证券业从业资格-证券交易-1及答案解析.doc

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1、证券业从业资格-证券交易-1 及答案解析(总分：110.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.目前，我国对基金管理人从事基金管理活动取得的收入( )。A征收营业税，不征收企业所得税B不征收营业税，征收企业所得税C征收营业税，征收企业所得税D不征收营业税，不征收企业所得税（分数：0.50）A.B.C.D.2.非上市股份有限公司股份报价转让的股份的报价最小变动单位为( )。A0.001 元 B0.01 元 C0.1 元 D1 元（分数：0.50）A.B.C.D.3.证券回购交易从回购期限来看，一般期限较短，最长不超过( )。A6 个月 B9 个月 C1 年

2、 D18 个月（分数：0.50）A.B.C.D.4.开放式基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间为每个交易日的( )。A撮合交易时间 B集合竞价时间和大宗交易时间C集合竞价时间和撮合交易时间 D撮合交易时间和大宗交易时间（分数：0.50）A.B.C.D.5.全国银行间债券市场回购期限最短为( )天，最长为( )年。A1 1 B30 1C60 2 D100 2（分数：0.50）A.B.C.D.6.( )可申请转让向证券公司租用的 A 股席位。A基金管理公司 B保险公司 C财务公司 D资产管理公司（分数：0.50）A.B.C.D.7.商业银行间的债券回购业务( )。A既可通过全国统一同业拆

3、借市场进行，也可在场外进行B在场外进行C必须通过全国统一同业拆借市场进行D既不通过全国统一同业拆借市场进行，也不可在场外进行（分数：0.50）A.B.C.D.8.上海证券交易所资金的清算和交收以( )为明细核算单位。A会员公司在该所取得的交易席位B会员公司的账户C会员公司的客户D证券公司的保证金账户（分数：0.50）A.B.C.D.9.根据深圳交易所的规定，开放式基金份额的赎回以( )来进行申报。A金额 B份额C数量 D金额和份额一起（分数：0.50）A.B.C.D.10.在以证券公司名义开立的客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户内，应当为每一客户单独开立( )。A专用账户 BV

4、IP 账户 C信托账户 D信用账户（分数：0.50）A.B.C.D.11.某证券公司持有国债余额为 A 券面值 1200 万元，B 券面值 4000 万元，两种券的标准券折算率分别为1.15 和 1.25。当日该公司上午买入 GC007 品种5000 万元，成交价格为 3.50 元；下午卖出 B 券面值4000 万元，成交价格为 126 元/百元。则当日资金清算净额为( )元。A6420 B-3620 C5000 D5040（分数：0.50）A.B.C.D.12.证券在流动中存在的因其价格变化给持有者带来损失的可能被称为证券交易的( )。A安全性 B流动性 C风险性 D收益性（分数：0.50）

5、A.B.C.D.13.为了保护客户利益、防范风险，中国证监会在( )制定并发布了网上证券委托暂行管理办法。A1998 年 3 月 B2000 年 3 月 C2005 年 3 月 D2007 年 3 月（分数：0.50）A.B.C.D.14.根据我国现行有关制度的规定，过户费属于( )收入。A证券公司 B国家税收部门C证券交易所 D中国登记结算公司（分数：0.50）A.B.C.D.15.( )负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。A董事会 B股东大会C业务执行部门 D业务决策机构（分数：0.50）A.B.

6、C.D.16.某投资者于 2009 年 6 月 22 日(星期一)买入某 B 种股票，按上海、深圳证券交易所交易规则，该股票的交收于( )办理。A6 月 22 日 B6 月 23 日 C6 月 24 日 D6 月 25 日（分数：0.50）A.B.C.D.17.目前，我国的证券投资基金主要是( )。A公司型基金 B契约型基金C单位信托基金 D对冲基金（分数：0.50）A.B.C.D.18.一般情况下，证券公司申请撤销营业部应当在中国证监会派出机构批准后( )个月撤销。A3 B6C9 D12（分数：0.50）A.B.C.D.19.根据现行证券公司代办股份转让的规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨

