证券投资基金-基金管理人及答案解析.doc

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1、证券投资基金-基金管理人及答案解析(总分：7.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：18，分数：9.00)1.基金管理公司财务部的主要职责不包括_。A有关费用支付 B公司员工的薪酬发放C人力资源培训 D公司年度财务预算和决算（分数：0.50）A.B.C.D.2.下列关于基金管理人的描述错误的是_。A在整个基金的运作中，基金管理人处于中心地位，起着核心作用B只有基金管理人才有权发售基金份额，进行基金财产的投资管理C基金管理人管理的是自己的资产D基金管理人必须以投资者的利益为最高利益，严防利益冲突与利益输送（分数：0.50）A.B.C.D.3.在整个基金的运作中起着核心作用的是_。A

2、基金管理人 B基金份额持有人C基金投资者 D基金托管人（分数：0.50）A.B.C.D.4.基金管理公司制定内部控制制度应当遵循的原则不包括_。A全面性原则 B合法、合规性原则C审慎性原则 D独立性原则（分数：0.50）A.B.C.D.5.开展特定客户资产管理业务应将委托财产交由具备基金托管资格的_托管。A中国人民银行 B工商银行C商业银行 D农业银行（分数：0.50）A.B.C.D.6.下列属于基金管理公司的投资管理部门的是_。A市场部 B投资部 C风险管理部 D财务部（分数：0.50）A.B.C.D.7.下列关于基金管理公司的特定客户资产管理业务的说法有误的是_。A特定客户资产管理业务的开

3、放，使我国基金管理公司在向综合资产管理公司转变上迈出了一大步B特定客户资产管理业务又称“专业理财业务”C允许基金管理公司开展特定客户资产管理业务有助于基金管理公司扩大业务发展范围，增强基金管理公司的实力D基金管理公司既可以为单一客户办理特定客户资产管理业务，也可以为特定的多个客户办理特定客户资产管理业务（分数：0.50）A.B.C.D.8.基金投资运作的支撑部门是_。A市场部 B投资部 C交易部 D研究部（分数：0.50）A.B.C.D.9.下列关于公司内部控制机制的描述，错误的是_。A员工相互监督B部门各级主管的检查监督C公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制D董事会领导

4、下的审计委员会和督察长的检查、监督、控制和指导（分数：0.50）A.B.C.D.10.基金管理公司股票投资的落脚点是_。A国家宏观经济状况的研究 B行业发展环境的评估C个股投资价值的判断 D市场状况的研究（分数：0.50）A.B.C.D.11.基金管理公司为单一客户办理特定客户资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于_万元人民币。A1000 B2000 C3000 D5000（分数：0.50）A.B.C.D.12.基金清算工作不包括_。A开立投资者基金账户B填写基金资产运作过程中产生的投资交易资金划转指令，传送至托管行C设立并管理资金清算相关账户，负责账户的会计核算工作并保管会计记录D确认基

5、金认购、申购、赎回、转换以及非交易过户等交易类申请，完成基金份额清算（分数：0.50）A.B.C.D.13.基金管理公司内部控制制度中明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容的文件是_。A公司章程 B部门业务规章C内部风险控制制度 D内部控制大纲（分数：0.50）A.B.C.D.14.基金管理公司内部控制的主要内容不包括_。A监察稽核控制 B财务报表控制C信息披露控制 D会计系统控制（分数：0.50）A.B.C.D.15.下列不属于业务操作手册的是_。A交易手册 B销售手册 C营销人员手册 D信息技术手册（分数：0.50）A.B.C.D.16.基金投资管理与市场营销工作的后台保障是_。

6、A基金募集与销售 B基金的投资管理C基金运营事务 D基金的投资咨询服务（分数：0.50）A.B.C.D.17.基金管理公司的软件应具备的功能不包括_。A身份验证 B安全保护 C故障恢复 D自由访问（分数：0.50）A.B.C.D.18.监察稽核部负责监督检查基金和公司运作的合法、合规情况及公司内部风险控制情况，定期向_提交分析报告。A投资决策委员会 B董事会C风险控制委员会 D监事会（分数：0.50）A.B.C.D.二、不定项选择题(总题数：12，分数：-12.00)19.研究业务控制主要内容包括_。（分数：-1.00）A.研究工作应保持独立、客观B.建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效

