证券投资基金-基金的募集、交易与登记及答案解析.doc

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1、证券投资基金-基金的募集、交易与登记及答案解析(总分：39.50，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：16，分数：16.00)1.投资者提交基金认购申请后，一般可于_日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。AT BT+1 CT+2 DT+7（分数：1.00）A.B.C.D.2.基金的募集一般要经过申请、核准、_、基金合同生效四个步骤。A审查 B发售 C发行 D批准（分数：1.00）A.B.C.D.3.为便于计算基金份额参考净值及申购、赎回，代理证券公司预先冻结申请申购、赎回的投资者的相应资金，由基金管理人计算的现金数额指的是_。A预估现金部分 B现金替代保证C必须现金替代 D现金

2、替代溢价（分数：1.00）A.B.C.D.4.在基金募集期内购买基金份额的行为是_。A基金的募集 B基金的认购 C基金的申购 D基金的赎回（分数：1.00）A.B.C.D.5.目前，我国只有_证券交易所开办 LOF业务。A香港 B上海 C深圳 D广州（分数：1.00）A.B.C.D.6.某投资人投资万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为 3元，其对应的认购费率为 1.2%，基金份额面值为 1元，投资人投资 10000元认购基金，则其认购份额为_份。A118.58 B9881.42 C9884.42 D10000（分数：1.00）A.B.C.D.7.中国证监会可以授权_依照法定条件和程序核准

3、封闭式基金份额上市交易。A证券公司 B基金管理人C证券交易所 D指定的发售代理机构（分数：1.00）A.B.C.D.8.下列有关公式错误的是_。A认购份额=基金份额面值/(净认购金额+认购利息)B净认购金额=认购金额/(1+认购费率)C认购费用=净认购金额认购费率D净认购金额=认购费用/认购费率（分数：1.00）A.B.C.D.9.封闭式基金的交易时间是每_(法定公众节假日除外)9:3011:30、13:0015:00。A周一周四 B周一周五 C周一周六 D周一周日（分数：1.00）A.B.C.D.10.封闭式基金交易折(溢)价率的计算公式为_。A折(溢)价率=(二级市场价格-基金份额净值)/

4、基金份额总值100%B折(溢)价率=(二级市场价格/基金份额总值-1)100C折(溢)价率=(二级市场价格-基金份额净值)/基金份额净值100%D折(溢)价率=(1-二级市场价格/基金在份额净值)100（分数：1.00）A.B.C.D.11.单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的_时，为巨额赎回。A5% B10% C15% D20%（分数：1.00）A.B.C.D.12.我国股票基金的认购费率大多在_。A1%以下 B1%1.5% C1%2% D1.5%2%（分数：1.00）A.B.C.D.13.ETF份额申购、赎回清单中的现金替代类型不包括_。A选择现金替代 B禁止现金替代C可以现金替代 D

5、必须现金替代（分数：1.00）A.B.C.D.14.LOF份额的场内、场外申购和赎回均采取_原则。A“金额申购、金额赎回” B“份额申购、份额赎回”C“金额申购、份额赎回” D“份额申购、金额赎回”（分数：1.00）A.B.C.D.15.基金的募集期限自基金份额发售日开始计算，募集期限不得超过_个月。A3 B6 C8 D10（分数：1.00）A.B.C.D.16.基金管理公司的证券投资基金业务不包括_。A基金的投资管理 B基金的运营服务C基金的募集与销售 D基金的投资咨询服务（分数：1.00）A.B.C.D.二、多项选择题(总题数：8，分数：16.00)17.下列有关公式正确的有_。（分数：2

6、.00）A.净申购金额=申购金额/(1+申购费率)B.申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值C.申购份额=T 日基金份额净值/净申购金额D.净申购金额=申购金额-固定金额18.封闭式基金发售的方式主要有_。（分数：2.00）A.网上发售B.网下发售C.前端发售D.后端发售19.封闭式基金份额上市交易应符合的条件有_。（分数：2.00）A.基金份额总额达到核准规模的 80%以上B.基金合同期限为 5年以上C.基金募集金额不低于 2亿元人民币D.基金份额持有人不少于 1000人20.ETF的基金合同生效后，基金管理人可以向证券交易所申请上市，上市后要遵循的交易规则有_。（分数：2.00）A.上

