期货法律法规89及答案解析.doc

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1、期货法律法规 89 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：20，分数：30.00)1.期货公司会员应当从_查询投资者仿真交易数据，并根据查询结果对投资者的仿真交易经历进行认定。（分数：1.50）A.中国期货业协会B.中国证监会派出机构C.中国金融期货交易所D.商务部2.期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场_。（分数：1.50）A.监管费B.交易费C.管理费D.检查费3.中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。上述人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年_向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见

2、的年检登记表。（分数：1.50）A.第一季度B.第二季度C.第三季度D.第四季度4.从事期货经营的机构对本机构期货从业人员给予处分决定的，应当自做出处分决定之日起_个工作日内向_报告。（分数：1.50）A.3；中国证监会B.3；期货业协会C.10；期货业协会D.10；中国证监会5.中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行_管理。（分数：1.50）A.监督B.垂直C.自律D.行政6.申请营业部负责人的任职资格，应当具有从事期货业务_年以上经验，或者其他金融业务_年以上经验。（分数：1.50）A.2；3B.2；5C.3；4D.3；57.因违法违规行为受到金融监管部门的行

3、政处罚，执行期满未逾_年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。（分数：1.50）A.3B.5C.7D.108.期货公司董事、监事和高级管理人员的推荐人应当是任职_年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。（分数：1.50）A.1B.2C.3D.59.期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交割资料的_。（分数：1.50）A.完整和真实B.安全和真实C.完整和安全D.安全和及时10.期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起_个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。

4、（分数：1.50）A.2B.3C.5D.711.甲是某期货公司的首席风险官，在任职期间，由于一些违法行为被中国证监会认定为不适当人选，根据规定甲自被认定为不适当人选之日起_内，任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员。（分数：1.50）A.6 个月B.1 年C.2 年D.3 年12.期货公司申请金融期货结算业务资格的，控股股东和实际控制人应持续经营_以上完整的会计年度。（分数：1.50）A.1 个B.2 个C.3 个D.5 个13.下列关于期货保证金的表述中，不正确的是_。（分数：1.50）A.非结算会员期货公司向客户收取的保证金，除用于客户的期货交易外，任何机构和个人不得占用、挪用

5、B.非结算会员期货公司向客户收取的保证金属于非结算会员期货公司所有C.非结算会员期货公司的客户出入金，只能通过非结算会员期货公司的期货保证金账户办理D.非结算会员期货公司与全面结算会员期货公司业务资金的往来，只能通过各自的期货保证金账户办理14.期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前 3 个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币_。（分数：1.50）A.1 亿元B.2 亿元C.3 亿元D.4 亿元15.监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于_转发给相关期货交易所。（分数：1.50）A.次日B.当日C.下月D.当年16.净资本与风险资本准备的比例与上月相比变

6、动超过_的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在_工作日内向全体董事提交书面报告。（分数：1.50）A.10%；3 个B.15%；3 个C.20%；5 个D.30%；7 个17.证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，公司总部至少应有_具有期货从业人员资格的业务人员。（分数：1.50）A.2 名B.3 名C.5 名D.7 名18.证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在_工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。（分数：1.50）A.5 个B.3 个C.2 个D.1 个19.期货从业人员执业行为准则(修订)的施行时间是_。（分数：1.50）A.20

7、07 年 4 月 20 日B.2007 年 7 月 4 日C.2008 年 4 月 30 日D.2008 年 6 月 1 日20.根据期货从业人员执业行为准则(修订)的规定，期货从业人员在执业过程中应当对_高度负责、诚实守信、恪尽职守。（分数：1.50）A.主管部门B.所在机构的股东C.期货交易各方D.中国证监会二、多项选择题(总题数：20，分数：30.00)21.与他人合谋，集中资金优势、持仓优势联合买卖，操纵期货市场，情节严重的，_。（分数：1.50）A.处五年以下有期徒刑或者拘役B.处三年以下有期徒刑或者拘役C.并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金D.并处或者单处违法所得两倍以上十倍

8、以下罚金22.期货交易所对期货公司、期货公司对客户未按期货交易所交易规则或者期货经纪合同约定的强行平仓_进行强行平仓，造成损失的，应当承担责任。（分数：1.50）A.条件B.时间C.方式D.程度23.国有期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，挪用公款归个人使用，进行非法活动的，_。（分数：1.50）A.处五年以下有期徒刑或者拘役B.处三年以下有期徒刑或者拘役C.情节严重的，处十年以上有期徒刑D.情节严重的，处五年以上有期徒刑24.期货交易所会员享有的权利包括_。（分数：1.50）A.参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权B.按照期货交易所章程和交易规则行使抗辩权C.联名提议召开会员大会D

