证券从业资格（证券交易）历年真题试卷汇编1及答案解析.doc

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1、证券从业资格（证券交易）历年真题试卷汇编 1及答案解析(总分：96.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：18，分数：36.00)1.单项选择题本大题共 70小题，每小题 0.。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。（分数：2.00）_2.(2011年考试真题)严格地说，证券是用来证明证券持有人有权取得相应( )的凭证。（分数：2.00）A.现金股利和股票股利B.投票权和表决权C.权益D.投资回报3.(2011年考试真题)在传统意义上，交易席位是证券公司在证券交易所交易大厅内进行交易的固定位置，其实质还包括了( )的含义。（分数：2.00）A.交易品种B.交易地点

2、C.交易时间D.交易资格4.(2011、2009 年考试真题)从内容上看，权证具有( )的性质。（分数：2.00）A.期权B.所有权C.约定交易D.远期交易5.(2011、2009 年考试真题)交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的( )进行证券交易。（分数：2.00）A.交易席位B.交易单元C.交易业务单位D.普通席位6.(2011、2007 年考试真题)按照( )划分，证券交易种类主要有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。（分数：2.00）A.交易对象B.交易规模C.交易场所D.交易性质7.(2010年考试真题)( )是一种竞价市场，也称为“订单驱动市场”。（分数：2

3、.00）A.指令驱动系统B.报价驱动系统C.定期交易系统D.连续交易系统8.(2010、2003 年考试真题)开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在( )的基础上再加一定的手续费而确定的。（分数：2.00）A.基金资产总价值B.基金资产净值C.基金份额市值D.双方协商9.(2009年考试真题)新中国证券市场的建立始于( )年。（分数：2.00）A.1990B.1986C.1992D.198410.(2009年考试真题)下列的( )不属于证券交易的原则。（分数：2.00）A.公平原则B.公正原则C.公开原则D.互助原则11.(2009年考试真题)证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的( )

4、个工作日内向中国证监会备案。（分数：2.00）A.5B.7C.10D.1512.(2009年考试真题)上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式都属于( )。（分数：2.00）A.公司制B.会员制C.合同制D.承包制13.(2009年考试真题)关于交易席位的使用，正确的有( )。（分数：2.00）A.与他人共用席位B.将席位承包给他人使用C.退回专用席位D.经证券交易所会员部审核批准后可以转让14.(2008年考试真题)在证券买卖成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为称为( )。（分数：2.00）A.现货交易B.回购交易C.期货交易D.远期交易15.(2008年考试真题

5、)证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理的，其注册资本不得低于人民币( )亿元。（分数：2.00）A.1B.2C.3D.516.(2008年考试真题)符合条件的证券公司提出申请后，需经证券交易所( )批准方可成为会员。（分数：2.00）A.监事会B.理事会C.董事会D.专门委员会17.(2007年考试真题)下面的( )不属于证券交易特征。（分数：2.00）A.安全性B.流动性C.收益性D.风险性18.(2007年考试真题)下列的( )具有债权和期权的双重特征。（分数：2.00）A.封闭式基金B.开放式基金C.可转换债券D.认股权证二、多项选择题(总题数：14，分数：28.00)19

6、.多项选择题本大题共 60小题，每小题 0.。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。（分数：2.00）_20.(2011、2009 年考试真题)金融衍生工具交易包括( )。（分数：2.00）A.权证交易B.金融期货交易C.金融期权交易D.可转换债券交易21.(2010年考试真题)指令驱动的特点有( )。（分数：2.00）A.证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定B.投资者买卖证券的对手是其他投资者C.批量指令可以提供价格的稳定性D.交易过程中可以反映更多的市场价格信息22.(2009年考试真题)证券市场的有效性包含( )的要求。（分数：2.00）A.证