7、的研究方法C.建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道D.建立研究报告质量评价体系20.基金管理公司的资产管理业务有_。（分数：-1.00）A.一对一业务B.一对多业务C.多对一业务D.多对多业务21.基金管理公司内部控制制度是指公司为_的总称。（分数：-1.00）A.保护资产的安全与完整B.防范金融风险C.管理与控制措施D.促进各项经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序22.基金管理公司的董事会审议_事项应当经过 2/3以上的独立董事会通过。（分数：-1.00）A.公司及基金投资运作中的重大关联交易B.公司和基金审计事务，聘请或者更换会计师事务所C.公司管理的基金的季度报告和年度

8、报告D.公司管理的投资方案报告23.基金管理公司主要股东应当具备的条件有_。（分数：-1.00）A.从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理B.注册资本不低于 5亿元人民币C.具有较好的经营业绩，资产质量良好D.没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间24.基金管理公司投资决策的制定通常包括_。（分数：-1.00）A.决策的方式和程序B.投资决策的依据C.投资决策委员会的权限和责任D.投资决策的目标25.中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件有_。（分数：-1.00）A.为依其所在国家或者地区法律设立、合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构，财务稳健

9、，资信良好，最近 3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚B.所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系C.实缴资本不少于 3亿元人民币的等值可自由兑换货币D.个人资产不得低于 1亿元人民币26.下列属于公司治理的基本原则的有_。（分数：-1.00）A.强化制衡机制原则B.经营运作公开、透明原则C.人员敬业原则D.业务与信息隔离原则27.基金管理公司申请境内投资者资格应具备的条件有_。（分数：-1.00）A.具有 5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于

10、 1名，具有 3年以上境外证券市场投资管理相关经验的人员不少于 3名B.申请人的财务稳健，资信良好C.最近 2年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查D.具有健全的治理结构和完善的内部控制制度，经营行为规范28.基金管理公司内部控制的基本要求包括_。（分数：-1.00）A.严格制定信息技术系统的管理制度B.强化内部监察稽核控制C.建立完善的信息披露制度D.建立研究报告质量评价体系29.基金运营事务是基金投资管理与市场营销工作的后台保障，通常包括_。（分数：-1.00）A.基金注册登记B.核算与估值C.基金清算D.信息披露30.基金管理公司的股东诚信合作原则

11、具体要求包括_。（分数：-1.00）A.应当审慎审议、签署股东协议和公司章程等法律文件B.按照约定认真履行义务C.出现有关情形立即书面通知公司和其他股东D.不得要求经理层或其他员工违反章程直接向股东或其他机构和人员报告基金财产运用具体事项三、判断题(总题数：20，分数：10.00)31.我国证券投资基金的管理人只能由依法设立的基金公司担任。（分数：0.50）A.正确B.错误32.证券投资基金业务主要包括基金募集与销售、基金的投资管理和基金营运服务。（分数：0.50）A.正确B.错误33.基金份额持有人负责保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。（分数：0.50）A.正确B.错

12、误34.我国基金管理公司大多在内部设有风险控制委员会，负责指导基金资产的运作，确定基金投资策略和投资组合的原则。（分数：0.50）A.正确B.错误35.基金投资者投资基金最主要的目的就是要实现资产的保值、增值。（分数：0.50）A.正确B.错误36.基金运营部负责基金的注册与过户登记和基金会计与结算，其工作职责包括基金清算和基金结算两部分。（分数：0.50）A.正确B.错误37.在公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障员工的利益。（分数：0.50）A.正确B.错误38.我国证券投资基金法的规定，依法募集基金是商业银行的一项法定权利，其他任何机构不得从事基金的