7、跌幅比例限制为前一转让日转让价格的( )。A3% B5% C7% D10%（分数：0.50）A.B.C.D.20.在证券回购交易的清算中，回购价=( )。A(购回价-100 元)/100 元100%B(购回价-100 元)/100 元(一年的天数/回购天数)100%C年收益率100 元回购天数/360(365)D100 元+年收益率100 元回购天数/360(365)（分数：0.50）A.B.C.D.21.下列不是定向资产管理业务特点的是( )。A证券公司与客户必须是一对一的B具体投资方向应在资产管理合同中约定C必须在单一客户的专用证券账户中经营运作D通过专门账户经营运作（分数：0.50）A.

8、B.C.D.22.当日购买的债券，( )可用于质押券申报，并可进行相应的债券回购交易业务。A当日 B次日起 C第三日起 D第四日起（分数：0.50）A.B.C.D.23.证券公司应当于每个交易日( )前向交易所报送当日各标的证券融资买入额、融资还款额、融资余额。A15:00 B18:00C20:00 D22:00（分数：0.50）A.B.C.D.24.证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照证券法的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )的罚款。A1 万元以上 3 万元以下 B3 万元以

9、上 5 万元以下C3 万元以上 10 万元以下 D10 万元以上 15 万元以下（分数：0.50）A.B.C.D.25.证券公司和资产托管机构应当保存资产管理业务的会计账册、有关的合同、协议、交易记录等文件、资料，自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于( )年。A7 B10 C15 D20（分数：0.50）A.B.C.D.26.下列各项中可以购买股票的投资主体是( )。A证券公司营业部的经理 B证监会的管理人员C证券登记结算机构的工作人员 D银行为客户开立资金账户的人员（分数：0.50）A.B.C.D.27.某投资者买入甲股票 1000 股，包括股票价格 9000 元和交易税费 1000 元

10、，则投资者的证券账户上就会增加甲股票 1000 股，资金账户上就会减少( )元。A0 B1000 C9000 D10000（分数：0.50）A.B.C.D.28.下列行为中不是局域网安全管理重点的是( )。A用户权限设定和限制 B系统管理员用户口令及权限限制C网络入侵防范 D网络设置购买中的招标管理（分数：0.50）A.B.C.D.29.下列关于权证的说法，错误的有( )。A2005 年 7 月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了上海证券交易所权证管理暂行办法和深圳证券交易所权证管理暂行办法B权证存续期满前 5 个交易日，权证终止交易，但可以行权C权证行权可采用现金方式和证券给付方式结算

11、D权证上市首日开盘参考价，由发行人计算（分数：0.50）A.B.C.D.30.融券卖出的申报价格不得低于该证券的( )。A收盘价 B前一日平均收盘价C最新成交价 D净值（分数：0.50）A.B.C.D.31.根据中国证券登记结算有限责任公司的有关规定，单个企业年金计划通常最多可以开立的证券账户数目是( )个。A5 B10C15 D20（分数：0.50）A.B.C.D.32.特别会员违反有关法律法规、证券交易所章程和规则的，证券交易所可以责令其改正，并视情节轻重给予处分，其处分不包括( )。A会员范围内通报批评 B公开批评C取消会籍 D在中国证监会指定媒体上公开谴责（分数：0.50）A.B.C.

