证券市场基本法律法规-68及答案解析.doc

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1、证券市场基本法律法规-68 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：40，分数：100.00)1.投资者持有一个上市公司已发行的股份的 5%后，通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或减少_，应当按规定进行报告和公告。（分数：2.50）A.3%B.5%C.10%D.15%2.投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到 5%后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少 5%，应当如前述进行书面报告和公告。在报告期限内和做出报告、公告后_日内，不得再行买卖该上市公司的股票。（分数：2.50）A.1

2、B.2C.3D.43.按照证券法的规定，以协议方式收购上市公司时，达成协议后，_必须在 3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所做出书面报告，并予以公告。（分数：2.50）A.收购人B.被收购公司的股东C.被收购公司D.中介机构4.以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在_日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所做出书面报告，并予公告。（分数：2.50）A.3B.5C.10D.155.采取协议收购方式的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到_时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要

3、约。（分数：2.50）A.20%B.30%C.40%D.50%6.在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的_个月内不得转让。（分数：2.50）A.3B.6C.9D.127.未经法定机关核准，公司擅自公开或者变相公开发行证券的，对其实施的以下处罚中，错误的是_。（分数：2.50）A.责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息B.处以非法所募资金金额 5%以上 10%以下的罚款C.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 3万元以上

4、30万元以下的罚款8.收购人或者收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益的，下列对其可实行的处罚中，说法错误的是_。（分数：2.50）A.责令改正，给予警告B.情节严重的，并处以 10万元以上 60万元以下的罚款C.给被收购公司及其股东造成损失的，依法承担赔偿责任D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 2万元以上 20万元以下的罚款9.证券公司及其从业人员违反证券法规定，私下接受客户委托买卖证券的，下列对其可实行的处罚中，说法错误的是_。（分数：2.50）A.责令改正，给予警告B.有违法所得的，没收违法所得，处以违法所得 1倍以上 3倍以下的罚款

5、C.没有违法所得的，处以 10万元以上 30万元以下的罚款D.违法所得不足 10万元的，处以 10万元以上 30万元以下的罚款10.证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务，不依法分开办理，混合操作的，下列对其可实行的处罚中，说法错误的是_。（分数：2.50）A.有违法所得的，没收违法所得，并处以 20万元以上 60万元以下的罚款B.责令改正C.情节严重的，撤销相关业务许可D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 3万元以上 10万元以下的罚款11.基金管理人是基金产品的募集者和管理者，其最主要职责是_。（分数：2.50）A.对基金经营人进行监督

6、B.按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益C.保管基金资产D.分享基金财产收益12.根据我国证券投资基金法的规定，下列选项中，_不是公开募集基金的基金管理人应当履行的职责。（分数：2.50）A.依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜B.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资C.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益D.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户13._是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。（分数：2

7、.50）A.基金份额持有人B.基金管理人C.基金投资者D.基金托管人14.除依法设立的商业银行之外，其他金融机构担任基金托管人的，由_核准。（分数：2.50）A.国务院证券监督管理机构B.证券交易所C.国务院银行业监督管理机构D.证券业协会15.我国证券投资基金法规定，基金份额持有人享受的权利不包括_。（分数：2.50）A.分享基金财产收益B.参与分配清算后的剩余基金财产C.按照规定要求召开基金份额持有人大会D.在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额16.我国证券投资基金法规定，在基金管理人、基金托管人都不召集基金份额持有人大会时，代表基金份额_以上的基金份额持有人有权自行召集。（分数：2.5

8、0）A.5%B.8%C.10%D.20%17.下列选项中，_不是基金份额持有人必须承担的义务。（分数：2.50）A.承担基金亏损或终止的全部责任B.缴纳基金认购款项及规定的费用C.在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额D.遵守基金契约18.与非公募基金相比，公募基金具有的特点是_。（分数：2.50）A.投资风险较高B.投资活动所受到的限制和约束少C.基金募集对象不固定D.采取非公开方式发售19.可以查封、冻结、扣划或者强制执行基金销售结算资金、基金份额的情形是_。（分数：2.50）A.投资人背负债务B.基金销售机构面临资金困难C.基金销售支付机构面临破产危险D.基金份额登记机构进行清算20

