证券交易-59及答案解析.doc

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1、证券交易-59 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：70，分数：35.00)1.我国证券市场发展初期最常用的资金存取方式是( )。（分数：0.50）A.证券营业部自办资金存取B.委托登记结算机构办理资金存取C.委托银行代理资金存取D.银证联网转账存取2.下面的( )不属于证券经纪业务的禁止行为。（分数：0.50）A.挪用客户的交易结算资金和证券B.根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报C.在批准的营业场所之外接受客户委托D.降低证券交易收费标准3.证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起( )内使投资组合比例符合约定。（分数

2、：0.50）A.1 个月B.3 个月C.6 个月D.12 个月4.根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为( )。（分数：0.50）A.有形席位和无形席位B.普通席位和专用席位C.购入席位和售出席位D.代理席位和自营席位5.股票交易中通常不采用的委托形式是( )。（分数：0.50）A.口头形式B.自助形式C.书面形式D.电脑形式6.上海证券交易所债券交易实施细则规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按( )进行申报。（分数：0.50）A.证券账户B.资金账户C.席位D.交易所7.投资者进行回购交易时，因代理而产生的风险应( )。（分数：0.50）A.由投资者本人承担B.由证券公司承担C.投

3、资者与证券公司各承担一半D.由仲裁机关裁决8.债券的买断式回购交易中没有规定的是( )。（分数：0.50）A.回购日期B.回购价格C.回购数量D.交易期间逆回购方对债券的支配9.从( )年起，上海证券交易所在证券回购交易中用以年收益率作为证券回购交易的报价方式。（分数：0.50）A.1992B.1993C.1994D.199510.上海证券交易所资金的清算、交收以结算参与人在该所取得的( )为明细核算单位。（分数：0.50）A.清算编号B.资金账户C.交易席位D.证券账户11.上海证券交易所和深圳证券交易所的证券账户由( )集中统一管理。（分数：0.50）A.证券交易B.证券登记结算机构C.中

4、国证监会D.证券公司12.不属于证券回购交易业务的主要场所的是( )。（分数：0.50）A.上海证券交易所B.深圳证券交易所C.国务院和中国人民银行批准的全国银行间同业市场D.场外交易市场13.经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与( )的一致性审查。（分数：0.50）A.委托资金B.代理人C.经纪商D.委托单14.我国目前证券经纪业务的主要形式是( )。（分数：0.50）A.柜台代理买卖B.证券交易所代理买卖C.证券公司代理买卖D.投资者自行买卖15.商业银行间的债券回购业务( )。（分数：0.50）A.既可通过全国统一同业拆借市场进行，也可在场外进行B.在场外进行C.必须通过全国统一同

5、业拆借市场进行D.既不通过全国统一同业拆借市场进行，也不可在场外进行16.我国过去开放式基金是通过( )进行基金份额的申购和赎回。（分数：0.50）A.证券交易所交易系统B.证券交易所上市交易C.金融机构柜台D.基金管理人及代销机构17.无涨跌幅限制证券的大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下 30%或( )确定。（分数：0.50）A.当日已成交的平均价B.当日最高和最低成交价格之间协商C.当日最高成交价D.当日最低成交价18.证券回购交易实质上是一种以( )为抵押品拆借资金的信用行为。（分数：0.50）A.优先股票B.基金证券C.有价证券D.可转换债券19.下列资产管理业务的风险中，

6、属于法律风险的是( )。（分数：0.50）A.因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失B.因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失C.因投资证券超规模、超比例受到处罚而导致的损失D.因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失20.下列选项的哪种情况，可以进行零数委托( )。（分数：0.50）A.卖出股票B.买入股票C.买卖任何证券D.买入记账式国债21.证券自营业务原始凭证及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存( )。（分数：0.50）A.5 年B.10 年C.20 年D.30 年22.证券交易的竞价结果有三种可能，不可能的是( )。（分数：0.50）A