7、券市场的低风险B.证券市场的高收益C.证券市场的高效率D.证券市场的低成本23.(2009年考试真题)下列关于指令驱动系统和报价驱动系统的说法正确的有( )。（分数：2.00）A.报价驱动系统下，证券买价和卖价都由做市商给出B.报价驱动系统下，投资者买卖证券的对手是其他投资者C.指令驱动系统下，证券交易价格由买方和卖方力量直接决定D.指令驱动系统下，投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系24.(2009年考试真题)我国证券交易所规定的会员必须承担的义务包括( )。（分数：2.00）A.遵守国家的有关法律法规、规章和政策B.维护投资者和证券交易所的合法权益C.按规定缴纳各项经

8、费和提供有关信息资料D.遵守证券交易所章程、各项规章制度25.(2009年考试真题)境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件包括( )。（分数：2.00）A.依法设立且满 1年B.承认证券交易所章程和业务规则，接受证券交易所监管C.其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验，且有良好的信誉和业绩D.代表处及其所属境外证券经营机构最近 2年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形26.(2009年考试真题)我国证券交易所特别会员享有的权利包括( )。（分数：2.00）A.选举权和被选举权B.列席证券交易所会员大会C.向证券交易所提出相关建议D.接受证券交易所提供的相关服务

9、27.(2008年考试真题)目前，金融期货主要类型有( )。（分数：2.00）A.外汇期货B.利率期货C.股权类期货D.国债期货28.(2008年考试真题)我国上海证券交易所和深圳证券交易所的会员享有( )权利。（分数：2.00）A.参加会员大会B.有选举权和被选举权C.对证券交易所事务的提议权和表决权D.派遣合格代表入场从事证券交易活动29.(2008年考试真题)会员代表应当履行的职责有( )。（分数：2.00）A.办理证券交易所会员资格、席位、参与者交易业务单元(交易单元)、交易权限管理等相关业务B.报送统计月报、年报及证券交易所要求的其他文件C.组织与证券交易所证券业务相关的会员内部培训

10、D.组织会员相关业务人员参加证券交易所举办的培训30.(2007年考试真题)在我国，证券公司是指依照公司法规定，并经国务院证券监督管理机构审查批准的，经营证券业务的( )。（分数：2.00）A.私营公司B.合资公司C.有限责任公司D.股份有限公司31.(2002年考试真题)证券交易所不得直接或者间接从事的事项有( )。（分数：2.00）A.以营利为目的的业务B.新闻出版业C.发布对证券价格进行预测的文字和资料D.安排证券上市32.(2001年考试真题)在我国，上海证券交易所和深圳证券交易所对取得会员资格的条件包括( )。（分数：2.00）A.经国家证券管理部门依法批准设立并具有法人地位的境内证

11、券经营机构B.具有良好的信誉和经营业绩C.组织机构和业务人员符合证券主管机关和交易所规定的条件D.承认交易所章程和业务规则，按规定缴纳各项会员经费三、判断题(总题数：16，分数：32.00)33.判断题本大题共 70小题，每小题 0.。判断以下各小题的对错，正确的选 A，错误的选 B。（分数：2.00）_34.(2011年考试真题)报价驱动系统是一种连续交易商市场，也称为订单驱动市场。( )（分数：2.00）A.正确B.错误35.(201l、2008 年考试真题)1990 年 12月和 1991年 7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别正式开业。( )（分数：2.00）A.正确B.错误36.

