证券经纪人专项考试证券市场基础-9-2及答案解析.doc

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1、证券经纪人专项考试证券市场基础-9-2 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：80，分数：40.00)1.关于债券的基本性质描述正确的是( )。A债券代表债券投资者的权利，这种权利是直接支配财产权B债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的质化表现C债券的流动意味着它所代表的实际资本同样流动，债券不能独立于实际资本D债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券也就拥有了债券所代表的权利，转让债券也就将债券代表的权利一并转移（分数：0.50）A.B.C.D.2.为证券交易提供净额结算服务时，证券登记结算公司结算参与人应该遵照的原则是( )。A即时交付 B

2、集中交付 C货银对付 D分批交付（分数：0.50）A.B.C.D.3.下列各项中，对公司型基金的认识不正确的是( )。A又称为单位信托基金B依据基金公司章程营运基金C基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东D基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构（分数：0.50）A.B.C.D.4.股票或者公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起( )内，提交年度报告。A4 个月 B2 个月 C1 个月 D15 日（分数：0.50）A.B.C.D.5.我国基金法规定，基金资产不能运用于( )资产。A已上市股票B已上市交易的债券C可在场外交易的股票D国务院证券监督管理机构规

3、定的其他证券品种（分数：0.50）A.B.C.D.6.基金托管人与管理人之间是( )关系。A监管者与经营者 B所有者与监管者C经营者与监管者 D委托者与受托者（分数：0.50）A.B.C.D.7.深圳成份股指数样本数为( )。A20 B30 C40 D50（分数：0.50）A.B.C.D.8.目前，( )已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。A投资银行 B证券公司 C保险公司 D主权财富基金（分数：0.50）A.B.C.D.9.投资基金的风险可能高于( )。A股票 B保险 C期货 D债券（分数：0.50）A.B.C.D.

4、10.证券公司股东的出资应当是货币或者证券公司经营中必需的非货币财产，证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的( )。A30% B35% C75% D70%（分数：0.50）A.B.C.D.11.下列选项中，不属于证券市场中介机构的是( )。A证券登记结算机构 B证券公司C证券交易所 D证券服务机构（分数：0.50）A.B.C.D.12.托管费来源于( )。A股息 B利息 C基金资产 D投资者缴纳（分数：0.50）A.B.C.D.13.证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险属于( )。A信用风险 B财务风险 C经营风险 D购卖力风险（分数：0.50）A.B

5、.C.D.14.以下风险属于非系统风险的是( )。A政策风险 B周期波动风险 C利率风险 D财务风险（分数：0.50）A.B.C.D.15.决定债券票面利率时无须考虑( )。A债券的信用级别 B投资者的接受程度C股票市场的平均价格水平 D利息的支付方式和计息方式（分数：0.50）A.B.C.D.16.下列关于证券登记结算公司的说法，错误的是( )。A它是企业法人B它以营利为目的C它依法对上市的证券实行集中存管D它为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务（分数：0.50）A.B.C.D.17.对于注册制，下面说法正确的是( )。A它要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息B发行

6、人只要充分披露了有关信息，在法定注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，还要经过批准C发行人要完全公开有关信息，不得有重大遗漏，不需要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任D证券发行注册制实行公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公布制度。它可以向投资者提供证券发行的有关资料，可以保证发行的证券资质优良、价格适当（分数：0.50）A.B.C.D.18.不同的国家对债券的发行有不同的发行制度，( )的核心是公开管理制度。A核准制 B注册制 C审批制 D会员制（分数：0.50）A.B.C.D.19.( )不是分析公司经营状况的好坏的参考因素。A股票价格波动 B原材料供应及价格变

7、化C股票分割 D公司资产净值（分数：0.50）A.B.C.D.20.证券市场的层次结构是( )。A一种按证券进入市场的顺序而形成的结构关系B依有价证券所代表的权利性质不同而形成的结构关系C按交易活动是否在固定场所进行而形成的结构关系D依有价证券的品种而形成的结构关系（分数：0.50）A.B.C.D.21.外国债券一般由( )的金融机构、证券公司承销发行。A投资者所在国 B发行者所在国 C发行地所在国 D第三国（分数：0.50）A.B.C.D.22.中央银行是一国实施金融监管的重要机构，作为证券发行主体，下列说法正确的是( )。A中央银行只能发行债券，不能发行股票B一些国家，如美国，中央银行通过