9、.按照规定转让会员资格25.关于强行平仓，下列说法正确的是_。（分数：1.50）A.甲期货公司违规超仓而被期货交易所强行平仓，因此造成的损失，由甲自行承担B.乙客户交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的损失，由乙自行承担C.丙期货公司交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的扩大损失，由丙自行承担D.丁客户符合强行平仓的条件，戊期货公司对其进行强行平仓，但平仓数额显著超出了客户需追加的保证金数额。对丁因超量平仓引起的损失，由丁自行承担26.交割仓库的法定义务包括_。（分数：1.50）A.货物验收义务B.妥善保管义务C.申请交割义务D.货物交付义务27.人民法院在保全与会员资格相

10、应的会员交易席位后，可以采取下列_措施。（分数：1.50）A.依法裁定不得转让该会员资格B.依法裁定转让该会员资格C.依法停止该会员交易席位的使用D.在执行过程中，依法采取强制措施转让该交易席位28.期货交易所未代期货公司履行期货合约时，下列说法正确的是_。（分数：1.50）A.期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利B.客户可直接起诉期货交易所C.只有期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利时，客户才可以直接起诉期货交易所D.客户直接起诉期货交易所的，期货公司作为第三人参加诉讼29.甲期货公司擅自以客户乙的名义进行交易，下列说法正确的是_。（分数：1.50）A.该交易结果对乙不发生效力B.

11、如果乙对交易结果予以追认，则乙应承担因该交易所造成的损失C.该交易无效D.如果乙对交易结果不予追认，则所造成的损失由甲承担30.关于举证责任的分配，下列说法正确的是_。（分数：1.50）A.期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任B.期货公司不承认收到期货交易所发出的追加保证金通知的，由期货交易所承担举证责任C.客户不承认收到期货公司发出的追加保证金通知的，由期货公司承担举证责任D.客户不承认收到期货公司发出的追加保证金通知的，由客户承担举证责任31.申请独立董事的任职资格，应当具备的条件是_。（分数：1.50）A.通过中国证监会认可的资质测试B.具有大学本科以上学历，并且取得学士

12、以上学位C.有履行职责所必需的时间和精力D.具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务 3 年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称32.申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当提交的申请材料有_。（分数：1.50）A.申请书B.任职资格申请表C.2 名推荐人的书面推荐意见D.身份、学历、学位证明33.制定证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的宗旨是_。（分数：1.50）A.规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动B.防范和隔离风险C.维护期货市场的秩序D.促进期货市场积极稳妥发展34.证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列_信息。（分数：1.

13、50）A.受托从事的介绍业务范围B.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片C.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式D.客户开户和交易流程、出入金流程35.证券公司取得介绍业务资格后不符合证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法规定条件的，中国证监会及其派出机构应当_。（分数：1.50）A.责令其限期整改B.经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法撤销其介绍业务资格C.处以罚款D.对直接责任人员给予纪律处分36.在我国，交割仓库不得有下列哪些行为?_（分数：1.50）A.出具虚假仓单B.泄露与期货交易有关的商业秘密C.违反国家有关规定参与期货交易D.违反期货交易所业务规则，

14、限制交割商品的入库37.期货公司_保证金的，应当承担赔偿责任。（分数：1.50）A.挪用B.划转C.窃取D.丢失38.期货公司未按期报送风险监管报表，中国证监会派出机构应当_。（分数：1.50）A.认定风险监管指标不符合规定标准B.直接对公司进行现场检查C.要求期货公司补充更正D.要求期货公司限期报送39.下列各项属于期货从业人员禁止行为的是_。（分数：1.50）A.操纵期货交易价格B.欺诈投资者C.内幕交易D.协助或协同他人进行违法违规活动40.期货从业人员在向投资者提供服务前，应当_地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政

15、策等规定的承诺或保证。（分数：1.50）A.谨慎B.诚实C.客观D.毫无保留三、判断题(总题数：7，分数：10.50)41.期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行。 （分数：1.50）A.正确B.错误42.期货公司应提前 10 个工作日向中国证监会派出机构提交免职决定文件。 （分数：1.50）A.正确B.错误43.期货交易所会员的保证金不足时，期货交易所应当立即将该会员的期货合约强行平仓，以防风险。 （分数：1.50）A.正确B.错误44.客户期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行。 （分数：1.50）A.正确B.错误45.会员在期货交易中违约的，先以该客户的保证金承担违约责任；保证金不足

