证券经纪人专项考试证券市场基础-23-2及答案解析.doc

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1、证券经纪人专项考试证券市场基础-23-2 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B不定项选择题/B(总题数：20，分数：50.00)1.证券市场的产生主要归因于_ A.社会化大生产 B.商品经济的发展 C.股份制的发展 D.信用制度的发展（分数：2.50）A.B.C.D.2.近年来，我国发行制度改革的抓哟举措不包括_ A.发行审核制度透明化 B.强化证券发行的市场约束 C.发行定价机制市场化 D.干涉发现定价（分数：2.50）A.B.C.D.3.我国股票市场融资国际化的突破口是_ A.A 股 B.B 股 C.H 股 D.N 股（分数：2.50）A.B.C.D.4.通货膨胀对

2、股价的影响体现在_ A.在通货膨胀之初，公司会因产品价格的提升和存活的增值儿增加可以分派的股息，并使股价上涨 B.在通货膨胀之初，公司会因产品价格的提升和存活的增值儿增加可以分派的股息，并使股价下跌 C.在物价上涨时，股东实际股息收入下降，股份公司为股东利益着想，会增加股息派发，使股息名义收入有所增加，也会促使股价上涨 D.但是当通货膨胀严重，物价居高不下时，企业因原材料、工资、费用、利息等各项支出增加，使得利率减少，引起股价下降（分数：2.50）A.B.C.D.5.境外上市外资股构成不包括_ A.红筹股 B.H 股 C.N 股 D.S 股（分数：2.50）A.B.C.D.6.未上市流通股份包

3、括_ A.境内上市人民币普通股票，即 A 股 B.境内上市外资股即 B 股 C.境外上市外资股 D.其他（分数：2.50）A.B.C.D.7.实物债券在标准格式的债券券面上印有的债券票面要素包括_ A.债券面额 B.债券利率 C.债券期限 D.还本付息方式（分数：2.50）A.B.C.D.8.国债的偿还期限是国债的存续时间，以此为标准，习惯上把国债分为_ A.无期国债 B.短期国债 C.中期国债 D.长期国债（分数：2.50）A.B.C.D.9.根据举债债务对筹集资金使用方向的规定，国债可以分为_ A.赤字国债 B.建设国债 C.战争国债 D.特种国债（分数：2.50）A.B.C.D.10.根

4、据基金法规定，基金财产应当用于的投资范围是_ A.上市交易的股票 B.上市交易的债券 C.房地产投资 D.证监会规定的其他证券品种（分数：2.50）A.B.C.D.11.对基金投资进行限制的主要目的是_ A.引导基金分散投资，降低风险 B.避免基金操纵市场 C.发挥基金引导市场的积极作用 D.确保基金投资的收益（分数：2.50）A.B.C.D.12.下列基金投资行为符合证券投资基金运作管理办法及有关规定的有_ A.股票基金应有 60%以上的资产投资与股票，债券基金应有 80%以上的资产投资于债券 B.货币市场基金仅投资于货币市场工具，不得投资于股票，可转债、剩余期限超过 397 灭的债券、信用

5、等级在 AAA 级以下的余业债、国内信用等级在 AAA 级以下得资产支持债券、一定期存款利率为綦准利率的浮动利率债券 C.基金不得投资于又锁定期但锁定期不明确的债券 D.基金财产参与股票发行申购，但在基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量（分数：2.50）A.B.C.D.13.根据资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同。可将资产证券化分为_ A.境内资产证券化 B.信贷资产证券化 C.离岸资产证券化 D.未来收益证券化（分数：2.50）A.B.C.D.14.2006 年以来，我国资产证券化业务表现出的特点不包括_ A.发行规模大幅

6、最大，种类增多，发起主体增加 B.机构投资者范围增加 C.二级市场交易较为活跃 D.二级市场交易尚不活跃（分数：2.50）A.B.C.D.15.非系统不包括_ A.信用风险 B.经营风险 C.财务风险 D.利率风险（分数：2.50）A.B.C.D.16.在短期国债无风险利率的綦础上，可以发现的规律是_ A.同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券高 B.不同债券的利率不同 C.在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率会提高或是会发行浮动利率证券 D.股票的收益率一般低于债券（分数：2.50）A.B.C.D.17.关于证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，下列说法错误的有_ A.应当设立集合资产