7、市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值B.实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为 10%，从上市首日开始实行C.买入申报数量为 100份及其整数倍，不足 100份的部分可以卖出D.基金申报价格最小变动单位为 0.001元21.封闭式基金的交易遵从_的原则。（分数：2.00）A.费率优先B.价格优先C.收益优先D.时间优先22.ETF份额的申购、赎回应遵循的原则有_。（分数：2.00）A.申购、赎回 ETF采用份额申购、份额赎回的方式，即申购和赎回均以份额申请B.申购、赎回 ETF的申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价C.申购、赎回申请提交后不得撤销D.以证券交付23.Q

8、DII基金申购和赎回与一般开放式基金申购和赎回的相似之处在于_。（分数：2.00）A.拒绝或暂停申购的情形B.申购和赎回渠道C.巨额赎回的处理办法D.申购份额和赎回金额的确定24.下列属于基金注册登记机构的主要职责的有_。（分数：2.00）A.发放红利B.建立并保管基金投资者名册C.建立并管理投资者基金份额账户D.负责基金份额登记，确认基金交易三、判断题(总题数：15，分数：7.50)25.基金募集是证券投资基金投资的起点，基金份额的注册登记为基金投资提供流动性。_（分数：0.50）A.正确B.错误26.根据证券投资基金法的规定，中国证监会应当自受理基金募集申请之日起 3个月内作出核准或者不予

9、核准的决定。_（分数：0.50）A.正确B.错误27.基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集过程中有需要时方可动用。_（分数：0.50）A.正确B.错误28.销售机构对认购申请的受理代表该申请一定成功。_（分数：0.50）A.正确B.错误29.一般情况下，对于开放式基金，已经正式受理的认购申请可以撤销。_（分数：0.50）A.正确B.错误30.我国股票基金的认购费率大多在 1%以下。_（分数：0.50）A.正确B.错误31.对于持有期低于 3年的投资人，基金管理人不得免收其后端申购费用。_（分数：0.50）A.正确B.错误32.投资者买卖封闭式基金必须开立深、沪证券账户或深、沪基金

10、账户及深 A股账户。_（分数：0.50）A.正确B.错误33.基金管理人可以根据基金份额持有人持有基金份额的期限适用不同的赎回费率标准。通常，持有时间越长，适用的赎回费率越低。_（分数：0.50）A.正确B.错误34.开放式基金认购是指在基金合同生效后，投资者申请购买基金份额的行为。_（分数：0.50）A.正确B.错误35.基金份额的认购通常采用前端收费和中端收费两种模式。_（分数：0.50）A.正确B.错误36.封闭式基金发售方式主要有网上发售和营业网点发售两种。_（分数：0.50）A.正确B.错误37.资金结算中，清算是基金当事各方根据确定的清算结果进行资金的收付，从而完成整个交易过程。_

11、（分数：0.50）A.正确B.错误38.封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则。_（分数：0.50）A.正确B.错误39.开放式基金份额的登记，是指基金注册登记机构通过设立和维护基金管理人名册，确认基金管理人持有基金份额的事实的行为。_（分数：0.50）A.正确B.错误证券投资基金-基金的募集、交易与登记答案解析(总分：39.50，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：16，分数：16.00)1.投资者提交基金认购申请后，一般可于_日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。AT BT+1 CT+2 DT+7（分数：1.00）A.B.C. D.解析：投资者 T日提交认购申请后

12、，可于 T+2日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。认购申请无效的，认购资金将退回投资人资金账户。认购的最终结果要待基金募集期结束后才能确认。2.基金的募集一般要经过申请、核准、_、基金合同生效四个步骤。A审查 B发售 C发行 D批准（分数：1.00）A.B. C.D.解析：基金的募集是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。基金的募集一般要经过申请、核准、发售、基金合同生效四个步骤。3.为便于计算基金份额参考净值及申购、赎回，代理证券公司预先冻结申请申购、赎回的投资者的相应资金，由基金管理人计算的现金数额指的是_。A预估现金部分 B现金替代

