证券经纪人专项考试证券市场基础-21-2及答案解析.doc

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1、证券经纪人专项考试证券市场基础-21-2 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：50，分数：100.00)1.下列关于股票的说法，正确的是_。 A.购买一家公司的股票，即成为该公司的债权人 B.购买一家公司的股票，即成为该公司的股东 C.以上两种说法均正确（分数：2.00）A.B.C.D.2.老张准备拿自己的十万元人民币存款进行股票投资，目前他只能投资_。 A.A 股 B.B 股 C.H 股（分数：2.00）A.B.C.D.3.在沪深交易所上市的公司形式是_。 A.有限责任公司 B.股份有限公司 C.以上两种公司形式（分数：2.00）A.B.C.D

2、.4.下列关于股票价格和股票价值的说法正确的是_。 A.股票价格由股票价值决定，同时受许多因素影响 B.股票价格和股票价值之间没有必然关系 C.股票价格永远大于股票价值（分数：2.00）A.B.C.D.5.股票市场价格与每股收益之比叫做_。 A.市盈率 B.收益率 C.市价率（分数：2.00）A.B.C.D.6.下列关于股息的说法不正确的是_。 A.股息是股票持有者依据股票从公司分取的盈利 B.股息使用比较多的是现金股利和股票股利 C.上市公司必须每年发放股息（分数：2.00）A.B.C.D.7.针对之前我国上市公司股份区分为_，2005 年 4 月 29 日，中国证监会启动了股权分制改革试点

3、。 A.普通股和优先股 B.流通股和非流通股 C.A 股和 B 股（分数：2.00）A.B.C.D.8.8、以下不属于我国证券市场机构投资者的是_。 A.社保基金 B.政府机关部门 C.企业法人（分数：2.00）A.B.C.D.9.QFII 是指_。 A.合格境内机构投资者 B.合格境外机构投资者 C.境外一般投资者（分数：2.00）A.B.C.D.10.QDII 是指_。 A.合格境内机构投资者 B.合格境外机构投资者 C.境内一般投资者（分数：2.00）A.B.C.D.11.权证实行_交易。 A.T+0 交易 B.T+1 交易 C.T+2 交易（分数：2.00）A.B.C.D.12.根据我

4、国有关法规规定，投资_属于违法行为，不受法律保护。 A.交易所上市的股票 B.中小企业板股票 C.某投资咨询公司兜售的准备到纳斯达克上市的原始股（分数：2.00）A.B.C.D.13.某上市公司总经理在公司签订巨额合同的消息尚未向外界进行披露之前，购买本公司的股票获利的行为是_，属于违法行为。 A.内幕交易行为 B.操纵市场行为 C.欺诈行为（分数：2.00）A.B.C.D.14.股份公司公开发行股票并上市交易，必须经_核准。 A.交易所 B.中国证监会 C.登记结算公司（分数：2.00）A.B.C.D.15._不是法定的上市公司公开披露信息渠道。 A.中国证券报、上海证券报、证券时报 B.沪

5、、深交易所网站 C.新浪网（分数：2.00）A.B.C.D.16.开立股票账户的时候必须携带的证件是_。 A.身份证 B.驾驶证 C.户口本（分数：2.00）A.B.C.D.17.当天卖掉股票的钱，当天_取出来。 A.可以 B.不可以 C.不一定可以（分数：2.00）A.B.C.D.18.当天低价买的股票，当天_以更高的价钱卖掉。 A.可以 B.不可以 C.偶尔可以（分数：2.00）A.B.C.D.19.买入股票，必须以手(1 手为 100 股)为单位，卖出股票时，_以手为单位。 A.不必 B.必须 C.在深圳证券交易所必须（分数：2.00）A.B.C.D.20.在某只股票的股权登记日当天才买

6、入该股票，_享受分红。 A.可以 B.不可以 C.上午买入的才可以（分数：2.00）A.B.C.D.21.对于股票名称前带 ST 或*ST 和 S 的股票，其涨跌幅限制是_。 A.5% B.10% C.20%（分数：2.00）A.B.C.D.22.股票停牌的具体时间是由_安排。 A.中国证监会 B.证券交易所 C.证券公司（分数：2.00）A.B.C.D.23.2007 年 5 月 30 日，我国的证券交易印花税税率调整为_。 A.0.1% B.0.2% C.0.3%（分数：2.00）A.B.C.D.24.如果投资者投资的上市公司从沪、深交易所退市了，该公司的股票从此后_。 A.不能再交易 B

7、.可以通过代办股份转让系统(俗称“三板市场”)交易 C.可以通过私人渠道交易（分数：2.00）A.B.C.D.25.沪深证券交易所股票的基本交易原则是_。 A.首先时间优先，再价格优先 B.首先价格优先，再时间优先 C.首先价格优先，再数量优先（分数：2.00）A.B.C.D.26.买卖 A 股的交易佣金上限是_。 A.0.1% B.0.2% C.0.3%（分数：2.00）A.B.C.D.27.“买者自负”是指在市场上通过自己的行为获得收益，同时_要承担相应的风险。 A.投资者自己 B.交易所 C.证券公司（分数：2.00）A.B.C.D.28.下述证券投资品种中，_的投资风险是最小的。 A.