13、募集活动。（分数：0.50）A.正确B.错误39.基金运营服务是基金管理公司最核心的一项业务。（分数：0.50）A.正确B.错误40.一般来说，基金经理决定资产配置的比例或范围。（分数：0.50）A.正确B.错误41.投资研究是基金管理公司进行实际投资的基础和前提，基金实际投资绩效在很大程度上决定了投资研究的水平。（分数：0.50）A.正确B.错误42.基金管理公司各机构、部门和岗位职责应当保持相互合作渗透，但公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。（分数：0.50）A.正确B.错误43.基金管理公司和银行、保险公司等其他金融机构的经营风险一样大。（分数：0.50）A.正确B.错误44

14、.公司应当设立监察稽核部门，对公司经理层负责，开展监察稽核工作。公司应保证监察稽核部门的独立性和权威性。（分数：0.50）A.正确B.错误45.基金管理公司内部控制的核心是财务预算。（分数：0.50）A.正确B.错误46.在公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障基金份额持有人的利益。（分数：0.50）A.正确B.错误47.投资部负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划进行股票选择和组合管理，向营业部下达投资指令。（分数：0.50）A.正确B.错误48.财务部负责基金管理公司业务和管理发展所需要的计算机软、硬件的支持，确保各信息技术系统软件业务功能运转正常。

15、（分数：0.50）A.正确B.错误49.对股票投资价值的估值，最常使用四种估值方法，分别为市盈率、市净率、现金流折现以及经济价值对利息、税收、折旧、摊销前利润。（分数：0.50）A.正确B.错误50.基金管理公司风险控制制度由风险控制的机构设置、风险控制的程序、风险控制的具体制度、风险控制制度执行情况的监督和风险制度业绩评估等部分组成。（分数：0.50）A.正确B.错误证券投资基金-基金管理人答案解析(总分：7.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：18，分数：9.00)1.基金管理公司财务部的主要职责不包括_。A有关费用支付 B公司员工的薪酬发放C人力资源培训 D公司年度财务预

16、算和决算（分数：0.50）A.B.C. D.解析：解析 本题考核的是基金管理公司财务部的主要职责。财务部是负责处理基金管理公司自身财务事务的部门，包括有关费用支付、管理费收缴、公司员工的薪酬发放、公司年度财务预算和决算等。2.下列关于基金管理人的描述错误的是_。A在整个基金的运作中，基金管理人处于中心地位，起着核心作用B只有基金管理人才有权发售基金份额，进行基金财产的投资管理C基金管理人管理的是自己的资产D基金管理人必须以投资者的利益为最高利益，严防利益冲突与利益输送（分数：0.50）A.B.C. D.解析：解析 本题考核的是基金管理的相关知识。基金管理人管理的不是自己的资产，而是投资者的资产

17、，因此其对投资者负有重要的信托责任。3.在整个基金的运作中起着核心作用的是_。A基金管理人 B基金份额持有人C基金投资者 D基金托管人（分数：0.50）A. B.C.D.解析：解析 本题考核的是基金管理人在基金运作中的地位。基金管理人是基金的组织者和管理者，在整个基金的运作中起着核心作用。它不仅负责基金的投资管理，而且承担着产品设计、基金营销、基金注册登记、基金估值、会计核算以及客户服务等多方面的职责，基金持有人利益的保护也与基金管理人的行为密切相关。4.基金管理公司制定内部控制制度应当遵循的原则不包括_。A全面性原则 B合法、合规性原则C审慎性原则 D独立性原则（分数：0.50）A.B.C.

18、D. 解析：解析 本题考核的是制定内部控制制度应遵循的原则。基金管理公司制定内部控制制度应当遵循以下原则：合法、合规性原则；全面性原则；审慎性原则；适时性原则。5.开展特定客户资产管理业务应将委托财产交由具备基金托管资格的_托管。A中国人民银行 B工商银行C商业银行 D农业银行（分数：0.50）A.B.C. D.解析：解析 本题考核的是开展特定客户资产管理业务中的托管机构。开展特定客户资产管理业务应将委托财产交由具备基金托管资格的商业银行托管。从事特定客户资产管理业务，资产委托人、资产管理人、资产托管人应当订立书面的资产管理合同，明确约定各自的权利、义务和相关事宜，资产管理合同的内容与格式由中

