证券市场基础知识-21及答案解析.doc

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1、证券市场基础知识-21 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.下列关于上市开放式基金(LOF)的描述不正确的是( )。 A可以在场外市场进行基金份额申购、赎回 B可通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起 CLOF 必须采用指数基金模式 D深圳证券交易所推出的 LOF在世界范围内具有首创性（分数：0.50）A.B.C.D.2.从币种的角度分析，国际债券的( )大于国内债券。 A通货膨胀风险 B利率风险 C汇率风险 D信用风险（分数：0.50）A.B.C.D.3.有一贴现债券，面值 1000元，期限 90天，以 8

2、%的贴现率发行。某投资者以发行价买入后持有至期满，该债券的发行价和该投资者的到期收益率分别是( )。 A980 元和 8.28% B920 元和 8.28% C980 元和 8.16% D920 元和 8.16%（分数：0.50）A.B.C.D.4.不以公司任何资产作担保而发行的债券是( )。 A信用公司债 B保证公司债 C不动产抵押公司债 D信托公司债（分数：0.50）A.B.C.D.5.下面说法正确的是( )。 A中央银行提高法定存款准备金率会使股票价格上升 B中央银行提高再贴现率会使股票价格上升 C中央银行通过公开市场业务卖出大量证券会使股票价格上升 D中央银行放松银根会使股票价格上升（

3、分数：0.50）A.B.C.D.6.债券有不同的风险，但主要来自利率的波动，根据规避利率波动的情况，债券可以分为( )。 A固定利率债券与浮动利率债券 B单利债券与复利债券 C固定利率债券与累进利率债券 D贴现利率债券与浮动利率债券（分数：0.50）A.B.C.D.7.贴现债券的发行属于( )。 A平价发行 B溢价发行 C折价发行 D都不是（分数：0.50）A.B.C.D.8.下列哪项不是美国存托凭证发行必需的步骤?( ) A投资者委托经济人以 ADR形式购买非美国公司证券 B将所购买的证券存放在托管银行 C存券银行命令托管银行移送证券 D存券银行发出 ADR（分数：0.50）A.B.C.D.

4、9.股票以面值作为发行价，称为( )。 A平价发行 B折价发行 C溢价发行 D市价发行（分数：0.50）A.B.C.D.10.关于股利政策，下列叙述错误的是( )。 A股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的政策 B股利政策通常涉及现金股利、股票股利和 4个重要日期 C现金股利指股份公司以现金分红方式将盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放给股东，股东一般不需支付利息税 D取股票股利暂免纳税（分数：0.50）A.B.C.D.11.以下不是非累积优先股票的特点是( )。 A股息分派以年度为界 B股息分派以固定股息率为上限 C股东收入的稳定

5、性高 D公司股息分红的负担轻（分数：0.50）A.B.C.D.12.商业汇票属于( )。 A商品证券 B有价证券 C资本证券 D货币证券（分数：0.50）A.B.C.D.13.关于基金的各项费用，下列说法正确的是( )。 A基金从设立到终止都要支付一定的费用 B我国封闭式基金按照 0.33%的比例计提基金托管费 C我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于 0.25% D股票型基金的托管费率要低于债券基金及货币市场基金的托管费率（分数：0.50）A.B.C.D.14.以样本股的发行量或成交量作为权数计算的股价平均数是( )。 A奇单算术股价平均数 B加权股价平均数 C修正股价平均数 D

6、综合股价平均数（分数：0.50）A.B.C.D.15.为了有效实施投资计划并降低风险，证券投资基金管理暂行办法规定，单个股票基金投资于股票比例，不得低于该基金资产总值的( )。 A10% B40% C50% D60%（分数：0.50）A.B.C.D.16.允许权证持有人按约定条件向债券发行人购买黄金的欧洲债券是( )。 A附货币权证债券 B可转换欧洲债券 C附黄金权证债券 D附债务权证债券（分数：0.50）A.B.C.D.17.在其他条件不变的情况下，期权期间越长，则( )。 A期权价格越低 B期权价格越高 C期权价格越波动 D期权价格越稳定（分数：0.50）A.B.C.D.18.( )是具有