12、(2010年考试真题)证券交易所的交易席位不得退回，不得转让。( )（分数：2.00）A.正确B.错误37.(2009年考试真题)我国上海证券交易所和深圳证券交易所分别采用会员制和公司制组织形式。( )（分数：2.00）A.正确B.错误38.(2009年考试真题)金融期货合约是指由交易双方订立的、约定在未来某日期按成交时约定的价格交割一定数量的某种特定金融工具的标准化协议。( )（分数：2.00）A.正确B.错误39.(2009年考试真题)债券回购交易是指债券买卖双方在成交后的某个时间约定于某时以某价格再进行反向交易的行为。( )（分数：2.00）A.正确B.错误40.(2009年考试真题)证

13、券公司一旦成为证券交易所的特别会员，便自动取得了交易席位。( )（分数：2.00）A.正确B.错误41.(2008年考试真题)在我国目前条件下，衍生金融工具一般不包括基金。( )（分数：2.00）A.正确B.错误42.(2008年考试真题)股票交易只可以在证券交易所进行。( )（分数：2.00）A.正确B.错误43.(2008年考试真题)对于开放式基金来说，如果是非上市的，投资者可以通过基金管理公司和委托商业银行、证券公司等的柜台，进行基金份额的申购和赎回。( )（分数：2.00）A.正确B.错误44.(2008年考试真题)对于不履行义务的会员，无论情节轻重，证券交易所都有权给予一定的处分。(

14、 )（分数：2.00）A.正确B.错误45.(2007年考试真题)公开原则的核心要求是实现市场信息的公开化。( )（分数：2.00）A.正确B.错误46.(2007年考试真题)公正原则是指公正地对待证券交易的参与各方，公正地处理证券交易事务。( )（分数：2.00）A.正确B.错误47.(2002年考试真题)期货交易是非标准化的，可在场内市场进行，也可在场外市场进行。( )（分数：2.00）A.正确B.错误48.(2001年考试真题)证券交易所为各种交易证券提供公开、公平、充分的价格竞争，以发现合理的交易价格，因此，证券交易所具有价格决定的功能。( )（分数：2.00）A.正确B.错误证券从业

15、资格（证券交易）历年真题试卷汇编 1答案解析(总分：96.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：18，分数：36.00)1.单项选择题本大题共 70小题，每小题 0.。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。（分数：2.00）_解析：2.(2011年考试真题)严格地说，证券是用来证明证券持有人有权取得相应( )的凭证。（分数：2.00）A.现金股利和股票股利B.投票权和表决权C.权益 D.投资回报解析：解析：本题考查重点是对“证券交易的概念及特征”的掌握。证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。因此，本题的正确答案为 C。3.(2011年考试真题)在传统意义

16、上，交易席位是证券公司在证券交易所交易大厅内进行交易的固定位置，其实质还包括了( )的含义。（分数：2.00）A.交易品种B.交易地点C.交易时间D.交易资格 解析：解析：本题考查重点是对“交易席位和交易单元”的熟悉。在传统意义上，交易席位是证券公司在证券交易所交易大厅内进行交易的固定位置，其实质还包括了交易资格的含义，即取得了交易席位后才能从事实际的证券交易业务。因此，本题的正确答案为 D。4.(2011、2009 年考试真题)从内容上看，权证具有( )的性质。（分数：2.00）A.期权 B.所有权C.约定交易D.远期交易解析：解析：本题考查重点是对“证券交易的种类”的熟悉。权证是基础证券发

17、行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。从内容上看，权证具有期权的性质。因此，本题的正确答案为 A。5.(2011、2009 年考试真题)交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的( )进行证券交易。（分数：2.00）A.交易席位B.交易单元 C.交易业务单位D.普通席位解析：解析：本题考查重点是对“证券交易所交易单元的含义”的熟悉。交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的交易单元进行证券交易，交易单元是交易权限的技术载体。因此，本题的正确答案为 B。6.(2011、2007 年考试真题)按

18、照( )划分，证券交易种类主要有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。（分数：2.00）A.交易对象 B.交易规模C.交易场所D.交易性质解析：解析：本题考查重点是对“证券交易的种类”的熟悉。按照交易对象的品种划分，证券交易种类有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易等。因此，本题的正确答案为 A。7.(2010年考试真题)( )是一种竞价市场，也称为“订单驱动市场”。（分数：2.00）A.指令驱动系统 B.报价驱动系统C.定期交易系统D.连续交易系统解析：解析：本题考查重点是对“证券交易机制”的熟悉。从交易价格的决定特点划分，有指令驱动和报价驱动。指令驱动是