12、D.33.证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见( )内启动推广工作。A30 日 B10 日 C60 日 D6 个月（分数：0.50）A.B.C.D.34.取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向( )申请融资融券交易权限。A中国证监会 B中国证券业协会C证券交易所 D国务院（分数：0.50）A.B.C.D.35.我国开始启动股权分置改革试点工作的时间是( )A1990 年 4 月底 B2000 年年初C2005 年 4 月底 D2007 年年初（分数：0.50）A.B.C.D.36.进行买断式回购，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结

13、算公司托管的自营债券总额的( )。A20% B50% C100% D200%（分数：0.50）A.B.C.D.37.单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的( )。A10% B20%C30% D50%（分数：0.50）A.B.C.D.38.我国证券市场目前使用的结算模式有( )。A一级清算模式 B二级清算模式C三级清算模式 D法人结算模式（分数：0.50）A.B.C.D.39.按照现行股票上网发行资金申购程序，申购日后的_，主承销商公布中签结果，证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并按规定进行新股认购款划付。AT+1 日 BT+2 日CT+

14、3 日 DT+4 日（分数：0.50）A.B.C.D.40.投资者买入的证券需要记录在投资者( )当中，并体现在证券发行人的股东名册等证券持有人名册上。A企业年金账户 B资金账户 C个人储蓄账户 D证券账户（分数：0.50）A.B.C.D.41.在认购配股操作中，由于是申报卖出，因此证券交易所利用电脑交易撮合系统控制 ( )的功能即可判别客户拥有配股权证的数量，一旦确认即可撮合成交。A买空 B卖空 C多头 D申报（分数：0.50）A.B.C.D.42.接收完证券交易数据后，中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司一般在( )对各结算参与人负责清算的证券交易对应的应收和应付价款进行轧抵处理。A当

15、日日终 B第二日 C次一营业日 D当日 15:57 前（分数：0.50）A.B.C.D.43.B 股结算费为成交金额的( )。A1% B0.5% C1 D0.5（分数：0.50）A.B.C.D.44.证券公司持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过( )，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。A3% B5% C10% D15%（分数：0.50）A.B.C.D.45.上市公司应在每个会计年度的前 6 个月结束后( )日内编制完成中期报告。A120 B60C180 D20（分数：0.50）A.B.C.D.46.证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人

16、民币( )。A20 万元 B10 万元 C5 万元 D1 万元（分数：0.50）A.B.C.D.47.在我国，( )是承担相应交易交收责任的所有结算参与人的共同对手方。A证券公司B证券交易所C中国证券登记结算有限责任公司D证券业协会（分数：0.50）A.B.C.D.48.中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下( )。A3% B5% C7%D10%（分数：0.50）A.B.C.D.49.根据要求，证券过户登记分为证券交易所集中交易过户登记，和非集中交易过户登记划分的依据是( )。A交易形式 B证券交易的品种C引发变更登记需求 D证券交易公司（分数：0.50）A.B.C.D.50

17、.证券登记结算公司的业务范围和职能不包括( )。A证券持有人名册登记和证券账户、结算账户的设立B接受上市申请，安排证券上市C受发行人的委托派发证券权益D证券的存管和过户（分数：0.50）A.B.C.D.51.证券交易所交易异常情况的无法连续交易是指证券交易所交易、通讯系统出现( )分钟以上中断的情形。A10 B8 C5 D2（分数：0.50）A.B.C.D.52.在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，承担的义务不包括( )A了解交易风险，明确买卖方式B按要求如实提供有关证件，填写开户书，并接受证券经纪商的审核C认真阅读证券经纪商提供的风险揭示书和证券交易委托代理协议书D投资者的合法权益受到

18、经纪商或其他证券中介机构侵害时，可以通过司法途径寻求保护（分数：0.50）A.B.C.D.53.上海证券交易所在进行配股操作时根据每个股东股票账户中的持股量，按照( )自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。A无偿送股比例 B有偿送股比例C有效送股比例 D约定送股比例（分数：0.50）A.B.C.D.54.基金份额申购、赎回中，由于申报价格栏不能空白，故约定始终都填写为( )。A1 股 B0 股C1 元 D0 元（分数：0.50）A.B.C.D.55.证券公司违反相关证券法规规定，擅自开办资产管理业务的，( )。A责令改正，并处以警告、罚款B责令改正，以后不得再申请资产管理业务C责令停业