7、标准格式的债券。 A实物债券 B凭证式债券 C记账式债券 D电子债券（分数：0.50）A.B.C.D.19.在资产证券化过程中发行的以资产池为基础的证券称为( )。 A有价证券 B存托凭证 C证券化产品 D资产证券（分数：0.50）A.B.C.D.20.证券业从业人员获得从业资格证书后超过( )未在证券专业岗位就职，资格证书自动失效。 A8 个月 B12 个月 C18 个月 D24 个月（分数：0.50）A.B.C.D.21.以下不属于无面额股票特点的是( )。 A便于股票分割 B为股票发行价格的确定提供依据 C发行价格灵活 D转让价格灵活（分数：0.50）A.B.C.D.22.在以下几种基金

8、中，管理费率最低的是( )。 A货币基金 B股票基金 C债券基金 D认股权证基金（分数：0.50）A.B.C.D.23.标准化的期货合约中唯一可变的变量是( )。 A交易品种 B交割日期 C交易价格 D每日限价（分数：0.50）A.B.C.D.24.目前，能在上海证交所进行交易的债券是( )。 A实物债券 B凭证式债券 C记账式债券 D以上都不能在证交所交易（分数：0.50）A.B.C.D.25.上海证券交易所的分类股价指数包括( )五大类。 A工业、商业、地产业、公用事业和综合 B工业、商业、金融业、公用事业和综合 C工业、商业、地产业、运输业和综合 D工业、商业、地产业、公用事业、运输业（

9、分数：0.50）A.B.C.D.26.股票及其他有价证券的理论价格是根据( )。 A现值理论 B预期理论 C合理收益理论 D流动性理论（分数：0.50）A.B.C.D.27.公债最初仅仅是政府( )的手段。 A筹措资金 B扩大公共事业开支 C弥补赤字 D实施宏观经济政策、进行宏观调控（分数：0.50）A.B.C.D.28.资本市场是融通长期资金的市场，它又可以进一步分为( )。 A投票市场和债券市场 B证券市场和货币市场 C短期资金市场和长期资金市场 D中长期信贷市场和证券市场（分数：0.50）A.B.C.D.29.15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是( )的买卖。 A债券 B股票 C商

10、业票据 D国家债券（分数：0.50）A.B.C.D.30.( )债券以利率逐年累进方法计息。 A单利 B贴现 C累进利率 D复利（分数：0.50）A.B.C.D.31.证券交易所必须限定( )。 A上市公司数量 B会员数量 C证券交易数额 D交易席位数量（分数：0.50）A.B.C.D.32.战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期不少于( )。 A6 个月 B12 个月 C2 年 D5 年（分数：0.50）A.B.C.D.33.下面关于债权的叙述正确的是( )。 A债券尽管有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一种虚拟资本，而非真实资本 B债权人除了按期取得本息外，对债务人也可以做其他干预

11、C由于债券期限越长，流动性越差，风险也就较大，所以长期债券的票面利率肯定高于短期债券的票面利率 D流通性是债券的特征之一，也是国债的基本特点，所有的国债都是可流通的（分数：0.50）A.B.C.D.34.权证自上市之日起存续时间为( )。 A3 个月以上 12个月以下 B4 个月以上 18个月以下 C5 个月以上 15个月以下 D6 个月以上 24个月以下（分数：0.50）A.B.C.D.35.下列各项中，对我国社保基金的认识不正确的是( )。 A其资金来源包括国有股减持划入的资金和股权资产、中央财政拨入资金、经国务院批准以其他方式筹集的资金及其投资收益 B确定从 2001年起新增发行彩票公益