8、发行股票来筹集资金，其股东享有决定中央银行政策的权利C中央银行有时出于调控货币供给量而发行特殊债券D中国人民银行从 2003 年起开始发行中央银行票据，主要是为了弥补财政赤字（分数：0.50）A.B.C.D.23.基金法规定，基金管理人应由( )担任。A证券公司 B基金管理公司 C商业银行 D保险公司（分数：0.50）A.B.C.D.24.依据证券法，证券登记结算公司需要履行的职能不包括( )。A证券的发行与承销B证券持有人名册登记及权益登记C证券账户、结算账户的设立和管理D证券交易所上市证券交易的清算、交收与相关管理（分数：0.50）A.B.C.D.25.根据我国政府对 WTO 的承诺，我国

9、证券业对外开放的内容不包括( )。A允许外国机构设立合营公司，从事我国国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过 33%；加入后 3年内，外资比例不超过 50%，B外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员C外国证券机构可以(不通过中方中介)直接从事 B 股交易D加入后 3 年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过 1/3（分数：0.50）A.B.C.D.26.历史上第一家由中国人自己创办的证券交易所是( )。A北平证券交易所 B上海华商证券交易所C深圳证券交易所 D上海证券交易所（分数：0.50）A.B.C.D.27.下列有关基金资产净值的说法，正确的是( )。A基金

10、份额价格与资产净值经常不一致B基金资产净值是指基金资产总值减去负债与所有者权益后的价值C基金资产净值不能衡量一个基金经营好坏，是基金份额交易价格的内在价值和计算依据D向投资者表明基金的运行情况，其主要方法是对基金资产进行估值，并定期计算和公布基金的净资产值（分数：0.50）A.B.C.D.28.普通股票和优先股票是按( )划分。A持有股票的数量多少 B是否记载股东姓名C股东享有权利的不同 D是否在股票票面上标明金额（分数：0.50）A.B.C.D.29.( )是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股。AS 股 BN 股 CH 股 DL 股（分数：0.50）A.B.C.D.30.下列衍生金

11、融工具中，与认股期限极短的认股权证十分相似的是( )。A备兑凭证 B认沽权证 C认股权证 D配股权证（分数：0.50）A.B.C.D.31.我国现行的有关法规规定，我国股份公司首次公开发行股票数量在 4 亿股以上的，采取( )的发行方式。A向战略投资者配售B对公众投资者和机构投资者上网发行C对公众投资者和对机构投资者直接配售D对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合（分数：0.50）A.B.C.D.32.按( )分类，有价证券可分为政府证券和公司证券。A募集方式 B证券发行主体的不同C证券所代表的权利性质 D是否在证券交易所挂牌交易（分数：0.50）A.B.C.D.33.嵌入到非衍生合同(

12、简称“主合同”)中的衍生金融工具属于( )。A内置型衍生工具 BOTC 交易的衍生工具C交易所交易的衍生工具 D股权类产品的衍生工具（分数：0.50）A.B.C.D.34.证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，审慎经营，履行对客户的( )义务。A诚实 B诚信 C法律保护 D规范（分数：0.50）A.B.C.D.35.开放式基金的交易价格取决于( )。A基金市场收益率的大小B每一基金份额收益率的大小C每一基金份额净资产值的大小D市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象（分数：0.50）A.B.C.D.36.将股票的期值按当前的市场利率和证券的有效期限折算成今天的价值，也就

