期货从业资格期货法律法规（证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法、期货市场客户开户管理规定）历年真题试卷汇编1及答案解析.doc

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1、期货从业资格期货法律法规（证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法、期货市场客户开户管理规定）历年真题试卷汇编 1 及答案解析(总分：102.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：16，分数：32.00)1.单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。（分数：2.00）_2.证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备( )。2015 年 9 月真题（分数：2.00）A.期货投资咨询资格B.证券投资咨询资格C.期货从业人员资格D.证券销售从业人员资格3.证券公司为期货公司从事中间介绍业务的，可以从事以下( )行为。2015 年 5 月真题（分数：2.00）A.

2、利用客户交易编码进行期货交易B.代客户交存保证金C.代客户接收交易密码D.向客户提示风险4.某客户通过证券公司介绍在期货公司开户，基于期货经纪合同产生的责任应由( )对客户承担。2015年 3 月真题（分数：2.00）A.证券公司与期货公司共同B.证券公司或期货公司C.期货公司D.证券公司5.根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司从事介绍业务的人员必须具备( )。2016 年 3 月真题（分数：2.00）A.期货从业人员资格B.证券投资咨询资格C.证券销售人员资格D.期货投资咨询资格6.证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的( )制度，对客户的开户资料和身份真实性等进

3、行审查。2015 年 11 月真题（分数：2.00）A.内部控制B.风险控制C.协助开户D.业务隔离7.证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，保存有关介绍业务的凭证、合同等资料的期限不得少于( )年。2016 年 3 月真题（分数：2.00）A.1B.2C.3D.58.从事期货中间介绍业务的证券公司应当每( )向中国证监会派出机构报送合规检查报告。2016 年 3 月真题（分数：2.00）A.一年B.半年C.周D.月9.根据期货市场客户开户管理规定，客户开立期货账户时负责对客户开户资料进行审核的是( )。2015 年 7 月真题（分数：2.00）A.期货公司B.期货交易所C.中国期货保证金监控

4、中心D.中国期货业协会10.根据期货市场客户开户管理规定，( )负责对期货公司提交的客户资料进行复核。 2015 年 7 月真题（分数：2.00）A.中国期货业协会B.期货交易所C.中国期货保证金监控中心D.中国证监会派出机构11.根据期货市场客户开户管理规定，( )负责对客户交易编码进行分配、发放和管理。2015 年 5 月真题（分数：2.00）A.期货公司B.期货交易所C.中国期货保证金监控中心D.中国期货业协会12.根据期货市场客户开户管理规定，中国期货保证金监控中心应当为每一个客户设立( )。2015 年11 月真题（分数：2.00）A.结算账户B.交易编码C.资金账号D.统一开户编码

5、13.根据期货市场客户开户管理规定，期货公司为客户申请交易编码，应当向( )提交客户交易编码申请。2016 年 3 月真题（分数：2.00）A.中国期货保证金监控中心B.中国证券登记结算公司C.期货交易所D.中国期货业协会14.根据期货市场客户开户管理规定，期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送给( )。2015 年 11 月真题（分数：2.00）A.客户B.期货公司C.中国期货保证金监控中心D.中国期货业协会15.根据期货市场客户开户管理规定，期货公司应当登录( )办理客户交易编码的注销。2015 年 7 月真题（分数：2.00）A.期货公司交易系统B.期货公司结算系统C.期货交易所

6、交易结算系统D.中国期货保证金监控中心统一开户系统16.根据期货市场客户开户管理规定，( )应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。2014 年 9 月真题（分数：2.00）A.期货交易所B.期货公司C.中国期货保证金监控中心D.中国证监会派出机构二、多项选择题(总题数：18，分数：36.00)17.多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。（分数：2.00）_18.依法能够对证券公司的中间介绍业务活动实行监督管理的主体包括( )。2014 年 9 月真题（分数：2.00）A.中国证监会B.中国证监会派出机构C.中国期货业协会D.中国证券业协会19.