19、一种竞价市场，也称为“订单驱动市场”。因此，本题的正确答案为 A。8.(2010、2003 年考试真题)开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在( )的基础上再加一定的手续费而确定的。（分数：2.00）A.基金资产总价值B.基金资产净值 C.基金份额市值D.双方协商解析：解析：本题考查重点是对“证券交易的种类”的熟悉。开放式基金份额的申购价格和赎回价格，是通过对某一时点上基金份额实际代表的价值即基金资产净值进行估值，在基金资产净值的基础上再加一定的手续费而确定的。因此，本题的正确答案为 B。9.(2009年考试真题)新中国证券市场的建立始于( )年。（分数：2.00）A.1990B.1986 C

20、.1992D.1984解析：解析：本题考查重点是对“我国证券交易市场发展历程”的掌握。新中国证券交易市场的建立始于1986年。当年 8月，沈阳开始试办企业债券转让业务；9 月，上海开办了股票柜台买卖业务。因此，本题的正确答案为 B。10.(2009年考试真题)下列的( )不属于证券交易的原则。（分数：2.00）A.公平原则B.公正原则C.公开原则D.互助原则 解析：解析：本题考查重点是对“证券交易的原则”的掌握。为了保障证券交易功能的发挥，以利于证券交易的正常运行，证券交易必须遵循“公开、公平、公正”三个原则。因此，本题的正确答案为 D。11.(2009年考试真题)证券交易所决定接纳或者开除会

21、员应当在决定后的( )个工作日内向中国证监会备案。（分数：2.00）A.5 B.7C.10D.15解析：解析：本题考查重点是对“对证券交易所会员违规行为的处分规定”的熟悉。根据我国证券交易所管理办法的规定，证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的 5个工作日内向中国证监会备案，决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续 5个工作日之前报中国证监会备案。因此，本题的正确答案为 A。12.(2009年考试真题)上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式都属于( )。（分数：2.00）A.公司制B.会员制 C.合同制D.承包制解析：解析：本题考查重点是对“证券交易场所的含义”的熟悉。

22、证券交易所的组织形式有会员制和公司制两种。我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制，设会员大会、理事会和专门委员会。因此，本题的正确答案为 B。13.(2009年考试真题)关于交易席位的使用，正确的有( )。（分数：2.00）A.与他人共用席位B.将席位承包给他人使用C.退回专用席位D.经证券交易所会员部审核批准后可以转让 解析：解析：本题考查重点是对“交易席位的管理”的熟悉。证券交易所为了保证证券交易正常、有序地进行，要对会员取得的交易席位实施严格管理。证券交易所会员不得共有席位，席位也不得退回证券交易所。未经证券交易所同意，会员不得将席位出租、质押，或将席位所属权益以其他任何方式转给

23、他人。交易席位可以转让，但转让席位必须遵守证券交易所的有关规定。因此，本题的正确答案为 D。14.(2008年考试真题)在证券买卖成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为称为( )。（分数：2.00）A.现货交易B.回购交易 C.期货交易D.远期交易解析：解析：本题考查重点是对“证券交易的方式”的熟悉。债券回购交易，是指债券买卖双方在成交的同时约定在未来某一时间，以某一价格，双方再进行反向交易的行为。因此，本题的正确答案为 B。15.(2008年考试真题)证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理的，其注册资本不得低于人民币( )亿元。（分数：2.00）A.1B

24、.2C.3D.5 解析：解析：本题考查重点是对“证券公司设立的条件”的掌握。经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理及其他证券业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币 5亿元。因此，本题的正确答案为 D。16.(2008年考试真题)符合条件的证券公司提出申请后，需经证券交易所( )批准方可成为会员。（分数：2.00）A.监事会B.理事会 C.董事会D.专门委员会解析：解析：本题考查重点是对“证券交易所会员的资格”的掌握。具备条件的证券公司向证券交易所提出申请，并提供必要文件，经证券交易所理事会批准后，可成为证券交易所的会员。因此，本题的正确答案为

