及作业人员技术能力等方面。 5.4.3 其他按DB37/T 2974-2017中5.4执行。 5.5 风险分级管控 5.5.1 风险分级管控的要求 5.5.1.1 风险分级管控应遵循风险越

26、高管控层级越高的原则，上一级负责管控的风险，下一级必须同 时负责管控，并逐级落实具体措施。对于操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的 作业活动应重点进行管控。 5.5.1.2 风险管控层级一般分为公司级、厂（部）级、车间（科）级、班组(岗位)级，也可以根据风 险分级管控的基本原则和企业组织机构设置情况，对风险管控层级进行增加或合并。 5.5.2 编制风险分级管控清单 企业应在每一轮风险点确定、危险源辨识、风险评价、管控措施修订后，编制包括全部风险点各类 风险信息的风险分级管控清单（具体参加附录C.1、C.2），并按规定及时更新。 5.5.3 风险告知 6 DB37/T 3155

27、2018 5.5.3.1 企业应建立安全风险公告制度，在作业现场醒目位置和重点区域(如闪速熔炼炉、圆盘浇铸作 业、剥片机组等)分别设置风险公告栏（具体见附录F），制作岗位安全风险告知卡，标明主要安全风 险、可能引发事故隐患类别、事故后果、管控措施、应急措施及报告方式等内容。对存在重大风险的工 作场所和岗位，要设置明显警示标志，并强化危险源监测和预警。 5.5.3.2 根据风险分级管控清单将设备设施、作业活动及工艺操作过程中存在的风险及应采取的措施 通过培训方式告知各岗位人员及相关方（如协力单位、周边企业等），使其掌握规避风险的措施并落实 到位。 6 文件管理 按DB37/T 2974- 201

28、7中6执行。 7 分级管控效果 通过风险分级管控体系建设，企业应至少在以下方面有所改进： 每一轮风险点排查、危险源辨识和风险评价后，应使风险点划分更全面、更合理，危险源辨识 涵盖该风险点内所有重要危险源，风险评价更准确、更符合现场实际，管控措施更加切实有效， 可操作性更强； 存在风险场所、部位的风险公告栏、警示标识得到保持和改善，涉及重大风险部位的作业、属 于重大风险的作业建立了专人监护制度； 员工对所从事岗位的风险及管控措施有更充分的认识，安全意识、安全技能和应急处置能力进 一步提高，真正实现对岗位风险的预知预控； 保证风险控制措施持续有效的制度得到改进和完善，风险管控能力得到加强； 根据改

29、进的风险点、危险源、风险控制措施，完善隐患排查项目清单，使隐患排查工作更有针 对性。 8 持续改进 按DB37/T2974-2017中8执行。 9 信息化管理 企业在风险分级管控清单形成以后，应根据省安监局要求实施风险分级管控信息化管理，将组织机 构及人员、设备设施库、作业活动库、风险分级管控清单等全部风险信息录入省安全生产风险分级管控 体系信息平台，危险源辨识、风险评价、管控措施制定落实等记录完整，风险分级管控清单有效。 7 DB37/T 31552018 A A 附 录 A （资料性附录） 风险分级管控与隐患排查治理体系管理考核办法 A.1 适用范围 A.1.1 本办法规定了公司两个体系监

30、督管理职责、考核内容及相应的考核标准。 A.1.2 本办法适用于公司所属各单位及员工。 A.2 考核原则 个人责任与管理责任追究相结合。 A.3 职责 A.3.1 安全环保部负责对公司各单位因违反两个体系管理相关规定进行考核。 A.3.2 各厂（部）负责对下属车间、科室因违反两个体系管理相关规定进行考核。 A.3.3 车间、科室负责对下属工段、班组因违反两个体系管理相关规定进行考核。 A.3.4 人力资源部负责根据各厂（部）提交的考核结果在当月绩效考核中兑现。 A.4 考核内容及标准 A.4.1 风险分级管控内容考核 A.4.1.1 按要求全面开展进行风险点识别、危险源辨识与风险评价等风险分级