7、.全部成交B.部分成交C.不成交D.推迟成交23.实现证券与价款的收付称为( )。（分数：0.50）A.清算B.结算C.交割D.交收24.当日交易结束后，如遇单个合格投资者持有单个上市公司挂牌交易 A 股数额超过限定比例的，交易所将按照( )的原则确定平仓顺序。（分数：0.50）A.后买先卖B.先买先卖C.成交价格低者先卖D.成交价格高者先卖25.由证券公司自行办理对投资者的委托买卖、证券资金账户的核算管理以及对客户的现金收付，这种方式属于( )。（分数：0.50）A.证券营业部自办出纳B.银行代理出纳C.银行代理资金清算D.投资者自行管理26.债券市场上的交易品种不包括( )。（分数：0.5

8、0）A.政府债券B.公司债券C.企业债券D.金融债券27.B 股最先在( )交易所上市。（分数：0.50）A.上海B.深圳C.香港D.纽约28.融券卖出的申报价格不得低于该证券的( )。（分数：0.50）A.收盘价B.前一日平均收盘价C.最新成交价D.净值29.深圳证券交易所规定的 ETF 申购、赎回清单不包括( )。（分数：0.50）A.可以替代部分的现金占申购、赎回市值的现金比例上限B.必须用现金替代的各组合证券种类及替代金额 。C.最小申购、赎回单位中的预估现金部分D.前一交易日的基金份额净值30.有甲、乙、丙、丁四人，均申报买入股票，申报价格和时间如下：甲的买入价为 10.75 元，时

9、间为13:40；乙的买入价为 10.40 元，时间为 13:25；丙的买入价为 10.70 元，时间为 13:25；丁的买入价为10.75 元，时间为 13:38。那么他们交易的优先顺序应为( )。（分数：0.50）A.丁、甲、丙、乙B.丙、乙、丁、甲C.丁、丙、乙、甲D.丙、丁、乙、甲31.证券公司证券自营业务规模不得超过净资本的( )。（分数：0.50）A.200%B.150%C.100%D.80%32.我国证券回购的核心内容为( )。（分数：0.50）A.股票回购B.债券回购C.基金回购D.以上都是33.上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照( )自动增加相应的股数并主动为其

10、开立配股权证账户。（分数：0.50）A.无偿送股比例B.有偿送股比例C.有效送股比例D.约定送股比例34.通过网上现金认购方式发售 ETF 的，如果发售时间为一个交易日(N 日)，那么中国结算上海分公司应于( )日将实际到位资金划入发行协调人结算备付金账户后，发行协调人可将该资金划入预留银行收款账户。（分数：0.50）A.N+1B.N+2C.N+3D.N+435.证券公司自营业务的高风险特点主要指( )。（分数：0.50）A.法律风险B.政策风险C.市场风险D.经营风险36.证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过( )。（分数：0.50）A.营业部电脑系统B.交易所电脑主机C.营业

11、部终端处理机D.场内交易员37.证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括( )。（分数：0.50）A.规模失控、决策失误B.变相自营、账外自营C.操纵市场、内幕交易D.信用交易38.进行买断式回购，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的( )。（分数：0.50）A.20%B.50%C.100%D.200%39.下列说法正确的是( )。（分数：0.50）A.证券公司设立限定性或非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额均不得低于人民币 5万元B.证券公司设立限定性或非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额均不得低于人民币 10万元C

12、.证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币 5 万元；设立非限定性集合资产管理计划的，不得低于人民币 10 万元D.证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币 10 万元；设立非限定性集合资产管理计划的，不得低于人民币 5 万元40.下列说法中哪个说法是错误的( )。（分数：0.50）A.证券交易所的会员只能是证券公司B.经营范围符合规定是证券交易所会员人会的重要条件之一C.沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性D.只有交易所的会员才能在交易所中进行交易41.在账户记录上，中央证券存管机构一般以( )为单位，采用电脑

13、记账方式记载其送存的证券。（分数：0.50）A.证券发行人B.证券公司C.投资人D.证券交易所42.证券经纪商应认真审查委托人，对不符合法律规定的客户，不接受其委托。这一说法体现了证券经纪商( )的义务。（分数：0.50）A.坚持了解客户原则B.必须忠实办理受托业务C.不接受全权委托D.不进行信用交易43.上海交易所在 A 股现金红利派发日程安排中，出息日是( )。（分数：0.50）A.T-1 日B.T 日C.T+3 日D.T+4 日44.在证券经纪业务的要素中，( )是指依国家法律、法规的规定，可以进行证券买卖的自然人或法人。（分数：0.50）A.经纪商B.委托人C.托管商D.代理人45.根