9、.按照交易标的不同，期货可以划分为商品期货和金融期货，以下属于金融期货的是_。（分数：2.50）A.农产品期货B.有色金属期货C.能源期货D.国债期货21.以_为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。（分数：2.50）A.市场债券期货B.国债期货C.市场债券指数期货D.金融债券期货22.以货币为标的物的期货合约是_。（分数：2.50）A.商品期货B.金融期货C.利率期货D.外汇期货23.下列不属于期货交易所职责的是_。（分数：2.50）A.期货交易所负责人任免B.安排期货合约上市C.保证期货合约的履行D.监督期货交割24.设立期货交易所，负责审批的机构是_。（分数：2.50）A.发改

10、委B.国务院期货监督管理机构C.中国期货业协会D.银监会25.关于期货交易所，下列说法错误的是_。（分数：2.50）A.以营利为目的B.按照其章程的规定实行自律管理C.以其全部财产承担民事责任D.期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定26.期货交易所的负责人由_任免。（分数：2.50）A.中国证券业协会B.中国期货业协会C.国务院期货监督管理机构D.银监会27.申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于_。（分数：2.50）A.30%B.50%C.75%D.85%28.下列关于期货公司业务资格的说法中，正确的是_。（分数：2.50）A.

11、期货公司依法设立后，即可从事商品、金融期货经纪业务B.期货公司只能申请从事境内期货经纪业务C.期货公司业务实行许可制度D.期货公司从事商品期货经纪业务两年后，可以自行开展其他期货业务29.证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的_。（分数：2.50）A.25%B.30%C.35%D.40%30.证券公司停业、解散或者破产的，应当经_批准，并按照有关规定安置客户、处理未了结的业务。（分数：2.50）A.国务院证券监督管理机构B.财政部管理机构C.中国银监会审批机构D.中国证监会审批机构31.国务院证券监督管理机构应当对证券公司合并、分立的申请自受理之日起_个月做出批准或者不予批

12、准的书面决定。（分数：2.50）A.1B.2C.3D.432.关于证券公司的独立董事，下列说法错误的是_。（分数：2.50）A.证券公司可以设独立董事B.证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务C.证券公司的独立董事，可以在本证券公司担任董事会外的职务D.证券公司的独立董事，不得与本证券公司存在可能妨碍其做出独立、客观判断的关系33.我国证券公司监督管理条例规定，证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人由_担

13、任。（分数：2.50）A.董事长B.总经理C.监事D.独立董事34.有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是_。（分数：2.50）A.证券公司的合规负责人B.证券公司的合规部C.证券公司的证券安全监管负责人D.证券公司的董事会35.证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起_个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。（分数：2.50）A.1B.3C.5D.736.证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自其离任之日起_个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。（分数：2.50）A.2B.3C.5D.737.证券公司为证券资产管

14、理客户开立的证券账户，应当自开户之日起_个交易日内报证券交易所备案。（分数：2.50）A.1B.2C.3D.538.证券公司客户的交易结算资金应当存放在指定_，以每个客户的名义单独立户管理。（分数：2.50）A.登记结算公司B.商业银行C.证券交易所D.证券公司39.下列情形中，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金的是_。（分数：2.50）A.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款B.客户支付与证券交易有关的佣金、费用C.证券公司借用客户资金，30 日内还清D.客户支付与证券交易有关的税款40.我国证券公司监督管理条例规定，从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存

15、放在指定商业银行，以_的名义单独立户管理。（分数：2.50）A.所有客户B.每个客户C.证券公司D.商业银行证券市场基本法律法规-68 答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：40，分数：100.00)1.投资者持有一个上市公司已发行的股份的 5%后，通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或减少_，应当按规定进行报告和公告。（分数：2.50）A.3%B.5% C.10%D.15%解析：解析 投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到 5%后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少 5%，应当依

