证券市场基础知识-79及答案解析.doc

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1、证券市场基础知识-79 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.自 1981年美国所罗门兄弟公司为 IBM和世界银行办理首笔美元与马克和瑞士法郎之间的货币互换业务以来，互换市场的发展非常迅猛。目前，( )已经成为最大的衍生交易品种。A按名义金额计算的互换交易 B按实际金额计算的互换交易C远期利率协议 D金融期货合约（分数：0.50）A.B.C.D.2.债券和股票的相同点在于( )。A具有同样的权利 B收益率一样C风险一样 D都是筹资手段（分数：0.50）A.B.C.D.3.金融衍生工具又称“金融衍生产品”，是与基础金融工具相对应

2、的一个概念，指建立在基础产品或基础金融变量之上，其价格取决于后者价格变动的派生金融产品。( )是其产生的最基本原因。A逃避金融管制 B金融机构的利益驱动C避险 D存在套利机会（分数：0.50）A.B.C.D.4.证券法确立了证券公司以( )为核心的风险制指标体系的法律地位，有助于提高证券公司规范经营和风险控制意识。A总资本 B净资本 C负债率 D利润率（分数：0.50）A.B.C.D.5.公司型基金以( )的方式募集资金。A吸收存款 B发售基金份额C公益赞助 D发行股份（分数：0.50）A.B.C.D.6.看涨期权的买方具有在约定期限内按( )卖出一定数量金融资产的权利。A协定价格 B期权价格

3、C市场价格 D期权费加买入价格（分数：0.50）A.B.C.D.7.依照我国中华人民共和国证券投资基金法规定设立基金管理公司，注册资本不低于( )亿元人民币，且必须为实缴货币资本。A1 B2 C3 D0.5（分数：0.50）A.B.C.D.8.根据刑法规定，操纵证券交易价格属于( )。A渎职罪 B操纵证券市场罪C金融诈骗罪 D妨害对公司、企业的管理秩序罪（分数：0.50）A.B.C.D.9.下列关于债券的说法，不正确的是( )。A不可能存在短期债券票面利率高而长期债券票面利率低的现象B期限较短的债券，风险相对较小C政府债券最初仅是政府弥补赤字的手段，但在现代商品经济条件下，政府债券已成为政府筹

4、集资金、扩大公共开支的重要手段D凭证式国债和储蓄国债(电子式)都在商业银行柜台发行，不能上市流通（分数：0.50）A.B.C.D.10.上市公司持有面值 1000元以上的股东人数应( )。A不少于 1000人 B不少于 3000人C不多于 1000人 D不多于 3000人（分数：0.50）A.B.C.D.11.世界上第一个股票交易所出现在( )。A英国 B美国 C荷兰 D葡萄牙（分数：0.50）A.B.C.D.12.证券是指各类记载并代表( )的法律凭证的统称。A一定责任 B一定权利C一定义务 D一定收益（分数：0.50）A.B.C.D.13.证券公司开展经纪业务时，应当置备统一制定的( )，

5、供委托人使用。客户的证券买卖委托不论是否成立，其委托记录应当按照规定的期限保存于证券公司。A交割单 B证券买卖委托书C指定交易协议书 D买卖成交报告单（分数：0.50）A.B.C.D.14.按证券的募集方式分类，有价证券可分为( )。A上市证券与非上市证券 B国内证券和国际证券C公募证券和私募证券 D固定收益证券和变动收益证券（分数：0.50）A.B.C.D.15.证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为( )。A发行市场与流通市场 B场外市场与交易所市场C主板市场与二板市场 D二板市场与三板市场（分数：0.50）A.B.C.D.16.债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股票的选择

6、权是( )。A附有赎回选择权条款的债券B附有出售选择权条款的债券C附可转换条款的债券D附交换条件的债券（分数：0.50）A.B.C.D.17.货币市场基金是( )的一种基金。A以商业票据、国库券、公司债券为投资对象B以银行债券为投资对象C以上市股票为投资对象D以货币市场工具为投资对象（分数：0.50）A.B.C.D.18.无面额股票的价值与公司净资产价值( )。A同方向变化 B反方向变化C相等 D无关（分数：0.50）A.B.C.D.19.股票的内在价值是指( )。A股票票面上的标明金额 B股票的成交市价C股票未来收益的现值 D中介机构评估的证券价值（分数：0.50）A.B.C.D.20.封闭