25、B。17.(2007年考试真题)下面的( )不属于证券交易特征。（分数：2.00）A.安全性 B.流动性C.收益性D.风险性解析：解析：本题考查重点是对“证券交易的特征”的掌握。证券交易的特征主要表现在三个方面，分别为证券的流动性、收益性和风险性。因此，本题的正确答案为 A。18.(2007年考试真题)下列的( )具有债权和期权的双重特征。（分数：2.00）A.封闭式基金B.开放式基金C.可转换债券 D.认股权证解析：解析：本题考查重点是对“证券交易的种类”的熟悉。在通常情况下，可转换债券转换成普通股票，因此它具有债权和期权的双重特性。一方面，可转换债券在发行时是一种债券，债券持有者拥有债权，

26、持有期间可以获得利息，如果持有债券至期满还可以收回本金；另一方面，可转换债券持有者也可以在规定的转换期间内选择有利时机，要求发行公司按规定的价格和比例，将可转换债券转换为股票。因此，本题的正确答案为 C。二、多项选择题(总题数：14，分数：28.00)19.多项选择题本大题共 60小题，每小题 0.。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。（分数：2.00）_解析：20.(2011、2009 年考试真题)金融衍生工具交易包括( )。（分数：2.00）A.权证交易 B.金融期货交易 C.金融期权交易 D.可转换债券交易 解析：解析：本题考查重点是对“证券交

27、易的种类”的熟悉。金融衍生工具又称金融衍生产品，是与基础金融产品相对应的一个概念，指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于后者价格(或数值)变动的派生金融产品。金融衍生工具交易包括权证交易、金融期货交易、金融期权交易、可转换债券交易等。因此，本题的正确答案为 A、B、C、D。21.(2010年考试真题)指令驱动的特点有( )。（分数：2.00）A.证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定 B.投资者买卖证券的对手是其他投资者 C.批量指令可以提供价格的稳定性D.交易过程中可以反映更多的市场价格信息解析：解析：本题考查重点是对“证券交易机制”的熟悉。指令驱动的特点有：证券交易价格由买方和卖方的

28、力量直接决定；投资者买卖证券的对手是其他投资者。因此，本题的正确答案为 A、B。22.(2009年考试真题)证券市场的有效性包含( )的要求。（分数：2.00）A.证券市场的低风险B.证券市场的高收益C.证券市场的高效率 D.证券市场的低成本 解析：解析：本题考查重点是对“证券交易机制的目标”的熟悉。证券市场的有效性包含两个方面的要求：证券市场的高效率；证券市场的低成本。因此，本题的正确答案为 C、D。23.(2009年考试真题)下列关于指令驱动系统和报价驱动系统的说法正确的有( )。（分数：2.00）A.报价驱动系统下，证券买价和卖价都由做市商给出 B.报价驱动系统下，投资者买卖证券的对手是

29、其他投资者C.指令驱动系统下，证券交易价格由买方和卖方力量直接决定 D.指令驱动系统下，投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系解析：解析：_本题考查重点是对“证券交易机制的种类”的熟悉。指令驱动系统是一种竞价市场，也称为“订单驱动市场”。在竞价市场中，证券交易价格是由市场上的买方订单和卖方订单共同驱动的。如果采用经纪商制度，投资者在竞价市场中将自己的买卖指令报给自己的经纪商，然后经纪商持买卖订单进入市场，市场交易中心以买卖双向价格为基准进行撮合。报价驱动系统是一种连续交易商市场，或称“做市商市场”。在这一市场中，证券交易的买价和卖价都由做市商给出，做市商将根据市场的买卖力量