31、管控体系建设工作，否 则，考核责任厂（部、中心）0.2分/项。 A.4.1.2 未按照要求对风险信息进行更新与完善的，考核考核责任厂（部）0.2分/项。 A.4.1.3 各级风险管控层级符合标准要求，责任人要明确，否则考核责任考核考核责任厂（部）0.1 分/项。 A.4.1.4 一般及以上风险点，必须在现场醒目位置设置风险公告栏，标明可能引发的事故类型、管控 措施、应急措施等内容，现场公告栏应整洁无破损，当风险点信息发送变化时，要及时更新风险公告栏 相关内容，否则，考核责任厂（部）0.2分/次。 A.4.1.5 各单位应制作岗位安全风险告知卡，发放至班组员工，对及时更新告知卡相关内容，否则，

32、考核责任厂（部）0.1分/人。 A.4.1.6 各单位负责人、岗位人员应掌握公司重大风险相关内容，并熟知本单位主要风险点相关信息， 岗位人员应熟知岗位存在危险因素及应采取的管控措施，否则，考核责任厂（部）100/人。 A.4.2 两个体系知识培训 A.4.2.1 各单位应制定本单位的“两个体系”培训计划，编制培训教材或课件，有计划对全员开展培 训工作，培训结束后要进行相应考核，验证培训效果，否则，考核责任厂（部）0.2分。 A.4.2.2 要将区域内的风险点位置、风险级别和管控等风险信息，告知相关方，否则，考核责任厂（部） 0.1分。 A.4.2.3 风险信息更新后，要及时将最新的风险信息通过

33、培训等方式，告知员工及相关方，否则，考 核责任厂（部）0.1分。 A.4.3 隐患排查治理内容考核 A.4.3.1 按要求开展隐患排查治理体系建设，实施隐患排查治理工作，否则，考核责任厂（部）0.2 分/次。 8 DB37/T 31552018 A.4.3.2 专业部门、厂（部）、车间、班组必须按照隐患排查频次定期进行隐患排查，否则，考核责任 厂（部）0.2分/次。 A.4.3.3 隐患排查治理台账应定期进行公示，否则，考核责任厂（部）0.2分/次。 A.4.3.4 按要求编制本单位基础管理类和生产现场类隐患排查项目清单，否则，考核责任厂（部）0. 2分/次。 A.4.3.5 建立完善本单位隐

34、患排查计划、隐患排查记录、隐患排查治理台账、隐患排查通报、隐患排 查整改通知单档案资料，否则，考核责任厂（部）0.2分/次。 A.4.4 两体系运行 A.4.4.1 各单位要发动基层员工，全员参与开展风险分级管控体系建设，对作业活动及设备设施风险 分析缺失严重，考核责任厂（部）0.1分/次。 A.4.4.2 风险分级管控层级不合理，责任不明确，或者未依照要求严格实施风险分级管控的，考核责 任厂（部）0.1分/次。 A.4.4.3 各单位要对本单位风险分级管控系统平台相关风险信息做到及时更新与维护，并依据职责做 好相关风险信息的会签、审核，否则，考核责任厂（部）0.1分/次。 A.4.4.4 未

35、编制隐患排查项目清单并实施隐患排查的，考核责任厂（部）0.2分/次。 A.4.5 档案管理 A.4.5.1 各单位应完成保存体系风险分级管控过程的记录资料，如作业活动清单、设备设施清单、风 险分析评价记录表、风险管控清单、以及风险点与危险源统计表等，分类建档管理，并及时更新确保有 效，否则，考核责任厂（部）0.1分/次。 A.4.5.2 对涉及重大、较大风险时，其辨识、评价过程记录、风险控制措施及其实施和改进记录等， 要单独建档保存管理，否则，考核责任厂（部）0.1分/次。 A.4.5.3 对员工与相关方的培训与告知，要留存培训照片，真实记录培训时间、地点、内容、考评结 果等相关培训信息，并规

