股票的发行上市保荐及答案解析.doc

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1、股票的发行上市保荐及答案解析(总分：10.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：8，分数：4.00)1.控股股东和实际控制人应当承诺：自发行人股票上市之日起( )个月内，不转让或者委托他人管理其已经直接和间接持有的发行人股份。（分数：0.50）A.3B.6C.12D.362.下列各项不属于上市保荐书内容的是( )。（分数：0.50）A.发行人的概况B.申请上市股票的发行情况C.上市费用D.保荐人是否存在可能影响其公正履行保荐职责的情形的说明3.首次发行的股票在( )上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。（分数：0.50）A.中小企

2、业板B.上海证券交易所C.深圳证券交易所D.香港交易所4.中小企业板块是在深圳证券交易所主板市场中设立的一个( )的板块，集中安排符合主板发行上市条件的企业中规模较小的企业上市。（分数：0.50）A.运行独立、管理独立、代码独立、指数独立B.运行独立、监察独立、系统独立、指数独立C.运行独立、监察独立、代码独立、平台独立D.运行独立、监察独立、代码独立、指数独立5.保荐人应当在签订保荐协议时指定( )名保荐代表人具体负责保荐工作，并作为保荐人与证券交易所之间的指定联络人。（分数：0.50）A.2B.3C.4D.56.保荐人更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在( )个交易日内向交易所报告，说明

3、原因并提供新更换的保荐代表人的相关资料。发行人应当在收到通知后及时披露保荐代表人变更事宜。（分数：0.50）A.2B.3C.4D.57.证券交易所在收到发行人提交的全部上市申请文件后( )个交易日内，做出是否同意上市的决定并通知发行人。（分数：0.50）A.3B.5C.7D.158.关于股票的上市保荐，下列说法不正确的是( )。（分数：0.50）A.股票上市实行保荐制度，发行人申请其首次公开发行的股票上市，应当由保荐人保荐B.保荐人应当为经中国证监会注册登记并列人保荐人名单，同时具有申请上市的证券交易所会员资格的证券经营机构；恢复上市保荐人还应当具有中国证券业协会证券公司从事代办股份转让主办券

4、商业务资格管理办法(试行)中规定的从事代办股份转让主办券商业务资格C.保荐人应当与发行人签订保荐协议，明确双方在发行人申请上市期间、申请恢复上市期间和持续督导期间的权利和义务；保荐协议应当约定保荐人审阅发行人信息披露文件的时点D.上市保荐书只需要由保荐人的授权代表签字，注明日期并加盖保荐人公章二、B多选题/B(总题数：5，分数：2.50)9.保荐人推荐发行人证券在中小企业板块上市，应当向深圳证券交易所提交( )。（分数：0.50）A.上市申请书B.上市推荐书C.保荐协议D.保荐代表人声明与承诺10.关于中小企业板块上市公司保荐，下列说法正确的是( )。（分数：0.50）A.中小企业板块是在深圳

5、证券交易所主板市场中设立的一个运行独立、监察独立、代码独立、指数独立的板块，集中安排符合主板发行上市条件的企业中规模较小的企业上市B.中小企业板是现有主板市场的一个板块，其适用的基本制度规范与现有市场完全相同，适用的发行上市标准也与现有主板市场完全相同C.中小企业报必须满足信息披露、发行上市辅导、财务指标、盈利能力、股本规模、公众持股比例等各方面的要求D.中小企业报是现有主板市场的一个板块，其适用的基本制度规范与现有市场相比，有其独特之处11.保荐机构在对中小企业板发行人持续督导工作中，应对( )发表独立意见。（分数：0.50）A.对于需要披露的募集资金使用情况，保荐机构应当就募集资金使用的真