13、是股票未来收益的当前价值，也是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价，这是指股票的( )。A期值 B现值 C票面价值 D内在价值（分数：0.50）A.B.C.D.37.下列关于影响认股权证价值高低的因素中，不正确的是( )。A市价高于认购价格越多，认股权证的价值越大B认股权证的剩余有效期间越短，认股权证的价值就越大C认股权证的换股比例越高，价值越大D认股价格越低，认股权证的价值就越大（分数：0.50）A.B.C.D.38.记账式债券因为发行和交易无纸化，所以( )且交易安全。A流动性高 B效率高、成本低 C灵活性高 D交易方便（分数：0.50）A.B.C.D.39.下列对股东表决权的论述，不

14、正确的是( )。A普通股东对公司重大决策的参与权是平等的B股东每持有一份股份，就有一票表决权C对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定D普通股股东必须本人出席股东大会，代理人没有表决权（分数：0.50）A.B.C.D.40.2008 年下半年，张女士观察到股票市场由于金融危机的影响而波动很大，于是她将手中股票抛出而换成了国债，这是因为股票的( )比国债大。A流动性 B期限性 C风险性 D收益性（分数：0.50）A.B.C.D.41.借款人在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券是( )。A龙债券 B亚洲债券 C欧洲债券 D外国债券（分数：0.50）A.B.C.

15、D.42.下列各项中，不属于社会保障基金的资金来源的是( )。A国有股减持划人的资金和股权资产B中央财政拨入资金C经国务院批准以其他方式筹集的资金及其投资收益D企业等用人单位或公民个人缴纳的社会保险费（分数：0.50）A.B.C.D.43.( )指筹资人在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国货币标明面值的外国债券。A龙债券 B欧洲债券 C武士债券 D扬基债券（分数：0.50）A.B.C.D.44.股权分置改革是为解决( )市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措。AB 股 BS 股 CA 股 D蓝筹股（分数：0.50）A.B.C.D.45.( )指权证持有人行权时，发行人按照约定向权证持有

16、人支付行权价格与标的证券结算价格之间的差额。A证券给付结算方式 B现金结算方式C回购结算方式 D支票结算方式（分数：0.50）A.B.C.D.46.下列衍生工具中，属于 OTC 交易的衍生工具的是( )。A公司债券条款中包含的赎回条款 B专门的期权交易所交易的期货合约C金融机构之间进行的各类互换交易 D在期货交易所交易的期货合约（分数：0.50）A.B.C.D.47.以下证券投资风险中属于系统性风险的是( )。A财务风险 B信用风险 C购买力风险 D经营风险（分数：0.50）A.B.C.D.48.证券投资基金资产的实际持有人是( )。A基金投资者 B基金管理人 C基金托管人 D基金监管人（分数

17、：0.50）A.B.C.D.49.普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件是( )。A出席股东大会的股东所持表决权的 2/3 以上通过B公司解散清算之时C公司连续 3 年亏损D股东大会作出减少公司注册资本的决议（分数：0.50）A.B.C.D.50.下列关于股票的清算价值的说法中，正确的是( )。A股票清仓时，股票所能获得的出售价值B股票的清算价值必定与账面价值相等C股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值D公司破产清算时，其发行的股票的交易价值（分数：0.50）A.B.C.D.51.按证券的募集方式分类，有价证券可分为( )。A固定收益证券

18、和变动收益证券 B商品证券和资本证券C公募证券和私募证券 D上市证券与非上市证券（分数：0.50）A.B.C.D.52.关于投资证券投资基金的市场风险描述正确的是( )。A可以消除市场的系统风险B能在一定程度上消除来自个别公司的系统风险C投资者购买基金相对债券而言，能有效地分散投资和利用专家优势，对控制风险有利D证券市场价格因经济因素、政治因素等各种因素的影响而产生波动时，将导致基金收益水平和净值发生变化（分数：0.50）A.B.C.D.53.从资本市场的发展历程来看，( )是培育和发展市场的重要一环。A依法治市 B规范上市公司行为C保护投资者利益 D大力发展机构投资者（分数：0.50）A.B