30、和自身情况进行证券的双向报价。因此，本题的正确答案为 A、C。24.(2009年考试真题)我国证券交易所规定的会员必须承担的义务包括( )。（分数：2.00）A.遵守国家的有关法律法规、规章和政策 B.维护投资者和证券交易所的合法权益 C.按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料 D.遵守证券交易所章程、各项规章制度 解析：解析：本题考查重点是对“证券交易所会员的权利和义务”的掌握。证券交易所会员在享受权利的同时，也必须承担一定的义务：遵守国家的有关法律法规、规章和政策，依法开展证券经营活动；遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议；派遣合格代表入场从事证券交易活动；维护投资者和证券交

31、易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展；按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料以及相关的业务报表和账册；接受证券交易所的监督等。因此，本题的正确答案为 A、B、C、D。25.(2009年考试真题)境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件包括( )。（分数：2.00）A.依法设立且满 1年 B.承认证券交易所章程和业务规则，接受证券交易所监管 C.其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验，且有良好的信誉和业绩 D.代表处及其所属境外证券经营机构最近 2年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形解析：解析：本题考查重点是对“证券交易所会员的资格”的掌握。境外证券经营机构驻华

32、代表处申请成为证券交易所特别会员的条件是：依法设立且满 1年；承认证券交易所章程和业务规则，接受证券交易所监管；其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验，且有良好的信誉和业绩；代表处及其所属境外证券经营机构最近 1年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形。因此，本题的正确答案为A、B、C。26.(2009年考试真题)我国证券交易所特别会员享有的权利包括( )。（分数：2.00）A.选举权和被选举权B.列席证券交易所会员大会 C.向证券交易所提出相关建议 D.接受证券交易所提供的相关服务 解析：解析：本题考查重点是对“证券交易所会员的权利”的掌握。特别会员享有的权利有：列席证券交易所会

33、员大会；向证券交易所提出相关建议；接受证券交易所提供的相关服务。因此，本题的正确答案为 B、C、D。27.(2008年考试真题)目前，金融期货主要类型有( )。（分数：2.00）A.外汇期货 B.利率期货 C.股权类期货 D.国债期货解析：解析：本题考查重点是对“证券交易的种类”的熟悉。金融期货主要有外汇期货、利率期货、股权类期货(如股票价格指数期货和股票期货等)三种类型。因此，本题的正确答案为 A、B、C。28.(2008年考试真题)我国上海证券交易所和深圳证券交易所的会员享有( )权利。（分数：2.00）A.参加会员大会 B.有选举权和被选举权 C.对证券交易所事务的提议权和表决权 D.派

34、遣合格代表入场从事证券交易活动解析：解析：本题考查重点是对“证券交易所会员的权利”的掌握。上海证券交易所和深圳证券交易所都采取会员制。证券交易所会员可享有某些权利，主要有以下几方面：参加会员大会；有选举权和被选举权；对证券交易所事务的提议权和表决权；参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务；对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督；按规定转让交易席位等。因此，本题的正确答案为 A、B、C。29.(2008年考试真题)会员代表应当履行的职责有( )。（分数：2.00）A.办理证券交易所会员资格、席位、参与者交易业务单元(交易单元)、交易权限管理等相关业务 B.报送统计月报、年报及证

35、券交易所要求的其他文件 C.组织与证券交易所证券业务相关的会员内部培训 D.组织会员相关业务人员参加证券交易所举办的培训 解析：解析：本题考查重点是对“证券交易所会员的日常管理”的熟悉。会员代表应当履行的职责有：办理证券交易所会员资格、席位、参与者交易业务单元(交易单元)、交易权限管理等相关业务；报送统计月报、年报及证券交易所要求的其他文件；组织与证券交易所证券业务相关的会员内部培训；组织会员相关业务人员参加证券交易所举办的培训；协调会员与证券交易所交易及相关系统的改造、测试等；每日浏览证券交易所网站会员专区，及时接收本所发送的业务文件，并予以协调落实；及时更新会员专区中的会员总部、分支机构的