14、据现行证券公司代办股份转让的规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的( )。（分数：0.50）A.3%B.5%C.7%D.10%46.对于交易所无形席位说法正确的是( )。（分数：0.50）A.虽然不在场内，但其报盘属场内报盘B.交易速度要慢于有形席位报盘C.不易成交D.属于场外报盘47.根据现行规定，证券公司应( )向中国证监会报送年报。（分数：0.50）A.半年B.每年C.每月D.每季48.我国上海证券交易所的 A 股例行日交割是指交割日为( )。（分数：0.50）A.当日B.次日C.第三日D.第四日49.证券存管服务是( )为( )提供的。（分数：0.50）

15、A.证券交易所，证券公司B.证券登记结算机构，证券公司C.证券公司，投资者D.证券登记结算机构，投资者50.网上竞价发行方式也可以称为( )。（分数：0.50）A.招标购买方式B.承销购买方式C.同一价购买方式D.支付购买方式51.对已在证券交易所上市的，可用以进行回购交易债券，中国结算公司在每( )收市后计算在下一个适用星期分别适用的标准券折算率。（分数：0.50）A.星期一B.星期三C.星期四D.星期五52.全国银行间市场买断式回购以( )。（分数：0.50）A.全价交易、全价结算B.净价交易、净价结算C.净价交易、全价结算D.全价交易、净价结算53.上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息

16、，主要是通过( )进行的。（分数：0.50）A.交易清算系统B.交易系统C.各证券公司D.各银行54.国家法律允许其开立股票账户的有( )。（分数：0.50）A.证券管理机关工作人员B.证券交易所管理人员C.证券业从业人员D.经授权的代理法人55.证券营业部不可以( )迁址。（分数：0.50）A.同城B.同省C.跨省D.境内外56.以下不属于股份发行登记的是( )。（分数：0.50）A.首次公开发行登记B.增发新股登记C.送股和配股登记D.发放现金股利登记57.下列关于基金的叙述，正确的是( )。（分数：0.50）A.封闭式基金的总量是不固定的B.封闭式基金的竞价原则和买卖程序与股票、债券一样

17、C.开放式基金是在交易所进行交易的基金D.开放式基金以市场价格交易58.某投资者在上海证券交易所以每股 15 元的价格买入(A 股)股票 20000 股，那么，该投资者最低需要以( )元全部卖出该股票才能保本(佣金按 2计收，印花税、过户费按规定计收，不收委托手续费)。（分数：0.50）A.15.07B.15.08C.15.09D.15.1059.可转换债券是指持有者依据一定的转换条件可将债券转换成( )的证券。（分数：0.50）A.基金B.优先股C.任意证券D.普通股60.客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于( )。（分数：0.50）A.10%B.50%C.70%D.100%61.客户

18、信用证券账户可以从事的交易有( )。（分数：0.50）A.买入所有 A 股股票B.买入所有 B 股股票C.担保物和交易所规定的证券D.交易所债券回购交易62.在深圳证券交易所，开放式基金份额的赎回以( )申报。（分数：0.50）A.金额B.份额C.时间D.数量63.证券公司向外部报送的自营业务信息报告中，不包括( )。（分数：0.50）A.自营业务账户、席位情况B.自营业务交易量C.自营风险监控报告D.涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策64.上海证券交易所债券交易实施细则规定，债券回购交易集中竞价时单笔申报最大数量应当不超过( )。（分数：0.50）A.1 万手B.