8、股票 B.国债 C.基金（分数：2.00）A.B.C.D.29.风险与收益是一对形影不离的兄弟，高收益常会伴随着_。 A.高风险 B.低投入 C.低风险（分数：2.00）A.B.C.D.30.为了维护自身权益，投资者必须明确与证券公司的权利义务范围。这种权利义务范围的确定，取决于投资者与证券公司签订的证券买卖代理协议和_。 A.电话委托协议 B.网上交易协议 C.指定交易协议（分数：2.00）A.B.C.D.31.以下各项交易中受法律保护的交易有_。 A.在非法设定的场所进行股票买卖 B.买卖不合法的证券 C.委托授权代理人在证券营业部进行委托买卖（分数：2.00）A.B.C.D.32.投资者

9、_全权委托证券公司员工进行证券投资。 A.可以 B.不可以 C.偶尔可以（分数：2.00）A.B.C.D.33.有关证券市场的法律、法规及相关政策、规则发生变化，可能引起证券市场价格波动，使您存在亏损的可能，这是_。 A.政策风险 B.财务风险 C.经营风险（分数：2.00）A.B.C.D.34.基金资产的所有者是_。 A.基金投资者 B.基金管理人 C.基金托管人（分数：2.00）A.B.C.D.35.下列权利中，_是基金投资人不能行使的。 A.基金信息知情权 B.投资决策权 C.收益享有权（分数：2.00）A.B.C.D.36.在我国，基金管理人只能由_担任。 A.证券公司 B.基金管理公

10、司 C.商业银行（分数：2.00）A.B.C.D.37.基金投资损失风险由_承担。 A.基金管理人 B.基金托管人 C.基金投资人（分数：2.00）A.B.C.D.38.证券投资基金所筹资金主要投向_。 A.实业 B.房地产 C.股票等金融工具（分数：2.00）A.B.C.D.39.在以下基金产品类型中，投资风险最大的是_。 A.股票基金 B.债券基金 C.货币市场基金（分数：2.00）A.B.C.D.40.封闭式基金与开放式基金的主要区别是_。 A.是否具有股权性 B.是否被监管部门严格监督 C.基金规模是否固定（分数：2.00）A.B.C.D.41.对于老年人来说，应选择货币型、_或股票配

11、置比例低的平衡型基金等安全性较高的基金产品，以实现稳健、安全等目的。 A.保本型 B.积极型 C.成长型（分数：2.00）A.B.C.D.42.基金投资者获取收益的方式是获得_。 A.利息 B.股息 C.分红（分数：2.00）A.B.C.D.43.基金的投资收益是_。 A.波动的 B.固定的 C.保本的（分数：2.00）A.B.C.D.44.当基金投资的股票价格上涨时，基金净值_。 A.下跌 B.上涨 C.不变（分数：2.00）A.B.C.D.45.投资者买卖封闭式基金必须开立沪、深证券账户或_及资金账户。 A.沪、深基金账户 B.银行存款账户 C.国债账户（分数：2.00）A.B.C.D.4

12、6.投资者可以在_、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构以及中国证监会认定的其他具备基金代销业务资格的机构认购开放式基金。 A.保险公司 B.商业银行 C.期货公司（分数：2.00）A.B.C.D.47.开放式基金在放开申购赎回后，基金公司应披露_的基金份额净值和份额累计净值。 A.每个开放日 B.每周 C.每月（分数：2.00）A.B.C.D.48.我国开放式基金最低认购金额一般为人民币_。 A.1000 元 B.500 元 C.100 元（分数：2.00）A.B.C.D.49._是依法注册的由经营证券业务的金融机构组成的行业性自律组织。 A.证券登记公司 B.证券交易所 C.中国证

13、券业协会（分数：2.00）A.B.C.D.50.我国的_对中国证券业协会的组织形式和职能作了明确规定。 A.公司法 B.证券法 C.行政法（分数：2.00）A.B.C.D.二、B不定项选择题/B(总题数：0，分数：0.00)三、B判断题/B(总题数：0，分数：0.00)证券经纪人专项考试证券市场基础-21-2 答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：50，分数：100.00)1.下列关于股票的说法，正确的是_。 A.购买一家公司的股票，即成为该公司的债权人 B.购买一家公司的股票，即成为该公司的股东 C.以上两种说法均正确（分数：2.00）A.B. C