6、实性和合规性发表意见B.对于需要披露的关联交易，保荐机构应当就关联交易的公允性和合规性发表意见C.对于需要披露的担保，保荐机构应当就担保的合规性、是否采取反担保措施等事项发表意见D.对于需要披露的委托理财，保荐机构应当就委托理财的合规性和安全性发表意见12.股份有限公司申请其股票上市必须符合( )。（分数：0.50）A.公司股本总额不少于人民币 8000 万元B.股票经中国证监会批准已向社会公开发行C.开业时间在 3 年以上，最近 3 年连续盈利D.公开发行的股份达到公司股份总数的 25%以上13.关于剩余证券的处理，下列说法正确的是( )。（分数：0.50）A.证券经营机构采用包销方式，难免

7、会有承销团不能全部售出证券的情况，这时，全体承销商可以在承销期结束时白行购入售后剩余的证券B.通常情况下，承销商可以在证券上市后，通过证券交易所的交易系统逐步卖出自行购入的剩余证券C.证券交易所推出大宗交易制度后，承销商可以通过大宗交易的方式卖出剩余证券，拥有了一个快速、大量处理剩余证券的新途径D.采用代销方式时，会出现承销团不能全部售出证券的情况，这时，全体承销商可以在承销期结束时自行购人售后剩余的证券三、B判断题/B(总题数：7，分数：3.50)14.发行人(上市公司)申请其首次公开发行的股票、上市后发行的新股和可转换公司债券上市，以及公司股票被暂停上市后申请恢复上市的，不再需要保荐人保荐

8、。( )（分数：0.50）A.正确B.错误15.首次公开发行股票的，持续督导的期间自股票或者可转换公司债券上市后次日起计算。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误16.首次公开发行股票发行人申请股票上市时，应向证券交易所提交上市推荐人出具的上市推荐协议。( )（分数：0.50）A.正确B.错误17.保荐人应当在发行人向交易所报送信息披露文件及其他文件之前，或者履行信息披露义务后 5 个交易日内，完成对有关文件的审阅工作，督促发行人及时更正审阅中发现的问题，并向交易所报告。( )（分数：0.50）A.正确B.错误18.发行人在刊登招股说明书之前 12 个月内进行增资扩股的，新增股份的持有人应

9、当承诺：自发行人完成增资扩股工商变更登记手续之日起 24 个月内，不转让其持有的该部分新增股份。( )（分数：0.50）A.正确B.错误19.中小企业板是现有主板市场的一个板块，其适用的基本制度规范和发行上市标准与现有主板市场有所不同。( )（分数：0.50）A.正确B.错误20.中小企业板上市公司实际控制人发生变化的，深圳证券交易所鼓励上市公司重新聘请保荐机构进行持续督导，持续督导的期间为实际控制人发生变更当年剩余时间及其后二个完整的会计年度。( )（分数：0.50）A.正确B.错误股票的发行上市保荐答案解析(总分：10.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：8，分数：4

10、.00)1.控股股东和实际控制人应当承诺：自发行人股票上市之日起( )个月内，不转让或者委托他人管理其已经直接和间接持有的发行人股份。（分数：0.50）A.3B.6C.12D.36 解析：2.下列各项不属于上市保荐书内容的是( )。（分数：0.50）A.发行人的概况B.申请上市股票的发行情况C.上市费用 D.保荐人是否存在可能影响其公正履行保荐职责的情形的说明解析：解析 上市保荐书应当包括的内容有：发行股票、可转换公司债券的公司概况；申请上市的股票、可转换公司债券的发行情况；保荐人是否存在可能影响其公正履行保荐职责的情形的说明；保荐人按照有关规定应当承诺的事项；对公司持续督导工作的安排；保荐人

11、和相关保荐代表人的联系地址、电话和其他通讯方式；保荐人认为应当说明的其他事项；交易所要求的其他内容。3.首次发行的股票在( )上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。（分数：0.50）A.中小企业板 B.上海证券交易所C.深圳证券交易所D.香港交易所解析：4.中小企业板块是在深圳证券交易所主板市场中设立的一个( )的板块，集中安排符合主板发行上市条件的企业中规模较小的企业上市。（分数：0.50）A.运行独立、管理独立、代码独立、指数独立B.运行独立、监察独立、系统独立、指数独立C.运行独立、监察独立、代码独立、平台独立D.运行独立、监察独立、代码独立、