12、金的 80%上缴社保基金 C其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券 D其中银行存款和国债投资的比例可以高于 50%，但不能超过 65%（分数：0.50）A.B.C.D.36.2006年 9月 5日，( )推出了以新华富时 50指数为基础变量的全球首个中国 A股指数期货。 A新中坡交易所(SGX) B中国台湾证券交易所(TSEC) C中国香港交易所 D中国金融期货交易所（分数：0.50）A.B.C.D.37.由于某种全局性的共同因素引起的投资收益的可能变动，这种因素以同样的方式对所有证券的收益产生影响，这是指证券投资的( )。 A政策风险

13、 B非系统风险 C总风险 D系统风险（分数：0.50）A.B.C.D.38.关于金融自由化的作用，下列说法错误的是( )。 A金融自由化使利率、汇率、股价的波动更加频繁剧烈，使得投资者迫切需要可以回避市场风险的工具 B金融自由化促进了金融竞争 C迫使银行业的经营方式以存、贷款业务为主 D由于允许各金融机构业务交叉、相互渗透、直接或迂回地夺走了银行业很大一块阵地（分数：0.50）A.B.C.D.39.作为无盈利无股息原则的一个例外的股息形式是( )。 A股票股息 B负债股息 C财产股息 D建业股息（分数：0.50）A.B.C.D.40.证券自律性组织包括证券业协会和( )。 A证券公司 B证券交

14、易所 C中国证监会 D投资俱乐部（分数：0.50）A.B.C.D.41.世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同，美国的通俗称谓是( )，在法律上统称为“经纪人交易商”。 A商人银行 B投资公司 C商业银行 D投资银行（分数：0.50）A.B.C.D.42.反映证券市场容量的重要指标是( )。 A股票市值占 GDP的比率 B证券市场价值 C证券化率(证券市值/GDP) D证券市场指数（分数：0.50）A.B.C.D.43.现阶段指导我国证券市场健康发展的八字方针是( )。 A公开、公平、公正、守信 B法制、监管、自律、规范 C公开、公平、公正、诚信 D法律、监管、规范、发展（分数：0.50）A.

15、B.C.D.44.债券和股票的相同点在于( )。 A具有同样的权利 B收益率一样 C风险一样 D都是筹资手段（分数：0.50）A.B.C.D.45.股东依法享有资产收益、重大决策、选择管理者等权利，因而是一种( )。 A物权证券 B债权证券 C综合权利证券 D收益证券（分数：0.50）A.B.C.D.46.国际债券是指( )。 A一国借款人在国际证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债券 B一国借款人在本国证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债券 C一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券 D一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向本国投资者发

16、行的债券（分数：0.50）A.B.C.D.47.证券公司高级管理人员应当经( )依法核准。 A董事会 B监事会 C中国证监会 D股东会（分数：0.50）A.B.C.D.48.股票持有人有权参与公司重大决策的特性，属于股票的( )特征。 A风险性 B收益性 C流动性 D参与性（分数：0.50）A.B.C.D.49.证券登记结算公司性质上属于( )。 A证券服务机构 B证券经营机构 C证券管理机构 D自律性组织（分数：0.50）A.B.C.D.50.2005年对公司法修订的主要内容，有关货币财产的出资比例，规定全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的( )。 A10% B20% C25

17、% D30%（分数：0.50）A.B.C.D.51.金融期货交易中，双方在对冲或到期交割前，盈利或亏损的程度取决于( )。 A对冲或到期交割的数量 B对冲期或到期交割的价格 C价格变动的幅度 D行业形势（分数：0.50）A.B.C.D.52.公债的最初功能是( )。 A弥补财政赤字 B筹措建设资金 C便于调控宏观经济 D便于金融调控（分数：0.50）A.B.C.D.53.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的( )纳入证券投资者保护基金。 A15% B20% C25% D30%（分数：0.50）A.B.C.D.54.2006年 12月，纽约证券交易所和( )的合并计划