14、.D.解析：2.老张准备拿自己的十万元人民币存款进行股票投资，目前他只能投资_。 A.A 股 B.B 股 C.H 股（分数：2.00）A. B.C.D.解析：3.在沪深交易所上市的公司形式是_。 A.有限责任公司 B.股份有限公司 C.以上两种公司形式（分数：2.00）A.B. C.D.解析：4.下列关于股票价格和股票价值的说法正确的是_。 A.股票价格由股票价值决定，同时受许多因素影响 B.股票价格和股票价值之间没有必然关系 C.股票价格永远大于股票价值（分数：2.00）A. B.C.D.解析：5.股票市场价格与每股收益之比叫做_。 A.市盈率 B.收益率 C.市价率（分数：2.00）A.

15、B.C.D.解析：6.下列关于股息的说法不正确的是_。 A.股息是股票持有者依据股票从公司分取的盈利 B.股息使用比较多的是现金股利和股票股利 C.上市公司必须每年发放股息（分数：2.00）A.B.C. D.解析：7.针对之前我国上市公司股份区分为_，2005 年 4 月 29 日，中国证监会启动了股权分制改革试点。 A.普通股和优先股 B.流通股和非流通股 C.A 股和 B 股（分数：2.00）A.B. C.D.解析：8.8、以下不属于我国证券市场机构投资者的是_。 A.社保基金 B.政府机关部门 C.企业法人（分数：2.00）A.B. C.D.解析：9.QFII 是指_。 A.合格境内机构

16、投资者 B.合格境外机构投资者 C.境外一般投资者（分数：2.00）A.B. C.D.解析：10.QDII 是指_。 A.合格境内机构投资者 B.合格境外机构投资者 C.境内一般投资者（分数：2.00）A. B.C.D.解析：11.权证实行_交易。 A.T+0 交易 B.T+1 交易 C.T+2 交易（分数：2.00）A. B.C.D.解析：12.根据我国有关法规规定，投资_属于违法行为，不受法律保护。 A.交易所上市的股票 B.中小企业板股票 C.某投资咨询公司兜售的准备到纳斯达克上市的原始股（分数：2.00）A.B.C. D.解析：13.某上市公司总经理在公司签订巨额合同的消息尚未向外界进

17、行披露之前，购买本公司的股票获利的行为是_，属于违法行为。 A.内幕交易行为 B.操纵市场行为 C.欺诈行为（分数：2.00）A. B.C.D.解析：14.股份公司公开发行股票并上市交易，必须经_核准。 A.交易所 B.中国证监会 C.登记结算公司（分数：2.00）A.B. C.D.解析：15._不是法定的上市公司公开披露信息渠道。 A.中国证券报、上海证券报、证券时报 B.沪、深交易所网站 C.新浪网（分数：2.00）A.B.C. D.解析：16.开立股票账户的时候必须携带的证件是_。 A.身份证 B.驾驶证 C.户口本（分数：2.00）A. B.C.D.解析：17.当天卖掉股票的钱，当天_

18、取出来。 A.可以 B.不可以 C.不一定可以（分数：2.00）A.B. C.D.解析：18.当天低价买的股票，当天_以更高的价钱卖掉。 A.可以 B.不可以 C.偶尔可以（分数：2.00）A.B. C.D.解析：19.买入股票，必须以手(1 手为 100 股)为单位，卖出股票时，_以手为单位。 A.不必 B.必须 C.在深圳证券交易所必须（分数：2.00）A. B.C.D.解析：20.在某只股票的股权登记日当天才买入该股票，_享受分红。 A.可以 B.不可以 C.上午买入的才可以（分数：2.00）A. B.C.D.解析：21.对于股票名称前带 ST 或*ST 和 S 的股票，其涨跌幅限制是_

19、。 A.5% B.10% C.20%（分数：2.00）A. B.C.D.解析：22.股票停牌的具体时间是由_安排。 A.中国证监会 B.证券交易所 C.证券公司（分数：2.00）A.B. C.D.解析：23.2007 年 5 月 30 日，我国的证券交易印花税税率调整为_。 A.0.1% B.0.2% C.0.3%（分数：2.00）A.B.C. D.解析：24.如果投资者投资的上市公司从沪、深交易所退市了，该公司的股票从此后_。 A.不能再交易 B.可以通过代办股份转让系统(俗称“三板市场”)交易 C.可以通过私人渠道交易（分数：2.00）A.B. C.D.解析：25.沪深证券交易所股票的基本