19、整顿，并处以警告、罚款D责令改正，并处罚相关责任人，一年内不得再申请（分数：0.50）A.B.C.D.56.深圳证券交易所规定的 ETF 申购、赎回清单不包括( )。 A可以替代部分的现金占申购、赎回市值的现金比例上限 B必须用现金替代的各组合证券种类及替代金额 C最小申购、赎回单位中的预估现金部分D前一交易日的基金份额净值（分数：0.50）A.B.C.D.57.投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为_。A申报 B开户C委托 D成交（分数：0.50）A.B.C.D.58.在我国深圳证券交易所，开放式基金份额申购和赎回结果的确认是通过( )来实行的。A登记结算有限责任公司 B基金管理人

20、C证监会 D证券经纪人（分数：0.50）A.B.C.D.59.证券交易所可以针对证券交易中重点监控事项进行( )调查，会员及其证券营业部、投资者应当予以配合。A现场 B非现场 C现场或非现场 D网上（分数：0.50）A.B.C.D.60.开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在( )的基础上再加一定的手续费而确定的。A基金资产总值 B基金资产净值 C基金份额市值 D双方协商（分数：0.50）A.B.C.D.二、不定项选择题(总题数：60，分数：50.00)61.证券登记结算机构应采取以下措施保证业务的正常进行( )。（分数：0.50）A.具备必备的服务设备和完善的数据安全保护措施B.建立健全的业

21、务和财务安全防范管理措施C.建立完善的风险管理系统D.重要原始凭证保存期不少于 20 年62.按照证券类别和发行情况，可以将证券初始登记划分为( )。（分数：1.00）A.股份初始登记B.基金募集登记C.权证发行登记D.交易型开放式指数基金发行登记63.全国银行间市场对买断式回购采取的风险控制措施有( )。（分数：1.00）A.保证金或保证券制度B.仓位限制C.质押库制度D.标准券制度64.下列有关证券交易所质押式回购的清算与交收，说法正确的有( )（分数：1.00）A.证券交易所质押式回购的清算与交收包括初始清算交收和到期清算交收B.证券交易所质押式回购的清算与交收实行标准券制度C.标准券折

22、算率由中国人民银行定期计算和发布D.中国结算公司一般在每星期三收市后发布下一星期适用的标准券折算率65.上市开放式基金是在原有的开放式基金运作模式的基础上，增加了交易所( )的渠道。（分数：1.00）A.发售B.申购C.赎回D.回购66.客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立( )。（分数：1.00）A.实名信用资金台账B.信用证券账户C.实名信用资金账户D.融资专用资金账户67.自助委托可以通过( )方式实现。（分数：1.00）A.电话委托B.柜台委托C.自助终端委托D.网上委托68.固定收益平台的交易时间为( )。（分数：1.00）A.9:0011:30B.9:3011:30C.13:0

23、014:00D.13:0015:0069.证券公司开展资产管理业务，禁止的行为有( )（分数：0.50）A.挪用客户资产B.利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格C.将集合资产管理计划资产用于可能承担连带责任的投资D.对客户投资收益或者赔偿投资损失做出承诺70.下列关于即时行情的说法，正确的有( )。（分数：1.00）A.上海证券交易所开盘集合竞价期间，即时行情内容包括：证券代码、证券简称、前收盘价格、虚拟开盘参考价格、虚拟匹配量和虚拟未匹配量B.深圳证券交易所集合竞价期间的即时行情内容包括：证券代码、证券简称、集合竞价参考价格、匹配量和未匹配量等C.深圳证券交易所规定，股票、债券上市首日

24、，其即时行情显示的前收盘价为其发行价，基金为其前一日基金份额净值D.未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情71.如股东大会审议的事项涉及( )，除了要提前 30 天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票外，上市公司还应在股权登记日后 3 日内再次公告股东大会通知。（分数：1.00）A.增发新股B.发行可转换公司债券C.向原有股东配售股份D.重大资产重组72.关于保证金可用余额及计算，以下选项正确的有( )。A.客户融资买入时所使用的保证金不得超过其保证金可用余额B.客户融券卖出时所使用的保证金不得超过其保证金可用余额C.当融资买入证券是指低于融资买入金额时，折算率按 10