7、管理计划并担任集合资产管理计划受托人 B.与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由具有客户交易解算资金法人存管业务资格的商业银行或者中国证监会认可的其他机构进行托管 C.通过专门为客户提供资产管理服务 D.通过客户各自的账户提供资产管理服务（分数：2.50）A.B.C.D.18.证券公司中介业务是指证券公司接受_经纪商的委托，为_经济上介绍客户的业务 A.期货，期货 B.证券，证券 C.股票，股票 D.期权，期权（分数：2.50）A.B.C.D.19.对内幕交泄露内幕信息罪的处罚表述错误的是_ A.情节严重的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚金

8、B.情节特别严重的，处 5 年以上 10 年以下有期徒刑，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚金 C.单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处 5 年以下有期徒刑或者拘役 D.单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处 3 年以下有期徒刑或者拘役（分数：2.50）A.B.C.D.20.在(证券法)关于高管人员任职资格规定的基础上，对证券公司高管人员的监管制度作的规定是_ A.证券公司可以设独立董事，独立董事不得在本证券公司担任除董事、董枣会专门委员会成员以外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系 B.

9、在证券公司芾事、监管、高管人员任职资格方面，防止高管人员无资格任职 C.证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或都检查 D.当证券公司出现经营管理混乱、违法违规等情形时，国务院证券监督管理机构可以对其高级管理人员、境内分支机构负责人予以谴责，责令证券公司更换高级管理人员或者限制其权利（分数：2.50）A.B.C.D.二、B判断题/B(总题数：20，分数：50.00)21.有价证券本身没有价值，但由于他代表着一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入，因而可以在证券市场还是那个买卖和流通，客观上具有了交易价格（分数：2.

10、50）A.正确B.错误22.股份制的金融机构发行的股票定义为金融股票（分数：2.50）A.正确B.错误23.中央银行的股东享有决定中央银行政策的权利（分数：2.50）A.正确B.错误24.受自身业务特点和政府法令的制约，银行业金融机构一般仅限于政府债券和地方政府债券，而且通常以短期国债作为其超额储备的持有形式（分数：2.50）A.正确B.错误25.全国性社会保障基金可以投资于政府和公司债券。（分数：2.50）A.正确B.错误26.只要是我国公民，都可以进行证券投资（分数：2.50）A.正确B.错误27.1914 年北洋政府颁布的证券交易所法推动了证券交易所的建立（分数：2.50）A.正确B.错

11、误28.根据我国政府对 WTO 的承诺，允许外围机构设立合营公司，从事我国债券投资基金管理业务，外资比例不超过 33%；加入后 3 年内，外资比例不超过 51%（分数：2.50）A.正确B.错误29.股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以获得公司的股息和红利，参加股东大会并行使自己的权力，同时也承担相应的责任和风险（分数：2.50）A.正确B.错误30.普通股票的股利完全随公司的盈利的高低而变化（分数：2.50）A.正确B.错误31.在没有优先股的条件下，每股账面价值是以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得的（分数：2.50）A.正确B.错误32.销售收入增加便意味着利

12、率增加（分数：2.50）A.正确B.错误33.经济周期变动通过下列环节影响股价：经济周期变动公司利率增加一一股息增减投资者心理和投资决策变化供求关系变化股价变化（分数：2.50）A.正确B.错误34.汇率的变化对那些在原材料和销售两方面严重依赖国际市场的国家和企业的股价影响较大（分数：2.50）A.正确B.错误35.当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，证券监督管理机构也会采取一定的措施以平抑股价波动（分数：2.50）A.正确B.错误36.境内居民个人与非居民之间可以进行 B 股协议转让（分数：2.50）A.正确B.错误37.拥有债权的人是债权人，是公司的内部利益相关者（分数：2.50）A.

13、正确B.错误38.债券票而利率也称实际利率，是债券年利息与债权票而价值的比率，通常年利率用百分数表示（分数：2.50）A.正确B.错误39.许多因素会影响债券的转让价格，其中较重要的是市场利率水平（分数：2.50）A.正确B.错误40.债券的再投资收益受以周期性利息收入冉投资时市场收益率变化的影响（分数：2.50）A.正确B.错误证券经纪人专项考试证券市场基础-23-2 答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B不定项选择题/B(总题数：20，分数：50.00)1.证券市场的产生主要归因于_ A.社会化大生产 B.商品经济的发展 C.股份制的发展 D.信用制度的发展（分数：2.