16、的，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应追偿权。 （分数：1.50）A.正确B.错误46.任何单位或者个人不得违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易。 （分数：1.50）A.正确B.错误47.期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行，期货交易所应该限制实物交割总量，以防大量实物挤占交割库。 （分数：1.50）A.正确B.错误四、综合题(总题数：5，分数：29.50)48.唐某是某期货公司期货从业人员，在工作中唐某由于多次从事违法行为，严重侵害了广大投资者的合法权益，下列选项中，有权撤销其从业资格的是_。（分数：6.00）A.中国证监会B.中国期货业协会

17、C.期货交易所D.期货公司49.某期货公司董事会认为王某无法胜任首席风险官的职务而做出免除其职务的决议，王某对此不服。对此，下列说法正确的有_。（分数：6.00）A.公司董事会应该提前通知本人B.公司董事会不需要提前通知本人，可以随时免除王某职务C.公司董事会应将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人名单书面报告中国证监会D.王某可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况50.未经中国证监会批准，_不得兼任任何营利性组织。（分数：6.00）A.监事会主席B.总经理C.副总经理D.董事会秘书51.小张委托 A 期货公司进行期货交易已经满 1 年，之后与 B 期货公司订立了期货经纪合同，B

18、未提示小张注意期货交易风险说明书内容，小张已签字确认，对于在交易中的损失，下列各项中说法正确的是_。（分数：6.00）A.由小张承担B.由期货公司承担C.如果小张已有交易经历，可以免除期货公司的责任D.即使小张有交易经历，也不能免除期货公司的责任52.王某为某期货公司的期货从业人员，在从业过程中，王某下列_行为中构成不正当竞争行为。（分数：5.50）A.虚构信息，夸大自己业务能力B.谎称另一期货公司信誉度差，教唆客户不要让该公司代理期货业务C.声称其他同业者都是徒有其名D.与刘某约定，每介绍一个客户，刘某可以拿到 10%的提成期货法律法规 89 答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分

19、钟)一、单项选择题(总题数：20，分数：30.00)1.期货公司会员应当从_查询投资者仿真交易数据，并根据查询结果对投资者的仿真交易经历进行认定。（分数：1.50）A.中国期货业协会B.中国证监会派出机构C.中国金融期货交易所 D.商务部解析：解析 金融期货投资者适当性制度操作指引第十五条规定，期货公司会员应当从中国金融期赁交易所查询投资者仿真交易数据，并根据查询结果对投资者的仿真交易经历进行认定。2.期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场_。（分数：1.50）A.监管费 B.交易费C.管理费D.检查费解析：解析 期货交易所管理办法第一百零九条规定，期货交易所应当按照国家有关规定及时缴

20、纳期货市场监管费。3.中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。上述人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年_向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表。（分数：1.50）A.第一季度 B.第二季度C.第三季度D.第四季度解析：解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第四十三条规定，中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。上述人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年第一季度向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表，对是否存在本办法第十九条所列举的情形作出说明

21、。4.从事期货经营的机构对本机构期货从业人员给予处分决定的，应当自做出处分决定之日起_个工作日内向_报告。（分数：1.50）A.3；中国证监会B.3；期货业协会C.10；期货业协会 D.10；中国证监会解析：解析 期货从业人员管理办法第二十七条规定，期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起 10 个工作日内向协会报告。5.中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行_管理。（分数：1.50）A.监督B.垂直C.自律 D.行政解析：解析 期货公司董事、监事和

22、高级管理人员任职资格管理办法第五条规定，中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。6.申请营业部负责人的任职资格，应当具有从事期货业务_年以上经验，或者其他金融业务_年以上经验。（分数：1.50）A.2；3B.2；5C.3；4 D.3；5解析：解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第十四条规定，申请财务负责人、营业部负责人的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有期货从业人员资格；(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。申请财务负责人的任职资格，还应当具有会计师以上职称或者注册会计师资格；申请营业部负责人的任职资格，还应当具有从事期货业