36、范建立保存培训档案，便于查阅，否则，考核责任厂（部）0.2分/次。 A.4.5.4 对两体系相关运行档案，要进行规范保存定期更新，否则，考核责任厂（部）0.2分/次。 A.5 附则 A.5.1 本办法中没有明确规定的考核内容，参照本办法中类似条款进行考核。 A.5.2 对于各类考核，各责任单位要落实到责任人，安全环保部负责对考核的落实情况进行监督。 A.5.3 本办法由安全环保部负责解释。 9 DB37/T 31552018 B B 附 录 B （资料性附录） 作业活动清单和设备设施清单 B.1 作业活动清单详见表B.1。 表B.1 作业活动清单 （记录受控号）单位： No： 序号 作业活动名

37、称 作业活动内容 岗位/地点 所属/实施车间 活动频次 备注 1 行车作业前检查 点检行车 精矿库 原料车间 每天工作时间内暴露 接通电源 精矿库 原料车间 每天工作时间内暴露 启动后开动前 精矿库 原料车间 每天工作时间内暴露 测试限位 精矿库 原料车间 每天工作时间内暴露 2 行车检修作业 检修前确认 精矿库 原料车间 每天工作时间内暴露 检修操作 精矿库 原料车间 每天工作时间内暴露 检修后作业现场清理 精矿库 原料车间 每天工作时间内暴露 3 卸车作业 运行至指定仓位 精矿库 原料车间 每天工作时间内暴露 起吊铜精矿吨包 精矿库 原料车间 每天工作时间内暴露 铜精矿吨包运行至指定仓位

38、精矿库 原料车间 每天工作时间内暴露 卸入指定仓位 精矿库 原料车间 每天工作时间内暴露 吊运空包袋 精矿库 原料车间 每天工作时间内暴露 4 带料作业 行车运行至指定仓位 精矿库 原料车间 每天工作时间内暴露 抓取物料 精矿库 原料车间 每天工作时间内暴露 抓运铜精矿运行放入料点 精矿库 原料车间 每天工作时间内暴露 5 行车清扫 铺设风管 精矿库 原料车间 每天工作时间内暴露 行车清扫 精矿库 原料车间 每天工作时间内暴露 1 DB37/T 31552018 表B.1 作业活动清单 （续） 序号 作业活动名称 作业活动内容 岗位/地点 所属/实施车间 活动频次 备注 6 料点作业 开机确认

39、 精矿库 原料车间 每天工作时间内暴露 点检运转中设备 精矿库 原料车间 每天工作时间内暴露 清理篦子编织袋 精矿库 原料车间 每天工作时间内暴露 开机前确认 精矿库 原料车间 每天工作时间内暴露 点检运转中设备 精矿库 原料车间 每天工作时间内暴露 7 巡检作业 巡检设备 精矿库 原料车间 每天工作时间内暴露 清理电磁铁杂物 精矿库 原料车间 每天工作时间内暴露 清理皮带下积料 精矿库 原料车间 每天工作时间内暴露 开机确认 精矿库 原料车间 每天工作时间内暴露 观看料位 精矿库 原料车间 每天工作时间内暴露 8 仓顶作业 点检运转中设备 精矿库 原料车间 每天工作时间内暴露 清理下料口积料

40、 精矿库 原料车间 每天工作时间内暴露 清理滚筒粘料 精矿库 原料车间 每天工作时间内暴露 9 破碎作业 开机前确认 精矿库 原料车间 每天工作时间内暴露 分拣物料 精矿库 原料车间 每天工作时间内暴露 破碎操作 精矿库 原料车间 每天工作时间内暴露 10 配料运输作业 料仓巡检 中控室外勤/精矿、冰铜配料仓厂房；各皮带廊 熔炼车间 每天工作时间内暴露 皮带巡检 中控室外勤/精矿、冰铜配料仓厂房；各皮带廊 熔炼车间 每天工作时间内暴露 物料清理 中控室外勤/精矿、冰铜配料仓厂房；各皮带廊 熔炼车间 每天工作时间内暴露 物料转运 中控室外勤/精矿、冰铜配料仓厂房；各皮带廊 熔炼车间 每天工作时间