19、.C.D.54.因资产或指数价格的不利变动而带来损失的可能性，这是金融衍生工具的( )。A信用风险 B市场风险 C法律风险 D结算风险（分数：0.50）A.B.C.D.55.有关基金托管人的托管费下列正确的是( )。A托管费率不会因基金种类不同而异B基金托管人为基金提供服务而向管理人收取的费用C通常按照基金资产净值的一定比例提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人D通常按照基金资产净值的一定比例提取，逐月计算并累计，按年支付给托管人（分数：0.50）A.B.C.D.56.下列各行为中，不属于操纵市场的为( )。A合谋联合买卖B虚买虚卖C内幕交易D在自己实际控制的账户之间进行证券交易（分数：0.5

20、0）A.B.C.D.57.根据基金法规定，封闭式基金扩募或者延长基金合同期限，应当符合相关条件，并经国务院证券监督管理机构核准，下列各项符合条件的是( )。A基金运营业绩一般B基金份额持有人大会决议通过C基金管理公司股东大会决议通过D基金管理人最近 1 年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚（分数：0.50）A.B.C.D.58.下列选项中，关于证券经纪业务的叙述错误的是( )。A代理买卖证券业务，包括证券公司代理证券发行人发行证券的行为B在证券经纪业务中，证券公司应遵循代理原则、效率原则和“三公”原则C证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用D证券公司接受

21、证券买卖的委托，应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则办理买卖证券（分数：0.50）A.B.C.D.59.1984 年 11 月，( )在东京公开发行 200 亿日元债券，标志着中国正式进入国际债券市场。A财政部 B中国人民银行 C中国银行 D中国建设银行（分数：0.50）A.B.C.D.60.公司法规定，公司成立后，不得无正当理由超过( )个月未开业。A6 B9 C12 D24（分数：0.50）A.B.C.D.61.LOF 的汉译名称为( )。A上证 50ETF B交易所交易基金C上市开放式基金 D交易型开放式指数基金（分数：0.50）A.B.C.D.62

22、.20 世纪 50 年代，我国政府发行的国债品种是( )。A人民胜利折实公债和国家重点建设债券B人民胜利折实公债和基本建设债券C特种债券和国家经济建设公债D人民胜利折实公债和国家经济建设公债（分数：0.50）A.B.C.D.63.证券流动性不受( )因素影响。A证券的种类 B发行人的经营业绩C市场行情的好坏 D投资者的知名度（分数：0.50）A.B.C.D.64.下面叙述不正确的是( )。A欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异B欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多C外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销D欧洲债券由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行，在

23、一个国家或几个国家同时承销（分数：0.50）A.B.C.D.65.如果投资者购买债券并持有到期，衡量他的收益状况的指标是( )。A当期收益率 B持有期收益率 C到期收益率 D赎回收益率（分数：0.50）A.B.C.D.66.以下各类基金中，管理费费率最高的是( )。A债券基金 B股票基金 C认股权证基金 D货币市场基金（分数：0.50）A.B.C.D.67.证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的( )。A政府、金融机构、公司企业 B金融机构、公司企业、个人C财政部、中央银行、公司企业 D政府、公司企业、个人（分数：0.50）A.B.C.D.68.对于管理人与托管人之间的关系，下列说法正确的

24、是( )。A管理人与托管人的关系是所有者与经营者的关系B两者在财务上、人事上应该完全独立，法律地位上统一C基金管理人对基金持有人负责，基金托管人不对基金持有人负责D对基金管理人而言，处理有关证券、现金收付的具体事务交由基金托管人办理，自己就可以专心从事资产的运用和投资决策（分数：0.50）A.B.C.D.69.( )，24 名经纪人商定了一项名为“梧桐树协定”的协议，订出了交易佣金的最低标准以及其他交易条款。A1792 年 5 月 17 日 B1792 年 9 月 17 日C1793 年 5 月 17 日 D1793 年 9 月 17 日（分数：0.50）A.B.C.D.70.下列各项中，关于

