证券市场基本法律法规-6及答案解析.doc

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1、证券市场基本法律法规-6 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、选择题(总题数：25，分数：50.00)1.证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的_。（分数：2.00）A.10%B.20%C.30%D.40%2.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取_年的证券市场禁入措施。（分数：2.00）A.35B.310C.510D.253.下列各项不属于股东大会职权的是_。（分数：2.00）A.制定公司利润分配方案B.对发行公司债券作出决议C.修改公司章程D.审议公司财务决算方案4.股份有限公司的高级管理人员所持有的本公司股票

2、，在任职期间每年可以转让的股份最多不得超过其所持有本公司股份总数的_。（分数：2.00）A.10%B.15%C.20%D.25%5.下列不属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的是_。（分数：2.00）A.证券交易所的从业人员B.期货经纪公司的从业人员C.证券业协会的工作人员D.自然人6.依照公司法规定，有限责任公司最多由_个股东共同出资设立。（分数：2.00）A.40B.50C.60D.807.股东大会是股份公司的权力机构，由_组成。（分数：2.00）A.持股 5%以上的股东B.全体股东C.全体员工D.公司高级管理人员8.报据我国政府对 WTO 的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券

3、投资基金管理业务，加入后三年内外资比例不超过_。（分数：2.00）A.33%B.49%C.50%D.25%9.基金管理人必须按规定对基金净资产进行估值，出现下列_情况时，基金也无权暂停估值。（分数：2.00）A.基金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日B.出现巨额赎回的情形C.出现其他无法抗拒的原因，致使管理人无法准确评估基金的净资产D.基金管理人为降低管理费用而减少评估次数10.在资产证券化交易中，服务人负责对资产池中的现金流进行日常管理，通常可由_兼任。（分数：2.00）A.存管机构B.特定目的受托人C.承销人D.发起人11.我国基金管理公司全部为_。（分数：2.00）A.有限责任公司B.

4、股份有限公司C.股份公司D.合伙公司12.下列人员中，可以成为持有公司 5%以上股权的股东的是_。（分数：2.00）A.甲因抢劫罪被判处 3 年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经 5 年B.乙公司净资产占实收资本的 35%C.丙因做生意亏本，欠别人 5 万元已经到期，至今不能清偿D.丁公司负债达到净资产的 75%13.首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法规定，发行人最近一期期末净资产不少于_万元，且不存在未弥补亏损。（分数：2.00）A.1000B.2000C.3000D.400014.自 2008 年 7 月 1 日起，对所有新受理首次公开发行申请，中国证监会发行监管部将在发行人和保荐机构按

5、照反馈意见修改申请文件后的_个工作日内在网上公开股说明书(申报稿)。（分数：2.00）A.3B.5C.7D.1015.根据我国证券交易所管理办法规定，证券交易所的最高权力机构是_。（分数：2.00）A.会员大会B.理事会C.监察委员会D.董事会16.招股说明书中，在不影响信息披露的完整性和不致引起阅读不便的前提下，发行人可采用_的方法，对各相关部分的内容进行适当的技术处理，以避免重复，保持文字简洁。（分数：2.00）A.相互例证B.缩略简写C.相互引证D.设置代码17.信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为属于_。（分数：2.00）A.重大遗漏B.不当竞争C.虚假记载D

6、.误导性陈述18.股东大会作出特别决议，应当由出席会议的股东所持表决权的_以上通过。（分数：2.00）A.1/2B.1/3C.2/3D.1/419.保荐机构应当对招股说明书进行验证，并在验证文件与_之间建立索引关系。（分数：2.00）A.尽职调查报告B.发行保荐书C.发行保荐工作报告D.工作底稿20.在我国，基金监管的首要目标是_。（分数：2.00）A.保证市场的公平、效率和透明B.保护投资者利益C.保证市场的公开、公平和公正D.推动基金业的发展21.关于基金管理公司股权处置，下列说法正确的是_。（分数：2.00）A.股东持有的基金管理公司股权被出质、被人民法院采取财产保全或者执行措施期间，中

7、国证监会可以照常受理设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请B.出让基金管理公司股权未满 4 年的机构，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请C.持有基金公司股权未满 1 年的股东，不得将所持股份出让D.其他三项说法都不对22.下列关于分公司的说法中，错误的是_。（分数：2.00）A.业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制B.不具有法人资格C.可以在总公司的授权范围内进行经营活动D.承担法律后果23.依照证券投资基金法的规定，提前终止基金合同，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的_以上通过。（分数：2.00）A.1/4B.1/2C.1/3D.2/324.根