7、证券公司与期货公司( )中间介绍业务委托协议的，双方应当按规定报各自所在地证监会派出机构备案。2014 年 7 月真题（分数：2.00）A.终止B.变更C.协商D.签订20.根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司与期货公司应当独立经营，对下列哪些内容进行分开隔离?( )2014 年 11 月真题（分数：2.00）A.人员B.经营场所C.财务D.期货行情信息、交易设施21.证券公司从事中间介绍业务的人员，禁止从事下列哪些行为?( )2015 年 5 月真题（分数：2.00）A.从事证券交易B.代理客户进行期货交易C.从事期货交易D.协助客户办理开户手续22.证券公司从事中间介绍

8、业务的，应当在其经营场所显著位置或其网站公开如下信息 ( )。2014 年 3月真题（分数：2.00）A.客户开户和交易流程、出入金流程，交易结算结果查询方式B.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式C.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片D.与期货公司签署的书面委托协议23.证券公司介绍其( )开立期货账户的，应当将被介绍人期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。2015 年 3 月真题（分数：2.00）A.负责证券业务的高管人员B.独立董事C.实际控制人D.控股股东24.证券公司介绍其控股股东参与期货交易，以下做法错误的是( )。2015 年 7 月真题（分数：2.

9、00）A.对股东的开户资料进行审查B.代表股东与期货公司签订期货经纪合同C.代股东接收交易密码D.代股东下达交易指令25.证券公司从事中间介绍业务，应当对以下( )情况进行定期检查。2015 年 5 月真题（分数：2.00）A.风险隔离制度的执行情况B.内部控制制度的执行情况C.营业部中间介绍业务的开展情况D.中间介绍业务规则的执行情况26.期货市场客户开户管理规定的立法目的有( )。2014 年 7 月真题（分数：2.00）A.提高市场运行效率B.维护期货市场秩序、防范风险C.保护客户合法权益D.加强期货市场监管27.根据期货市场客户开户管理规定，期货公司为客户开立期货账户时，应当对客户开户

10、资料进行审核，确保开户资料( )。2015 年 3 月真题（分数：2.00）A.合规B.真实C.准确D.完整28.根据期货市场客户开户管理规定，以下属于中国期货保证金监控中心职责的有 ( )。2015 年 5月真题（分数：2.00）A.建立和维护期货市场客户统一开户系统B.对期货公司提交的客户资料进行复核C.将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所D.为客户分配、发放和管理交易编码29.根据期货市场客户开户管理规定，期货公司应当对客户进行实名制审核，具体内容包括( )。2014 年 9 月真题（分数：2.00）A.对照有效身份证明文件，核实单位客户是否由经授权的代理人开户B.确保客户交易编码申

11、请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致C.对照有效身份证明文件，核实个人客户是否本人亲自开户D.核实并确保客户身份证明文件的真实性30.根据期货市场客户开户管理规定，客户开户时，期货公司应当实时采集并保存客户的影像资料有( )。2014 年 3 月真题（分数：2.00）A.单位客户有效身份证明文件扫描件B.单位客户的开户代理人头部正面照和身份证正反面扫描件C.个人客户的身份证正反面扫描件D.个人客户的头部正面照31.根据期货市场客户开户管理规定，中国期货保证金监控中心在复核中发现存在以下哪些情况的，应当退回客户交易编码申

12、请?( )2015 年 11 月真题（分数：2.00）A.客户资料不符合实名制要求B.客户交易编码申请表及相关资料格式不正确C.客户没有期货交易的经历D.客户交易编码申请表及相关资料内容不完整32.根据期货市场客户开户管理规定，下列关于中国期货保证金监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后行为的表述，错误的有( )。2015 年 3 月真题（分数：2.00）A.于下一个交易日转发给相关期货交易所B.进行审核，审核通过后在统一开户系统中直接注销C.于当日转发给相关期货交易所D.进行审核，审核通过后由期货交易所注销33.根据期货市场客户开户管理规定，中国期货保证：金监控中心应当对期货公司报送保

13、证金监控系统与统一开户系统的( )进行一致性复核。2015 年 7 月真题（分数：2.00）A.期货结算账户B.交易编码C.内部资金账户D.客户姓名或者名称34.期货公司、证券公司违反期货市场客户开户管理规定的，中国证监会及其派出机构可以采取( )等监管措施。2015 年 5 月真题（分数：2.00）A.责令停业整顿B.出具警示函C.监管谈话D.责令限期整改三、判断是非题(总题数：13，分数：26.00)35.判断是非题请判断下列各题正误。（分数：2.00）_36.根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司从事介绍业务，应当审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。(

14、 )2015 年 5 月真题（分数：2.00）A.正确B.错误37.证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，基于期货经纪合同的责任应当由证券公司对客户承担。( )2014 年 9 月真题（分数：2.00）A.正确B.错误38.证券公司为期货公司介绍客户并协助开户的，应当将客户的期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。( )2016 年 3 月真题（分数：2.00）A.正确B.错误39.根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，期货、现货市场行情发生重大变化或客户可能出现风险时，从事介绍业务的证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。( )2015 年9 月真题（分数：2.00）