19、国证监会另行规定。6.下列属于基金管理公司的投资管理部门的是_。A市场部 B投资部 C风险管理部 D财务部（分数：0.50）A.B. C.D.解析：解析 投资管理部门包括：投资部、研究部、交易部。7.下列关于基金管理公司的特定客户资产管理业务的说法有误的是_。A特定客户资产管理业务的开放，使我国基金管理公司在向综合资产管理公司转变上迈出了一大步B特定客户资产管理业务又称“专业理财业务”C允许基金管理公司开展特定客户资产管理业务有助于基金管理公司扩大业务发展范围，增强基金管理公司的实力D基金管理公司既可以为单一客户办理特定客户资产管理业务，也可以为特定的多个客户办理特定客户资产管理业务（分数：0

20、.50）A.B. C.D.解析：解析 特定客户资产管理业务，又称“专户理财业务”，是指基金管理公司向特定客户募集资金或者接受特定客户财产委托担任资产管理人，由商业银行担任资产托管人，为资产委托人的利益，运用委托财产进行证券投资的活动。8.基金投资运作的支撑部门是_。A市场部 B投资部 C交易部 D研究部（分数：0.50）A.B.C.D. 解析：解析 研究部是基金投资运作的支撑部门，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析。研究部的主要职责是通过对宏观经济、行业状况、市场行情和上市公司价值变化的详细分析和研究，向基金投资决策部门提供研究报告及投资计划建议，为投资提供决策依据。

21、9.下列关于公司内部控制机制的描述，错误的是_。A员工相互监督B部门各级主管的检查监督C公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制D董事会领导下的审计委员会和督察长的检查、监督、控制和指导（分数：0.50）A. B.C.D.解析：解析 公司内部控制机制一般包括四个层次：员工自律；部门各级主管的检查监督；公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制；董事会领导下的审计委员会和督察长的检查、监督、控制和指导。10.基金管理公司股票投资的落脚点是_。A国家宏观经济状况的研究 B行业发展环境的评估C个股投资价值的判断 D市场状况的研究（分数：0.50）A.B.C. D.解

22、析：解析 个股投资价值判断是基金管理公司股票投资的落脚点，基金经理主要在个股投资价值报告的基础上决定实际的投资行为。11.基金管理公司为单一客户办理特定客户资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于_万元人民币。A1000 B2000 C3000 D5000（分数：0.50）A.B.C.D. 解析：解析 基金管理公司为单一客户办理特定客户资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于3000万元人民币。为特定的多个客户办理特定客户资产管理业务是指向两个以上特定客户募集资金，或接受两个以上特定客户的财产委托担任资产管理人，由商业银行担任资产托管人，为资产委托人的利益，将其委托财产集合于特定账户，进行

23、证券投资的活动的资产管理业务。12.基金清算工作不包括_。A开立投资者基金账户B填写基金资产运作过程中产生的投资交易资金划转指令，传送至托管行C设立并管理资金清算相关账户，负责账户的会计核算工作并保管会计记录D确认基金认购、申购、赎回、转换以及非交易过户等交易类申请，完成基金份额清算（分数：0.50）A.B. C.D.解析：解析 基金清算工作包括：开立投资者基金账户；确认基金认购、申购、赎回、转换以及非交易过户等交易类申请，完成基金份额清算；管理基金销售机构的资金交收情况，负责相关账户的资金划转，完成销售资金清算；设立并管理资金清算相关账户，负责账户的会计核算工作并保管会计记录；复核并监督基金

24、份额清算与资金清算结果。13.基金管理公司内部控制制度中明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容的文件是_。A公司章程 B部门业务规章C内部风险控制制度 D内部控制大纲（分数：0.50）A.B.C.D. 解析：解析 基金管理公司内部控制大纲是对公司章程规定的内部控制原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽，明确内部控制目标、内部控制原则、控制环境和内部控制措施等内容。14.基金管理公司内部控制的主要内容不包括_。A监察稽核控制 B财务报表控制C信息披露控制 D会计系统控制（分数：0.50）A.B. C.D.解析：解析 基金管理公司内部控制的主要内容包括：投资管理业务的控制；信息