25、0%计算D.保证金可用余额是指客户用于充抵保证金的现金加证券市值减去客户未了结融资融券交易已占用保证金的余额73.基金如遇半年或年末，应披露半年度和年度最后一个市场交易日的( )。（分数：1.00）A.基金资产净值B.基金份额净值C.基金持有人名单D.份额累计净值74.金融衍生工具交易包括( )。（分数：1.00）A.权证交易B.金融期货交易C.金融期权交易D.可转换债券交易75.目前，网上增发新股价格的确定方式有( )。（分数：0.50）A.网上定价发行B.网上累计投标询价C.网上和网下累计投标询价D.市场平均价E.网下询价，网上定价76.根据深圳证券交易所交易规则规定，在深圳证券交易所进行

26、的证券买卖符合以下( )条件的，可以采取大宗交易方式（分数：0.50）A.A 股单笔交易数量不低于 50 万股B.A 股单笔交易金额不低于 500 万元人民币C.B 股单笔交易数量不低于 5 万股D.基金单笔交易数量不低于 300 万份E.B 股单笔教育金额不低于 30 万港币77.证券投资基金与股票、债券的差异，包括( )。（分数：1.00）A.反映的经济关系不同B.所筹资金的投向不同C.投资收益多少不同D.风险大小不同78.特殊交易事项包括( )。（分数：1.00）A.开盘价与收盘价的确定B.除权与除息C.挂牌、摘牌、停牌与复牌D.交易异常情况处理79.下列说法正确的有( )。（分数：0.

27、50）A.中国结算上海分公司对境内结算参与人的交易实行净额交收(有托管银行的除外)B.中国结算上海分公司对境外结算参与人涉及托管银行客户的交易实行逐项交收C.上海市场 B 股实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度D.深圳市场 B 股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度80.下列证券法对证券自营业务违规行为的规定中，正确的有( )。（分数：0.50）A.个人从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；设有违法所得或者违法所得不足 3 万元的，处以 3 万元以上 60 万元以下的罚款B.单位操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员

28、和其他直接责任人员给予警告，并处以 10 万元以上60 万元以下的罚款C.证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可D.证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 3 万元以上 10 万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格81.我国证券清算、交割和交收业务所遵循的原则是( )。（分数：1.00）A.实物交收原则B.净额清算原则C.银货对付原则D.及时交收原则E.法人结算原则82.下列不属于证券公司的营业柜台自营买卖的特点的是( )。（分数：1.00）A.

29、交易品种单一B.交易量通常较小C.交易手续相对比较复杂D.投资者相对较少E.比较分散83.证券交易的原则为( )。（分数：0.50）A.公开B.公平C.公允D.公正84.证券公司与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理，给予其处罚正确的是( )。（分数：1.00）A.警告B.责令改正C.没收违法所得D.处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款85.委托指令根据委托订单数量分为( )。（分数：1.00）A.整数委托B.市价委托C.零数委托D.限价委托86.下列关于证券公司自营业务说法正确的是( )。（分数：1.00）A.自营业务必须以证券公司自身名义通过

30、专用自营席位进行B.自营业务由非自营业务部门负责自营账户的管理C.严禁使用他人名义和非自营席位变相自营、账外自营D.自营业务需要建立健全自营账户的审核和稽核制度87.投资者作为委托人，必须履行的义务包括( )。（分数：1.00）A.如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审查B.缴存足够的交易资金C.正确选择委托买卖价格，保证委托能够成交，至少应该部分成交D.委托指令一旦发出，在有效期限内，不管市场行情如何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，都必须无条件接受交易结果，并履行交割清算义务88.上海证券交易所目前系列指数包括( )。（分数：1.00）A.成份指数B.综合指数C.行业指数D.策