15、A.正确B.错误40.证券公司从事期货中间介绍业务，应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的安全和独立。( )2014 年 11 月真题（分数：2.00）A.正确B.错误41.根据期货市场客户开户管理规定，客户开户时，期货公司应当实时采集并保存客户的影像资料。( )2014 年 11 月真题（分数：2.00）A.正确B.错误42.根据期货市场客户开户管理规定，期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同，也不得为未签订期货经纪合同的客户申请交易编码。( )2015 年 9 月真题（分数：2.00）A.正确B.错误43.根据期货市场客户开户管理规定，期货公司申请对客户姓

16、名或者名称、客户有效身份证明文件号码、客户期货结算账户户名之外的客户资料进行修改的，中国期货保证金监控中心对修改后客户资料内容的完整性、格式正确性进行复核，并将通过复核的申请转发相关期货交易所，由期货交易所根据其业务规则进行检查、处理。( )2015 年 5 月真题（分数：2.00）A.正确B.错误44.根据期货市场客户开户管理规定，期货公司在交易结算系统中维护的客户资料应当与报送统一开户系统的客户资料保持一致。( )2014 年 7 月真题（分数：2.00）A.正确B.错误45.根据期货市场客户开户管理规定，期货交易所应当定期向中国期货保证金监控中心核对客户资料。( )2014 年 11 月

17、真题（分数：2.00）A.正确B.错误46.期货公司、证券公司违反期货市场客户开户管理规定规定的，中国证监会及其派出机构应当责令其限期整改并责令期货公司、证券公司暂停开户或办理相关业务。( ) 2015 年 3 月真题（分数：2.00）A.正确B.错误47.根据期货市场客户开户管理规定，中国期货保证金监控中心应当将实行会员分级结算制度期货交易所的非结算会员的申请和注销客户交易编码的结果，及时通知该非结算会员的结算会员。( )2014 年3 月真题（分数：2.00）A.正确B.错误四、不定项选择题(总题数：4，分数：8.00)48.不定项选择题在每题给出的备选项中，有 1 个或者 1 个以上的选

18、项符合题目要求。（分数：2.00）_49.某证券公司为期货公司提供中间介绍业务，该证券公司可以提供的服务是( )。 2015 年 5 月真题（分数：2.00）A.利用证券资金账户为客户划转期货保证金B.提供期货行情信息C.协助期货公司向客户提示风险D.协助期货公司办理开户手续50.某期货公司营业部负责人陈某，为完成期货公司下达给该营业部的交易佣金任务，指使该营业部运营总监盗用客户王某的账户和密码，频繁买卖期货合约，致使其亏损 100 万元。下列关于盗用王某账户和密码进行交易的法律责任的表述，正确的是( )。 2015 年 7 月真题（分数：2.00）A.期货公司应承担相关赔偿责任B.擅自交易的

19、行为是陈某的个人行为，有关赔偿责任由陈某独立承担C.监管机构可以撤销陈某的任职资格D.监管机构可以处罚期货公司51.小王对期货投资很感兴趣，决定去某期货公司开户进行期货交易。由于身份证件遗失，小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往该公司开户，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了期货经纪合同。下列关于开户的做法中错误的是( )。2016 年 3 月真题（分数：2.00）A.小王可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户B.期货公司审查身份证的复印件与工作证件照片、姓名相符，可以给小王开户C.期货公司可先为小王开户，持其身份证原件补办后，再补办身份审查程序D.未出具身份证原件

20、，期货公司应当不予开户期货从业资格期货法律法规（证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法、期货市场客户开户管理规定）历年真题试卷汇编 1 答案解析(总分：102.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：16，分数：32.00)1.单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。（分数：2.00）_解析：2.证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备( )。2015 年 9 月真题（分数：2.00）A.期货投资咨询资格B.证券投资咨询资格C.期货从业人员资格 D.证券销售从业人员资格解析：解析：证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第五条规定，证券公司申请介绍业

21、务资格，应当符合的条件之一是：配备必要的业务人员，公司总部至少有 5 名、拟开展介绍业务的营业部至少有 2 名具有期货从业人员资格的业务人员。3.证券公司为期货公司从事中间介绍业务的，可以从事以下( )行为。2015 年 5 月真题（分数：2.00）A.利用客户交易编码进行期货交易B.代客户交存保证金C.代客户接收交易密码D.向客户提示风险 解析：解析：证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第九条规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：(一)协助办理开户手续；(二)提供期货行情信息、交易设施；(三)中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割