18、获双方股东大会批准，首个跨大西洋的全球最大的新交易所诞生。 A东京证券交易所 B泛欧证券交易所 C伦敦国际金融期权期货交易所 D葡萄牙交易所（分数：0.50）A.B.C.D.55.( )，24 名经纪人约定每日在梧桐树下聚会，从事证券交易，并订出了交易佣金的最低标准以及其他交易条款。该协议被称为“梧桐树协定”。 A1790 年 5月 17日 B1792 年 5月 17日 C1793 年 5月 17日 D1817 年 5月 17日（分数：0.50）A.B.C.D.56.股份有限公司的发行申请文件应由( )推荐并向中国证监会申报。 A发行公司 B证监会的当地派出机构 C主承销商 D承销团（分数：0

19、.50）A.B.C.D.57.公司型证券投资基金反映的是( )关系。 A产权 B委托代理 C债权债务 D所有权（分数：0.50）A.B.C.D.58.关于信用违约互换(CDS)，下列说法错误的是( )。 A2007 年全球性金融危机当中，导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是信用违约互换 B信用违约一方当事人向另一方出售的是信用 C最基本的信用违约互换涉及两个当事人 D若参考工具发生规定的信用违约事件，则信用保护出售方必须向购买方支付赔偿（分数：0.50）A.B.C.D.59.证券公司经营证券自营业务，自营业务规模不得超过净资本的( )。 A30% B50% C100% D200%

20、（分数：0.50）A.B.C.D.60.2007年 8月，国家外汇管理局批复同意( )进行境内个人直接投资境外证券市场的试点，标志着资本项下外汇管制开始松动，个人投资者将有望在未来从事海外直接投资。 A浦东新区 B天津滨海新区 C深圳滨海新区 D北京（分数：0.50）A.B.C.D.二、不定项选择题(总题数：60，分数：40.00)61.国有股从资金来源上看主要有( )。（分数：0.50）A.现有国有企业改制时所拥有的净资产B.现有国有企业改制时所拥有的总资产C.政府部门向新建股份公司的投资D.授权代表国家投资的各种机构向新建股份公司的投资62.最常用的公司竞争力分析框架是 SWOT分析，竞争

21、力分析通常包括( )。（分数：0.50）A.市场占有情况B.利率水平C.创新能力D.财务健全性63.对于可赎回优先股票，下列说法正确的有( )。（分数：0.50）A.可赎回优先股票在发行后一定时期可按特定的赎买价格收回B.可赎回优先股票有两种类型：强制赎回和任意赎回C.在实践中，大部分可赎回股票属于强制赎回，股份公司赎回往往是在能够以股息较低的股票取代已发行的优先股票时予以赎回D.赎回的价格事先规定，通常低于股票面值64.指数基金的优势是( )。（分数：0.50）A.风险较小B.能获得平均收益率C.费用低廉D.能获得的收益高于平均收益65.证券交易委托代理协议书对于客户和证券经纪商来说是( )

22、。（分数：0.50）A.基本约定B.基本协议C.基本法则D.基本法律文书66.不能在 A股市场开户的人员有( )。（分数：0.50）A.证券交易所的管理人员B.证券经营机构中与股票发行或交易有直接关系的人员C.未满 18岁者D.国家公务员67.确定债券票面币种主要的方法是( )。（分数：0.50）A.在本国发行的债券通常以本国本位货币作为面值的计量单位B.在国际金融市场筹资，则通常以债券发行地所在国家或地区的货币或以国际上通用的货币为计量标准C.还应考虑债券发行者本身对币种的需要D.主要考虑承销商对币种的需要68.下列各项关于公司法对监事会或监事的规定不正确的有( )。（分数：0.50）A.有

23、权向股东会提出罢免董事、经理的建议B.股份有限公司监事会至少每年度召开 1次C.有限责任公司的监事会会议 6个月至少召开 1次D.出席会议的监事可以不在会议记录上签字69.下列交易者中，潜在盈利有可能无限大的是( )。（分数：0.50）A.期货购买者B.期权出售者C.期权购买者D.期货出售者70.下列叙述正确的有( )。（分数：0.50）A.只有股份有限公司才能发行股票B.机构投资者是证券市场最广泛的投资者C.2005年，我国首次明确个人可以从事资本项目交易D.按照我国现行法规，企业年金可由年金受托人或受托人指定的专业投资机构进行证券投资71.中央银行通常采用的货币政策有( )。（分数：0.5