25、披露控制；信息技术系统控制；会计系统控制；风险管理控制：监察稽核控制。15.下列不属于业务操作手册的是_。A交易手册 B销售手册 C营销人员手册 D信息技术手册（分数：0.50）A.B. C.D.解析：解析 主要业务操作手册有研究手册、交易手册、营销人员手册、信息技术手册、监察稽核手册和财务工作手册等。16.基金投资管理与市场营销工作的后台保障是_。A基金募集与销售 B基金的投资管理C基金运营事务 D基金的投资咨询服务（分数：0.50）A.B.C. D.解析：解析 基金运营事务是基金投资管理与市场营销工作的后台保障，通常包括基金注册登记、核算与估值、基金清算和信息披露等业务。基金运营业务在很大

26、程度上反映了基金管理公司对投资者服务的质量，对基金管理公司整个业务的发展起着重要的支持作用。17.基金管理公司的软件应具备的功能不包括_。A身份验证 B安全保护 C故障恢复 D自由访问（分数：0.50）A.B.C.D. 解析：解析 基金管理公司的软件应具备身份验证、访问控制、故障恢复、安全保护、分权制约等功能。18.监察稽核部负责监督检查基金和公司运作的合法、合规情况及公司内部风险控制情况，定期向_提交分析报告。A投资决策委员会 B董事会C风险控制委员会 D监事会（分数：0.50）A.B. C.D.解析：解析 监察稽核部负责监督检查基金和公司运作的合法、合规情况及公司内部风险控制情况，定期向董

27、事会提交分析报告。监察稽核部的主要工作包括：基金管理稽核，财务管理稽核，业务稽核(包括研究、资产管理、综合业务等)，定期或不定期执行、协调公司对外信息披露等工作。二、不定项选择题(总题数：12，分数：-12.00)19.研究业务控制主要内容包括_。（分数：-1.00）A.研究工作应保持独立、客观 B.建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法 C.建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道 D.建立研究报告质量评价体系 解析：解析 本题考核的是研究业务控制的主要内容。包括：研究工作应保持独立、客观；建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法；建立投资对象备选库制度，根

28、据基金合同要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库；建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道；建立研究报告质量评价体系。20.基金管理公司的资产管理业务有_。（分数：-1.00）A.一对一业务 B.一对多业务 C.多对一业务D.多对多业务解析：解析 本题考核的是基金管理公司的资产管理业务种类。基金管理公司既可以为单一客户办理特定客户资产管理业务(俗称“一对一”业务)，也可以为特定的多个客户办理特定客户资产管理业务(俗称“一对多”业务)。21.基金管理公司内部控制制度是指公司为_的总称。（分数：-1.00）A.保护资产的安全与完整 B.防范金融风险 C.管理与控制措施 D.促进各项经营活

29、动的有效实施而制定的各种业务操作程序 解析：解析 本题考核的是基金管理公司内部控制制度的含义。基金管理公司内部控制制度是指公司为防范金融风险、保护资产的安全与完整、促进各项经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序、管理与控制措施的总称。22.基金管理公司的董事会审议_事项应当经过 2/3以上的独立董事会通过。（分数：-1.00）A.公司及基金投资运作中的重大关联交易 B.公司和基金审计事务，聘请或者更换会计师事务所 C.公司管理的基金的季度报告和年度报告D.公司管理的投资方案报告解析：解析 董事会审议应当经过 2/3以上的独立董事通过的事项包括：公司及基金投资运作中的重大关联交易；公司和基金

30、审计事务，聘请或者更换会计师事务所；公司管理的基金的半年度报告和年度报告；法律、行政法规和公司章程规定的其他事项。23.基金管理公司主要股东应当具备的条件有_。（分数：-1.00）A.从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理 B.注册资本不低于 5亿元人民币C.具有较好的经营业绩，资产质量良好 D.没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间 解析：解析 基金管理公司主要股东(指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高日不低于 25%的股东)应当具备下列条件：从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理；注册资本不低于 3亿元人民币；具有较好的经营