19、5 万手C.1 万张D.5 万张65.在集合资产管理计划中，下列不需要客户承担的义务有( )。（分数：0.50）A.按合同约定承担投资风险B.不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划C.按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用D.根据合同约定参与和退出集合资产管理计划66.ETF 的基金管理人可采用( )方式发售基金份额。（分数：0.50）A.网上B.网下C.网上和网下D.柜台67.上海证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午的( )。（分数：0.50）A.9:009:30B.9:159:25C.9:259:30D.9:109:2568.根据现行有关规定，境内居民个人从事 B 股交易前，先

20、要开立( )。（分数：0.50）A.外汇账户B.B 股资金账户C.B 股账户D.证券账户69.证监会派出机构应当自收到证券公司融资融券业务申请材料之日起 ( )个工作日向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。（分数：0.50）A.5B.10C.20D.3070.在深圳证券交易所，开放式基金份额申购、赎回结果的确认由( )负责。（分数：0.50）A.证券交易所B.中国证券登记结算有限责任公司C.基金管理人D.证券监管机构二、不定项选择题(总题数：60，分数：30.00)71.下列关于买断式回购业务履约金归属判定规则的说法，正确的有( )。（分数：0.50）A.融资方履约，融券方

21、申报不履约或无力履约的，归融资方B.融资方履约，融券方申报不履约或无力履约的，归融券方C.融资方申报不履约，融券方无力履约，归风险基金D.双方均申报不履约，退还双方72.对于不履行义务的会员，证券交易所的纪律处分措施包括( )。（分数：0.50）A.批评B.罚款C.暂停业务D.取消会员资格73.假设 1 日至 5 日均为交易日，根据某证券公司 1 日在上海证券交易所的交易结果，登记结算公司清算结果是：该公司应付资金 5 亿元，当日该公司在上海证券登记结算公司的备付金账户上的头寸余额为 3 亿元。2 日上午，该公司补入资金 5000 万元，下午 17:00 前补入 5000 万元，4 日上午补入

22、资金 5000 万元，5 日又补入资金 5000 万元，试问下列表述中正确的是( )。（分数：0.50）A.该公司应付上海证券登记结算公司罚金，金额为 75 万元B.该公司 1 日在上海证券登记结算公司透支 2 亿元C.该公司 2 日在上海证券登记结算公司透支 1 亿元D.该公司 4 日在上海证券登记结算公司透支 5000 万元74.证券营业部电脑管理的内容包括( )。（分数：0.50）A.电脑机型B.电脑容量C.电脑数量D.行情分析系统75.一笔债券质押式回购的两个交易主体是指( )。（分数：0.50）A.债券融入方B.正回购方C.债券卖出方D.逆回购方76.下列关于买断式回购交易初始结算流

23、程的说法，不正确的有( )。（分数：0.50）A.T 日中国结算上海分公司完成 T1 日所有证券交易、有效认购的资金交收后，进行 T+0 资金预交收B.结算参与人的资金交收账户内可用资金小于当日清算应付净额的，或当日清算应收净额不足抵补历史透支的，该参与人 T+0 预交收资金不足，其差额为待交付金额必须在 T+1 日交收截止时点前补入其资金交收账户内C.证券方面，中国结算上海分公司根据清算结果，按照见券付款的原则，将逆回购方资金划至正回购方指定账户D.T 日所有证券交易资金清算后为净应付的，且结算参与人资金交收账户内剩余可用资金小于该应付净额的，中国结算上海分公司将对其实施证券待交收处理77.

24、全国银行间市场买断式回购期间，交易双方不得( )。（分数：0.50）A.换券B.现金交割C.提前赎回D.拆借资金78.在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，应享有的权利包括( )。（分数：0.50）A.有权拒绝接受不符合规定的委托要求B.有权对不符合市场行情的委托指令进行修改C.有权按规定收取服务费用D.对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有权通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿79.证券经纪商必须承担的义务体现了( )的具体原则。（分数：0.50）A.坚持信誉为本、客户至上B.坚持客户优先、委托优先C.坚持为客户负责，但不代替客户进行决策D.坚持公平交易，不得以非正当手段牟取

25、私利80.下列( )不属于登记结算公司的业务范围。（分数：0.50）A.开立结算账户B.维护清算路径C.管理结算账户D.受投资人的委托派发权益81.下列关于客户资产管理业务的描述不正确的是( )。（分数：0.50）A.由具有从事该业务资格的证券公司作为受托人B.证券公司需与客户签订资产管理合同C.证券公司使用客户委托的资产D.证券公司实现客户资产的稳定增值82.证券登记结算机构应采取以下措施保证业务的正常进行( )。（分数：0.50）A.具备必备的服务设备和完善的数据安全保护措施B.建立健全的业务和财务安全防范管理措施C.建立完善的风险管理系统D.重要原始凭证保存期不少于 20 年83.自 1