16、照相关规定进行报告和公告。在报告期限内和做出报告、公告后 2日内，不得再行买卖该上市公司的股票。2.投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到 5%后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少 5%，应当如前述进行书面报告和公告。在报告期限内和做出报告、公告后_日内，不得再行买卖该上市公司的股票。（分数：2.50）A.1B.2 C.3D.4解析：解析 投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到 5%后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少 5%，应当依照相关规定进行报告和公告。在报告期限内和做出报告、公告后 2日内

17、，不得再行买卖该上市公司的股票。3.按照证券法的规定，以协议方式收购上市公司时，达成协议后，_必须在 3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所做出书面报告，并予以公告。（分数：2.50）A.收购人 B.被收购公司的股东C.被收购公司D.中介机构解析：解析 以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在 3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所做出书面报告，并予公告。4.以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在_日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所做出书面报告，并予公告。（分数：2.50）A.3 B.5C.10D.15解析：解析 以协议方

18、式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在 3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所做出书面报告，并予公告。5.采取协议收购方式的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到_时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。（分数：2.50）A.20%B.30% C.40%D.50%解析：解析 采取协议收购方式的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到 30%时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。但是，经国务院证券监督管理机构免除发

19、出要约的除外。6.在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的_个月内不得转让。（分数：2.50）A.3B.6C.9D.12 解析：解析 在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的 12个月内不得转让。7.未经法定机关核准，公司擅自公开或者变相公开发行证券的，对其实施的以下处罚中，错误的是_。（分数：2.50）A.责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息B.处以非法所募资金金额 5%以上 10%以下的罚款 C.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔D.对直接

20、负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 3万元以上 30万元以下的罚款解析：解析 未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额 1%以上 5%以下的罚款；对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 3万元以上 30万元以下的罚款。8.收购人或者收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益的，下列对其可实行的处罚中，说法错误的是_。（分数：2.50）A.责令改正，给

21、予警告B.情节严重的，并处以 10万元以上 60万元以下的罚款C.给被收购公司及其股东造成损失的，依法承担赔偿责任D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 2万元以上 20万元以下的罚款 解析：解析 收购人或者收购人的控股股东利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益的，责令改正，给予警告；情节严重的，并处以 10万元以上 60万元以下的罚款。给被收购公司及其股东造成损失的，依法承担赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 3万元以上 30万元以下的罚款。9.证券公司及其从业人员违反证券法规定，私下接受客户委托买卖证券的，下列对其可实行的处罚中

22、，说法错误的是_。（分数：2.50）A.责令改正，给予警告B.有违法所得的，没收违法所得，处以违法所得 1倍以上 3倍以下的罚款 C.没有违法所得的，处以 10万元以上 30万元以下的罚款D.违法所得不足 10万元的，处以 10万元以上 30万元以下的罚款解析：解析 证券公司及其从业人员违反证券法规定私-F&受客户委托买卖证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得 1倍以上 5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足 10万元的，处以 10万元以上 30万元以下的罚款。10.证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务，不依法分开办理，混合操作的，下列

23、对其可实行的处罚中，说法错误的是_。（分数：2.50）A.有违法所得的，没收违法所得，并处以 20万元以上 60万元以下的罚款 B.责令改正C.情节严重的，撤销相关业务许可D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 3万元以上 10万元以下的罚款解析：解析 证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务，不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以 30万元以上 60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 3万元以上 10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

24、11.基金管理人是基金产品的募集者和管理者，其最主要职责是_。（分数：2.50）A.对基金经营人进行监督B.按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益 C.保管基金资产D.分享基金财产收益解析：解析 基金管理人是基金产品的募集者和管理者，其最主要职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。12.根据我国证券投资基金法的规定，下列选项中，_不是公开募集基金的基金管理人应当履行的职责。（分数：2.50）A.依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜B.对所管理的不同基金财产分别管理、