23、务 3 年以上经验，或者其他金融业务 4 年以上经验。7.因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾_年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。（分数：1.50）A.3 B.5C.7D.10解析：解析 依据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第十九条的规定，因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满来逾 3 年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。8.期货公司董事、监事和高级管理人员的推荐人应当是任职_年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。（分数：1.50）A.1 B.2C.3D.5解析：解析 期货公司董事、监事

24、和高级管理人员任职资格管理办法第二十三条规定，推荐人应当是任职 1 年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。9.期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交割资料的_。（分数：1.50）A.完整和真实B.安全和真实C.完整和安全 D.安全和及时解析：解析 期货交易管理条例第三十九条的规定，期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交割资料的完整和安全。10.期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起_个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。（分数：1.50）A

25、.2B.3C.5 D.7解析：解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第四十条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起 5 个工作日内向公司报告，并遵循回退原则。公司应当在接到报告之日起 5 个工作日内向中国证监会相关派出机构备案，并定期报告相关交易情况。11.甲是某期货公司的首席风险官，在任职期间，由于一些违法行为被中国证监会认定为不适当人选，根据规定甲自被认定为不适当人选之日起_内，任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员。（分数：1.50）A.6 个月B.1 年C.2 年 D.

26、3 年解析：解析 期货公司首席风险官管理规定(试行)第二十九条规定，自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起 2 年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。12.期货公司申请金融期货结算业务资格的，控股股东和实际控制人应持续经营_以上完整的会计年度。（分数：1.50）A.1 个B.2 个 C.3 个D.5 个解析：解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第七条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格的，控股股东和实际控制人应持续经营 2 个以上完整的会计年度。13.下列关于期货保证金的表述中，不正确的是_。（分数：1.50）A.非结算会员期货公司向客户收取的保证金，除用

27、于客户的期货交易外，任何机构和个人不得占用、挪用B.非结算会员期货公司向客户收取的保证金属于非结算会员期货公司所有 C.非结算会员期货公司的客户出入金，只能通过非结算会员期货公司的期货保证金账户办理D.非结算会员期货公司与全面结算会员期货公司业务资金的往来，只能通过各自的期货保证金账户办理解析：解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第二十二条规定，非结算会员是期货公司的，其与全面结算会员期货公司期货业务资金往来，只能通过各自的期货保证金账户办理。非结算会员的客户出入金，只能通过非结算会员的期货保证金账户办理。第二十三条规定，全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金除用于非结算会员的期货交易

28、外，任何机构或者个人不得占用、挪用。非结算会员向客户收取的保证金属于客户所有，除用于客户的期货交易外，任何机构或者个人不得占用、挪用。14.期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前 3 个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币_。（分数：1.50）A.1 亿元B.2 亿元C.3 亿元 D.4 亿元解析：解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第九条规定，期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前 3 个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币 3 亿元，控股股东期末净资产不低于人民币 10 亿元；或者申请日前 3 个会计年度中，至少 2 年盈利且每季度末客

29、户权益总额平均不低于人民币 1 亿元，控股股东期未净资本不低于人民币 10 亿元，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币 15 亿元。15.监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于_转发给相关期货交易所。（分数：1.50）A.次日B.当日 C.下月D.当年解析：解析 期货市场客户开户管理规定第二十七条规定监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于当日转发给相关期货交易所。16.净资本与风险资本准备的比例与上月相比变动超过_的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在_工作日内向全体董事提交书面报告。（分数：1.50）A.10%

30、；3 个B.15%；3 个C.20%；5 个 D.30%；7 个解析：解析 期货公司风险监管指标管理办法第二十七条规定，净资本与风险资本准备的比例与上月相比变动超过 20%的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在 5 个工作日内向全体董事提交书面报告。17.证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，公司总部至少应有_具有期货从业人员资格的业务人员。（分数：1.50）A.2 名B.3 名C.5 名 D.7 名解析：解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第五条规定，证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，公司总部至少有 5 名、拟开展介绍业

31、务的营业部至少有 2 名具有期货从业人员资格的业务人员。18.证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在_工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。（分数：1.50）A.5 个B.3 个C.2 个 D.1 个解析：解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第二十六条规定，证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。发生重大事项的，证券公司应当在 2 个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。19.期货从业人员执业行为准则(修订)的施行