26、997 年 6 月起，全国统一同业拆借中心开办( )回购业务。（分数：0.50）A.国债B.企业债C.政策性金融债D.中央银行融资券84.证券营业部收到投资者委托后，应对( )进行审查，合格后才能接受委托。（分数：0.50）A.委托内容B.委托人身份C.委托卖出的实际证券数量D.委托买入的实际资金余额85.股票登记包括( )。（分数：0.50）A.配股登记B.首次公开发行登记C.增发新股登记D.除权登记86.B 股结算会员分( )。（分数：0.50）A.基本结算会员B.一般结算会员C.特别结算会员D.优先结算会员87.境外从事 B 股交易的个人投资者申请开立 B 股账户时，必须填写和提供其姓名

27、、身份证或护照以及( )等内容和资料。（分数：0.50）A.家庭成员B.通讯地址C.联系电话D.国籍88.目前，我国债券的种类主要有( )。（分数：0.50）A.政府债券B.公司债券C.金融债券D.地方政府债券89.下列哪些情形符合证券营业部计算机机房的管理制度( )。（分数：0.50）A.供电系统有单独的配电柜B.不间断电源设备能够持续供电 4 小时以上C.工作地和防雷保护地之间的距离大于 10 米D.工作地接地电阻小于 4 欧姆90.合格境外机构投资者委托的托管人应当配备熟悉( )等方面的专业人员负责结算业务。（分数：0.50）A.电脑B.财务C.投资D.结算91.对于制造并提供虚假资料和

28、交易信息债券的回购业务参与者，中国人民银行可采取的措施有( )。（分数：0.50）A.警告B.3 万元人民币以下的罚款C.暂停其债券交易业务资格D.取消其债券交易业务资格92.以下符合( )条件的权证，方可申请在证券交易所上市。（分数：0.50）A.约定权证类别、行权价格、存续期间、行权日期、行权结算方式、行权比例等要素B.申请上市的权证不低于 3000 万份C.持有 1000 份以上权证的投资者不得少于 100 人D.发行人提供了符合规定的履约担保93.目前深圳证券交易所比上海证券交易所多的债券回购品种是( )。（分数：0.50）A.7 天回购B.63 天回购C.273 天回购D.365 天

29、回购94.下列关于上海证券市场 B 股交收制度的说法中，正确的有( )。（分数：0.50）A.上海证券市场 B 股交收实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度B.上海证券市场 B 股交收实行“全额交收”和“会计日结算”相结合的制度C.对境内结算参与人的交易实行“净额交收”(有托管银行客户交易除外)D.对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行“逐项交收”95.融资融券业务的监管包括( )。（分数：0.50）A.证券公司的监管B.证券交易所的监管C.客户查询D.信息公告96.在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务必须与( )等业务严格分离。（分数：0.50）A.资产管理

30、B.投资银行C.经纪D.物业管理97.为对付交易系统可能出现的故障，证券营业部需要做的日常应急准备有( )。（分数：0.50）A.组织准备B.信息资料准备C.数据备份D.物质准备98.在实践中，金融期货的主要种类有( )。（分数：0.50）A.国债期货B.利率期货C.股票价格指数期货D.外汇期货99.在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为会员应具备的条件是( )。（分数：0.50）A.注册资本金在一定金额以上B.具有良好的信誉和经营业绩C.按规定缴纳各项会员经费D.经中国证监会依法批准设立100.在( )情况下，会员需要在中国证券登记结算公司上海分公司办理席位清算路径变更手续。（

31、分数：0.50）A.出租交易席位后B.席位加入清算前C.席位的清算路径发生变化D.退回交易席位101.标准品种是( )。（分数：0.50）A.不分回购期限，只分券种B.不分券种，只分回购期限C.按面值计算持券量D.按市值计算持券量102.为应付电脑系统可能出现故障，证券营业部设备备份应符合以下要求( )。（分数：0.50）A.配备一个以上主路由器B.配备一个以上服务器C.配备若干网卡D.配备若干内存条103.在全国银行间债券市场，中央结算公司应该做的工作有( )。（分数：0.50）A.定期向中国人民银行报告债券托管情况B.及时为参与者提供债券结算服务C.建立严格的内部稽核制度D.对债券账务数据