7、式基金期满终止，清产核资后的( )应按投资者出资比例分配。A基金总资产 B基金资本C未分配收益 D基金净资产（分数：0.50）A.B.C.D.21.股息的来源是公司的( )。A税前利润 B税后利润C所有利润 D公积金转增收益（分数：0.50）A.B.C.D.22.成长型基金、收入型基金和平衡型基金是按基金的( )分类。A组织形式 B投资标的C规模大小 D投资目标（分数：0.50）A.B.C.D.23.封闭式基金单位的交易方式是( )。A赎回 B证交所内交易C柜台交易 D场外交易（分数：0.50）A.B.C.D.24.股票的理论价格用公式表示( )。A股票价格=发行价/必要收益率B股票价格=必要

8、收益率/预期股息C股票价格=预期股息/必要收益率D股票价格=预期股价/每股赢利（分数：0.50）A.B.C.D.25.关于股票价格指数期货，下列论述不正确的是( )。A股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易B股票指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积C股价指数是以实物结算方式来结束交易的D股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的（分数：0.50）A.B.C.D.26.在以下几种基金中，管理费率最低的是( )。A货币基金 B股票基金C债券基金 D认股权证基金（分数：0.50）A.B.C.D.27.基金资产的估值是指对基金的(

9、 )按一定的价格进行估算。A资产总值 B资产市值C资产净值 D资产面值（分数：0.50）A.B.C.D.28.基金托管人是( )权益的代表。A基金发起人 B基金持有人C基金管理人 D基金监管人（分数：0.50）A.B.C.D.29.基金的托管费用通常( )计算并累计。A逐日 B逐周 C逐月 D逐年（分数：0.50）A.B.C.D.30.通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于( )。A内置型衍生工具 B交易所交易的衍生工具C信用创造型的衍生工具 DOTC 交易的衍生工具（分数：0.50）A.B.C.D.31.只能在期权到期日行使的期权是( )。A看涨期权 B看

10、跌期权 C欧式期权 D美式期权（分数：0.50）A.B.C.D.32.看涨期权的卖方预期该种金融资产的价格在期权有效期内将会( )。A上涨 B下跌 C不变 D难以判断（分数：0.50）A.B.C.D.33.通常，在金融期权交易中，( )需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金。A期权购买者 B期权买卖双方C期权买卖双方均不 D期权出售者（分数：0.50）A.B.C.D.34.外国公司股票在美国上市通常采用( )形式。A股票 B存托凭证 C认股权证 D股票期权（分数：0.50）A.B.C.D.35.可转换证券的市场价格变动与本公司普通股票价格的变动( )。A同方向 B反方向 C无关 D成比例（分数

11、：0.50）A.B.C.D.36.欧洲债券也被称为( )。A外国债券 B国际债券 C扬基债券 D无国籍债券（分数：0.50）A.B.C.D.37.银行业金融机构可投资的证券种类的有( )。A政府债券 B公募证券 C公司债券 D金融债券（分数：0.50）A.B.C.D.38.按债券形态分类，可分为实物债券、凭证式债券和( )。A地方政府债券 B记账式债券C金边债券 D专项债券（分数：0.50）A.B.C.D.39.( )是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的基金运作方式。A指数型基金 BLOF 基金C开放式基金 DETF 基金（分数：0.50）A.B.C.D.40.我国证券法规定，在上市公司收

12、购中，收购人对所持被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的( )内不得转让。A1 年 B2 年 C6 个月 D3 个月（分数：0.50）A.B.C.D.41.我国证券法的规定，证券业和银行业、信托业、保险业( )。A混业经营、集中管理 B混业经营、分业管理C分业经营、分业管理 D分业经营、统一管理（分数：0.50）A.B.C.D.42.2000年中国证监会关于调整证券公司净资本计算规则的通知对净资本计算公式进行了调整。其计算公式是( )。A净资本=资产余额折扣比例-负债总额B净资本=(资产余额折扣比例)C净资本=(资产余额折扣比例)-负债总额D净资本=(资产余额折扣比例)-负债总额-或有负债