36、相关资料及其他信息；督促会员及时履行报告与公告义务；督促会员及时交纳各项费用；证券交易所要求履行的其他职责。因此，本题的正确答案为 A、B、C、D。30.(2007年考试真题)在我国，证券公司是指依照公司法规定，并经国务院证券监督管理机构审查批准的，经营证券业务的( )。（分数：2.00）A.私营公司B.合资公司C.有限责任公司 D.股份有限公司 解析：解析：本题考查重点是对“证券公司的概念”的掌握。在我国，证券公司是指依照中华人民共和国公司法规定和经国务院证券监督管理机构审查批准的，经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。因此，本题的正确答案为 C、D。31.(2002年考试真题)证券交

37、易所不得直接或者间接从事的事项有( )。（分数：2.00）A.以营利为目的的业务 B.新闻出版业 C.发布对证券价格进行预测的文字和资料 D.安排证券上市解析：解析：本题考查重点是对“证券交易所的职能”的掌握。证券交易所不得直接或者间接从事的事项有：以营利为目的的业务；新闻出版业；发布对证券价格进行预测的文字和资料；为他人提供担保；未经中国证监会批准的其他业务。因此，本题的正确答案为 A、B、C。32.(2001年考试真题)在我国，上海证券交易所和深圳证券交易所对取得会员资格的条件包括( )。（分数：2.00）A.经国家证券管理部门依法批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构 B.具有良好的信

38、誉和经营业绩 C.组织机构和业务人员符合证券主管机关和交易所规定的条件 D.承认交易所章程和业务规则，按规定缴纳各项会员经费 解析：解析：本题考查重点是对“证券交易所会员的资格”的掌握。证券公司要成为会员应具备一定的条件。一般来说，证券交易所是从证券公司的经营范围、承担风险和责任的资格及能力、组织机构、人员素质等方面规定入会的条件。上海证券交易所和深圳证券交易所对此的规定基本相同，主要有：经中国证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司；具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金；组织机构和业务人员符合中国证监会和证券交易所规定的条件；承认证券交易所章程和业务规则，按规定缴纳各项会员

39、经费；证券交易所要求的其他条件。因此，本题的正确答案为 A、B、C、D。三、判断题(总题数：16，分数：32.00)33.判断题本大题共 70小题，每小题 0.。判断以下各小题的对错，正确的选 A，错误的选 B。（分数：2.00）_解析：34.(2011年考试真题)报价驱动系统是一种连续交易商市场，也称为订单驱动市场。( )（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析：本题考查重点是对“证券交易机制”的熟悉。报价驱动是一种连续交易商市场，或称“做市商市场”。因此，本题不正确。35.(201l、2008 年考试真题)1990 年 12月和 1991年 7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别正

40、式开业。( )（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：解析：本题考查重点是对“我国证券交易市场发展历程”的熟悉。1990 年 12月 19日和 1991年 7月 3日，上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式开业。因此，本题正确。36.(2010年考试真题)证券交易所的交易席位不得退回，不得转让。( )（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析：本题考查重点是对“交易席位和交易单元”的熟悉。证券交易所的交易席位不得退回，但可以转让。转让席位必须按照证券交易所的有关规定，经证券交易所会员部审核批准，方能转让。因此，本题不正确。37.(2009年考试真题)我国上海证券交易所和深圳证券交易所分别

41、采用会员制和公司制组织形式。( )（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析：本题考查重点是对“证券交易场所的职能”的掌握。我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制。因此，本题不正确。38.(2009年考试真题)金融期货合约是指由交易双方订立的、约定在未来某日期按成交时约定的价格交割一定数量的某种特定金融工具的标准化协议。( )（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：解析：本题考查重点是对“证券交易的种类”的熟悉。金融期货合约是指由交易双方订立的、约定在未来某日期按成交时约定的价格交割一定数量的某种特定金融工具的标准化协议。因此，本题正确。39.(2009年考试真题)债券回购交易是