32、的真实性、准确性和完整性负责104.根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括( )。（分数：0.50）A.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格成交B.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交C.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，不成交D.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价105.上海证券交易所上市证券的投资者在办理了指定交易的次日起即可凭“二证”到指定交易的证券营业部进行有关证券余额的查询，其中“二证”是指( )。（分数：0.50）A.身份证B.资金账户卡C.证券账户卡D.证券交易卡106.在证券交易所挂牌交

33、易的( )是证券公司自营业务买卖的对象。（分数：0.50）A.人民币普通股B.证券投资基金C.权证D.国债107.全国银行间债券回购参与者包括( )。（分数：0.50）A.在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构B.在中国境内具有法人资格的非银行金融机构C.在中国境内具有法人资格的非金融机构D.经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行108.股票交易中的竞价方式主要有( )。（分数：0.50）A.口头竞价B.书面竞价C.集合竞价D.连续竞价109.对清算、交割、交收正确的说法是( )。（分数：0.50）A.证券的收付称为交割B.资金的收付称为交收C.证券交割和交收两个过程称为证券

34、结算D.证券清算和交割、交收过程称为证券结算110.我国的账户种类根据用途划分可分为( )。（分数：0.50）A.上海证券账户B.人民币普通股票账户C.人民币特种股票账户D.证券投资基金账户111.可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市交易并经交易所认可的下列( )证券。（分数：0.50）A.符合交易所规定的股票B.证券投资基金C.债券D.其他证券112.在证券经纪业务中，包含的要素有( )。（分数：0.50）A.委托人B.证券经纪商C.证券交易所D.证券交易的对象113.目前可以买卖 B 股的投资者除了境内居民个人外，还包括( )。（分数：0.50）A.外国法人、自然人和其他

35、组织B.我国香港、澳门和台湾地区的法人、自然人和其他组织C.定居在国外的中国公民D.符合有关规定的境内上市外资股其他投资人114.下列属于上海证券交易所买断式回购期限的为( )。（分数：0.50）A.1 天B.3 天C.7 天D.28 天115.证券交易机制的目标为( )。（分数：0.50）A.流动性B.稳定性C.证券市场的高效率D.证券市场的低成本116.资金交收具有( )。（分数：0.50）A.可逆转性B.不可逆转性C.单向性D.终局性117.在以下说法中，( )是正确的。（分数：0.50）A.钱货两清又称款券两讫B.钱货两清的主要目的是为了防止买空、卖空行为的发生C.钱货两清的主要目的是

36、为了简化操作手续D.钱货两清就是在办理资金交收的同时完成证券的交割118.对送股的股权登记，增加某股东股数的计算依据是( )。（分数：0.50）A.上市公司股东人数B.股利分配方案中送股比例C.股东的持股数D.股东认购新股缴款额119.信用交易包括( )。（分数：0.50）A.远期交易B.期货交易C.保证金卖空D.保证金买空120.证券公司证券自营业务决策的自主性体现在( )方面。（分数：0.50）A.交易行为的自主性B.选择交易价格的自主性C.选择交易方式的自主性D.选择交易品种的自主性121.证券经营机构同投资者之间的资金清算所采取的方式主要有( )。（分数：0.50）A.证券登记结算机构

37、集中办理B.证券经营机构自行办理C.银行代理出纳D.银行代理交收122.下列事项中，属于内幕信息的是( )。（分数：0.50）A.公司的经营方针和经营范围的重大变化B.公司涉及的重大诉讼C.公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的 30%D.公司债务担保的重大变更123.在代办股份转让业务中，股份转让公司的股份必须按照有关规定重新( )后方可进行股份转让。（分数：0.50）A.确认B.登记C.委托D.托管124.根据上海证券交易所交易规则的规定，以下可以采用大宗交易方式进行证券买卖的是( )。（分数：0.50）A.B 股单笔买卖申报数量应当不低于 50 万股，或者交易金额不低于 30 万美元B