31、业绩，资产质量良好；持续经营 3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善；最近 3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；没有挪用客户资产等损害客户利益的行为；没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间；具有良好的社会信誉，最近 3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录。24.基金管理公司投资决策的制定通常包括_。（分数：-1.00）A.决策的方式和程序 B.投资决策的依据 C.投资决策委员会的权限和责任 D.投资决策的目标解析：解析 基金管理公司投资决策的制定通常包括投资决策的依据、决策的方式和程序、投资决策委员会的权限和责任

32、等内容。在决策的制定过程中涉及公司研究发展部、基金投资部、投资决策委员会和风险控制委员会等部门。25.中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件有_。（分数：-1.00）A.为依其所在国家或者地区法律设立、合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构，财务稳健，资信良好，最近 3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚 B.所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系 C.实缴资本不少于 3亿元人民币的等值可自由兑换货币 D.个人资产不得低于 1亿元人民币解析：解析 中外合资基金管理公司的

33、境外股东应当具备下列条件：为依其所在国家或者地区法律设立、合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构，财务稳健，资信良好，最近 3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚；所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系；实缴资本不少于 3亿元人民币的等值可自由兑换货币；经国务院批准的中国证监会规定的其他条件。26.下列属于公司治理的基本原则的有_。（分数：-1.00）A.强化制衡机制原则 B.经营运作公开、透明原则 C.人员敬业原则 D.业务与信息隔离原则 解析：解析 基金管理公司治理的基本

34、原则包括：基金份额持有人利益优先原则；公司独立运作原则；强化制衡机制原则；维护公司的统一性和完整性原则；股东诚信与合作原则；公平对待原则；业务与信息隔离原则；经营运作公开、透明原则；长效激励约束原则；人员敬业原则。27.基金管理公司申请境内投资者资格应具备的条件有_。（分数：-1.00）A.具有 5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于 1名，具有 3年以上境外证券市场投资管理相关经验的人员不少于 3名 B.申请人的财务稳健，资信良好 C.最近 2年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查D.具有健全的治理结构和完善的内部控制制

35、度，经营行为规范 解析：解析 基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备的条件包括：申请人的财务稳健，资信良好。净资产不少于 2亿元人民币；经营证券投资基金管理业务达 2年以上；在最近一个季度末资产管理规模不少于 200亿元人民币或等值外汇资产；具有 5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于 1名，具有 3年以上境外证券市场投资管理相关经验的人员不少于 3名；具有健全的治理结构和完善的内部控制制度，经营行为规范；最近 3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。故 C项说法错误。28.基金管理公司内部控制的基本要求包括_。（分

36、数：-1.00）A.严格制定信息技术系统的管理制度 B.强化内部监察稽核控制 C.建立完善的信息披露制度 D.建立研究报告质量评价体系解析：解析 基金管理公司内部控制的基本要求包括：部门设置要体现职责明确、相互制约的原则；严格授权控制；强化内部监察稽核控制；建立完善的岗位责任制度和科学、严格的岗位分离制度；严格控制基金资产的财务风险；建立完善的信息披露制度；严格制定信息技术系统的管理制度；建立科学严密的风险管理系统。29.基金运营事务是基金投资管理与市场营销工作的后台保障，通常包括_。（分数：-1.00）A.基金注册登记 B.核算与估值 C.基金清算 D.信息披露 解析：解析 基金运营事务是基

37、金投资管理与市场营销工作的后台保障，通常包括基金注册登记、核算与估值、基金清算和信息披露等业务。30.基金管理公司的股东诚信合作原则具体要求包括_。（分数：-1.00）A.应当审慎审议、签署股东协议和公司章程等法律文件 B.按照约定认真履行义务 C.出现有关情形立即书面通知公司和其他股东 D.不得要求经理层或其他员工违反章程直接向股东或其他机构和人员报告基金财产运用具体事项解析：解析 股东对公司和其他股东负有诚信义务，应当承担社会责任。股东之间应当信守承诺，建立相互尊重、沟通协商、共谋发展的和谐关系。具体要求主要有：应当审慎审议、签署股东协议和公司章程等法律文件，按照约定认真履行义务，出现有关