25、分别记账，进行证券投资C.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益D.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户 解析：解析 公开募集基金的基金管理人应当履行下列职责：依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜；办理基金备案手续；对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；编制中期和年度基金报告；计算并公告基金资产净值，确定基金份额中购、赎回价格；办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；按照规定召集基金份额持有人大会；保存基金财产管理业务活动

26、的记录、账册、报表和其他相关资料； 以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；13._是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。（分数：2.50）A.基金份额持有人B.基金管理人C.基金投资者D.基金托管人 解析：解析 基金托管人又被称为基金保管人，是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。14.除依法设立的商业银行之外，其他金融机构担任基金托管人的，由_核准。（分数：2.50）A.国务院证券监督管理机构 B.证券交易所

27、C.国务院银行业监督管理机构D.证券业协会解析：解析 商业银行担任基金托管人的，由国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构核准；其他金融机构担任基金托管人的，由国务院证券监督管理机构核准。15.我国证券投资基金法规定，基金份额持有人享受的权利不包括_。（分数：2.50）A.分享基金财产收益B.参与分配清算后的剩余基金财产C.按照规定要求召开基金份额持有人大会D.在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额 解析：解析 基金份额持有人享有下列权利：分享基金财产收益；参与分配清算后的剩余基金财产；依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会

28、；对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；基金合同约定的其他权利。16.我国证券投资基金法规定，在基金管理人、基金托管人都不召集基金份额持有人大会时，代表基金份额_以上的基金份额持有人有权自行召集。（分数：2.50）A.5%B.8%C.10% D.20%解析：解析 代表基金份额 10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额 10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案。17.下列选项中，_不是基金份额持有人必须承担的义务。（分数：

29、2.50）A.承担基金亏损或终止的全部责任 B.缴纳基金认购款项及规定的费用C.在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额D.遵守基金契约解析：解析 基金份额持有人必须承担一定的义务，这些义务包括：遵守基金契约；缴纳基金认购款项及规定的费用；承担基金亏损或终止的有限责任；不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动；在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额；在封闭式基金存续期间，交易行为和信息披露必须遵守法律、法规的有关规定；法律、法规及基金契约规定的其他义务。18.与非公募基金相比，公募基金具有的特点是_。（分数：2.50）A.投资风险较高B.投资活动所受到的限制和约束少C.基金募集对

30、象不固定 D.采取非公开方式发售解析：解析 公募基金采取公开方式发售，其募集对象不固定，风险较低，限制和约束比较多。19.可以查封、冻结、扣划或者强制执行基金销售结算资金、基金份额的情形是_。（分数：2.50）A.投资人背负债务 B.基金销售机构面临资金困难C.基金销售支付机构面临破产危险D.基金份额登记机构进行清算解析：解析 非因投资人本身的债务或者法律规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行基金销售结算资金、基金份额。20.按照交易标的不同，期货可以划分为商品期货和金融期货，以下属于金融期货的是_。（分数：2.50）A.农产品期货B.有色金属期货C.能源期货D.国债期货 解析：解析

31、 A、B、C 三项属于商品期货，D 项属于金融期货中的利率期货。21.以_为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。（分数：2.50）A.市场债券期货B.国债期货 C.市场债券指数期货D.金融债券期货解析：解析 以国债期货为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。22.以货币为标的物的期货合约是_。（分数：2.50）A.商品期货B.金融期货C.利率期货D.外汇期货 解析：解析 外汇期货是以货币为标的物的期货合约。23.下列不属于期货交易所职责的是_。（分数：2.50）A.期货交易所负责人任免 B.安排期货合约上市C.保证期货合约的履行D.监督期货交割解析：解析 期货交易所履行下

32、列职责：提供交易的场所、设施和服务；设计合约，安排合约上市；组织并监督交易、结算和交割；为期货交易提供集中履约担保；按照章程和交易规则对会员进行监督管理；国务院期货监督管理机构规定的其他职责。24.设立期货交易所，负责审批的机构是_。（分数：2.50）A.发改委B.国务院期货监督管理机构 C.中国期货业协会D.银监会解析：解析 设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。25.关于期货交易所，下列说法错误的是_。（分数：2.50）A.以营利为目的 B.按照其章程的规定实行自律管理C.以其全部财产承担民事责任D.期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定解析：解析 期货交易所不以营利为目