38、.基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于 300 万份，或者交易金额不低于 500 万元人民币C.A 股单笔买卖申报数量应当不低于 50 万股，或者交易金额不低于 300 万元人民币D.国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于 1000 万手，或者交易金额不低于 1000 万元人民币125.证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在( )。（分数：0.50）A.充当证券买卖的媒介B.制定证券买卖的交易规则C.提供咨询服务D.提供交易的场所126.客户融资买券后，以( )的方式偿还向证券公司偿还融人的资金。（分数：0.50）A.买券还券B.卖券还款C.借券还券D.直接还款127

39、.关于证券经纪业务，以下表述正确的有( )。（分数：0.50）A.在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性B.经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格C.经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失，应承担赔偿责任D.证券经纪商的权利之一是要严格按照委托人的要求办理委托事务128.证券经纪业务可分为( )。（分数：0.50）A.柜台代理买卖B.银行代理买卖C.基金公司代理买卖D.证券交易所代理买卖129.在证券清算中，( )。（分数：0.50）A.清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算B.清算价款时，不同清算期发生的价款不能合并计算C.清算证券时，只有在同一清算期内

40、且同种证券才能合并计算D.清算证券时，不同清算期内同种证券不能合并计算130.目前，上海证券交易所用于国债买断式回购交易的券种有( )。（分数：0.50）A.04 国债(10)B.04 国债(11)C.05 国债(1)D.05 国债(2)三、判断题(总题数：70，分数：35.00)131.目前 A 股印花税按成交金额的 2%。比例计收。( )（分数：0.50）A.正确B.错误132.每一机构投资者持有单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该证券券种发行量的 20%。( )（分数：0.50）A.正确B.错误133.合格境外机构投资者可以委托两家或两家以上境内证券公司办理相关证券交易业务。( )

41、（分数：0.50）A.正确B.错误134.客户信用交易担保证券账户纪录的证券，由证券公司以客户的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权力。( )（分数：0.50）A.正确B.错误135.金融期货合约是由交易双方订立的、约定在未来某日按成交时所约定的价格交割一定数量的金融商品的标准化契约。( )（分数：0.50）A.正确B.错误136.目前，我国只在卖出证券时才有零数委托。( )（分数：0.50）A.正确B.错误137.买断式回购的完整合同应包括买断式回购主协议、回购合同和补充协议。( )（分数：0.50）A.正确B.错误138.证券交易所债券质押式回购交易中，以券融资方在初始交易前，必须将足

42、够的资金存人其委托的证券经营机构的证券清算账户。( )（分数：0.50）A.正确B.错误139.中国结算深圳分公司对采用现金结算方式行权的权证，在其期满后的 3 个工作日内对到期日未行权的价内权证进行自动行权处理。( )（分数：0.50）A.正确B.错误140.证券交易所会员无权对交易所事务进行监督。( )（分数：0.50）A.正确B.错误141.最低结算备付金可用于完成交收，但不能划出。如果用于交收，次日必须补足。( )（分数：0.50）A.正确B.错误142.资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或中国证监会认可的其他机构。( )（分数：0.50）A.正确B.错误

43、143.上海证券交易所规定，单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托管机构托管的，必须使用不同的席位。( )（分数：0.50）A.正确B.错误144.证券交易的清算指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。( )（分数：0.50）A.正确B.错误145.证券公司向客户融资的只能使用融资专用资金账户内的资金，向客户融券的，只能使用融券专用账户内的证券。( )（分数：0.50）A.正确B.错误146.代办股份转让服务业务，从基本特征看，可以在证券交易所挂牌，也可以通过证券公司进行交易。( )（分数：0.50）A.正确B.错误1

44、47.证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当集中在固定席位上进行，并向证券交易所、证券登记结算机构备案。( )（分数：0.50）A.正确B.错误148.证券交易所不可持有证券，也不可进行证券买卖，更不能决定证券交易的价格。( )（分数：0.50）A.正确B.错误149.大宗交易不纳入即时行情和指数计算，但成交量在大宗交易结束后计入该证券成交总量。( )（分数：0.50）A.正确B.错误150.在证券回购交易过程中，以券融资方应确保在回购成交至购回日期间其在登记结算机构保留存放的标准券的数量应等于回购抵押的债券量，否则将按透支的规定予以处罚。( )（分数：0.50