42、指债券买卖双方在成交后的某个时间约定于某时以某价格再进行反向交易的行为。( )（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析：本题考查重点是对“证券交易的方式”的熟悉。债券回购交易是指债券买卖双方在成交的同时，约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为。在债券回购交易中，当债券持有者有短期的资金需求时，就可以将持有的债券做质押或卖出而融进资金；反过来，资金供应者则应在相应的期间内让渡资金使用权而得到一定的利息回报。因此，本题不正确。40.(2009年考试真题)证券公司一旦成为证券交易所的特别会员，便自动取得了交易席位。( )（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析：本题考查重点

43、是对“证券交易所交易席位的含义”的熟悉。从上海证券交易所和深圳证券交易所的相关管理制度看，交易席位代表了会员在证券交易所拥有的权益，是会员享有交易权限的基础。因此，本题不正确。41.(2008年考试真题)在我国目前条件下，衍生金融工具一般不包括基金。( )（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：解析：本题考查重点是对“证券交易的种类”的熟悉。金融衍生工具交易包括：权证交易；金融期货交易；金融期权交易；可转换债券交易等。因此，本题正确。42.(2008年考试真题)股票交易只可以在证券交易所进行。( )（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析：本题考查重点是对“证券交易场所的含义”的熟悉。

44、证券交易场所分为证券交易所和其他交易场所两大类。其他交易场所是指证券交易所以外的证券交易市场，包括分散的柜台。因此，本题不正确。43.(2008年考试真题)对于开放式基金来说，如果是非上市的，投资者可以通过基金管理公司和委托商业银行、证券公司等的柜台，进行基金份额的申购和赎回。( )（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：解析：本题考查重点是对“证券交易的种类”的熟悉。对于开放式基金来说，如果是非上市的，投资者可以通过基金管理公司和委托商业银行、证券公司等的柜台，进行基金份额的申购和赎回。因此，本题正确。44.(2008年考试真题)对于不履行义务的会员，无论情节轻重，证券交易所都有权给予一定

45、的处分。( )（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析：本题考查重点是对“证券交易所会员的资格、权利和义务”的掌握。对于不履行义务的会员，证券交易所有权根据情节的轻重给予一定的处分。因此，本题不正确。45.(2007年考试真题)公开原则的核心要求是实现市场信息的公开化。( )（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：解析：本题考查重点是对“证券交易的原则”的掌握。公开原则又称信息公开原则，指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动。其核心要求是实现市场信息的公开化。因此，本题正确。46.(2007年考试真题)公正原则是指公正地对待证券交易的参与各方，公正地处理证券交易事务。( )（分数：

46、2.00）A.正确 B.错误解析：解析：本题考查重点是对“证券交易的原则”的掌握。公正原则是指应当公正地对待证券交易的参与各方，以及公正地处理证券交易事务。因此，本题正确。47.(2002年考试真题)期货交易是非标准化的，可在场内市场进行，也可在场外市场进行。( )（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析：本题考查重点是对“证券交易的方式”的熟悉。期货交易是在交易所进行的标准化的远期交易，即交易双方在集中性的市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。因此，本题不正确。48.(2001年考试真题)证券交易所为各种交易证券提供公开、公平、充分的价格竞争，以发现合理的交易价格，因此，证券交易所具有价格决定的功能。( )（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析：本题考查重点是对“证券交易场所的含义”的熟悉。证券交易场所是供已发行的证券进行流通转让的市场。证券交易市场的作用在于：为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件；为各种交易证券提供公开、公平、充分的价格竞争，以发现合理的交易价格；实施公开、公正和及时的信息披露；提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务。因此，本题不正确。