8、据证券法规定，证券公司设立分支机构，必须经_批准。（分数：2.00）A.中国人民银行B.当地政府C.财政部D.国务院证券监督管理机构25.下列关于母公司与子公司法律关系的判断中，错误的是_。（分数：2.00）A.一个公司只有拥有另一个公司 50%以上的股份时，才具有母子公司关系B.两公司间是否具有母子公司关系，应以母公司对子公司是否有实际控制能力为标准C.母公司和子公司是两个完全独立的法人D.母公司如果滥用控制权损害了子公司少数股东和债权人利益的，会导致子公司人格被否认，母公司对子公司的债务承担责任二、组合型选择题(总题数：25，分数：50.00)26.以下关于证券从业人员的监督管理的说法正确

9、的是_。 取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书 机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务 从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后十日内向协会报告（分数：2.00）A.B.C.D.27.上市保荐书应当包括的内容有_。 发行股票的公司概况 申请上市的股票的发行情况 保荐机构是否存在可能影响其公正履行保荐职责的情形的说明 保荐机构和保荐代表人的联系地址、电话和其他通讯方式（分数：2.00）A.B.C.D.28.以下选项中，对于股本的变化

10、需要在招股说明书中披露的有_。 本次发行前的总股本、本次发行的股份，以及本次发行的股份占发行后总股本的比例 前 20 名股东 前 15 名自然人股东及其在发行人处担任的职务 股东中的战略投资者持股及其简况（分数：2.00）A.B.C.D.29.特别风险提示并不保证揭示本次发行的全部投资风险，投资者应当根据_独立作出是否参与发行申购的决定。 自身经济实力 投资经验 风险承受能力 心理承受能力（分数：2.00）A.B.C.D.30.发行人及其主承销商在推介过程中不得_。 干扰询价对象正常报价和申购 披露招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息 推介资料有虚假记载、误导性陈述 推介资料有重大遗漏（分

11、数：2.00）A.B.C.D.31.主承销商行使超额配售选择权时，应当在中国证监会制定报刊上披露的情况包括_。 发行人本次发行股份总量 从集中竞价交易市场购买发行人股票的数量及所支付的总金额、平均价格、最高与最低价格 发行人本次筹资总金额 行使超额配售选择权而发行的新股数；如未行使，应当说明原因（分数：2.00）A.B.C.D.32.上市公司申报发行可转换公司债券，股东大会应对_作出决议。 转股期 发行数量 募集资金用途 转股价格的确定和修正（分数：2.00）A.B.C.D.33.申请发行可交换债券的公司应当具备的条件有_。 公司最近 1 期期末的净资产额不少于人民币 3 亿元 公司最近 3

12、个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券 1 年的利润 当次债券发行的金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前 10 个交易日均价计算的市值的 70%，且应当将预备用于交换的股票设定为当此发行的公司债券的担保物 公司组织机构健全，运行良好，内部控制制度不存在重大缺陷（分数：2.00）A.B.C.D.34.保荐制度主要包括_。 建立独立董事制度 明确保荐期限 确立保荐责任 建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度（分数：2.00）A.B.C.D.35.公开发行企业债券必须符合的规定有_。 最近 3 年平均可分配利润(净利润)足以支付债券 1 年的利息 累计债券余额不超过发行人净资产

13、的 40% 债券的利率由企业根据市场情况确定，但不得超过国务院限定的利率水平 已发行的企业债券或者其他债务未处于违约或者延迟支付本息的状态（分数：2.00）A.B.C.D.36.下列关于境内上市外资股发行准备过程中，关于选聘承销商的说法，正确的有_。 公司可以聘请国外证券公司担任国际协调人 公司应当委托经中国证监会认可的境内证券经营机构作为主承销商或者主承销商之一 公司可以聘请境内证券公司担任国际协调人 公司应当委托经中国证监会认可的境外证券经营机构作为主承销商或者主承销商之一（分数：2.00）A.B.C.D.37.境内上市外资股发行准备过程中，需要聘请的法律顾问包括_。 中国境内的企业法律顾