38、情形立即书面通知公司和其他股东。三、判断题(总题数：20，分数：10.00)31.我国证券投资基金的管理人只能由依法设立的基金公司担任。（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 我国证券投资基金的管理人只能由依法设立的基金管理公司担任。32.证券投资基金业务主要包括基金募集与销售、基金的投资管理和基金营运服务。（分数：0.50）A.正确 B.错误解析：33.基金份额持有人负责保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 基金管理人的职责之一是保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。34.我国基金管理公司大多在内

39、部设有风险控制委员会，负责指导基金资产的运作，确定基金投资策略和投资组合的原则。（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 我国基金管理公司大多在内部设有投资决策委员会，负责指导基金资产的运作，确定基金投资策略和投资组合的原则。35.基金投资者投资基金最主要的目的就是要实现资产的保值、增值。（分数：0.50）A.正确 B.错误解析：36.基金运营部负责基金的注册与过户登记和基金会计与结算，其工作职责包括基金清算和基金结算两部分。（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 基金运营部负责基金的注册与过户登记和基金会计与结算，其工作职责包括基金清算和基金会计两部分。37.在公司、股东以及公

40、司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障员工的利益。（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 在公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障基金份额持有人的利益。38.我国证券投资基金法的规定，依法募集基金是商业银行的一项法定权利，其他任何机构不得从事基金的募集活动。（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 我国证券投资基金法的规定，依法募集基金是基金管理公司的一项法定权利，其他任何机构不得从事基金的募集活动。39.基金运营服务是基金管理公司最核心的一项业务。（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 投资管理业务是基金管理公司最

41、核心的一项业务。40.一般来说，基金经理决定资产配置的比例或范围。（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 投资决策委员会的职责之一是审定资金资产配置比例或比例范围，包括资产类别比例和行业或板块投资比例。41.投资研究是基金管理公司进行实际投资的基础和前提，基金实际投资绩效在很大程度上决定了投资研究的水平。（分数：0.50）A.正确 B.错误解析：42.基金管理公司各机构、部门和岗位职责应当保持相互合作渗透，但公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 公司各机构、部门和岗位的职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作

42、应当分离。43.基金管理公司和银行、保险公司等其他金融机构的经营风险一样大。（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 基金管理公司管理的是投资者的资产，一般不进行负债经营，因此基金管理公司的经营风险相对具有较高负债的银行、保险公司等其他金融机构要低得多。44.公司应当设立监察稽核部门，对公司经理层负责，开展监察稽核工作。公司应保证监察稽核部门的独立性和权威性。（分数：0.50）A.正确 B.错误解析：45.基金管理公司内部控制的核心是财务预算。（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 基金管理公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。46.

43、在公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障基金份额持有人的利益。（分数：0.50）A.正确 B.错误解析：47.投资部负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划进行股票选择和组合管理，向营业部下达投资指令。（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 投资部负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划进行股票选择和组合管理，向交易部下达投资指令。48.财务部负责基金管理公司业务和管理发展所需要的计算机软、硬件的支持，确保各信息技术系统软件业务功能运转正常。（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 财务部是负责处理基金管理公司自身财务事务的部门，包括有关费

44、用支付、管理费收缴、公司员工的薪酬发放、公司年度财务预算和决算等。信息技术部负责基金管理公司业务和管理发展所需要的计算机软、硬件的支持，确保各信息技术系统软件业务功能运转正常。49.对股票投资价值的估值，最常使用四种估值方法，分别为市盈率、市净率、现金流折现以及经济价值对利息、税收、折旧、摊销前利润。（分数：0.50）A.正确 B.错误解析：50.基金管理公司风险控制制度由风险控制的机构设置、风险控制的程序、风险控制的具体制度、风险控制制度执行情况的监督和风险制度业绩评估等部分组成。（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 基金管理公司风险控制制度由风险控制的机构设置、风险控制的程序、风险控制的具体制度、风险控制制度执行情况的监督等部分组成。