13、（分数：0.50）A.B.C.D.43.以报告期成交量或发行量为权数编制指数的方法，叫做( )。A相对法 B综合法C加权法(拉氏指数) D加权法(派许指数)（分数：0.50）A.B.C.D.44.关于基金的运作费用下列说法正确的是( )。A基金规模越小，操作费用比率越高B基金规模越小，操作费用比率越高C基金表现越不好，操作费用比率越低D运作费用比率与基金规模无关（分数：0.50）A.B.C.D.45.任何金融工具都可能出现价格的不利变动而带来的资产损失的可能性，这是( )。A信用风险 B市场风险 C法律风险 D结算风险（分数：0.50）A.B.C.D.46.关于大宗交易的成交价格说法正确的是(

14、 )。A大宗交易的成交价格作为该证券当日的收盘价B大宗交易的成交价格纳入股票指数计算C大宗交易的成交价格计入当日行情D大宗交易的成交价格不作为收盘价，不纳入股票指数计算，不计入当日行情（分数：0.50）A.B.C.D.47.属于分期付息债券的是( )。A附息债券 B贴现债券C零息债券 D一次还本付息债券（分数：0.50）A.B.C.D.48.1999年，美国国会通过金融服务现代化法案，废除 1933年经济危机时代制定格拉斯一斯蒂格尔法案，这体现了国际证券市场发展的( )趋势。A证券市场一体化 B金融机构混业化C证券市场网络化 D金融风险复杂化（分数：0.50）A.B.C.D.49.ETF的汉译

15、名称为( )。A存托凭证 B交易所交易基金C上市开放式基金 D指数参与份额（分数：0.50）A.B.C.D.50.单独或合并持有证券公司 5%以上股权的股东，不可以向股东会提名( )。A董事 B经理 C监事候选人 D独立董事（分数：0.50）A.B.C.D.51.股东大会的下列决议无需经出席会议的股东所持表决权的 2/3以上通过的是( )。A修改公司章程B增加或减少注册资本的决议C对发行公司债券做出决议D公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议（分数：0.50）A.B.C.D.52.可转换证券实际上是一种普通股票的( )。A长期看涨期权 B长期看跌期权C短期看涨期权 D短期看跌期权（分数：0

16、.50）A.B.C.D.53.金融机构发行金融债券使得其资金来源( )。A减少 B增加 C不变 D都不是（分数：0.50）A.B.C.D.54.安全性最高的有价证券是( )。A国债 B股票 C公司债券 D企业债券（分数：0.50）A.B.C.D.55.关于 NASDAQ市场及其指数描述错误的是( )。ANASDAQ 的全称是全美证券交易商自动报价系统，于 1971年正式启用B是场外二级市场C设立了 13种指数DNASDAQ 综合指数的基点是 100点（分数：0.50）A.B.C.D.56.证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由( )管理和运作。A基金托管人 B基金承销公司C基金管理人 D

17、基金投资顾问（分数：0.50）A.B.C.D.57.基金管理人与托管人履行各自的权利、义务所建立的是( )的运行机制。A相互联系 B相互促进 C相互竞争 D相互制衡（分数：0.50）A.B.C.D.58.一个基金是否有效益主要是看( )是否偏高。A管理费 B托管费 C运作费 D宣传费（分数：0.50）A.B.C.D.59.股票的收益不包括( )。A现金股息 B再投资收益C资本利得 D公积金转增股本（分数：0.50）A.B.C.D.60.下列说法错误的是( )。A收益与风险相对应B同一种类型的债券，长期债券的利率高于短期债券C股票的收益率一般会高于债券D不同债券的利率不同，这是对市场风险的补偿（

18、分数：0.50）A.B.C.D.二、不定项选择题(总题数：40，分数：40.00)61.根据证券化产品的属性分类，资产证券化可以分为( )。（分数：1.00）A.应收账款证券化B.股权型证券化C.债权型证券化D.混合型证券化62.证券法第一百二十九条规定，证券公司不需要经国务院证券监督管理机构审批的事项有( )。（分数：1.00）A.设立或撤销分支机构B.变更注册资本C.更换法定代表人D.更换总经理63.根据证券交易所管理办法规定，证券交易所的职能包括( )。（分数：1.00）A.提供证券交易的场所和设施B.制定证券交易所的业务规则C.决定每日开盘价D.维持证券价格稳定64.我国目前不允许发行