24、0）A.存款准备金制度B.增发国债C.再贴现政策D.公开市场业务72.衍生产品的普及改变了整个市场结构，主要表现在( )。（分数：0.50）A.连接起传统的商品市场与金融市场，并深刻地改变了金融市场与商品市场的截然划分B.衍生品的期限可以从几天扩展至数十年，已经很难将其简单地归入货币市场或是资本市场C.其杠杆交易特征撬动了巨大的交易量，它们无穷的派生能力使所有的现货交易都相形见绌D.其强大的构造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生品，还可以复制出几乎所有的基础产品73.会计报表是描述公司经营状况的一种相对客观的工具，分析公司财务状况，重点在于研究公司的( )。（分数：0.50）A.盈利性B.规

25、模性C.安全性D.流动性74.基金分类的意义在于( )。（分数：0.50）A.有助于投资者做出选择B.使得基金业绩的比较更客观公正C.使投资者加深对各种基金的认识D.有助于实施更有效的分类监管75.下面关于基金管理费和托管费的说法正确的是( )。（分数：0.50）A.基金管理费是支付给基金管理人的管理报酬B.基金管理费的数额一般按照基金资产净值的一定比例从基金资产中提取C.基金托管费是指基金托管人为基金提供服务而向基金收取的费用D.基金管理人因未履行义务导致的费用支出或基金资产的损失应列入基金管理费76.证券公司的内部控制制度应符合健全性的要求，这主要体现在( )等方面。（分数：0.50）A.

26、事前、事中、事后控制相统一B.渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节C.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制D.覆盖证券公司的所有业务、部门和人员77.在美国，住房抵押贷款的种类包括( )。（分数：0.50）A.优级贷款B.ALT-A贷款C.资级贷款D.住房权益贷款78.证券、期货投资咨询的主要形式有( )。（分数：0.50）A.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告B.接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务C.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等D.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务79.发放股票股息的目的是( )

27、。（分数：0.50）A.增加公司资产总额B.增加公司股东权益总额C.使公司保留现金，解决公司发展对现金的需要D.使公司股票数量增加、股价下降，有利于股票的流通80.证券经纪业务的特点有( )。（分数：0.50）A.对象的广泛性B.经纪业务的中介性C.客户指令的权威性D.客户资料的保密性81.开放式基金的认购渠道有( )。（分数：0.50）A.通过银行、证券公司、保险公司等代理机构进行代销B.网上竞购C.通过基金管理公司进行直销D.直接向其他持有人购买82.债券收益率可分为( )。（分数：0.50）A.票面收益率B.直接收益率C.持有期收益率D.到期收益率83.证券公司董事、监事和高级管理人员任

28、职资格监管办法规定取得证券公司董事、监事和高管人员任职资格，应当具备的基本条件包括( )。（分数：0.50）A.正直诚信，品行良好B.熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件，具备履行职责所必需的经营管理能力C.在任职后 1年内取得证券监督管理机构核准的任职资格D.应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规章、规范性文件，遵守公司章程和行业规范，恪守诚信，勤勉尽责，具有履行职责所需的经营管理能力84.( )在任期或法定期限内，不得直接或化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得接受他人赠与的股票。（分数：0.50）A.证券交易所、证券登记结算机构从业人员B.证券公司从业人员C.证券监督管理机构工

29、作人员D.法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员85.国务院证券监督管理机构审批证券公司及其分支机构的设立申请，应当考虑( )的需要。（分数：0.50）A.证券市场发展B.社会公共利益C.社会发展D.公平竞争86.ADR通常有( )形式。（分数：0.50）A.市场交易B.委托交易C.场外交易D.取消87.下述说法正确的有( )。（分数：0.50）A.基金交易是指以基金证券为对象进行的流通转让活动B.基金有封闭式和开放式之分C.开放式基金的交易一般是在证券交易所进行D.开放式基金的基金份额总额不固定88.下列关于企业年金基金财产投资的说法正确的是( )。（分数：0.50）A.企业年金基金财产的