41、内暴露 布袋点检 中控室外勤/精矿干燥厂房 熔炼车间 每天工作时间内暴露 干燥机点检 中控室外勤/精矿干燥厂房 熔炼车间 每天工作时间内暴露 2 DB37/T 31552018 表B.1 作业活动清单 （续） 序号 作业活动名称 作业活动内容 岗位/地点 所属/实施车间 活动频次 备注 11 精矿干燥系统作业 气流输送点检 中控室外勤/精矿干燥厂房 熔炼车间 每天工作时间内暴露 干燥风机点检 中控室外勤/精矿干燥厂房 熔炼车间 每天工作时间内暴露 干燥机内部检查 中控室外勤/精矿干燥厂房 熔炼车间 每月一次暴露 精矿干燥系统清理 中控室外勤/精矿干燥厂房 熔炼车间 每月一次暴露 干燥烟道内部清

42、理 中控室外勤/精矿干燥厂房 熔炼车间 每月一次暴露 中间仓内部清理 中控室外勤/精矿干燥厂房 熔炼车间 每月一次暴露 布袋更换 中控室外勤/精矿干燥厂房 熔炼车间 每月一次暴露 更换盘管 中控室外勤/精矿干燥厂房 熔炼车间 每年几次暴露 精矿干燥系统维护 中控室外勤/精矿干燥厂房 熔炼车间 每月一次暴露 设备启停 中控室外勤/精矿干燥厂房 熔炼车间 每月一次暴露 厂房内洒水 中控室外勤/精矿干燥厂房 熔炼车间 每天工作时间内暴露 冰铜磨点检 中控室外勤/干燥厂房 熔炼车间 每天工作时间内暴露 热风炉点检 中控室外勤/干燥厂房 熔炼车间 每天工作时间内暴露 12 冰铜干燥系统点检作业 布袋点检

43、 中控室外勤/干燥厂房 熔炼车间 每天工作时间内暴露 气流输送点检 中控室外勤/干燥厂房 熔炼车间 每天工作时间内暴露 风机点检 中控室外勤/干燥厂房 熔炼车间 每天工作时间内暴露 布袋灰斗清理 中控室外勤/干燥厂房 熔炼车间 每月一次暴露 废料转运 中控室外勤/干燥厂房 熔炼车间 每天工作时间内暴露 热风炉操作 中控室外勤/干燥厂房 熔炼车间 每月一次暴露 3 DB37/T 31552018 表B.1 作业活动清单 （续） 序号 作业活动名称 作业活动内容 岗位/地点 所属/实施车间 活动频次 备注 12 冰铜干燥系统点检作业 布袋更换 中控室外勤/干燥厂房 熔炼车间 每月一次暴露 输送管道

44、更换 中控室外勤/干燥厂房 熔炼车间 每月一次暴露 刮板维护 中控室外勤/干燥厂房 熔炼车间 每月一次暴露 回转阀维护 中控室外勤/干燥厂房 熔炼车间 每月一次暴露 设备启停 中控室外勤/干燥厂房 熔炼车间 每月一次暴露 系统巡检 控制室外勤/闪速炉装入系统 熔炼车间 每天工作时间内暴露 布袋点检 控制室外勤/闪速炉装入系统 熔炼车间 每天工作时间内暴露 13 闪速炉装入作业 失重计量点检 控制室外勤/闪速炉装入系统 熔炼车间 每天工作时间内暴露 检测料仓料位 控制室外勤/闪速炉装入系统 熔炼车间 每天工作时间内暴露 布袋更换 控制室外勤/闪速炉装入系统 熔炼车间 每月一次暴露 输送管道更换、

45、维修 控制室外勤/闪速炉装入系统 熔炼车间 每月一次暴露 布袋卸灰 控制室外勤/闪速炉装入系统 熔炼车间 每月一次暴露 辅料倒运 控制室外勤/闪速炉装入系统 熔炼车间 每月一次暴露 设备清理、维护 控制室外勤/闪速炉装入系统 熔炼车间 每月一次暴露 设备启停 控制室外勤/闪速炉装入系统 熔炼车间 每月一次暴露 系统巡检 炉体点检工/闪速炉体 熔炼车间 每天工作时间内暴露 冷却水系统点检 炉体点检工/闪速炉体 熔炼车间 每天工作时间内暴露 14 闪速炉炉体点检作业 弹簧点检 炉体点检工/闪速炉体 熔炼车间 每天工作时间内暴露 闪速炉本体点检 炉体点检工/闪速炉体 熔炼车间 每天工作时间内暴露 4