25、指数基金特点的描述正确的是( )。A当价格指数上升时，基金收益减少；反之，收益增加B投资组合模仿某一股价指数或债券指数，收益随着模拟的价格指数上下波动C基金因始终保持即期的市场平均收益水平，因而收益不会太高，也不会太低D基金因收益随着即期的价格指数上下波动，因而收益波动会很大，往往落差很大（分数：0.50）A.B.C.D.71.债券投资的主要风险是( )。A政策风险 B利率风险 C税收风险 D信用风险（分数：0.50）A.B.C.D.72.通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到_时，应当在该事实发生之日起_日内，向国务院证券监督管理

26、机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。( )A5%；3 B10%；3 C5%；5 D10%；5（分数：0.50）A.B.C.D.73.股票价格长期变动趋势根本性决定因素是( )。A财政政策 B景气变动 C货币政策 D心理因素（分数：0.50）A.B.C.D.74.对指数基金认识不正确的是( )。A指数基金是 20 世纪 70 年代以来出现的新的基金品种B由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的非系统风险C对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具D投资组合模仿某一股价指数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少（分数：0.50）A.B.C.D

27、.75.下列各项中，( )是对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的机关。A中国证券业协会和中国证监会 B国务院和证监会C司法部和证监会 D人民银行和证监会（分数：0.50）A.B.C.D.76.下列关于封闭式基金和开放式基金的交易价格是否包含交易手续费的说法正确的是( )。A两者都包含 B两者均不包含C前者不包含，后者包含 D前者包含，后者不包含（分数：0.50）A.B.C.D.77.债券的价格变动风险随着期限的增大而( )。A减小 B增大 C不变 D无法判断（分数：0.50）A.B.C.D.78.权证自上市之日起存续时间为( )。A3 个月以上 12 个月以下 B4 个月以上 16 个

28、月以下C5 个月以上 18 个月以下 D6 个月以上 24 个月以下（分数：0.50）A.B.C.D.79.按照( )，权证分为平价权证、价内权证和价外权证。A权证持有人行权的时间不同 B权证的内在价值分类C权证行权的基础资产或标的资产 D持有人权利的性质不同（分数：0.50）A.B.C.D.80.根据标的物不同，招标发行可分为( )。A荷兰式招标和美式招标B价格招标和收益率中标C单一价格中标和多种价格中标D价格招标、收益率招标和缴款期招标（分数：0.50）A.B.C.D.二、不定项选择题(总题数：30，分数：30.00)81.优先股票对股份公司和投资者来说有很好的意义，表现在( )。（分数：

29、1.00）A.优先股股东有优先表决权，这样可以参与公司经营决策权的改变B.在公司经营有方盈利丰厚的情况下，优先股票的股息收益可能会大大高于普通股票C.对投资者而言，由于优先股票的股息收益稳定可靠，而且在财产清偿时也先于普通股股东，因而风险相对较小D.对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，又因其股息率固定，可以减轻利润的分派负担82.债券规定资金借贷的权责关系主要有( )。（分数：1.00）A.所借贷货币的数额B.债券的利息C.借款时间D.还款时间83.下列关于证券公司的说法，正确的有( )。（分数：1.00）A.在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批

30、准B.我国证券公司的组织形式为有限责任公司或股份有限公司，不得采取合伙及其他非法人组织形式C.证券公司是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者D.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何一项业务，注册资本最低限额为人民币 5000 万元84.我国证券法对证券监督管理机构的规定内容包括( )。（分数：1.00）A.证券监督管理机构的职责B.监督管理机构履行职责可采取的措施C.履行职责中发现涉嫌犯罪的证券违法行为移送立法机关D.对监督管理机构监督检查或者调查的程序性规定及相关当事人的要求85.下列各项中，对金融衍生工具的概念叙述正确的是( )。（分数

31、：1.00）A.金融衍生工具又称金融衍生产品B.金融衍生工具是与基础金融产品相对应的一个概念C.金融衍生工具的基础产品不能是金融衍生工具D.作为金融衍生工具基础的变量则包括利率、各类价格指数甚至天气(温度)指数86.下列关于大宗交易规则论述，正确的有( )。（分数：1.00）A.大宗交易的成交价格纳入指数计算B.大宗交易在交易所正常交易日收盘后的限定时间进行C.有涨跌幅限制证券的大宗交易须在当日涨跌幅价格限制范围内D.无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的上下 30%或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由承销商确定87.下列不属于送股资金来源的有( )。（分数：1.00）A.法定