19、( )。（分数：1.00）A.比例股票B.普通股票C.份额股票D.法人股票65.影响认股权证价值的因素主要有( )。（分数：1.00）A.普通股的市价B.认股数量C.剩余有效期间D.换股比率66.享有优先认股权的股东可以有( )的选择。（分数：1.00）A.行使认股权认购新发行的股票B.将权利转让给他人C.不行使认股权而使其失效D.将权利向公司兑现67.金融期权与金融期货存在的区别有( )。（分数：1.00）A.盈亏特点不同B.现金流转不同C.交易者权利与义务的对称性不同D.套期保值的作用与效果不同68.关于认股权证的杠杆作用说法正确的是( )。（分数：1.00）A.溢价越低，杠杆作用就越高B

20、.可用普通股的市场价格与认股权证的市场价格的比率表示C.认股权证价格要比其正股价格的上涨或下跌的速度快得多D.认股权证价格要比其正股价格的上涨或下跌的速度慢得多69.我国证券投资基金法规定，应当通过召开基金份额持有人大会审议决定的事项有( )。（分数：1.00）A.提前终止基金合同B.转换基金运作方式C.基金扩募或者延长基金合同期限D.提高基金管理人、基金托管人的报酬标准70.公司制证券交易所( )。（分数：1.00）A.以股份有限公司形式组织B.以营利为目的C.自身股票可以在本交易所上市D.必须遵守本国公司法的规定71.开放式基金的特点有( )。（分数：1.00）A.没有预定存续期限B.没有

21、发行规模限制C.可以上市交易D.基金份额可以赎回72.证券公司经办经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的( )。（分数：1.00）A.责令改正B.处以成交金额 5%以上 20%以下罚款C.处以 5万元以上 20万元以下罚款D.处以 3万元以上 10万元以下罚款73.下列关于经营证券自营业务的证券公司必须符合规定的描述，正确的是( )。（分数：1.00）A.持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过 5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外B.持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的 30%C.证券公司自营业务规模不得超过净资本的 200%D.自营股票规模不得超过净资本的 10

22、0%74.2008年 4月 15日，中国银行间市场交易商协会已接受注册申请的企业包括( )。（分数：1.00）A.中国石油天然气股份有限公司B.中国核工业集团公司C.中国效能建设股份公司D.中国电信股份有限公司75.管理型投资公司 ETF的特点是( )。（分数：1.00）A.受托人投资决策自由处置权相对较大B.可以进行衍生工具投资C.管理型投资公司的投资顾问有权决定股利再投资政策D.不能对外融资76.下列关于利率风险的表述中，正确的有( )。（分数：1.00）A.利率风险是指市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性B.利率与证券价格呈反方向变化C.利率提高会导致公司融资成本的提高D.利率风险对

23、不同证券的影响是不同的77.筹资者在确定债券期限时，主要需要考虑的因素为( )。（分数：1.00）A.偿还能力B.资金使用方向C.市场利率变化D.债券变现能力78.对冲基金的特点是( )。（分数：1.00）A.投资效应的高杠杆性B.投资活动的复杂性C.筹资方式的私募性D.操作的隐蔽性和灵活性79.我国股份有限公司首次公开发行股票采取( )相结合的方式。（分数：1.00）A.对公众投资者上网发行B.对机构投资者配售C.定向发行D.招标发行80.投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须能较准确地预测( )的未来变化趋势。（分数：1.00）A.利率B.汇率C.股价D.利率政策81.证券

24、交易所的组织形式大致可以分为( )。（分数：1.00）A.股份制B.公司制C.合伙制D.会员制82.会员制证券交易所设立以下机构( )。（分数：1.00）A.会员大会B.董事会C.理事会D.监察委员会83.证券市场的基本功能是( )。（分数：1.00）A.筹资与投资功能B.定价功能C.资本配置功能D.宏观调控功能84.在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有( )。（分数：1.00）A.代理证券发行B.代理证券买卖C.自营性买卖D.其他咨询业务85.国际债券的发行人主要有( )。（分数：1.00）A.各国政府B.政府所属机构C.自然人D.银行及其他金融机构86.下列选项中既可以是