14、50）A. B. C. D. 解析：2.近年来，我国发行制度改革的抓哟举措不包括_ A.发行审核制度透明化 B.强化证券发行的市场约束 C.发行定价机制市场化 D.干涉发现定价（分数：2.50）A.B.C.D. 解析：3.我国股票市场融资国际化的突破口是_ A.A 股 B.B 股 C.H 股 D.N 股（分数：2.50）A.B. C. D. 解析：4.通货膨胀对股价的影响体现在_ A.在通货膨胀之初，公司会因产品价格的提升和存活的增值儿增加可以分派的股息，并使股价上涨 B.在通货膨胀之初，公司会因产品价格的提升和存活的增值儿增加可以分派的股息，并使股价下跌 C.在物价上涨时，股东实际股息收入下

15、降，股份公司为股东利益着想，会增加股息派发，使股息名义收入有所增加，也会促使股价上涨 D.但是当通货膨胀严重，物价居高不下时，企业因原材料、工资、费用、利息等各项支出增加，使得利率减少，引起股价下降（分数：2.50）A. B.C. D. 解析：5.境外上市外资股构成不包括_ A.红筹股 B.H 股 C.N 股 D.S 股（分数：2.50）A. B.C.D.解析：6.未上市流通股份包括_ A.境内上市人民币普通股票，即 A 股 B.境内上市外资股即 B 股 C.境外上市外资股 D.其他（分数：2.50）A. B. C. D. 解析：7.实物债券在标准格式的债券券面上印有的债券票面要素包括_ A.

16、债券面额 B.债券利率 C.债券期限 D.还本付息方式（分数：2.50）A. B. C. D. 解析：8.国债的偿还期限是国债的存续时间，以此为标准，习惯上把国债分为_ A.无期国债 B.短期国债 C.中期国债 D.长期国债（分数：2.50）A.B. C. D. 解析：9.根据举债债务对筹集资金使用方向的规定，国债可以分为_ A.赤字国债 B.建设国债 C.战争国债 D.特种国债（分数：2.50）A. B. C. D. 解析：10.根据基金法规定，基金财产应当用于的投资范围是_ A.上市交易的股票 B.上市交易的债券 C.房地产投资 D.证监会规定的其他证券品种（分数：2.50）A. B. C

17、.D. 解析：11.对基金投资进行限制的主要目的是_ A.引导基金分散投资，降低风险 B.避免基金操纵市场 C.发挥基金引导市场的积极作用 D.确保基金投资的收益（分数：2.50）A. B. C. D.解析：12.下列基金投资行为符合证券投资基金运作管理办法及有关规定的有_ A.股票基金应有 60%以上的资产投资与股票，债券基金应有 80%以上的资产投资于债券 B.货币市场基金仅投资于货币市场工具，不得投资于股票，可转债、剩余期限超过 397 灭的债券、信用等级在 AAA 级以下的余业债、国内信用等级在 AAA 级以下得资产支持债券、一定期存款利率为綦准利率的浮动利率债券 C.基金不得投资于又

18、锁定期但锁定期不明确的债券 D.基金财产参与股票发行申购，但在基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量（分数：2.50）A. B. C. D.解析：13.根据资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同。可将资产证券化分为_ A.境内资产证券化 B.信贷资产证券化 C.离岸资产证券化 D.未来收益证券化（分数：2.50）A. B.C. D.解析：14.2006 年以来，我国资产证券化业务表现出的特点不包括_ A.发行规模大幅最大，种类增多，发起主体增加 B.机构投资者范围增加 C.二级市场交易较为活跃 D.二级市场交易尚不活跃（分数：2.