32、公积金B.股票溢价发行部分C.当年可分配盈利D.从外部取得的赠与资产88.从一般意义上来说，证券( )。（分数：1.00）A.代表一定所有权的凭证B.只能采取纸面面形式C.是证明或设定权利的书面凭证D.表明持有人拥有某种特定权益89.目前为止，( )可以投资 B 股。（分数：1.00）A.境内自然人B.境内法人C.外国及中国香港、澳门、台湾地区的法人D.外国及中国香港、澳门、台湾地区的自然人90.财务顾问业务的具体业务范围包括( )。（分数：1.00）A.为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务B.为上市公司再融资、资产重组、债务重组等资本运营

33、提供融资策划、方案设计、推介路演等方面的咨询服务C.为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务D.为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务91.证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具( )时，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。（分数：1.00）A.审计报告B.资产评估报告C.财务顾问报告D.法律意见书92.凭证式国债和储蓄国债(电子式)都以国家信用做保证，都是信用级别最高的债券，都免缴利息税，其不同之处在于( )。（分数：1.00）A.发行对象不同B.债权记录方式不同C.承办机构不同D

34、.到期兑付方式不同93.下列说法中，不符合不记名股票的特点的有( )。（分数：1.00）A.股东权利归属股票的持有人B.认购股票时要求缴足股款C.转让相对复杂D.安全性较高94.证券交易所信息系统发布网络的渠道组成包括( )。（分数：1.00）A.交易通信网B.广播服务C.信息服务网D.因特网95.证监会对某证券公司进行行政清理时所产生的下列费用中，属于行政清理费用的是( )。（分数：1.00）A.聘用专业机构的费用B.行政清理组履行职务的费用C.行政清理组管理证券公司人员所需费用D.行政清理组转让证券公司财产所需费用96.股票是股份有限公司发行的用以证明投资者的股东身份和权益的凭证，股票应载

35、明的事项主要有( )。（分数：1.00）A.代表的股份数B.公司成立的日期C.股票种类D.股票的编号97.下列属于证券市场自由化主要表现的有( )。（分数：1.00）A.放松券商准入条件的限制B.放松券商业务经营的限制C.放松券商佣金收取标准的限制D.放松券商经营方式的限制98.我国发展证券市场的指导方针是( )。（分数：1.00）A.平稳B.规范C.监管D.自律99.下列不属于证券发行市场的主要组成部分的是( )。（分数：1.00）A.证券发行人B.证券投资者C.证券监管机构D.证券中介机构100.根据我国基金法的规定，封闭式基金到期的处理方式错误的是( )。（分数：1.00）A.封闭式基金

36、转为开放式基金B.延长基金合同期限C.发行新的封闭式基金D.按基金合同的约定进行清盘101.关于国债基金，下列说法不正确的是( )。（分数：1.00）A.风险较低，适合于稳健投资者B.收益率会受货币市场利率的影响C.当货币市场利率下调时，其收益将上升D.国债基金是一种以国债为惟一投资对象的证券投资基金102.下列不属于我国证券服务机构的有( )。（分数：1.00）A.律师事务所B.财务顾问机构C.资信评级机构D.会计师事务所103.下列不属于公司型基金的特点的有( )。（分数：1.00）A.组织结构类似于一般股份公司B.设立程序类似于一般股份公司C.基金的持有人大会类似于股份公司的股东大会D.