25、证券发行人，也可以是证券投资者的有( )。（分数：1.00）A.工商企业B.金融机构C.个人D.政府及其机构87.证券市场中介机构是指为证券的发行和交易提供服务的各类机构。下面( )是证券市场中介机构。（分数：1.00）A.证券公司B.会计师事务所C.证券交易所D.资产评估机构88.证券公司内部控制的目标包括( )。（分数：1.00）A.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行B.防范经营风险和道德风险C.保障客户及证券公司资产的安全、完整D.提高证券公司经营效率和效果89.对证券投资基金的特点，下列认识不正确的是( )。（分数：1.00）A.基金是将零散的资金汇集起来，交给专业机构

26、投资于各种金融工具，以谋取资产的增值，都有最低投资限额要求B.是“不能将鸡蛋放在一个篮子里”理论在现实中的具体运用C.将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作D.以科学的投资组合降低风险、提高收益是基金的一大特点90.下列的选项中，属于股票和债券的相同点的是( )。（分数：1.00）A.两者都属于有价证券B.两者都属于虚拟资本C.两者都是筹措资金的手段D.两者都拥有参与管理的权利91.下列有关股票性质的说法中，正确的有( )。（分数：1.00）A.股票是有价证券B.股票是证权证券C.股票是要式证券D.股票是资本证券92.有价证券有广义与狭义之分，广义的有价证券包括( )。（分数：

27、1.00）A.商品证券B.货币证券C.资本证券D.凭证证券93.证券公司( )，必须经证券监督管理机构批准。（分数：1.00）A.变更持有百分之一以上股权的股东、实际控制人B.变更业务范围或者注册资本C.变更公司章程中的重要条款D.设立、收购或撤销分支机构94.下面关于 ETF(交易所交易基金)的描述正确的是( )。（分数：1.00）A.ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式B.赎回时可以换回现金C.投资者可以像开放式基金一样申购、赎回D.投资者可以像封闭式基金一样在交易所二级市场进行 ETF的买卖95.我国股票按照流通受限与否分类，可以分为( )。（分数：1.00）A

28、.有限售条件股份和已上市流动股份B.有限售条件股份和无限售条件股份C.未上市流通股份和无限售条件股份D.未上市流通股份和已上市流通股份96.我国在 20世纪 50年代发行的国债有( )。（分数：1.00）A.人民胜利折实公债B.电子式储蓄国债C.财政证券D.国家经济建设公债97.根据证券法规定，上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起( )内，提供中期报告。（分数：1.00）A.两个月B.三个月C.四个月D.五个月98.证券投资中的( )可以通过投资多样化、投资组合等方式得以分散。（分数：1.00）A.经济周期性波动风险B.信用风险C.经营风险D.财务风险99.国际债券与国内债券相比，特征

29、包括：( )。（分数：1.00）A.资金来源广B.发行规模大C.存在汇率风险D.存在信用风险100.股票应载明的主要事项有( )。（分数：1.00）A.公司名称B.公司登记成立的日期C.股票种类D.股票的编号三、判断题(总题数：60，分数：30.00)101.金融期权的内在价值亦即是履约价值。( )（分数：0.50）A.正确B.错误102.国债没有风险。( )（分数：0.50）A.正确B.错误103.基金为中小投资者拓宽了投资渠道。( )（分数：0.50）A.正确B.错误104.三亚市开发建设总公司以三亚市某小区 800亩土地为发行标的物，土地每亩折价 25万元，发行总金额 2亿元的三亚地产投

30、资券，预售地产开发后的销售权益，首开房地产证券化之先河。( )（分数：0.50）A.正确B.错误105.股票的转让就是股东权的转让。( )（分数：0.50）A.正确B.错误106.在正常情况下，预期收益越高的证券，风险越大；预期收益越低的证券，风险越小。( )（分数：0.50）A.正确B.错误107.期权的卖方在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺。( )（分数：0.50）A.正确B.错误108.股票的清算价值即理论价值，也即股票未来收益的现值。股票的内在价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。( )（分数：0.50）A.正确B.错误109.证券发行人是资金的供应者。( )（