14、问 中国境内的承销商法律顾问 中国境外的企业法律顾问 中国境外的承销商法律顾问（分数：2.00）A.B.C.D.38.上市公司所属企业申请境外上市时，董事会应当表决的事项有_。 境外上市是否符合中国证监会规定 境外上市方案 境外上市计划 上市公司维持独立上市地位承诺及持续盈利能力的说明与前景（分数：2.00）A.B.C.D.39.下列关于协议收购时收购人应当向中国证监会提交的文件的说法中，正确的有_。 收购人为法人或者其他组织的，其控股股东、实际控制人最近三年未变更的说明 中国公民的身份证明，或者在中国境内登记注册的法人、其他组织的证明文件 收购人及其关联方与被收购公司存在同业竞争、关联交易的

15、，应提供避免同业竞争等利益冲突、保持被收购公司经营独立性的说明 收购人或其实际控制人为两个或者两个以上的上市公司控股股东或实际控制人的，应当提供其持股10%以上的上市公司以及银行、信托公司、证券公司、保险公司等其他金融机构的情况说明（分数：2.00）A.B.C.D.40.个人申请注册登记为财务顾问主办人的，应当符合的条件有_。 具有证券从业资格 具备中国证监会规定的投资银行业务经历 未负有数额较大到期未清偿的债务 最近 36 个月无违反诚信的不良记录（分数：2.00）A.B.C.D.41.上市公司全体_应当在公开募集证券说明书上签字，保证不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并声明承担个别和

16、连带的法律责任。 董事 核心技术人员 监事 高级管理人员（分数：2.00）A.B.C.D.42.境内上市外资股的投资主体为_。 外国的自然人、法人和其他组织 定居在国外的中国公民 中国港、澳、台地区的自然人 拥有外汇的境内居民（分数：2.00）A.B.C.D.43.新股发行中，董事会应当就_作出决议，并提请股东大会批准。 新股发行的方案 本次募集资金使用的可行性报告 前次募集资金使用的报告 其他必须明确的事项（分数：2.00）A.B.C.D.44.有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构_。 净资本为人民币 4000 万元 公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行

17、最近 3 年内未因重大违法违规行为受到行政处罚 从业人员中符合保荐代表人资格条件的有 4 人（分数：2.00）A.B.C.D.45.下列表述中，正确的有_。 证券发行的保荐机构可以是 2 家 证券发行的主承销商可以是 2 家 证券发行的主承销商可以与保荐机构是同一证券公司 同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐可以由不同的保荐机构承担（分数：2.00）A.B.C.D.46.个人申请保荐代表人资格应当具备的条件有_。 具有 2 年以上保荐相关业务经历 参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效 诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近 3 年未受到中国证监会的行政处罚 最近 2 年内

18、在境内证券发行项目(首次公开发行股票并上市，上市公司发行新股、可转换公司债券及中国证监会认定的其他情形)中担任过项目协办人（分数：2.00）A.B.C.D.47.下列关于股份有限公司股东大会决议的论述中，正确的有_。 股东出席股东大会会议，所持每一股份有一表决权，但是公司章程另有规定的除外 公司持有的本公司股份没有表决权 股东大会决议分为普通决议和特别决议 上市公司股东大会决议经证券交易所批准后方生效（分数：2.00）A.B.C.D.48.关于首次公开发行股票招股说明书，下列表述正确的有_。 在招股说明书及其摘要披露前，任何当事人不得披露与招股说明书及其摘要有关的信息 公开发行证券的公司信息披

19、露内容与格式准则第 1 号的规定是对招股说明书信息披露的最低要求 保荐人(主承销商)应受发行人委托配合发行人编制招股说明书，并对招股说明书的内容进行核查，确认招股说明书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的责任 招股说明书的有效期为 6 个月，自中国证监会下发核准通知之日起计算（分数：2.00）A.B.C.D.49.证券发行上市保荐业务工作底稿的第一部分为保荐机构尽职调查文件，其中包括_。 发行人基本情况调查 访谈提纲记录 上市申请文件及证券登记公司文件 同业竞争与关联交易调查（分数：2.00）A.B.C.D.50.下列关于在深圳证券交易所上网发行资金申购流程的选项中，正确