13、保证C必须现金替代 D现金替代溢价（分数：1.00）A. B.C.D.解析：预估现金部分是指为便于计算基金份额参考净值及申购、赎回，代理证券公司预先冻结申请申购、赎回的投资者的相应资金，由基金管理人计算的现金数额。4.在基金募集期内购买基金份额的行为是_。A基金的募集 B基金的认购 C基金的申购 D基金的赎回（分数：1.00）A.B. C.D.解析：在基金募集期内购买基金份额的行为通常被称为“基金的认购”。5.目前，我国只有_证券交易所开办 LOF业务。A香港 B上海 C深圳 D广州（分数：1.00）A.B.C. D.解析：目前，我国只有深圳证券交易所开办 LOF业务。6.某投资人投资万元认购

14、基金，认购资金在募集期产生的利息为 3元，其对应的认购费率为 1.2%，基金份额面值为 1元，投资人投资 10000元认购基金，则其认购份额为_份。A118.58 B9881.42 C9884.42 D10000（分数：1.00）A.B.C. D.解析：净认购金额=认购金额/(1+认购费率)=10000(1+1.2%)=9881.42(元)；7.中国证监会可以授权_依照法定条件和程序核准封闭式基金份额上市交易。A证券公司 B基金管理人C证券交易所 D指定的发售代理机构（分数：1.00）A.B.C. D.解析：封闭式基金的基金份额，经基金管理人申请，中国证监会核准，可以在证券交易所上市交易。中国

15、证监会可以授权证券交易所依照法定条件和程序核准基金份额上市交易。8.下列有关公式错误的是_。A认购份额=基金份额面值/(净认购金额+认购利息)B净认购金额=认购金额/(1+认购费率)C认购费用=净认购金额认购费率D净认购金额=认购费用/认购费率（分数：1.00）A. B.C.D.解析：认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额面值。9.封闭式基金的交易时间是每_(法定公众节假日除外)9:3011:30、13:0015:00。A周一周四 B周一周五 C周一周六 D周一周日（分数：1.00）A.B. C.D.解析：封闭式基金的交易时间是每周一周五(法定公众节假日除外)9:3011:30、13:0

16、015:00。封闭式基金的交易遵从“价格优先，时间优先”的原则。10.封闭式基金交易折(溢)价率的计算公式为_。A折(溢)价率=(二级市场价格-基金份额净值)/基金份额总值100%B折(溢)价率=(二级市场价格/基金份额总值-1)100C折(溢)价率=(二级市场价格-基金份额净值)/基金份额净值100%D折(溢)价率=(1-二级市场价格/基金在份额净值)100（分数：1.00）A.B.C. D.解析：投资者常常使用折(溢)价率反映封闭式基金份额净值与其二级市场价格之间的关系。折(溢)价率=(二级市场价格-基金份额净值)/基金份额净值100%=(二级市场价格/基金份额净值-1)100%。11.单

17、个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的_时，为巨额赎回。A5% B10% C15% D20%（分数：1.00）A.B. C.D.解析：单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的 10%时，为巨额赎回。单个开放日的净赎回申请，是指该基金的赎回申请加上基金转换中的该基金的转出申请之和，扣除当日发生的该基金申购申请及基金转换中该基金的转入申请之和后得到的余额。12.我国股票基金的认购费率大多在_。A1%以下 B1%1.5% C1%2% D1.5%2%（分数：1.00）A.B. C.D.解析：我国股票基金的认购费率大多在 1%1.5%，债券基金的认购费率通常在 1%以下，货币市场基金一般不收取认购费。1