19、50）A.B.C. D.解析：15.非系统不包括_ A.信用风险 B.经营风险 C.财务风险 D.利率风险（分数：2.50）A.B.C.D. 解析：16.在短期国债无风险利率的綦础上，可以发现的规律是_ A.同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券高 B.不同债券的利率不同 C.在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率会提高或是会发行浮动利率证券 D.股票的收益率一般低于债券（分数：2.50）A. B. C. D.解析：17.关于证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，下列说法错误的有_ A.应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划受托人 B.与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由具有

20、客户交易解算资金法人存管业务资格的商业银行或者中国证监会认可的其他机构进行托管 C.通过专门为客户提供资产管理服务 D.通过客户各自的账户提供资产管理服务（分数：2.50）A. B.C.D. 解析：18.证券公司中介业务是指证券公司接受_经纪商的委托，为_经济上介绍客户的业务 A.期货，期货 B.证券，证券 C.股票，股票 D.期权，期权（分数：2.50）A. B.C.D.解析：19.对内幕交泄露内幕信息罪的处罚表述错误的是_ A.情节严重的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚金 B.情节特别严重的，处 5 年以上 10 年以下有期徒刑，并处违法所得

21、 1 倍以上 5 倍以下的罚金 C.单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处 5 年以下有期徒刑或者拘役 D.单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处 3 年以下有期徒刑或者拘役（分数：2.50）A.B.C.D. 解析：20.在(证券法)关于高管人员任职资格规定的基础上，对证券公司高管人员的监管制度作的规定是_ A.证券公司可以设独立董事，独立董事不得在本证券公司担任除董事、董枣会专门委员会成员以外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系 B.在证券公司芾事、监管、高管人员任职资格方面，防止高管人员无资格

22、任职 C.证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或都检查 D.当证券公司出现经营管理混乱、违法违规等情形时，国务院证券监督管理机构可以对其高级管理人员、境内分支机构负责人予以谴责，责令证券公司更换高级管理人员或者限制其权利（分数：2.50）A.B. C.D. 解析：二、B判断题/B(总题数：20，分数：50.00)21.有价证券本身没有价值，但由于他代表着一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入，因而可以在证券市场还是那个买卖和流通，客观上具有了交易价格（分数：2.50）A.正确 B.错误解析：22.股份制的金融机构

23、发行的股票定义为金融股票（分数：2.50）A.正确B.错误 解析：23.中央银行的股东享有决定中央银行政策的权利（分数：2.50）A.正确B.错误 解析：24.受自身业务特点和政府法令的制约，银行业金融机构一般仅限于政府债券和地方政府债券，而且通常以短期国债作为其超额储备的持有形式（分数：2.50）A.正确 B.错误解析：25.全国性社会保障基金可以投资于政府和公司债券。（分数：2.50）A.正确B.错误 解析：26.只要是我国公民，都可以进行证券投资（分数：2.50）A.正确B.错误 解析：27.1914 年北洋政府颁布的证券交易所法推动了证券交易所的建立（分数：2.50）A.正确 B.错误

24、解析：28.根据我国政府对 WTO 的承诺，允许外围机构设立合营公司，从事我国债券投资基金管理业务，外资比例不超过 33%；加入后 3 年内，外资比例不超过 51%（分数：2.50）A.正确B.错误 解析：29.股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以获得公司的股息和红利，参加股东大会并行使自己的权力，同时也承担相应的责任和风险（分数：2.50）A.正确 B.错误解析：30.普通股票的股利完全随公司的盈利的高低而变化（分数：2.50）A.正确 B.错误解析：31.在没有优先股的条件下，每股账面价值是以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得的（分数：2.50）A.正确 B.错

25、误解析：32.销售收入增加便意味着利率增加（分数：2.50）A.正确B.错误 解析：33.经济周期变动通过下列环节影响股价：经济周期变动公司利率增加一一股息增减投资者心理和投资决策变化供求关系变化股价变化（分数：2.50）A.正确 B.错误解析：34.汇率的变化对那些在原材料和销售两方面严重依赖国际市场的国家和企业的股价影响较大（分数：2.50）A.正确 B.错误解析：35.当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，证券监督管理机构也会采取一定的措施以平抑股价波动（分数：2.50）A.正确 B.错误解析：36.境内居民个人与非居民之间可以进行 B 股协议转让（分数：2.50）A.正确B.错误 解析：37.拥有债权的人是债权人，是公司的内部利益相关者（分数：2.50）A.正确B.错误 解析：38.债券票而利率也称实际利率，是债券年利息与债权票而价值的比率，通常年利率用百分数表示（分数：2.50）A.正确B.错误 解析：39.许多因素会影响债券的转让价格，其中较重要的是市场利率水平（分数：2.50）A.正确 B.错误解析：40.债券的再投资收益受以周期性利息收入冉投资时市场收益率变化的影响（分数：2.50）A.正确 B.错误解析：