20、的有_。 T 日投资者申购 T+1 日组织摇号抽签，公布中签结果 T+2 日资金冻结、验资及配号 T+3 日资金解冻（分数：2.00）A.B.C.D.证券市场基本法律法规-6 答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、选择题(总题数：25，分数：50.00)1.证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的_。（分数：2.00）A.10%B.20%C.30% D.40%解析：解析 证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必须的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的 30%。2.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可

21、以对有关责任人员采取_年的证券市场禁入措施。（分数：2.00）A.35 B.310C.510D.25解析：解析 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取35 年的证券市场禁入措施；行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人采取 510 年的证券市场禁入措施。3.下列各项不属于股东大会职权的是_。（分数：2.00）A.制定公司利润分配方案 B.对发行公司债券作出决议C.修改公司章程D.审议公司财务决算方案解析：解析 B、C、D 三项为股东大会的职权。4.股份有限公司的高级管理人员所持有的本

22、公司股票，在任职期间每年可以转让的股份最多不得超过其所持有本公司股份总数的_。（分数：2.00）A.10%B.15%C.20%D.25% 解析：解析 公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的 25%。5.下列不属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的是_。（分数：2.00）A.证券交易所的从业人员B.期货经纪公司的从业人员C.证券业协会的工作人员D.自然人 解析：6.依照公司法规定，有限责任公司最多由_个股东共同出资设立。（分数：2.00）A.40B.50 C.60D.80解析：解析 依照公司法的规定，

23、有限责任公司是由 1 个以上、50 个以下股东共同出资设立的。7.股东大会是股份公司的权力机构，由_组成。（分数：2.00）A.持股 5%以上的股东B.全体股东 C.全体员工D.公司高级管理人员解析：解析 股票持有人作为股份公司的股东，有权出席股东大会，行使对公司经营决策的参与权。8.报据我国政府对 WTO 的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，加入后三年内外资比例不超过_。（分数：2.00）A.33%B.49% C.50%D.25%解析：解析 报据我国政府对 WTO 的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过 33%，加入后 3

24、年内，外资比例不超过 49%。9.基金管理人必须按规定对基金净资产进行估值，出现下列_情况时，基金也无权暂停估值。（分数：2.00）A.基金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日B.出现巨额赎回的情形C.出现其他无法抗拒的原因，致使管理人无法准确评估基金的净资产D.基金管理人为降低管理费用而减少评估次数 解析：解析 基金管理人虽然必须按规定对基金净资产进行估值，但遇到下列特殊情况，可以暂停估值：(I)基金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日；(2)出现其他无法抗拒的原因，致使管理人无法准确评估基金的净资产；(3)占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益，已决定延

25、迟估值；(4)如果出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的；(5)中国证监会和基金合同认定的其他情形。10.在资产证券化交易中，服务人负责对资产池中的现金流进行日常管理，通常可由_兼任。（分数：2.00）A.存管机构B.特定目的受托人C.承销人D.发起人 解析：11.我国基金管理公司全部为_。（分数：2.00）A.有限责任公司 B.股份有限公司C.股份公司D.合伙公司解析：12.下列人员中，可以成为持有公司 5%以上股权的股东的是_。（分数：2.00）A.甲因抢劫罪被判处 3 年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经 5 年 B.乙公司净资产占实收资本的 35%

26、C.丙因做生意亏本，欠别人 5 万元已经到期，至今不能清偿D.丁公司负债达到净资产的 75%解析：解析 有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司 5%以上股权的股东、实际控制人：(1)因故意犯罪被判处刑法，刑法执行完毕未逾 3 年。(2)净资产低于实收资本的 50%，或者有负债达到净资产的 50%。(3)不能清偿到期债务。(4)国务院证券监督管理机构认定的其他情形。13.首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法规定，发行人最近一期期末净资产不少于_万元，且不存在未弥补亏损。（分数：2.00）A.1000B.2000 C.3000D.4000解析：解析 根据证券法第 50 条关于申请

27、股票上市的公司股本总额应不少于 3000 万元的规定，首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法要求发行人具备一定的资产规模，具体规定最近一期期末净资产不少于 2000 万元，发行后股本不少于 3000 万元。14.自 2008 年 7 月 1 日起，对所有新受理首次公开发行申请，中国证监会发行监管部将在发行人和保荐机构按照反馈意见修改申请文件后的_个工作日内在网上公开股说明书(申报稿)。（分数：2.00）A.3B.5 C.7D.10解析：解析 自 2008 年 7 月 1 日起，对所有新受理首次公开发行申请，中国证监会发行监管部将在发行人和保荐机构按照反馈意见修改申请文件后的 5 个工作日内