18、3.ETF份额申购、赎回清单中的现金替代类型不包括_。A选择现金替代 B禁止现金替代C可以现金替代 D必须现金替代（分数：1.00）A. B.C.D.解析：ETF 份额申购、赎回清单中的现金替代分为三种类型：禁止现金替代、可以现金替代和必须现金替代。14.LOF份额的场内、场外申购和赎回均采取_原则。A“金额申购、金额赎回” B“份额申购、份额赎回”C“金额申购、份额赎回” D“份额申购、金额赎回”（分数：1.00）A.B.C. D.解析：LOF 份额的场内、场外申购和赎回均采取“金额申购、份额赎回”原则，申购申报单位为 1元人民币，赎回申报单位为 1份基金份额。15.基金的募集期限自基金份额

19、发售日开始计算，募集期限不得超过_个月。A3 B6 C8 D10（分数：1.00）A. B.C.D.解析：基金的募集期限自基金份额发售日开始计算，募集期限不得超过 3个月。16.基金管理公司的证券投资基金业务不包括_。A基金的投资管理 B基金的运营服务C基金的募集与销售 D基金的投资咨询服务（分数：1.00）A.B.C.D. 解析：我国证券投资基金的管理人只能由依法设立的基金管理公司担任。基金管理公司的证券投资基金业务主要包括基金募集与销售、基金的投资管理和基金营运服务。二、多项选择题(总题数：8，分数：16.00)17.下列有关公式正确的有_。（分数：2.00）A.净申购金额=申购金额/(1

20、+申购费率) B.申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值 C.申购份额=T 日基金份额净值/净申购金额D.净申购金额=申购金额-固定金额 解析：申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值。18.封闭式基金发售的方式主要有_。（分数：2.00）A.网上发售 B.网下发售 C.前端发售D.后端发售解析：封闭式基金发售方式主要有网上发售和网下发售两种。网上发售指通过与证券交易所的交易系统联网的全国各地的证券营业部，向公众发售基金份额的发售方式。网下发售是指通过基金管理人指定的营业网点和承销商的指定账户，向机构或者个人投资者发售基金份额的发售方式。19.封闭式基金份额上市交易应符合的条件有_。（分数

21、：2.00）A.基金份额总额达到核准规模的 80%以上B.基金合同期限为 5年以上 C.基金募集金额不低于 2亿元人民币 D.基金份额持有人不少于 1000人 解析：封闭式基金份额上市交易应符合的条件包括：基金的募集符合证券投资基金法的规定；基金合同期限为 5年以上；基金募集金额不低于 2亿元人民币；基金份额持有人不少于 1000人；基金份额上市交易规则规定的其他条件。20.ETF的基金合同生效后，基金管理人可以向证券交易所申请上市，上市后要遵循的交易规则有_。（分数：2.00）A.上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值 B.实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为 10%，从上市首日开始实行

22、 C.买入申报数量为 100份及其整数倍，不足 100份的部分可以卖出 D.基金申报价格最小变动单位为 0.001元 解析：ETF 的基金合同生效后，基金管理人可以向证券交易所申请上市，上市后要遵循以下交易规则：上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值；实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为 10%，从上市首日开始实行；买入申报数量为 100份及其整数倍，不足 100份的部分可以卖出；基金申报价格最小变动单位为 0.001元。21.封闭式基金的交易遵从_的原则。（分数：2.00）A.费率优先B.价格优先 C.收益优先D.时间优先 解析：封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则。价格优先

23、指较高价格买进申报优先于较低价格买进申报，较低价格的卖出申报优先于较高价格的卖出申报。时间优先指买卖方向相同、申报价格相同的，先申报者优先于后申报者，先后顺序按照交易主机接受申报的时间确定。22.ETF份额的申购、赎回应遵循的原则有_。（分数：2.00）A.申购、赎回 ETF采用份额申购、份额赎回的方式，即申购和赎回均以份额申请 B.申购、赎回 ETF的申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价 C.申购、赎回申请提交后不得撤销 D.以证券交付解析：ETF 份额的申购、赎回应遵循以下原则：申购、赎回 ETF采用份额申购、份额赎回的方式，即申购和赎回均以份额申请；申购、赎回 E