30、投资范围仅限于银行存款B.企业年金基金财产投资银行定期存款的额度不高于基金净资产的 50%C.企业年金基金不得用于信用交易D.企业年金基金财产投资股票的比例不高于基金净资产的 20%89.公司在发行不动产抵押公司债券时通常用作抵押的是( )。（分数：0.50）A.有价证券B.设备C.房产D.土地使用权90.证券业从业人员诚信信息的用途有( )。（分数：0.50）A.作为境外证券监管机构对有关人员进行胜任能力考核的依据B.作为国家司法机关、有关部门或组织依法履行职责的参考C.作为证券从业机构招聘人员的参考D.作为协会审核证券业执业注册或变更申请的依据91.有效的内部控制应为证券公司实现下述( )

31、目标提供合理保证。（分数：0.50）A.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行B.防范经营风险和道德风险C.保障客户及证券公司资产的安全、完整D.保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时92.公募基金主要具有的特性是( )。（分数：0.50）A.可以面向社会公开发售基金份额和宣传推广，基金募集对象不固定B.投资金额要求低，适宜中小投资者参加C.主要以具有较强风险性承受能力的富裕阶层为目标客户D.遵守基金法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监管93.刑法关于公司犯罪的规定有( )。（分数：0.50）A.虚报注册资本与虚假出资罪B.隐瞒重大事实罪C.行贿罪D.提供虚

32、假财务会计报告罪94.证券投资基金的费用除了基金管理费和基金托管费之外，还包括( )。（分数：0.50）A.基金信息披露费用B.基金分红手续费C.清算费用D.基金持有人大会费用95.下述说法正确的有( )。（分数：0.50）A.证券交易所本身不持有证券B.证券交易所决定证券交易的价格C.证券交易所为交易双方成交创造条件D.证券交易所对交易双方进行监督96.备兑凭证的作用是( )。（分数：0.50）A.增加股票的流动性B.创造新的投资机会C.增加投资者人数D.避开监管97.证券公司自营业务内部控制的重点是( )。（分数：0.50）A.规模失控和决策失误B.超越授权C.变相自营和账外自营D.操纵市

33、场和内幕交易98.证券登记结算公司的保证交收，可以( )。（分数：0.50）A.降低信用风险B.集中资金C.提高运作效率D.降低市场运作成本99.下列各项可以进行综合协议交易的有( )。（分数：0.50）A.国债B.债权质押式回购C.家庭理财产品D.A股100.112 基金管理公司应当在( )中披露本公司基金从业人员持有基金份额的总量及所占比例。（分数：0.50）A.基金合同生效公告B.上市交易公告书C.相关基金半年度报告D.相关基金年度报告101.政府机构进行证券投资的主要目的是( )。（分数：1.00）A.获取利息B.获取股息C.实施公开市场操作D.进行宏观经济调控102.关于股权分置改革

34、，下列说法正确的是( )。（分数：1.00）A.2005年起，由中国证监会牵头，多部门协同，遵循“统一组织、分散决策”的工作原则与“试点先行、协调推进、分步解决”的操作思路，启动了针对股权分置问题的改革B.在改革中，非流通股股东与流通股股东之间采取对价的方式平衡相互利益，非流通股股东向流通股股东让渡一部分其股份上市流通带来的收益C.对价的确定，证监会有统一的标准，以充分保护流通股股东的利益D.改革方案须经参加表决的股东所持表决权的 2/3以上通过或者参加表决的流通股股东所持表决权的2/3以上通过，保证了在各参与主体博弈中广大中小投资者的利益得到充分保护103.以下属于公司法规定的董事、经理的禁