31、分数：0.50）A.正确B.错误110.开放式基金没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金份额，但一般有限制，不会导致清盘。( )（分数：0.50）A.正确B.错误111.封闭式基金的投资管理要比开放式基金复杂。( )（分数：0.50）A.正确B.错误112.普通股股东具有表决权，优先股股东具有优先表决权。( )（分数：0.50）A.正确B.错误113.要式证券的含义是指证券所记载的事项通过法律形式加以规定，如果缺少规定的要件，证券就无法律效力。( )（分数：0.50）A.正确B.错误114.转增股本是将原属于股东权益的资本公积转为实收资本，股东权益总量和每位股东占公司的股份比例均发生变

32、化，唯一不变的是发行在外的总股数。( )（分数：0.50）A.正确B.错误115.股东大会是股份有限公司的权力机构。( )（分数：0.50）A.正确B.错误116.在期货交易中，大多数期货合约是通过相反交易对冲了结。( )（分数：0.50）A.正确B.错误117.商业性汇率风险是在国际贸易中因为汇率变动而遭受的风险。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误118.契约型基金的投资者没有管理基金资产的权利，而公司型基金的股东通过股东大会享有管理基金公司的权利。( )（分数：0.50）A.正确B.错误119.偿还性是指债券无规定的偿还期限，但债务人必须偿还本金。 ( )（分数：0.50）A.正确

33、B.错误120.股票应由法定代表人签名，公司盖章。发起人的股票应当标明“发起人股票”的字样。( )（分数：0.50）A.正确B.错误121.股票可以转让，因而它不具有永久性特征。( )（分数：0.50）A.正确B.错误122.公募证券是指发行人通过中介机构向特定的社会公众投资者公开发行的证券。( )（分数：0.50）A.正确B.错误123.基金市场是基金证券发行和交易的场所，开放式基金在证券交易所挂牌交易。( )（分数：0.50）A.正确B.错误124.间接融资是指通过银行所进行的资金融通活动。( )（分数：0.50）A.正确B.错误125.香港恒生指数不包括 H股。( )（分数：0.50）A

34、.正确B.错误126.货银对付原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。( )（分数：0.50）A.正确B.错误127.固定利率有价证券的价格受现行利率和预期利率的影响，它们的价格变化与利率变化一般呈现正比关系。( )（分数：0.50）A.正确B.错误128.证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。证券业协会的权力机构为由全体会员组成的会员大会。( )（分数：0.50）A.正确B.错误129.我国证券法规定，证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的政府机关。( )（分数：0.50）A.正确B.错误130.利率风险对长

35、期债券的影响比短期债券的影响要大。( )（分数：0.50）A.正确B.错误131.最早的利率期货交易出现在纽约证券交易所。( )（分数：0.50）A.正确B.错误132.证券公司应当缴纳证券投资者保护基金，对于不从事证券经纪业务的证券公司，应在每年后 30个工作日内按该年事先核定的比例预缴；并在审计结束后，确定年度需要缴纳的基金金额并及时向基金公司申报清缴。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误133.开放式基金一般每周或更长时间公布一次，封闭式基金一般在每个交易日连续公布。( )（分数：0.50）A.正确B.错误134.结构化金融产品通常会内嵌一个或一个以上的衍生产品，它们都是以合约规定

36、条款(如提前终止条款)形式出现的。( )（分数：0.50）A.正确B.错误135.“三公”原则是证券业从业人员职业行为的原则。( )（分数：0.50）A.正确B.错误136.证券市场监管原则中的公开原则就是要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。信息披露的主体包括证券发行人、证券交易者，但不包括证券监管者。要保障市场的透明度，证券发行人需要对影响证券价格的该公司情况做出公开的详细说明等。( )（分数：0.50）A.正确B.错误137.具有法人资格的国有企、事业及其他单位，以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资或依法定程序取得的股份，可称为国有法人股。( )（分数：0.5