32、时间是_。（分数：1.50）A.2007 年 4 月 20 日B.2007 年 7 月 4 日C.2008 年 4 月 30 日 D.2008 年 6 月 1 日解析：解析 期货从业人员执业行为准则(修订)于 2008 年 4 月 30 日公布，自公布之日起施行。20.根据期货从业人员执业行为准则(修订)的规定，期货从业人员在执业过程中应当对_高度负责、诚实守信、恪尽职守。（分数：1.50）A.主管部门B.所在机构的股东C.期货交易各方 D.中国证监会解析：解析 期货从业人员执业行为准则(修订)第六条规定，从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，诚实守信，恪尽职守，珍惜、维护期货业和从

33、业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。二、多项选择题(总题数：20，分数：30.00)21.与他人合谋，集中资金优势、持仓优势联合买卖，操纵期货市场，情节严重的，_。（分数：1.50）A.处五年以下有期徒刑或者拘役 B.处三年以下有期徒刑或者拘役C.并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金 D.并处或者单处违法所得两倍以上十倍以下罚金解析：解析 刑法第一百八十二条第(一)项规定，单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金。22.期货交易所对期货公司、期货

34、公司对客户未按期货交易所交易规则或者期货经纪合同约定的强行平仓_进行强行平仓，造成损失的，应当承担责任。（分数：1.50）A.条件 B.时间 C.方式 D.程度解析：解析 参加最高人们法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第四十条规定。23.国有期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，挪用公款归个人使用，进行非法活动的，_。（分数：1.50）A.处五年以下有期徒刑或者拘役 B.处三年以下有期徒刑或者拘役C.情节严重的，处十年以上有期徒刑D.情节严重的，处五年以上有期徒刑 解析：解析 刑法第一百八十五条规定，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的工作

35、人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金的，依照本法第二百七十二条的规定定罪处罚。国有商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他国有金融机构的工作人员和国有商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他国有金融机构委派到前款规定中的非国有机构从事公务的人员有前款行为的，依照本法第三百八十四条的规定定罪处罚。24.期货交易所会员享有的权利包括_。（分数：1.50）A.参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权 B.按照期货交易所章程和交易规则行使抗辩权C.联名提议召开会员大会 D.按照规定转让会员资格 解析：解析 期货交易所管理办法

36、第五十六条规定。会员制期货交易所会员享有下列权利：(一)参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权；(二)在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务；(三)使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务；(四)按规定转让会员资格；(五)联名提议召开临时会员大会；(六)按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权；(七)期货交易所章程规定的其他权利。25.关于强行平仓，下列说法正确的是_。（分数：1.50）A.甲期货公司违规超仓而被期货交易所强行平仓，因此造成的损失，由甲自行承担 B.乙客户交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的损失，由乙自行承担C.丙期货公司交易保证金不足，应

37、当自行平仓而未平仓，因此造成的扩大损失，由丙自行承担 D.丁客户符合强行平仓的条件，戊期货公司对其进行强行平仓，但平仓数额显著超出了客户需追加的保证金数额。对丁因超量平仓引起的损失，由丁自行承担解析：解析 根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第三十八、三十九条的规定，期货公司或客户符合强行平仓条件，应当自行平仓而未平仓的，期货公司或客户对因此造成的扩大损失承担责任。因超量平仓引起的损失，由强行平仓者承担。26.交割仓库的法定义务包括_。（分数：1.50）A.货物验收义务 B.妥善保管义务 C.申请交割义务D.货物交付义务 解析：解析 根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的

38、规定第四十二、四十三以及四十七条的规定，交割仓库的法定义务包括 ABD 三项，申请交割是期货公司的义务。27.人民法院在保全与会员资格相应的会员交易席位后，可以采取下列_措施。（分数：1.50）A.依法裁定不得转让该会员资格 B.依法裁定转让该会员资格C.依法停止该会员交易席位的使用D.在执行过程中，依法采取强制措施转让该交易席位 解析：解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第五十八条规定，人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位，应当依法裁定不得转让该会员资格，但不得停止该会员交易席位的使用。人民法院在执行过程中，有权依法采取强制措施转让该交易席位。28.期货交易所未

39、代期货公司履行期货合约时，下列说法正确的是_。（分数：1.50）A.期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利 B.客户可直接起诉期货交易所C.只有期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利时，客户才可以直接起诉期货交易所 D.客户直接起诉期货交易所的，期货公司作为第三人参加诉讼 解析：解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第四十九条规定，期货交易所未代期货公司履行期货合约，期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利。期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，客户可直接起诉期货交易所，期货公司作为第三人参加诉讼。29.甲期货公司擅自以客户乙的名义进行交易，下列说法正确的是_。（分