12、指数独立 解析：5.保荐人应当在签订保荐协议时指定( )名保荐代表人具体负责保荐工作，并作为保荐人与证券交易所之间的指定联络人。（分数：0.50）A.2 B.3C.4D.5解析：6.保荐人更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在( )个交易日内向交易所报告，说明原因并提供新更换的保荐代表人的相关资料。发行人应当在收到通知后及时披露保荐代表人变更事宜。（分数：0.50）A.2B.3C.4D.5 解析：7.证券交易所在收到发行人提交的全部上市申请文件后( )个交易日内，做出是否同意上市的决定并通知发行人。（分数：0.50）A.3B.5C.7 D.15解析：8.关于股票的上市保荐，下列说法不正确的是(

13、 )。（分数：0.50）A.股票上市实行保荐制度，发行人申请其首次公开发行的股票上市，应当由保荐人保荐B.保荐人应当为经中国证监会注册登记并列人保荐人名单，同时具有申请上市的证券交易所会员资格的证券经营机构；恢复上市保荐人还应当具有中国证券业协会证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)中规定的从事代办股份转让主办券商业务资格C.保荐人应当与发行人签订保荐协议，明确双方在发行人申请上市期间、申请恢复上市期间和持续督导期间的权利和义务；保荐协议应当约定保荐人审阅发行人信息披露文件的时点D.上市保荐书只需要由保荐人的授权代表签字，注明日期并加盖保荐人公章 解析：解析 上市保荐书应当由

14、保荐人的法定代表人(或者授权代表)和相关保荐代表人签字，注明日期并加盖保荐人公章。二、B多选题/B(总题数：5，分数：2.50)9.保荐人推荐发行人证券在中小企业板块上市，应当向深圳证券交易所提交( )。（分数：0.50）A.上市申请书B.上市推荐书 C.保荐协议 D.保荐代表人声明与承诺 解析：解析 保荐机构推荐发行人证券在中小企业板块上市，应当向交易所提交的文件有：上市推荐书；保荐协议；保荐机构对保荐代表人的专项授权书；保荐代表人声明与承诺；与上市推荐工作有关的其他文件。10.关于中小企业板块上市公司保荐，下列说法正确的是( )。（分数：0.50）A.中小企业板块是在深圳证券交易所主板市场

15、中设立的一个运行独立、监察独立、代码独立、指数独立的板块，集中安排符合主板发行上市条件的企业中规模较小的企业上市 B.中小企业板是现有主板市场的一个板块，其适用的基本制度规范与现有市场完全相同，适用的发行上市标准也与现有主板市场完全相同 C.中小企业报必须满足信息披露、发行上市辅导、财务指标、盈利能力、股本规模、公众持股比例等各方面的要求 D.中小企业报是现有主板市场的一个板块，其适用的基本制度规范与现有市场相比，有其独特之处解析：11.保荐机构在对中小企业板发行人持续督导工作中，应对( )发表独立意见。（分数：0.50）A.对于需要披露的募集资金使用情况，保荐机构应当就募集资金使用的真实性和

16、合规性发表意见 B.对于需要披露的关联交易，保荐机构应当就关联交易的公允性和合规性发表意见 C.对于需要披露的担保，保荐机构应当就担保的合规性、是否采取反担保措施等事项发表意见 D.对于需要披露的委托理财，保荐机构应当就委托理财的合规性和安全性发表意见 解析：解析 保荐机构在对中小企业板发行人持续督导工作中，除 ABCD 四种情况外，还需对证券交易所或保荐机构认为需要发表意见的其他事项发表独立意见。12.股份有限公司申请其股票上市必须符合( )。（分数：0.50）A.公司股本总额不少于人民币 8000 万元B.股票经中国证监会批准已向社会公开发行 C.开业时间在 3 年以上，最近 3 年连续盈