35、止行为的有( )。（分数：1.00）A.不得将公司资产以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储B.不得以公司资产为本公司的股东或者其他个人债务提供担保C.不得自营或者为他人经营与其所任职公司同类的营业或者从事损害本公司利益的活动D.不得参加股东大会104.根据规定，首次公开发行的股票实行询价制度。其询价对象是指符合中国证监会规定条件的( )。（分数：1.00）A.证券投资基金管理公司、证券公司B.个人投资者C.信托投资公司、财务公司D.保险机构投资者和合格境外机构投资者(QFII)105.采用公开发行方式发行证券的有利之处在于( )。（分数：1.00）A.对发行人门槛要求较低，发行手续相对简

36、单B.以众多的投资者为发行对象，筹集资金潜力大C.可以采用广告等公开方式进行推销，便于发行的成功进行D.有利于提高发行人的社会信誉106.中证流通指数的样本股包括( )沪、深两市上市公司 A股股票。（分数：1.00）A.已实施股权分置改革的B.股改前已实现全流通的C.新上市全流通的D.所有沪深 300指数样本股中所含的107.资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多，主要包括( )。（分数：1.00）A.发起人B.特定目的的机构或特定目的受权人(SPV)C.资金和资产存管机构D.信用增级机构和信用评级机构108.下面关于平衡型基金的说法正确的是( )。（分数：1.00）A.平衡型基金追求的是基

37、金资产的长期增值B.平衡型基金的特点是风险比较低C.平衡型基金的缺点是成长的潜力不大D.平衡型基金在债券及优先股和普通股之间进行平衡109.下列机构或个人，有权向证券公司的股东会提出议案的是( )。（分数：1.00）A.董事会B.独立董事C.单独或合并持有证券公司 5%以上股权的股东D.监事会110.政府发行实物国债，是因为( )。（分数：1.00）A.货币经济不发达，实物交易占主导地位B.用于建设项目C.虽然货币经济为主，但币值不稳定D.弥补预算赤字111.以下关于金融债券的说法，正确的有( )。（分数：1.00）A.发行主体是银行或非银行金融机构B.金融机构信用度较高C.对于金融机构来说，

38、吸收存款和发行债券都是它的资金来源，都构成它的负债D.发行债券是金融机构的主动负债，金融机构有更大的主动权和机动权112.在国外，大部分优先股票为( )所持有。（分数：1.00）A.保险公司B.养老基金C.个人投资者D.证券公司113.基金收益的构成包括( )。（分数：1.00）A.基金投资所得的股息、债券利息B.买卖证券差价C.存款利息D.基金投资所得的红利114.关于证券服务机构的法律责任，下列叙述正确的有( )。（分数：1.00）A.证券服务机构对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证B.财务顾问机构、资信评级机构在制作、出具专业意见时须承担相应的法律责任C.服务机构

39、因为虚假陈述给他人造成损失，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任D.服务机构因为虚假陈述给他人造成损失，能够证明自己没有过错的，也要承担连带赔偿责任115.证券交易所的监管职能包括( )。（分数：1.00）A.对信息披露的管理B.对证券交易活动的管理C.对会员的管理D.对上市公司的管理116.流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它的特征是( )。（分数：1.00）A.自由转让B.通常不记名C.自由认购D.无面值117.关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚，下列描述正确的有( )。（分数：1.00）A.取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的

40、，由中国证券业协会注销其执业证书B.被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在 3年内不受理其执业证书申请C.参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在 5年内不得参加资格考试D.证券经营机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，由中国证券业协会对证券经营机构及其直接责任人员给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告及 3万元以下罚款118.下列发行人盈利能力指标符合要求的是( )。（分数：1.00）A.发行人最近两年连续盈

41、利，最近两年净利润累计不少于 1000万元，且持续增长B.第一项指标要求发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于 2000万元C.最近 1年盈利，且净利润不少于 500万元D.最近两年营业收入增长率均不低于 20%119.下列关于债券远期交易的说法正确的有( )。（分数：1.00）A.共有 9个期限品种B.交易数额最小为债券面额 10万元C.交易成员可在 2365 天内自由选择交易期限D.交易单位为债券面额 1万元120.基金宣传推介资料中不得使用( )的语言表述。（分数：1.00）A.“业绩稳健”B.“坐享财富增长”C.“欲购从速”D.“基金有风险”三、判断题(总题数：60，分数：3