33、的，按照其章程的规定实行自律管理。故 A项错误。26.期货交易所的负责人由_任免。（分数：2.50）A.中国证券业协会B.中国期货业协会C.国务院期货监督管理机构 D.银监会解析：解析 期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。27.申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于_。（分数：2.50）A.30%B.50%C.75%D.85% 解析：解析 股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于 85%。28.下列关于期货公司业务资格的说法中，正确的是_。（分数：2.50）A.期货公司依法设立后，即可从事商品、金融

34、期货经纪业务B.期货公司只能申请从事境内期货经纪业务C.期货公司业务实行许可制度 D.期货公司从事商品期货经纪业务两年后，可以自行开展其他期货业务解析：解析 根据期货交易管理条例的规定，期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。29.证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的_。（分数：2.50）A.25%B.30% C.35%D.40%解析：解析 证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本

35、的 30%。30.证券公司停业、解散或者破产的，应当经_批准，并按照有关规定安置客户、处理未了结的业务。（分数：2.50）A.国务院证券监督管理机构 B.财政部管理机构C.中国银监会审批机构D.中国证监会审批机构解析：解析 证券公司停业、解散或者破产的，应当经国务院证券监督管理机构批准，并按照有关规定安置客户、处理未了结的业务。31.国务院证券监督管理机构应当对证券公司合并、分立的申请自受理之日起_个月做出批准或者不予批准的书面决定。（分数：2.50）A.1B.2C.3 D.4解析：解析 国务院证券监督管理机构应当对证券公司合并、分立的申请自受理之日起 3个月做出批准或者不予批准的书面决定。3

36、2.关于证券公司的独立董事，下列说法错误的是_。（分数：2.50）A.证券公司可以设独立董事B.证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务C.证券公司的独立董事，可以在本证券公司担任董事会外的职务 D.证券公司的独立董事，不得与本证券公司存在可能妨碍其做出独立、客观判断的关系解析：解析 证券公司可以设独立董事。证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其做出独立、客观判断的关系。33.我国证券公司监督管理条例规定，证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审

37、计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人由_担任。（分数：2.50）A.董事长B.总经理C.监事D.独立董事 解析：解析 证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任。34.有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是_。（分数：2.50）A.证券公司的合规负责人 B.证券公司的合规部C.证券公司的证券安全监管负责人D.证券

38、公司的董事会解析：解析 证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。35.证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起_个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。（分数：2.50）A.1B.3 C.5D.7解析：解析 证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之 El起 3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。36.证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自其离任之日起_个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。（分数：2.50）A.2 B.3C.5D.7解析：解析 证券公司的法定代表人或

39、者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起 2个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。审计报告未报送国务院证券监督管理机构的，离任人员不得在其他证券公司任职。37.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起_个交易日内报证券交易所备案。（分数：2.50）A.1B.2C.3 D.5解析：解析 证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起 3个交易日内报证券交易所备案。38.证券公司客户的交易结算资金应当存放在指定_，以每个客户的名义单独立户管理。（分数：2.50）A.登记结算公司B.商业银行 C.证券交易所D.证券公司解析：解析 证券公司从

40、事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。39.下列情形中，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金的是_。（分数：2.50）A.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款B.客户支付与证券交易有关的佣金、费用C.证券公司借用客户资金，30 日内还清 D.客户支付与证券交易有关的税款解析：解析 除下列情形外，不得动用客户的交易结算资金或者委托资金：客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款；客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款；法律规定的其他情形。40.我国证券公司监督管理条例规定，从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以_的名义单独立户管理。（分数：2.50）A.所有客户B.每个客户 C.证券公司D.商业银行解析：解析 证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。