17、利D.公开发行的股份达到公司股份总数的 25%以上 解析：解析 根据证券法及交易所上市规则的规定，股份有限公司申请其股票上市必须符合的条件有：股票经中国证监会核准已公开发行；公司股本总额不少于人民币 5000 万元；公开发行的股份达到公司股份总数的 25%以上；公司股本总额超过人民币 4 亿元的，公开发行股份的比例为 10%以上；公司最近 3 年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载；交易所要求的其他条件。13.关于剩余证券的处理，下列说法正确的是( )。（分数：0.50）A.证券经营机构采用包销方式，难免会有承销团不能全部售出证券的情况，这时，全体承销商可以在承销期结束时白行购入售后剩余的证

18、券 B.通常情况下，承销商可以在证券上市后，通过证券交易所的交易系统逐步卖出自行购入的剩余证券 C.证券交易所推出大宗交易制度后，承销商可以通过大宗交易的方式卖出剩余证券，拥有了一个快速、大量处理剩余证券的新途径 D.采用代销方式时，会出现承销团不能全部售出证券的情况，这时，全体承销商可以在承销期结束时自行购人售后剩余的证券解析：解析 D 项描述的是包销方式。三、B判断题/B(总题数：7，分数：3.50)14.发行人(上市公司)申请其首次公开发行的股票、上市后发行的新股和可转换公司债券上市，以及公司股票被暂停上市后申请恢复上市的，不再需要保荐人保荐。( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解

19、析：解析 发行人(上市公司)申请其首次公开发行的股票、上市后发行的新股和可转换公司债券上市，以及公司股票被暂停上市后申请恢复上市的，应当由保荐人保荐。15.首次公开发行股票的，持续督导的期间自股票或者可转换公司债券上市后次日起计算。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 首次公开发行股票的，持续督导的期间自股票或者可转换公司债券上市之日起计算。16.首次公开发行股票发行人申请股票上市时，应向证券交易所提交上市推荐人出具的上市推荐协议。( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 首次公开发行股票发行人申请股票上市时，应向证券交易所提交上市推荐人出具的上市保荐书。17.保

20、荐人应当在发行人向交易所报送信息披露文件及其他文件之前，或者履行信息披露义务后 5 个交易日内，完成对有关文件的审阅工作，督促发行人及时更正审阅中发现的问题，并向交易所报告。( )（分数：0.50）A.正确 B.错误解析：18.发行人在刊登招股说明书之前 12 个月内进行增资扩股的，新增股份的持有人应当承诺：自发行人完成增资扩股工商变更登记手续之日起 24 个月内，不转让其持有的该部分新增股份。( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 发行人向证券交易所申请其股票上市时，控股股东和实际控制人应当承诺：自发行人股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理其直接和间接持有的发行

21、人首次公开发行股票前已发行股份，也不由发行人回购该部分股份。但转让双方存在控制关系，或者均受同一实际控制人控制的，自发行人股票上市之日起一年后，经控股股东和实际控制人申请并经交易所同意，可豁免遵守前款承诺。发行人应当在上市公告书中披露上述承诺。19.中小企业板是现有主板市场的一个板块，其适用的基本制度规范和发行上市标准与现有主板市场有所不同。( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 中小企业板是现有主板市场的一个板块，其适用的基本制度规范与现有市场完全相同，适用的发行上市标准也与现有主板市场完全相同，必须满足信息披露、发行上市辅导、财务指标、盈利能力、股本规模、公众持股比例等各方面的要求。20.中小企业板上市公司实际控制人发生变化的，深圳证券交易所鼓励上市公司重新聘请保荐机构进行持续督导，持续督导的期间为实际控制人发生变更当年剩余时间及其后二个完整的会计年度。( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 根据关于中小企业板上市公司实行公开致歉并试行弹性保荐制度的通知，中小企业板上市公司实际控制人发生变化的，深圳证券交易所鼓励上市公司重新聘请保荐机构进行持续督导，持续督导的期间为实际控制人发生变更当年剩余时间及其后一个完整的会计年度。