31、略指数89.下列关于申报时间的说法，错误的有( )。（分数：0.50）A.上海证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:159:25、9:3011:30、13:0015:00B.每个交易日 9:209:25 为开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报C.深圳证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日 9:1011:30、13:0015:00D.每个交易日 9:209:25、14:5715:00，深圳证券交易所交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报作处理90.中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则规定，股票发行人申请办理股票首次公开发行、增发、配股登记时，应

32、当提供的申请材料有( )。（分数：0.50）A.承销协议B.登记申请C.核准文件D.会计评估E.验资报告91.在全国银行间债券市场的债券回购中，非金融机构只能委托结算代理人开展( )业务。（分数：0.50）A.现券买卖B.债券登记C.逆回购D.债券托管92.权证交易实行价格涨跌幅限制，下列计算涨跌幅价格的公式正确的有( )。（分数：1.00）A.权证涨幅价格=权证前一日收盘价格+(标的证券当日涨幅价格-标的证券前一日收盘价)125%行权比例B.权证涨幅价格=权证前一日收盘价格+(标的证券当日涨幅价格-标的证券前一日收盘价)25%行权比例C.权证跌幅价格=权证前一日收盘价格-(标的证券前-日收盘

33、价-标的证券当日跌幅价格)125%行权比例D.权证跌幅价格=权证前一日收盘价格-(标的证券前-日收盘价-标的证券当日跌幅价格)25%行权比例93.证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务( )。（分数：0.50）A.协助办理开户手续B.代期货公司收付期货保证金C.提供期货行情信息、交易设施D.中国证监会规定的其他服务94.下列属于政府债券的有( )。（分数：1.00）A.国债B.地方债C.建设债券D.可转换债券95.证券公司应当按规定的有关条件和征信的要求制定选择客户的具体标准，其中包括( )。（分数：1.00）A.从事证券交易时间B.从事证券交易地点C.账户状态D.信誉状况96.

34、境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有( )（分数：1.00）A.继承公证书B.证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件C.继承人身份证原件及复印件D.证券账户卡原件及复印件97.证券公司在与客户签订融资融券业务合同前，应告知客户( )。（分数：1.00）A.以书面方式向其提示投资规模放大、对市场走势判断错误、因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险B.融资融券的业务规则、业务流程和合同条款C.将信用账户出借给他人使用可能带来法律诉讼风险D.妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码98.下列表述中，正确的说法有( )。（分数：1.00）A.服务水平是证券营业

35、部管理水平的具体体现B.服务质量是营业部生存和发展的关键C.服务是今后证券公司之间竞争的焦点D.服务功能自动化是未来营业部服务的发展方向99.可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金的情形有( )。（分数：0.50）A.收取客户应当支付的利息、费用、税款B.按照本办法的规定以及与客户的约定处分担保物C.收取客户应当支付的违约金D.客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金100.上海证券交易所接受( )方式的市价申报。（分数：1.00）A.最优五档即时成交剩余撤销申报B.对手方最优价格申报C.最优五档即时成交剩余转限价申报D.本方最优价格申报

36、101.在以下说法中，( )是正确的。（分数：1.00）A.钱货两清又称款券两讫B.钱货两清的主要目的是为了防止买空、卖空行为的发生C.钱货两清的主要目的是为了简化操作手续D.钱货两清就是在办理资金交收的同时完成证券的交割102.证券营业部同投资者之间的资金清算有( )操作方式。（分数：1.00）A.证券营业部自办出纳B.银行代理出纳C.客户交易结算资金第三方存管D.投资者自行管理103.下列行为中，属于证券经纪业务合规风险的是( )。（分数：1.00）A.违规为客户证券交易提供融资融券等信用交易B.因信息技术系统发生技术故障导致行情中断C.在法定营业场所之外设立交易场所为客户提供现场委托服务