37、基金公司主要是通过契约来规范基金各当事人的行为104.NASDAQ 采取的孪生式模式，它把创业板市场分为( )。（分数：1.00）A.全国市场B.中小型资本市场C.大型资本市场D.小型资本市场105.关于国债基金的描述，不正确的是( )。（分数：1.00）A.其风险较低B.是一种以国债为惟一投资对象的证券投资基金C.由于国债的年利率固定，又有国家信用作为保证，因而收益不受市场利率的影响D.汇率会影响国债基金的收益，管理人在购买国际债券时往往还需要在外汇市场上做套期保值106.为了满足公司运营和监督管理的实际需要，公司法对公司财务会计制度进行了调整，不包括( )。（分数：1.00）A.取消了对公

38、司提取公益金的强制性要求B.监事会、监事在必要时可以聘请会计师事务所协助其工作C.对公司聘用、解聘会计师事务所必须由股东会作出决议进行规定D.对保障会计师事务所和税务师事务所的独立性，发挥外部审计的监督作用作出了明确的规定107.下列不属于设立基金管理公司应当具备的条件的有( )。（分数：1.00）A.取得基金从业资格的人员达到法定人数B.有符合本法和中华人民共和国公司法规定的章程C.注册资本不低于 3 亿元人民币，且必须为实缴货币资本D.主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近 3 年没有违法记录，注册资本不低于 5 亿元

39、人民币108.关于衍生工具的特点，下列叙述不正确的有( )。（分数：1.00）A.在未来某一日期结算B.其价值受特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数、费率指数、信用等级、信用指数或其他类似变量的变动的影响，变量为金融变量的，该变量与合同的任一方不存在特定关系C.其价值随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数、费率指数、信用等级、信用指数或其他类似变量的变动而变动，变量为非金融变量的，该变量与合同的一方存在特定关系D.不要求初始净投资，或与对市场情况变化有类似反应的其他类型合同相比，要求很少的初始净投资109.以下关于股票的市场价格表述，错误的有( )。（分数：1.00）A

40、.股票的市场价格由股票的价值决定B.宏观决策是最直接影响股票的市场价格因素C.因为影响股票价格的因素复杂多变，所以股票的市场价格呈现出高低起伏的波动性特征D.任何经济、政治、军事、社会因素的变动都会影响公司经营状况，进而影响股票价格110.下列关于基金持有人在公司型基金中的地位的说法，不正确的有( )。（分数：1.00）A.基金持有人也就是基金的管理者B.基金持有人即是基金公司的实际所有者C.基金持有人不可以是自然人，但可以是法人D.持有人与托管人的关系是委托与受托的关系三、判断题(总题数：30，分数：30.00)111.可转换证券的投资价值相当于将未来一系列面值按一定市场利率折成的现值。(

41、)（分数：1.00）A.正确B.错误112.证券业协会的职责包括教育和组织会员遵守证券法律、行政法规，依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施等。( )（分数：1.00）A.正确B.错误113.证券公司被责令行政重组的，其债权债务关系不因处置决定而变化。( )（分数：1.00）A.正确B.错误114.证券给付结算方式指权证持有人行权时，发行人按照约定向权证持有人支付行权价格与标的证券结算价格之间的差额。( )（分数：1.00）A.正确B.错误115.开放式基金的价格经常出现折价或溢价现象，与资产净值常发生偏离。( )（分数：1.00）A.正确B.错误116.公司上市的资格并不是

42、永久的，当不能满足证券上市条件时，证券监管部门或证券交易所将先对该股票实行退市风险警示，然后直接终止其上市。( )（分数：1.00）A.正确B.错误117.保证公司债券属于信用证券的一种。( )（分数：1.00）A.正确B.错误118.欧洲债券比外国债券在法律上所受的限制少，它不需官方主管机构的批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束。( )（分数：1.00）A.正确B.错误119.外国债券是欧洲债券中的一个品种。( )（分数：1.00）A.正确B.错误120.无面额股票比有面额股票更易于股票分割。( )（分数：1.00）A.正确B.错误121.证券交易价格制约和影响着证券的发行价格。( )

43、（分数：1.00）A.正确B.错误122.在国外，国库券利率往往被称为无风险利率，这表明国库券风险非常小。( )（分数：1.00）A.正确B.错误123.上市公司现金股息的分配主要考虑公司长期发展的需要，而股东只能处于服从地位。( )（分数：1.00）A.正确B.错误124.基金份额持有人与基金管理人之间的关系是委托人、受益人与受托人的关系，也是经营者和所有者之间的关系。( )（分数：1.00）A.正确B.错误125.对证券公司的日常监管除现场检查外，监管部门对证券公司的监管还要以总资本为核心，加强对证券公司流动性的监管；通过加强月报审计及披露的管理，增强外部的约束。( )（分数：1.00）A