40、数：1.50）A.该交易结果对乙不发生效力B.如果乙对交易结果予以追认，则乙应承担因该交易所造成的损失 C.该交易无效D.如果乙对交易结果不予追认，则所造成的损失由甲承担 解析：解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第五十四条规定，期货公司擅自以客户的名义进行交易。客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司承担。30.关于举证责任的分配，下列说法正确的是_。（分数：1.50）A.期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任 B.期货公司不承认收到期货交易所发出的追加保证金通知的，由期货交易所承担举证责任 C.客户不承认收到期货公司发出的追加保证金通知的，由期货公司承

41、担举证责任 D.客户不承认收到期货公司发出的追加保证金通知的，由客户承担举证责任解析：解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第五十六条规定，期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。第五十七条规定，期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由期货交易所承担举证责任。期货公司向客户发出追加保证金的通知，客户否认收到上述通知的，由期货公司承担举证责任。31.申请独立董事的任职资格，应当具备的条件是_。（分数：1.50）A.通过中国证监会认可的资质测试 B.具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位 C.有履行职责所必需的时间和精力 D.具有从事期货、证

42、券等金融业务或者法律、会计业务 3 年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称解析：解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第八条规定，申请独立董事的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务 5 年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称；(二)具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位；(三)通过中国证监会认可的资质测试：(四)有履行职责所必需的时间和精力。32.申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当提交的申请材料有_。（分数：1.50）A.申请书 B.任职资格申请表 C.2 名推荐人的书面推荐意见 D.身份

43、、学历、学位证明 解析：解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第二十一条规定，申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请。并提交下列申请材料：(一)申请书；(二)任职资格申请表；(三)2 名推荐人的书面推荐意见；(四)身份、学历、学位证明；(五)资质测试合格证明；(六)中国证监会规定的其他材料。33.制定证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的宗旨是_。（分数：1.50）A.规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动 B.防范和隔离风险 C.维护期货市场的秩序D.促进期货市场积极稳妥发展 解析：解析 证券

44、公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第一条规定了该办法的宗旨，即为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风险，促进期货市场积极稳妥发展，根据期货交易管理条例，制定本办法。34.证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列_信息。（分数：1.50）A.受托从事的介绍业务范围 B.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片 C.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式 D.客户开户和交易流程、出入金流程 解析：解析 除了以上四项外，根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第十七条的规定，证券公司在其经营场所显著位置或者其网站，还应当公开交易结算结果查询

45、方式以及中国证监会规定的其他信息。35.证券公司取得介绍业务资格后不符合证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法规定条件的，中国证监会及其派出机构应当_。（分数：1.50）A.责令其限期整改 B.经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法撤销其介绍业务资格 C.处以罚款D.对直接责任人员给予纪律处分解析：解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第二十九条规定，证券公司取得介绍业务资格后不符合本办法第五条、第六条规定条件的，中国证监会及其派出机构责令其限期整改；经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法撤销其介绍业务资格。36.在我国，交割仓库不得有下列哪些行为?_（分数：1.50）A.出

46、具虚假仓单 B.泄露与期货交易有关的商业秘密 C.违反国家有关规定参与期货交易 D.违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库 解析：解析 根据期货交易管理条例第三十六条第二款规定，交割仓库不得有下列行为：出具虚假仓单；违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库；泄露与期货交易有关的商业秘密；违反国家有关规定参与期货交易；国务院期货监督管理机构规定的其他行为。37.期货公司_保证金的，应当承担赔偿责任。（分数：1.50）A.挪用 B.划转 C.窃取D.丢失解析：解析 参加最高人们法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第五十五条规定。38.期货公司未按期报送风险监管报表，中国证监会派出机构

47、应当_。（分数：1.50）A.认定风险监管指标不符合规定标准B.直接对公司进行现场检查C.要求期货公司补充更正 D.要求期货公司限期报送 解析：解析 期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正。期货公司未在限期内报送或者补充更正的，公司住所地的中国证监会派出机构应当对公司进行现场检查，发现期货公司违反企业会计准则和本办法有关规定的，可以认定风险监管指标不符合规定标准。39.下列各项属于期货从业人员禁止行为的是_。（分数：1.50）A.操纵期货交易价格 B.欺诈投资者 C.内幕交易 D.协助或协同他人进行违法违规活动 解析：解析 期货从