24、TF的申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价；申购、赎回申请提交后不得撤销。23.QDII基金申购和赎回与一般开放式基金申购和赎回的相似之处在于_。（分数：2.00）A.拒绝或暂停申购的情形B.申购和赎回渠道 C.巨额赎回的处理办法 D.申购份额和赎回金额的确定 解析：ODII 基金申购和赎回与一般开放式基金申购和赎回大体相似：申购和赎回渠道。投资者可通过基金管理人的直销中心及代销机构的网点进行 ODII基金的申购与赎回。基金管理人可根据情况变更或增减代销机构，并予以公告；申购与赎回的开放日及时间。与一般开放式基金相同，ODII 基金申购和赎回的开放日也为证券交易所的交易

25、日(基金管理人公告暂停申购或赎回时除外)，投资者应当在开放日的开放时间办理申购和赎回申请。开放时间为 9:3011:30 和 13:0015:00；申购与赎回的程序、原则、申购份额和赎回金额的确定、巨额赎回的处理办法等都与一般开放式基金类似。24.下列属于基金注册登记机构的主要职责的有_。（分数：2.00）A.发放红利 B.建立并保管基金投资者名册 C.建立并管理投资者基金份额账户 D.负责基金份额登记，确认基金交易 解析：注册登记机构的主要职责包括：建立并管理投资者基金份额账户；负责基金份额登记，确认基金交易；发放红利；建立并保管基金投资者名册；基金合同或者登记代理协议规定的其他职责。三、判

26、断题(总题数：15，分数：7.50)25.基金募集是证券投资基金投资的起点，基金份额的注册登记为基金投资提供流动性。_（分数：0.50）A.正确 B.错误解析：26.根据证券投资基金法的规定，中国证监会应当自受理基金募集申请之日起 3个月内作出核准或者不予核准的决定。_（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：根据证券投资基金法的规定，中国证监会应当自受理基金募集申请之日起 6个月内作出核准或者不予核准的决定。27.基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集过程中有需要时方可动用。_（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前任

27、何人不得动用。28.销售机构对认购申请的受理代表该申请一定成功。_（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构接受了认购申请，申请的成功与否应以注册登记机构的确认结果为准。29.一般情况下，对于开放式基金，已经正式受理的认购申请可以撤销。_（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：一般情况下，对开放式基金，已经正式受理的认购申请不得撤销。30.我国股票基金的认购费率大多在 1%以下。_（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：我国股票基金的认购费率大多在 1%1.5%左右，债券基金的认购费率通常在 1%以下，货币市场基金一般不收取认

28、购费。31.对于持有期低于 3年的投资人，基金管理人不得免收其后端申购费用。_（分数：0.50）A.正确 B.错误解析：32.投资者买卖封闭式基金必须开立深、沪证券账户或深、沪基金账户及深 A股账户。_（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：投资者买卖封闭式基金必须开立深、沪证券账户或深、沪基金账户及资金账户。33.基金管理人可以根据基金份额持有人持有基金份额的期限适用不同的赎回费率标准。通常，持有时间越长，适用的赎回费率越低。_（分数：0.50）A.正确 B.错误解析：34.开放式基金认购是指在基金合同生效后，投资者申请购买基金份额的行为。_（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：基金认

29、购指在基金设立募集期内，投资者申请购买基金份额的行为。申购指在基金合同生效后，投资者申请购买基金份额的行为。35.基金份额的认购通常采用前端收费和中端收费两种模式。_（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：基金份额的认购通常采用前端收费和后端收费两种模式。36.封闭式基金发售方式主要有网上发售和营业网点发售两种。_（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：封闭式基金发售方式主要有网上发售和网下发售两种。37.资金结算中，清算是基金当事各方根据确定的清算结果进行资金的收付，从而完成整个交易过程。_（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：交收是基金当事各方根据确定的清算结果进行资金的收付，从而完成整个交易过程。38.封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则。_（分数：0.50）A.正确 B.错误解析：39.开放式基金份额的登记，是指基金注册登记机构通过设立和维护基金管理人名册，确认基金管理人持有基金份额的事实的行为。_（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：开放式基金份额的登记，是指基金注册登记机构通过设立和维护基金份额持有人名册，确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。