22、，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。第二十一条规定，证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。第二十三条规定，期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。4.某客户通过证券公司介绍在期货公司开户，基于期货经纪合同产生的责任应由( )对客户承担。2015年 3 月真题（分数：2.00）A.证券公司与期货公司共同B.证券公司或期货公司C.期货公司 D.证券公司解析：解析：证券公司为期货公司提供中间介绍

23、业务试行办法第十条第三款规定，证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任。基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。5.根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司从事介绍业务的人员必须具备( )。2016 年 3 月真题（分数：2.00）A.期货从业人员资格 B.证券投资咨询资格C.证券销售人员资格D.期货投资咨询资格解析：解析：证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第十六条规定，证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务

24、人员从事介绍业务。证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。6.证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的( )制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。2015 年 11 月真题（分数：2.00）A.内部控制B.风险控制C.协助开户 D.业务隔离解析：解析：证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第十九条规定，证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。证券公司应当及时将客户开户资料提交期货公司，期货公司应当复核后与客户签订期货经纪合同，

25、办理开户手续。7.证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，保存有关介绍业务的凭证、合同等资料的期限不得少于( )年。2016 年 3 月真题（分数：2.00）A.1B.2C.3D.5 解析：解析：证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第二十五条规定，证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于 5 年。8.从事期货中间介绍业务的证券公司应当每( )向中国证监会派出机构报送合规检查报告。2016 年 3 月真题（分数：2.00）A.一年B.半年 C.周D.月解析：解析：证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法

26、第二十六条第二款规定，证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。9.根据期货市场客户开户管理规定，客户开立期货账户时负责对客户开户资料进行审核的是( )。2015 年 7 月真题（分数：2.00）A.期货公司 B.期货交易所C.中国期货保证金监控中心D.中国期货业协会解析：解析：期货市场客户开户管理规定第二条规定，期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规、真实、准确和完整。10.根据期货市场客户开户管理规定，( )负责对期货公司提交的客户资料进行复核。 2015

27、 年 7 月真题（分数：2.00）A.中国期货业协会B.期货交易所C.中国期货保证金监控中心 D.中国证监会派出机构解析：解析：期货市场客户开户管理规定第四条规定，监控中心应当建立和维护期货市场客户统一开户系统(简称统一开户系统)，对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。11.根据期货市场客户开户管理规定，( )负责对客户交易编码进行分配、发放和管理。2015 年 5 月真题（分数：2.00）A.期货公司B.期货交易所 C.中国期货保证金监控中心D.中国期货业协会解析：解析：期货市场客户开户管理规定第五条规定，期货交易所收到监控中心转发的客户交易编码申请资

28、料后，根据期货交易所业务规则对客户交易编码进行分配、发放和管理，并将各类申请的处理结果通过监控中心反馈期货公司。12.根据期货市场客户开户管理规定，中国期货保证金监控中心应当为每一个客户设立( )。2015 年11 月真题（分数：2.00）A.结算账户B.交易编码C.资金账号D.统一开户编码 解析：解析：期货市场客户开户管理规定第六条规定，监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在各期货交易所交易编码的对应关系。13.根据期货市场客户开户管理规定，期货公司为客户申请交易编码，应当向( )提交客户交易编码申请。2016 年 3 月真题（分数：2.00）A.中国期货保证金

29、监控中心 B.中国证券登记结算公司C.期货交易所D.中国期货业协会解析：解析：期货市场客户开户管理规定第十四条规定，期货公司为客户申请交易编码，应当向监控中心提交客户交易编码申请。客户交易编码申请填写内容应当完整并与期货经纪合同所记载的内容一致。14.根据期货市场客户开户管理规定，期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送给( )。2015 年 11 月真题（分数：2.00）A.客户B.期货公司C.中国期货保证金监控中心 D.中国期货业协会解析：解析：期货市场客户开户管理规定第二十条规定，期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送监控中心，由监控中心当日反馈给期货公司。15.根据期货市

30、场客户开户管理规定，期货公司应当登录( )办理客户交易编码的注销。2015 年 7 月真题（分数：2.00）A.期货公司交易系统B.期货公司结算系统C.期货交易所交易结算系统D.中国期货保证金监控中心统一开户系统 解析：解析：参见期货市场客户开户管理规定第二十六条规定。16.根据期货市场客户开户管理规定，( )应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。2014 年 9 月真题（分数：2.00）A.期货交易所B.期货公司C.中国期货保证金监控中心 D.中国证监会派出机构解析：解析：期货市场客户开户管理规定第三十四条规定，监控中心应当依据本规定制定期货市场客户开户管理的业务