45、）A.正确B.错误151.托管人作为结算参与人应当缴纳结算保证金和证券结算风险基金。( )（分数：0.50）A.正确B.错误152.印花税由证券交易的买卖双方分别交付。( )（分数：0.50）A.正确B.错误153.目前 B 股印花税按成交金额的 4%。比例计收。( )（分数：0.50）A.正确B.错误154.非交易过户可免交印花税。( )（分数：0.50）A.正确B.错误155.因法院判决等原因，当事人可就近选择证券登记结算机构申请办理非交易过户。( )（分数：0.50）A.正确B.错误156.分红派息的形式主要有现金股利和存款股利两种方式。( )（分数：0.50）A.正确B.错误157.已

46、托管股份的配股权证直接记入股东的证券账户；未托管的实物股票，配股权证由包销商认购。( )（分数：0.50）A.正确B.错误158.证券交易结算资金账户是投资者用于证券交易资金清算、记录资金的币种、余额和变动情况的专用账户。( )（分数：0.50）A.正确B.错误159.风险准备金可用于弥补证券公司交易保证金不足。( )（分数：0.50）A.正确B.错误160.非交易过户的可转债可以在过户当日进行转股申报。( )（分数：0.50）A.正确B.错误161.按照现行新股配售制度规定，投资者进行新股配售时，其所持有的沪、深两市的股票市值将加总计算。( )（分数：0.50）A.正确B.错误162.证券经

47、纪商为投资者开立证券交易结算资金账户意味着证券经纪商和投资者之间建立了经纪关系。( )（分数：0.50）A.正确B.错误163.当上市公司或其关联公司持有证券公司 10%以上的股份时，禁止该证券公司自营买卖该上市公司股票。( )（分数：0.50）A.正确B.错误164.买断式回购业务中，逆回购方只要保证在协议期满能够有相等数量同种债券卖回给正回购方，就可以在协议期内对该债券自由地进行再回购或买卖等操作。( )（分数：0.50）A.正确B.错误165.证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。( )（分数：0.50）A.正确B.错误16

48、6.深圳证券交易所限制上市开放式基金交易价格涨跌幅比例为 10%，自上市首日起执行。( )（分数：0.50）A.正确B.错误167.“清算路径”是指某一个席位的所有证券买卖是并入哪一个证券营业部，并进而并入哪一个结算会员进行清算。( )（分数：0.50）A.正确B.错误168.结算公司对结算参与人的最低结算备付金限额每季度进行重新核算、调整。( )（分数：0.50）A.正确B.错误169.当日结算参与人资金划拨业务全部结束后如果“账户余额+(上日 T+0 实收付)-冻结金额-最低备付金限额0”，T+1 交收完成后，则出现交收透支。( )（分数：0.50）A.正确B.错误170.在新股定价发行方

49、式下，每一账户申购股票数量不设上限。( )（分数：0.50）A.正确B.错误171.除法律法规明确禁止买卖股票者外，凡持有证券交易所股票账户的个人或者机构投资者，均可参与新股竞买。( )（分数：0.50）A.正确B.错误172.公司债券的发行主体是股份公司，非股份制企业不可发行债券。( )（分数：0.50）A.正确B.错误173.证券自营业务买卖对象除了上市证券，还包括非上市证券。( )（分数：0.50）A.正确B.错误174.进行双边报价的参与者有义务在报价或合理范围内与对手方达成交易。( )（分数：0.50）A.正确B.错误175.证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票虽然不计入其自由股票，但是证券公司也需履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。( )（分数：0.50）A.正确B.错误176.证券交易所交易主机在技术性停牌或临时停市期间暂不接受申报。( )（分数：0.50）A.正确B.错误177.在我国，证券公司只能是有限责任公司。( )（分数：0.50）A.正确B.错误178.上海证券交易所网络投票系统基于交易系统和互联网。( )（分数：0.50）A.正确B.错误179.结算备付金是结算参与人存放在其资金交收账户中的资金，仅用于证券交易结算。( )（分数：0.50）A.正确B.错误180.证券经纪商与客户之间存在着从属或依附的关系。(