37、D.客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托104.根据规定，每笔大宗交易的信息要在收盘后单独公布，其内容包括( )。（分数：1.00）A.成交量B.成交价C.买方D.卖方105.全国银行间债券市场交易管理办法第三十四条规定，债券回购业务参与者有下列( )行为之一的，由中国人民银行给予警告，并可处 3 万元人民币以下的罚款，可暂停或取消其债券交易业务资格。（分数：1.00）A.擅自从事借券、租券等融券业务B.擅自交易未经批准上市债券C.制造并提供虚假资料和交易信息D.操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格106.下列说法正确的是( )。（分数：1.00）A.自营业务是证券公

38、司一种以盈利为目的，为自己买卖证券，通过买卖价差获利的经营行为B.在从事自营业务时，证券公司必须首先拥有自有或依法筹集可用于自营的资金C.作为自营业务买卖的对象，有上市证券D.作为自营业务买卖的对象，有非上市证券107.下列关于上海证券市场 B 股交收制度的说法中，正确的有( )。（分数：0.50）A.上海证券市场 B 股交收实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度B.上海证券市场 B 股交收实行“全额交收”和“会计日结算”相结合的制度C.对境内结算参与人的交易实行“净额交收”(有托管银行客户交易除外)D.对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行“逐项交收”108.证券营业部

39、资金管理的主要内容包括( )。（分数：0.50）A.受理客户资金的存取B.受理客户开通银证转账申请C.指定/变更存管银行申请D.为客户进行适度融资109.证券清算，交割、交收业务的原则是( )。（分数：0.50）A.双向过户原则B.净额清算原则C.逐日盯市原则D.钱货两清原则110.在证券清算中，( )。（分数：1.00）A.清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算B.清算价款时，不同清算期发生的价款不能合并计算C.清算价款时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算D.清算价款时，不同清算期内同种证券不能合并计算111.关于股票、封闭式基金竞价交易，以下属于异常波动的

40、情形有( )。（分数：0.50）A.连续 3 个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到20%的B.ST 股票和*ST 股票连续 3 个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到15%的C.ST 股票和*ST 股票连续 3 个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到20%的D.连续 3 个交易日内日均换手率与前 5 个交易日的日均换手率的比值达到 30 倍，并且该股票、封闭式基金连续 3 个交易日内的累计换手率达到 20%的112.证券公司可以以( )方式保证客户至少在证券公司营业时间内能够查询其委托、交易记录等信息。（分数：1.00）A.信函B.电子邮件C.手机短信D.网上查询113.基金终止的原因

41、有( )。（分数：1.00）A.封闭式基金存续期满未续期的B.基金持有人大会决定C.原基金管理人托管人职责终止，没有新基金管理人基金托管人承接的D.基金合同或基金章程规定的其他情形114.一般而言，根据引起风险的原因不同而分类的证券交易风险说法正确的有( )。（分数：0.50）A.法律风险B.市场风险C.技术风险D.政策风险E.经营风险115.大宗交易的申报包括( )。（分数：1.00）A.双边报价B.意向申报C.成交申报D.定价申报116.定期交易的特点有( )。（分数：1.00）A.批量指令可以提供价格的稳定性B.指令执行和结算的成本相对比较低C.市场为投资者提供了交易的即时性D.交易过程

42、可以反映更多的市场价格信息117.证券登记结算公司的业务范围和职能包括( )。（分数：0.50）A.证券持有人名册登记和证券账户、结算账户的设立B.接受上市申请，安排证券上市C.代理证券的还奉付息和权益分派及其他代理人服务D.实物证券的保管118.下列各项中，属于投资者买卖证券应支付的交易费用有( )。（分数：1.00）A.承销费B.佣金C.过户费D.印花税119.假设 15 日均为交易日，根据某证券公司 1 日在上海证券交易所的交易结果，登记结算公司清算结果是：该公司应付资金 5 亿元，当日该公司在上海证券登记结算公司的备付金账户上的头寸余额为 3 亿元。2 日上午，该公司补人资金 5000