37、0）A.正确B.错误138.独立衍生工具的价值随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数、费率指数、信用等级、信用指数或其他类似变量的变动而变动，变量为非金融变量的，该变量与合同的任一方不存在特定关系。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误139.证券投资基金是指一种利益共享、风险共担的集合性证券投资方式。( )（分数：0.50）A.正确B.错误140.依据中华人民共和国证券投资基金法规定，基金资产可投资于金融衍生产品。( )（分数：0.50）A.正确B.错误141.我国法律规定，股份有限公司的记账原则为借贷复式记账法。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误142.保证公司债是

38、以公司的不动产作抵押而发行的债券。( )（分数：0.50）A.正确B.错误143.按照参加交易的投资者划分，证券交易种类主要有股票、债券、证券投资基金及证券衍生产品。( )（分数：0.50）A.正确B.错误144.一般说来，率先涨价的商品、上游商品、热销商品股票的购买力风险较大，国家进行价格控制的公用事业、基础产业和下游产品等股票的购买力风险较小。( )（分数：0.50）A.正确B.错误145.金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构。金融机构一般有雄厚的资金实力，信用度较高，通常被称为“金边债券”。( )（分数：0.50）A.正确B.错误146.封闭式基金在证券交易所上市，其价格除取决于基

39、金份额资产净值外，还受到市场供求状况、经济形势、政治环境等多种因素的影响，所以其价格与资产净值常发生偏离。( )（分数：0.50）A.正确B.错误147.由于基金的具体投资操作和日常管理是由基金管理人来执行的，因此，基金托管人对托管的基金不承担法律及行政责任。( )（分数：0.50）A.正确B.错误148.对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的机关为司法部和证监会。( )（分数：0.50）A.正确B.错误149.普通股票在权利义务上不附加任何条件。( )（分数：0.50）A.正确B.错误150.个人投资者是证券市场上最广泛的投资者。( )（分数：0.50）A.正确B.错误151.指数基金

40、的收益一般高于市场平均收益率。( )（分数：0.50）A.正确B.错误152.银行业金融机构可以利用自有资金及中国证监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，但是仅限于投资股票。( )（分数：0.50）A.正确B.错误153.在实物债券标准格式的券面上，必须印有债券面额、债券利率、债券期限、债券发行人全称、还本付息方式等各种债券票面要素，法律规定不能用其他方式。( )（分数：0.50）A.正确B.错误154.如果某上市公司有盈利，那么优先股股东每年获得的股息随公司盈利不同而不同。( )（分数：0.50）A.正确B.错误155.股市每日的开盘价是由证券交易所决定的。( )（分数：0.50）A.

41、正确B.错误156.凭证式国债不能上市流通，是一种国家储蓄债。( )（分数：0.50）A.正确B.错误157.证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后 10日内向中国证券业协会报告。( )（分数：0.50）A.正确B.错误158.股份公司在提供优先认股权时会设定一个股权登记日，在股权登记日之前股票称为除权股。( )（分数：0.50）A.正确B.错误159.存托凭证是指一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。( )（分数：0.50）A.正确B.错误160.股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股

42、份的凭证。( )（分数：0.50）A.正确B.错误证券市场基础知识-79 答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.自 1981年美国所罗门兄弟公司为 IBM和世界银行办理首笔美元与马克和瑞士法郎之间的货币互换业务以来，互换市场的发展非常迅猛。目前，( )已经成为最大的衍生交易品种。A按名义金额计算的互换交易 B按实际金额计算的互换交易C远期利率协议 D金融期货合约（分数：0.50）A. B.C.D.解析：解析 目前，最大的衍生交易品种为按名义金额计算的互换交易。故选 A。2.债券和股票的相同点在于( )。A具有同样的权利 B收益率

43、一样C风险一样 D都是筹资手段（分数：0.50）A.B.C.D. 解析：解析 债券与股票的相同点在于：二者都属于有价证券；二者都是筹措资金的手段；二者收益率相互影响。其区别在于：二者权利不同；二者目的不同；二者期限不同；二者收益不同；二者风险不同。故选 D。3.金融衍生工具又称“金融衍生产品”，是与基础金融工具相对应的一个概念，指建立在基础产品或基础金融变量之上，其价格取决于后者价格变动的派生金融产品。( )是其产生的最基本原因。A逃避金融管制 B金融机构的利益驱动C避险 D存在套利机会（分数：0.50）A.B.C. D.解析：解析 金融衍生工具产生的最基本原因是避险。故选 C。4.证券法确立