20、交易原则是_。 A.首先时间优先，再价格优先 B.首先价格优先，再时间优先 C.首先价格优先，再数量优先（分数：2.00）A.B. C.D.解析：26.买卖 A 股的交易佣金上限是_。 A.0.1% B.0.2% C.0.3%（分数：2.00）A.B.C. D.解析：27.“买者自负”是指在市场上通过自己的行为获得收益，同时_要承担相应的风险。 A.投资者自己 B.交易所 C.证券公司（分数：2.00）A. B.C.D.解析：28.下述证券投资品种中，_的投资风险是最小的。 A.股票 B.国债 C.基金（分数：2.00）A.B. C.D.解析：29.风险与收益是一对形影不离的兄弟，高收益常会伴

21、随着_。 A.高风险 B.低投入 C.低风险（分数：2.00）A. B.C.D.解析：30.为了维护自身权益，投资者必须明确与证券公司的权利义务范围。这种权利义务范围的确定，取决于投资者与证券公司签订的证券买卖代理协议和_。 A.电话委托协议 B.网上交易协议 C.指定交易协议（分数：2.00）A.B.C. D.解析：31.以下各项交易中受法律保护的交易有_。 A.在非法设定的场所进行股票买卖 B.买卖不合法的证券 C.委托授权代理人在证券营业部进行委托买卖（分数：2.00）A.B.C. D.解析：32.投资者_全权委托证券公司员工进行证券投资。 A.可以 B.不可以 C.偶尔可以（分数：2.

22、00）A.B. C.D.解析：33.有关证券市场的法律、法规及相关政策、规则发生变化，可能引起证券市场价格波动，使您存在亏损的可能，这是_。 A.政策风险 B.财务风险 C.经营风险（分数：2.00）A. B.C.D.解析：34.基金资产的所有者是_。 A.基金投资者 B.基金管理人 C.基金托管人（分数：2.00）A. B.C.D.解析：35.下列权利中，_是基金投资人不能行使的。 A.基金信息知情权 B.投资决策权 C.收益享有权（分数：2.00）A.B. C.D.解析：36.在我国，基金管理人只能由_担任。 A.证券公司 B.基金管理公司 C.商业银行（分数：2.00）A.B. C.D.

23、解析：37.基金投资损失风险由_承担。 A.基金管理人 B.基金托管人 C.基金投资人（分数：2.00）A.B.C. D.解析：38.证券投资基金所筹资金主要投向_。 A.实业 B.房地产 C.股票等金融工具（分数：2.00）A.B.C. D.解析：39.在以下基金产品类型中，投资风险最大的是_。 A.股票基金 B.债券基金 C.货币市场基金（分数：2.00）A. B.C.D.解析：40.封闭式基金与开放式基金的主要区别是_。 A.是否具有股权性 B.是否被监管部门严格监督 C.基金规模是否固定（分数：2.00）A.B.C. D.解析：41.对于老年人来说，应选择货币型、_或股票配置比例低的平

24、衡型基金等安全性较高的基金产品，以实现稳健、安全等目的。 A.保本型 B.积极型 C.成长型（分数：2.00）A. B.C.D.解析：42.基金投资者获取收益的方式是获得_。 A.利息 B.股息 C.分红（分数：2.00）A.B.C. D.解析：43.基金的投资收益是_。 A.波动的 B.固定的 C.保本的（分数：2.00）A. B.C.D.解析：44.当基金投资的股票价格上涨时，基金净值_。 A.下跌 B.上涨 C.不变（分数：2.00）A.B. C.D.解析：45.投资者买卖封闭式基金必须开立沪、深证券账户或_及资金账户。 A.沪、深基金账户 B.银行存款账户 C.国债账户（分数：2.00

25、）A. B.C.D.解析：46.投资者可以在_、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构以及中国证监会认定的其他具备基金代销业务资格的机构认购开放式基金。 A.保险公司 B.商业银行 C.期货公司（分数：2.00）A.B. C.D.解析：47.开放式基金在放开申购赎回后，基金公司应披露_的基金份额净值和份额累计净值。 A.每个开放日 B.每周 C.每月（分数：2.00）A. B.C.D.解析：48.我国开放式基金最低认购金额一般为人民币_。 A.1000 元 B.500 元 C.100 元（分数：2.00）A. B.C.D.解析：49._是依法注册的由经营证券业务的金融机构组成的行业性自律组织。 A.证券登记公司 B.证券交易所 C.中国证券业协会（分数：2.00）A.B.C. D.解析：50.我国的_对中国证券业协会的组织形式和职能作了明确规定。 A.公司法 B.证券法 C.行政法（分数：2.00）A.B. C.D.解析：二、B不定项选择题/B(总题数：0，分数：0.00)三、B判断题/B(总题数：0，分数：0.00)