42、0.00)121.社保基金的投资委托专业性投资管理机构进行投资运作。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误122.股份有限公司发行的股票，应为记名股票，不可以为无记名股票。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误123.基础工具价格的变幻莫测决定了金融衍生工具交易盈亏的风险性，这是金融衍生工具不稳定的重要诱因。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误124.公司制证券交易所的股票可以在本交易所上市交易。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误125.证券可以采取纸面形式或证券监管机构规定的其他形式。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误126.在股票除权除息后，若股票交易市价高于

43、除权除息基准价，该行情称为填权。( )（分数：0.50）A.正确B.错误127.股份公司一旦退市，证券公司不得为其交易提供中介服务。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误128.交易主机是连接证券商柜台终端、交易席位和撮合主机的通信线路及设备，是整个交易系统的核心。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误129.可转换公司债是一种同时拥有利息收入和股东权利的债券。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误130.当证券市场上买卖兴旺，价格上涨时引起货币市场上资金需求的增长，利率上升。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误131.证券投资的财务风险是指证券发行人在证券到期时无法还本付息

44、而使投资者遭受损失的风险。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误132.目前，我国的证券的场外交易市场是不被法律允许的。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误133.当股份公司采取公积金转增股本时，股东可以无偿获得送股，送股的资金来源于当年的公司税后利润。( )（分数：0.50）A.正确B.错误134.上市公司现金股息的分配主要考虑公司长期发展的需要，而股东只能处于服从地位。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误135.在代理买卖业务中，证券公司应遵循的合法原则是指证券公司在开展证券经纪业务时要做到资料、委托价格、成交情况的公开，操作程序、交易结果公平、公正。 ( )（分数：0.5

45、0）A.正确B.错误136.远期交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以交易所(或期货清算公司)为交易对手，基本不用担心交易违约。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误137.上证基金指数和深证基金指数均是从交易所上市基金中选取部分基金作为样本进行编制的。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误138.证券市场的形成离不开信用制度的发展。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误139.在实物债券标准格式的券面上，必须印有债券面额、债券利率、债券期限、债券发行人全称、还本付息方式等各种债券票面要素，法律规定不能用其他方式。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误140.凭证式国债不

46、能上市流通，是一种国家储蓄债。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误141.2004年 1月 2日，上海证券交易所发布了上证 50指数，它的基期指数为 100点。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误142.上市资格不是永久的，不满足条件时，上市资格将被取消，交易所将停止该公司股票的交易，称终止上市或摘牌；对已决定摘牌的股票，将停止交易。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误143.金融衍生工具产生的直接原因是投资者为了规避风险、进行套期保值，所以应该杜绝市场上投机者的行为。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误144.在其他条件相同的情况下，欧式期权的价格要比美式期权的价格高

47、。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误145.金融期权的时间价值是指买方购买期权时实际支付的价格超过该期权内在价值的那部分价值。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误146.股利收益率又称获利率，是指股份公司以现金形式派发股息与股票市场价格的比率。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误147.取得资格证书的人员连续未从事证券业务活动达 18个月，若要重新成为证券业从业人员，需要重新申请。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误148.证券公司的证券自营账户自开户之日起 2个交易日内报证券交易所备案批准。( )（分数：0.50）A.正确B.错误149.证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应遵守自愿、有偿和诚实信用的原则。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误150.结构化金融衍生工具通常也被称作建构模块工具，它们是最简单和最基础的金融衍生工具。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误151.道-琼斯工业股价平均数由纽约证券交易所编制，并且在纽约时报上公布。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误152.债券投资的直接收益率是指债券的年利息收入与买入债券的实际价格之比率。( )（分数：0.50）A.正确B.错误