28、在网上公开招股说明书(申报稿)。发行人可以将招股说明书(申报稿)刊登于其公司网站，但披露内容应当完全一致，且不得早于在中国证监会网站的披露时间。15.根据我国证券交易所管理办法规定，证券交易所的最高权力机构是_。（分数：2.00）A.会员大会 B.理事会C.监察委员会D.董事会解析：解析 会员大会是证券交易所的最高权力机构。16.招股说明书中，在不影响信息披露的完整性和不致引起阅读不便的前提下，发行人可采用_的方法，对各相关部分的内容进行适当的技术处理，以避免重复，保持文字简洁。（分数：2.00）A.相互例证B.缩略简写C.相互引证 D.设置代码解析：解析 在不影响信息披露的完整性和不致引起阅

29、读不便的前提下，发行人可采用相互引证的方法，对各相关部分的内容进行适当的技术处理，以避免重复，保持文字简洁。17.信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为属于_。（分数：2.00）A.重大遗漏B.不当竞争C.虚假记载 D.误导性陈述解析：解析 虚假记载是指信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为。18.股东大会作出特别决议，应当由出席会议的股东所持表决权的_以上通过。（分数：2.00）A.1/2B.1/3C.2/3 D.1/4解析：解析 普通决议，应当由出席会议的股东所持表决权的半数以上通过。股东大会作出特别决议，应当由出席会议的股东所持表决权的 2

30、/3 以上通过。19.保荐机构应当对招股说明书进行验证，并在验证文件与_之间建立索引关系。（分数：2.00）A.尽职调查报告B.发行保荐书C.发行保荐工作报告D.工作底稿 解析：解析 保荐机构应当对招股说明书进行验证，并在验证文件与工作底稿之间建立起索引关系。20.在我国，基金监管的首要目标是_。（分数：2.00）A.保证市场的公平、效率和透明B.保护投资者利益 C.保证市场的公开、公平和公正D.推动基金业的发展解析：解析 我国基金监管的目标包括：(1)保护投资者利益，这是基金监管的首要目标；(2)保证市场的公平、效率和透明；(3)降低系统风险；(4)推动基金业的规范发展。21.关于基金管理公

31、司股权处置，下列说法正确的是_。（分数：2.00）A.股东持有的基金管理公司股权被出质、被人民法院采取财产保全或者执行措施期间，中国证监会可以照常受理设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请B.出让基金管理公司股权未满 4 年的机构，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请C.持有基金公司股权未满 1 年的股东，不得将所持股份出让 D.其他三项说法都不对解析：解析 股东持有的基金管理公司股权被出质、被人民法院采取财产保全或者执行措施期间，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请；出让基金管理公司股权未满 3 年的机构，中国证监会不受理其设立基金管

32、理公司或受让基金管理公司股权的申请。22.下列关于分公司的说法中，错误的是_。（分数：2.00）A.业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制B.不具有法人资格C.可以在总公司的授权范围内进行经营活动D.承担法律后果 解析：解析 分公司是指业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制而不具有法人资格的分支机构。分公司不具有法人资格，可以再总公司的授权范围内进行经营活动，由总公司承担法律后果。23.依照证券投资基金法的规定，提前终止基金合同，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的_以上通过。（分数：2.00）A.1/4B.1/2C.1/3D.2/3 解析：解析 提前终止基金合同，应当经参加大会

33、的基金份额持有人所持表决权的 2/3 以上通过。24.根据证券法规定，证券公司设立分支机构，必须经_批准。（分数：2.00）A.中国人民银行B.当地政府C.财政部D.国务院证券监督管理机构 解析：解析 根据证券法规定，证券公司设立分支机构，必须经国务院证券监督管理机构的批准。25.下列关于母公司与子公司法律关系的判断中，错误的是_。（分数：2.00）A.一个公司只有拥有另一个公司 50%以上的股份时，才具有母子公司关系 B.两公司间是否具有母子公司关系，应以母公司对子公司是否有实际控制能力为标准C.母公司和子公司是两个完全独立的法人D.母公司如果滥用控制权损害了子公司少数股东和债权人利益的，会