43、 万元，下午 17:00 前补入资金 5000 万元，4 日上午补入资金 5000 万元，5 日又补入资金 5000 万元，试问下列表述中正确的是( )。（分数：1.00）A.该公司应付上海证券登记结算公司罚金，金额为 75 万元B.该公司 2 日在上海证券登记结算公司透支 1 亿元C.该公司 1 日在上海证券登记结算公司透支 2 亿元D.该公司 4 日在上海证券登记结算公司透支 5000 万元120.在以下( )情况下，投资者应办理跨系统转托管手续。（分数：1.00）A.将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到 TA 系统B.基金份额由证券营业部转托管到代销机构、基金管理人C.将登记在 TA

44、 系统中的基金份额转托管到证券登记结算系统D.基金份额由代销机构、基金管理人转托管到证券营业部三、判断题(总题数：60，分数：30.00)121.开展网上委托业务的证券公司可以直接向客户提供计算机网络及电话形式的资金转账服务。( )（分数：0.50）A.正确B.错误122.证券公司及其营销人员代销产品及提供其他业务服务应取得相应的代销业务资格和从业资格，且不得销售非法产品。( )（分数：0.50）A.正确B.错误123.根据国务院的要求，由证监会决定。客户申请开展融资融券业务要在商业银行开立信用证券账户和信用资金台账，在证券公司开立信用资金账户。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误124

45、.配股缴款的过程是老股东行使优先认股权的过程。( )（分数：0.50）A.正确B.错误125.现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的 15%以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。( )（分数：0.50）A.正确B.错误126.证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。( )（分数：0.50）A.正确B.错误127.证券公司应当建立健全证券营业部管理制度，保障证券营业部规范、平稳、安全运营。( )（分数：0.50）A.正确B.错误128.证券交易的特征主要表现为证券的风险性、流动性和安全性。(

46、 )（分数：0.50）A.正确B.错误129.对存管后的证券，实行非流动性制度。对股权、债权变更引起的证券转移，不签发实物证券，而通过账面予以划转。( )（分数：0.50）A.正确B.错误130.委托人在得到证券经纪商同意后可以透支。( )（分数：0.50）A.正确B.错误131.证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差以及代理业务手续费。( )（分数：0.50）A.正确B.错误132.专用证券账户仅供定向资产管理业务使用，并且只能由客户使用，不得转托管或者转指定，中国证监会另有规定的除外。( )（分数：0.50）A.正确B.错误133.根据深圳证券交易所交易证券的托管制度，投

47、资者在某证券营业部买入证券后，可以在国内任一证券营业部卖出该证券。( )（分数：0.50）A.正确B.错误134.波动幅度是指过去 3 个月内标的证券或基准指数每日涨跌幅绝对值的平均值。( )（分数：0.50）A.正确B.错误135.在证券交易市场发展的早期，店头市场(又称“柜台市场”)是场外交易市场的主要形式。_（分数：0.50）A.正确B.错误136.在我国，证券交易所是不以营利为目的的公司制法人。( )（分数：0.50）A.正确B.错误137.证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割。( )（分数：0.50）A.正确B.错误138.证券经纪商是证券交易的中介，是独立于买卖双方的第三

48、者，与客户之间不存在从属或依附关系。( )（分数：0.50）A.正确B.错误139.非限定性集合资产管理计划投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的 20%。( )（分数：0.50）A.正确B.错误140.标的证券进入终止上市程序的，交易所自发行人作出相关公告次日起将其调整出标的证券范围。( )（分数：0.50）A.正确B.错误141.“证券自营业务规模”，是指证券公司持有的股票投资和证券投资基金(不包括货币市场基金)投资按公允价值计算的总金额。( )（分数：0.50）A.正确B.错误142.集合资产管理计划推广期间，应当由指定商业银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。( )（分数：0.50）A.正确B.错误143.内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。( )（分数：0.50）A.正确B.错误144.现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的 8%以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。( )（分数：0.50）A.正确B.错误145.证券公司的注册资本应当是实缴资本。( )（分数：0.50）A.正确B.错误146.根据交易所规定，在同一个交易日，投资者只能进行一次基金份额的申购或赎回申报。 ( )（