46、 DB37/T 31552018 表B.1 作业活动清单 （续） 序号 作业活动名称 作业活动内容 岗位/地点 所属/实施车间 活动频次 备注 14 闪速炉炉体点检作业 炉内点检 炉体点检工/闪速炉体 熔炼车间 每月一次暴露 弹簧测量 炉体点检工/闪速炉体 熔炼车间 每月一次暴露 水套打压、更换 炉体点检工/闪速炉体 熔炼车间 每月一次暴露 吊挂砖更换 炉体点检工/闪速炉体 熔炼车间 每年几次暴露 炉体温度测量 炉体点检工/闪速炉体 熔炼车间 每天工作时间内暴露 检尺作业 炉体点检工/闪速炉体 熔炼车间 每天工作时间内暴露 沉浸渣温测量作业 炉体点检工/闪速炉体 熔炼车间 每天工作时间内暴露

47、生铁投放作业 炉体点检工/闪速炉体 熔炼车间 每天工作时间内暴露 喷嘴提放检查处理 炉体点检工/闪速炉体 熔炼车间 每月一次暴露 烟气路线切换 炉体点检工/闪速炉体 熔炼车间 每年几次暴露 硫酸盐化氧枪检查清理 炉体点检工/闪速炉体 熔炼车间 每月一次暴露 流化器检查清理 炉体点检工/闪速炉体 熔炼车间 每月一次暴露 设备清理、维护 炉体点检工/闪速炉体 熔炼车间 每月一次暴露 设备启停 炉体点检工/闪速炉体 熔炼车间 每月一次暴露 辅料辅材制备 炉前工/冰铜排放作业 熔炼车间 每天工作时间内暴露 溜槽维护 炉前工/冰铜排放作业 熔炼车间 每天工作时间内暴露 15 熔炼炉放铜作业 烧铜口 炉前

48、工/冰铜排放作业 熔炼车间 每天工作时间内暴露 测温 炉前工/冰铜排放作业 熔炼车间 每天工作时间内暴露 取样 炉前工/冰铜排放作业 熔炼车间 每天工作时间内暴露 5 DB37/T 31552018 表B.1 作业活动清单 （续） 序号 作业活动名称 作业活动内容 岗位/地点 所属/实施车间 活动频次 备注 15 熔炼炉放铜作业 疏通 炉前工/冰铜排放作业 熔炼车间 每天工作时间内暴露 捅胡子 炉前工/冰铜排放作业 熔炼车间 每天工作时间内暴露 排放监护 炉前工/冰铜排放作业 熔炼车间 每天工作时间内暴露 堵口 炉前工/冰铜排放作业 熔炼车间 每天工作时间内暴露 废旧物料的清理倒运 炉前工/冰

49、铜排放作业 熔炼车间 每天工作时间内暴露 排放口水套的维护 炉前工/冰铜排放作业 熔炼车间 每月一次暴露 设备清理、维护 炉前工/冰铜排放作业 熔炼车间 每月一次暴露 设备启停 炉前工/冰铜排放作业 熔炼车间 每天工作时间内暴露 辅料辅材制备 炉前工/熔炼渣排放作业 熔炼车间 每天工作时间内暴露 溜槽维护 炉前工/熔炼渣排放作业 熔炼车间 每天工作时间内暴露 16 熔炼炉放渣作业 和渣包车司机的沟通联络 炉前工/熔炼渣排放作业 熔炼车间 每天工作时间内暴露 渣包检查 炉前工/熔炼渣排放作业 熔炼车间 每天工作时间内暴露 烧渣口 炉前工/熔炼渣排放作业 熔炼车间 每天工作时间内暴露 测温 炉前工/熔炼渣排放作业 熔炼车间 每天工作时间内暴露 取样 炉前工/熔炼渣排放作业 熔炼车间 每天工作时间内暴露 疏通 炉前工/熔炼渣排放作业 熔炼车间 每天工作时间内暴露 排放监护 炉前工/熔炼渣排放作业 熔炼车间 每天工作时间内暴露 堵口 炉前工/熔炼渣排放作业 熔炼车间 每天