31、操作规则，并报告中国证监会。监控中心应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。二、多项选择题(总题数：18，分数：36.00)17.多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。（分数：2.00）_解析：18.依法能够对证券公司的中间介绍业务活动实行监督管理的主体包括( )。2014 年 9 月真题（分数：2.00）A.中国证监会 B.中国证监会派出机构 C.中国期货业协会D.中国证券业协会解析：解析：证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第四条规定，中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理。相关自律性组织依法对介绍业

32、务活动实行自律管理。19.证券公司与期货公司( )中间介绍业务委托协议的，双方应当按规定报各自所在地证监会派出机构备案。2014 年 7 月真题（分数：2.00）A.终止 B.变更 C.协商D.签订 解析：解析：证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第十一条规定，证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在 5 个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。20.根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司与期货公司应当独立经营，对下列哪些内容进行分开隔离?( )2014 年 11 月真题（分数：2.00）A.人员 B.经营场所 C.财务 D.期货行情信息、交易

33、设施解析：解析：证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第十五条规定，证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。21.证券公司从事中间介绍业务的人员，禁止从事下列哪些行为?( )2015 年 5 月真题（分数：2.00）A.从事证券交易B.代理客户进行期货交易 C.从事期货交易 D.协助客户办理开户手续解析：解析：证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第九条规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：(一)协助办理开户手续；(二)提供期货行情信息、交易设施；(三)中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货

34、公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。第十六条第三款规定，证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。22.证券公司从事中间介绍业务的，应当在其经营场所显著位置或其网站公开如下信息 ( )。2014 年 3月真题（分数：2.00）A.客户开户和交易流程、出入金流程，交易结算结果查询方式 B.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式 C.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片 D.与期货公司签署的书面委托协议解析：解析：证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第十七条规定，证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息：(一)受

35、托从事的介绍业务范围；(二)从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片；(三)期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式；(四)客户开户和交易流程、出入金流程；(五)交易结算结果查询方式；(六)中国证监会规定的其他信息。中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求证券公司调整相关信息的公开方式。23.证券公司介绍其( )开立期货账户的，应当将被介绍人期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。2015 年 3 月真题（分数：2.00）A.负责证券业务的高管人员B.独立董事C.实际控制人 D.控股股东 解析：解析：证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第二十条规定，证券公司介绍

36、其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。24.证券公司介绍其控股股东参与期货交易，以下做法错误的是( )。2015 年 7 月真题（分数：2.00）A.对股东的开户资料进行审查B.代表股东与期货公司签订期货经纪合同 C.代股东接收交易密码 D.代股东下达交易指令 解析：解析：证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第二十一条规定，证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。第十九条规定，证券公司应当建立完备的协助开

37、户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。证券公司应当及时将客户开户资料提交期货公司，期货公司应当复核后与客户签订期货经纪合同，办理开户手续。25.证券公司从事中间介绍业务，应当对以下( )情况进行定期检查。2015 年 5 月真题（分数：2.00）A.风险隔离制度的执行情况 B.内部控制制度的执行情况 C.营业部中间介绍业务的开展情况 D.中间介绍业务规则的执行情况 解析：解析：证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第二十六条规定，证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查

38、制度。证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。发生重大事项的，证券公司应当在 2 个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。26.期货市场客户开户管理规定的立法目的有( )。2014 年 7 月真题（分数：2.00）A.提高市场运行效率 B.维护期货市场秩序、防范风险 C.保护客户合法权益 D.加强期货市场监管 解析：解析：期货市场客户开户管理规定第一条规定，为加强期货市场监管，保护客户合法权益，维护期货市场秩序，防范风险，提高市场运行效率，根据期货交易管理条例、期货交易所管理办法、期货公

39、司监督管理办法等行政法规和规章，制定本规定。27.根据期货市场客户开户管理规定，期货公司为客户开立期货账户时，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料( )。2015 年 3 月真题（分数：2.00）A.合规 B.真实 C.准确 D.完整 解析：解析：期货市场客户开户管理规定第二条规定，期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规、真实、准确和完整。28.根据期货市场客户开户管理规定，以下属于中国期货保证金监控中心职责的有 ( )。2015 年 5月真题（分数：2.00）A.建立和维护期货市场客户统一开户系统 B.对期货公司提交的客户资料进行复核 C.将通过复核的客户