44、.正确B.错误126.债券的票面价值、到期期限、票面利率、发行者名称是债券票面的基本要素，并非一定在债券票面上印制出来。( )（分数：1.00）A.正确B.错误127.基金份额持有人与托管人的关系是委托人、受益人与受托人的关系，也就是说，基金份额持有人将基金资产委托给基金托管人保管并进行证券投资。( )（分数：1.00）A.正确B.错误128.处置证券公司风险过程中，证券交易所应当采取有效措施维护社会稳定。( )（分数：1.00）A.正确B.错误129.监管部门对证券公司董事、监事和高级管理人员的任职资格以及从事保荐业务的保荐代表人实行审批制，对一般从业人员，授权中国证券业协会管理。( )（分

45、数：1.00）A.正确B.错误130.社保基金的投资委托专业性投资管理机构进行投资运作。( )（分数：1.00）A.正确B.错误131.基础工具价格的变幻莫测决定了金融衍生工具交易盈亏的风险性，这是金融衍生工具有不稳定的重要诱因。( )（分数：1.00）A.正确B.错误132.ETF 可以采取卖空策略。( )（分数：1.00）A.正确B.错误133.股票股息实际上是将以前各年的留存收益资本化。( )（分数：1.00）A.正确B.错误134.证券发行和证券交易是两个不同的领域，它们相互依存、相互制约，是一个不可分割的整体。( )（分数：1.00）A.正确B.错误135.有关交易证券的种类和期限、

46、证券交易方式和操作程序、证券交易中的禁止行为等具体交易规则由证券业协会负责制定，证券交易所执行。( )（分数：1.00）A.正确B.错误136.记账式国债属于一种具有标准格式实物券面的债券。( )（分数：1.00）A.正确B.错误137.我国公司法规定，董事会会议所作决议须经无关联关系董事一致通过。( )（分数：1.00）A.正确B.错误138.红筹股是指在中国境外注册，在中国内地上市但主要业务在香港、澳门和台湾地区或大部分股东权益来自香港、澳门和台湾地区的股票。( )（分数：1.00）A.正确B.错误139.外国债券的特点是债券发行人、债券的面值货币同属于一个国家，发行市场属于不同的国家。(

47、 )（分数：1.00）A.正确B.错误140.期限长的债券票面利率不一定比期限短的债券票面利率高。( )（分数：1.00）A.正确B.错误证券经纪人专项考试证券市场基础-9-2 答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：80，分数：40.00)1.关于债券的基本性质描述正确的是( )。A债券代表债券投资者的权利，这种权利是直接支配财产权B债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的质化表现C债券的流动意味着它所代表的实际资本同样流动，债券不能独立于实际资本D债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券也就拥有了债券所代表的权利，转让债券也就将债券代表的权利一并

48、转移（分数：0.50）A.B.C.D. 解析：解析 A 项债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，也不以资产所有权表现，而是一种债权；B 项债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现；C 项债券的流动并不意味着它所代表的实际资本也同样流动，债券独立于实际资本之外。2.为证券交易提供净额结算服务时，证券登记结算公司结算参与人应该遵照的原则是( )。A即时交付 B集中交付 C货银对付 D分批交付（分数：0.50）A.B.C. D.解析：解析 证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该按照货银对付的原则，足额交付证券和资金，并提供交收担保。3.下列各项中，对公司型基金的认识不正确的是( )。A又称为单位信托基金B依据基金公司章程营运基金C基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东D基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构（分数：0.50）A. B.C.D.解析：解析 A 项描述的是契约型基金。4.股票或者公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起( )内，提交年度报告。A4 个月 B2 个月 C1 个月 D15 日（分数：0.50）A.B. C.D.解析：解