34、导致子公司人格被否认，母公司对子公司的债务承担责任解析：解析 母公司与子公司一般是由持股关系形成的。此外，公司之间还可能由于其他原因形成控制与依附关系，成为控制公司与附属公司。二、组合型选择题(总题数：25，分数：50.00)26.以下关于证券从业人员的监督管理的说法正确的是_。 取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书 机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务 从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后十日内向协会报告（分数：2.00）

35、A. B.C.D.解析：解析 以上都是证券业从业人员资格管理办法第 1319 条对证券从业人员监督管理的规定。27.上市保荐书应当包括的内容有_。 发行股票的公司概况 申请上市的股票的发行情况 保荐机构是否存在可能影响其公正履行保荐职责的情形的说明 保荐机构和保荐代表人的联系地址、电话和其他通讯方式（分数：2.00）A. B.C.D.解析：28.以下选项中，对于股本的变化需要在招股说明书中披露的有_。 本次发行前的总股本、本次发行的股份，以及本次发行的股份占发行后总股本的比例 前 20 名股东 前 15 名自然人股东及其在发行人处担任的职务 股东中的战略投资者持股及其简况（分数：2.00）A.

36、B.C. D.解析：解析 应当是前 10 名股东；应当是前 10 名自然人股东及其在发行人处担任的职务。29.特别风险提示并不保证揭示本次发行的全部投资风险，投资者应当根据_独立作出是否参与发行申购的决定。 自身经济实力 投资经验 风险承受能力 心理承受能力（分数：2.00）A.B. C.D.解析：解析 发行人、保荐机构(主承销商)提示和建议投资者充分深入地了解证券市场蕴含的各项风险，根据自身经济实力、投资经验、风险和心理承受能力独立作出是否参与本次发行申购的决定。30.发行人及其主承销商在推介过程中不得_。 干扰询价对象正常报价和申购 披露招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息 推介资料有

37、虚假记载、误导性陈述 推介资料有重大遗漏（分数：2.00）A.B.C. D.解析：解析 发行人及其主承销商在推介过程中不得误导投资者，不得干扰询价对象正常报价和申购，不得披露招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息；推介资料不得有虚似记载、误导性陈述或者重大遗漏。31.主承销商行使超额配售选择权时，应当在中国证监会制定报刊上披露的情况包括_。 发行人本次发行股份总量 从集中竞价交易市场购买发行人股票的数量及所支付的总金额、平均价格、最高与最低价格 发行人本次筹资总金额 行使超额配售选择权而发行的新股数；如未行使，应当说明原因（分数：2.00）A. B.C.D.解析：解析 在超额配售选择权行使完

38、成后的 3 个工作日内，主承销商应当在中国证监会指定报刊披露以下有关超额配售选择权的行使情况：因行使超额配售选择权而发行的新股数，如未行使，应当说明原因；从集中竞价交易市场购买发行人股票的数量及所支付的总金额、平均价格、最高与最低价格；发行人本次发行股份总量；发行人本次筹资总金额。32.上市公司申报发行可转换公司债券，股东大会应对_作出决议。 转股期 发行数量 募集资金用途 转股价格的确定和修正（分数：2.00）A. B.C.D.解析：解析 股东大会就发行可转换公司债券作出决定，至少应当包括下列事项：(1)本次发行的种类和数量；(2)发行方式、发行对象及向原股东配售的安排；(3)定价方式或价格

39、区间；(4)募集资金用途；(5)决议的有效期；(6)对董事会办理本次发行具体事宜的授权；(7)债券利率；(8)债券期限；(9)担保事项；(10)回售条款；(11)还本付息的期限和方式；(12)转股期；(13)转股价格的确定和修正；(14)其他必须明确的事项。33.申请发行可交换债券的公司应当具备的条件有_。 公司最近 1 期期末的净资产额不少于人民币 3 亿元 公司最近 3 个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券 1 年的利润 当次债券发行的金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前 10 个交易日均价计算的市值的 70%，且应当将预备用于交换的股票设定为当此发行的公司债券的担保物