44、了证券公司以( )为核心的风险制指标体系的法律地位，有助于提高证券公司规范经营和风险控制意识。A总资本 B净资本 C负债率 D利润率（分数：0.50）A.B. C.D.解析：解析 证券法为了提高证券公司规范经营和风险控制意识，确立了以净资本为核心的风险制指标体系的法律地位。故选 B。5.公司型基金以( )的方式募集资金。A吸收存款 B发售基金份额C公益赞助 D发行股份（分数：0.50）A.B.C.D. 解析：解析 B 属于契约型基金的募集资金方式；A 属于存款类金融机构募集资金的方式；C 属于公益性组织募集资金的方式。故选 D。6.看涨期权的买方具有在约定期限内按( )卖出一定数量金融资产的权

45、利。A协定价格 B期权价格C市场价格 D期权费加买入价格（分数：0.50）A. B.C.D.解析：解析 看跌期权又称为卖出期权，期权的买方具有在约定时限内按协定价格卖出一定数量金融资产的权利。市价比购买期权时的市价跌得越多，则期权的购买者获得越多。故选 A。7.依照我国中华人民共和国证券投资基金法规定设立基金管理公司，注册资本不低于( )亿元人民币，且必须为实缴货币资本。A1 B2 C3 D0.5（分数：0.50）A. B.C.D.解析：解析 设立基金管理公司，应符合以下条件：有符合中华人民共和国公司法规定的章程；注册资本不少于 1亿元人民币，且必须为实缴货币资本；主要股东从事相关业务有较好业

46、绩，注册资本不少于 3亿元人民币。故选 A。8.根据刑法规定，操纵证券交易价格属于( )。A渎职罪 B操纵证券市场罪C金融诈骗罪 D妨害对公司、企业的管理秩序罪（分数：0.50）A.B. C.D.解析：解析 按刑法规定，操纵证券交易价格属于操纵证券市场罪。故选 B。9.下列关于债券的说法，不正确的是( )。A不可能存在短期债券票面利率高而长期债券票面利率低的现象B期限较短的债券，风险相对较小C政府债券最初仅是政府弥补赤字的手段，但在现代商品经济条件下，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段D凭证式国债和储蓄国债(电子式)都在商业银行柜台发行，不能上市流通（分数：0.50）A. B.

47、C.D.解析：解析 债券票面利率与期限的关系较复杂，加上其他因素的影响，有时，也能见到短期债券票面利率高而长期债券票面利率低的现象。故选 A。10.上市公司持有面值 1000元以上的股东人数应( )。A不少于 1000人 B不少于 3000人C不多于 1000人 D不多于 3000人（分数：0.50）A. B.C.D.解析：解析 股票发行与交易管理暂行条例规定上市公司持有面值 1000元以上的股东人数应不少于1000人。故选 A。11.世界上第一个股票交易所出现在( )。A英国 B美国 C荷兰 D葡萄牙（分数：0.50）A.B.C. D.解析：解析 1602 年在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第

48、一个股票交易所。故选 C。12.证券是指各类记载并代表( )的法律凭证的统称。A一定责任 B一定权利C一定义务 D一定收益（分数：0.50）A.B. C.D.解析：解析 证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证的统称，它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。故选 B。13.证券公司开展经纪业务时，应当置备统一制定的( )，供委托人使用。客户的证券买卖委托不论是否成立，其委托记录应当按照规定的期限保存于证券公司。A交割单 B证券买卖委托书C指定交易协议书 D买卖成交报告单（分数：0.50）A.B. C.D.解析：解析 证券公司开展经纪业务时，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。故选B。14.按证券的募集方式分类，有价证券可分为( )。A上市证券与非上市证券 B国内证券和国际证券C公募证券和私募证券 D固定收益证券和变动收益证券（分数：0.50）A.B.C. D.解析：解析 按照不同的分类方式，证券可以分为不同的类型：按照是否在证券交易所挂牌交易，可以分为上市证券与非上市证券；按照证券发行的地域和国家，可以分为国内证券和国际证券；按照募集方式分类，可以分为公募证券和私募证券；按照收益是否固定，可以分为固