40、资料转发给相关期货交易所 D.为客户分配、发放和管理交易编码解析：解析：期货市场客户开户管理规定第四条规定，监控中心应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。第五条规定，期货交易所收到监控中心转发的客户交易编码申请资料后，根据期货交易所业务规则对客户交易编码进行分配、发放和管理，并将各类申请的处理结果通过监控中心反馈期货公司。29.根据期货市场客户开户管理规定，期货公司应当对客户进行实名制审核，具体内容包括( )。2014 年 9 月真题（分数：2.00）A.对照有效身份证明文件，核实单位客户是否由经授权的代理人开户

41、B.确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致 C.对照有效身份证明文件，核实个人客户是否本人亲自开户 D.核实并确保客户身份证明文件的真实性解析：解析：期货市场客户开户管理规定第九条规定，期货公司应当对客户进行以下实名制审核：(一)对照有效身份证明文件，核实个人客户是否本人亲自开户，核实单位客户是否由经授权的代理人开户；(二)确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致。30.根据期货市场客户开户管理规定，客户开户时，期

42、货公司应当实时采集并保存客户的影像资料有( )。2014 年 3 月真题（分数：2.00）A.单位客户有效身份证明文件扫描件 B.单位客户的开户代理人头部正面照和身份证正反面扫描件 C.个人客户的身份证正反面扫描件 D.个人客户的头部正面照 解析：解析：期货市场客户开户管理规定第十条规定，客户开户时，期货公司应当实时采集并保存客户以下影像资料：(一)个人客户头部正面照和身份证正反面扫描件；(二)单位客户开户代理人头部正面照、开户代理人身份证正反面扫描件、单位客户有效身份证明文件扫描件。31.根据期货市场客户开户管理规定，中国期货保证金监控中心在复核中发现存在以下哪些情况的，应当退回客户交易编码

43、申请?( )2015 年 11 月真题（分数：2.00）A.客户资料不符合实名制要求 B.客户交易编码申请表及相关资料格式不正确 C.客户没有期货交易的经历D.客户交易编码申请表及相关资料内容不完整 解析：解析：期货市场客户开户管理规定第十八条规定，监控中心在复核中发现以下情况之一的，监控中心应当退回客户交易编码申请，并告知期货公司：(一)客户资料不符合实名制要求；(二)客户交易编码申请表及相关资料内容不完整、格式不正确；(三)中国证监会规定的其他情形。32.根据期货市场客户开户管理规定，下列关于中国期货保证金监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后行为的表述，错误的有( )。2015 年

44、 3 月真题（分数：2.00）A.于下一个交易日转发给相关期货交易所 B.进行审核，审核通过后在统一开户系统中直接注销 C.于当日转发给相关期货交易所D.进行审核，审核通过后由期货交易所注销 解析：解析：期货市场客户开户管理规定第二十六条规定，期货公司应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。第二十七条规定，监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于当日转发给相关期货交易所。33.根据期货市场客户开户管理规定，中国期货保证：金监控中心应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的( )进行一致性复核。2015 年 7 月真题（分数：2.00）A.期货结算账户 B.交易编码

45、 C.内部资金账户 D.客户姓名或者名称 解析：解析：期货市场客户开户管理规定第三十条规定，期货公司在交易结算系统中维护的客户资料应当与报送统一开户系统的客户资料保持一致。监控中心应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的客户姓名或者名称、内部资金账户、期货结算账户和交易编码进行一致性复核。34.期货公司、证券公司违反期货市场客户开户管理规定的，中国证监会及其派出机构可以采取( )等监管措施。2015 年 5 月真题（分数：2.00）A.责令停业整顿B.出具警示函 C.监管谈话 D.责令限期整改 解析：解析：期货市场客户开户管理规定第三十五条规定，期货公司、证券公司违反本规定的，中国证监

46、会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会及其派出机构可以责令期货公司、证券公司暂停开户或办理相关业务。三、判断是非题(总题数：13，分数：26.00)35.判断是非题请判断下列各题正误。（分数：2.00）_解析：36.根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司从事介绍业务，应当审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。( )2015 年 5 月真题（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：解析：证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第三条规定，证券公司从事介绍业务，应当依照本办法的规定取得介绍业务资格，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。37.证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，基于期货经纪合同的责任应当由证券公司对客户承担。( )2014 年 9 月真题（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析：证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第十条第三款规定，证券公司按照委托协议对