40、 公司组织机构健全，运行良好，内部控制制度不存在重大缺陷（分数：2.00）A.B. C.D.解析：解析 除、项所列条件外，申请发行可交换债券的公司还应当具备的条件有：申请人应当符合证券法公司法规定的有限责任公司或者股份有限公司；当次债券发行的金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前 20 个交易日均价计算的市值的 70%，且应当将预备用于交换的股票设定为当次发行的公司债券的担保物；经资信评级机构评级，债券信用级别良好；不存在公司债券发行试点办法第八条规定的不得发行公司债券的情形。34.保荐制度主要包括_。 建立独立董事制度 明确保荐期限 确立保荐责任 建立保荐机构和保荐代表人的注册登记

41、管理制度（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：35.公开发行企业债券必须符合的规定有_。 最近 3 年平均可分配利润(净利润)足以支付债券 1 年的利息 累计债券余额不超过发行人净资产的 40% 债券的利率由企业根据市场情况确定，但不得超过国务院限定的利率水平 已发行的企业债券或者其他债务未处于违约或者延迟支付本息的状态（分数：2.00）A.B.C. D.解析：36.下列关于境内上市外资股发行准备过程中，关于选聘承销商的说法，正确的有_。 公司可以聘请国外证券公司担任国际协调人 公司应当委托经中国证监会认可的境内证券经营机构作为主承销商或者主承销商之一 公司可以聘请境内证券公司担任国际协调

42、人 公司应当委托经中国证监会认可的境外证券经营机构作为主承销商或者主承销商之一（分数：2.00）A. B.C.D.解析：解析 按照国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定，公司发行境内上市外资股，应当委托经中国证监会认可的境内证券经营机构作为主承销商或者主承销商之一。公司也可以聘请国外证券公司担任国际协调人。主承销商和国际协调人共同负责向拟上市的证券交易所推荐、提供咨询、协调联络、制作文件、向投资者推介、承销股票以及上市后持续服务等。37.境内上市外资股发行准备过程中，需要聘请的法律顾问包括_。 中国境内的企业法律顾问 中国境内的承销商法律顾问 中国境外的企业法律顾问 中国境外的承销商法律顾

43、问（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：解析 一般发行新股至少需聘请两类法律顾问：一类是企业的法律顾问；另一类是承销商的法律顾问。这两类法律顾问根据发行要求的不同，又分别包括两位法律顾问：一位是中国境内的法律顾问；另一位是中国境外的法律顾问。38.上市公司所属企业申请境外上市时，董事会应当表决的事项有_。 境外上市是否符合中国证监会规定 境外上市方案 境外上市计划 上市公司维持独立上市地位承诺及持续盈利能力的说明与前景（分数：2.00）A.B. C.D.解析：解析 境内上市公司所属企业到境外上市，其董事会应当就以下事项作出决议并提请股东大会批准：(1)境外上市是否符合中国证监会的规定；(2

44、)境外上市方案；(3)上市公司维持独立上市地位承诺及持续盈利能力的说明与前景。39.下列关于协议收购时收购人应当向中国证监会提交的文件的说法中，正确的有_。 收购人为法人或者其他组织的，其控股股东、实际控制人最近三年未变更的说明 中国公民的身份证明，或者在中国境内登记注册的法人、其他组织的证明文件 收购人及其关联方与被收购公司存在同业竞争、关联交易的，应提供避免同业竞争等利益冲突、保持被收购公司经营独立性的说明 收购人或其实际控制人为两个或者两个以上的上市公司控股股东或实际控制人的，应当提供其持股10%以上的上市公司以及银行、信托公司、证券公司、保险公司等其他金融机构的情况说明（分数：2.00

45、）A.B.C. D.解析：解析 应当是收购人为法人或者其他组织的，其控股股东、实际控制人最近两年未变更的说明：应当是收购人或其实际控制人为两个或者两个以上的上市公司控股股东或实际控制人的，应当提供其持股 5%以上的上市公司以及银行、信托公司、证券公司、保险公司等其他金融机构的情况说明。40.个人申请注册登记为财务顾问主办人的，应当符合的条件有_。 具有证券从业资格 具备中国证监会规定的投资银行业务经历 未负有数额较大到期未清偿的债务 最近 36 个月无违反诚信的不良记录（分数：2.00）A. B.C.D.解析：解析 个人申请注册登记为财务顾问主办人的，应当具有证券从业资格、取得执业资格证书，且符合下列条什：(1)具备中国证监会规定的投资银行业务经历；(2)参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格；(3)所任职机构同意椎荐其担任本机构的财务顾问主办人；(4)未负有数额较大到期未消偿的债务；(5)最近