[职业资格类试卷]期货从业资格期货法律法规（证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法）模拟试卷1及答案与解析.doc

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1、期货从业资格期货法律法规（证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法）模拟试卷 1 及答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 证券公司为期货公司提供中间介绍业务，应当取得( )。（A）投资咨询业务资格（B）结算业务资格（C）代理交易资格（D）介绍业务资格2 证券公司申请介绍业务资格，流动资产余额不得低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的( )。（A）50（B） 70（C） 120（D）1503 根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的( )。（A）80（B） 70（C） 60

2、（D）504 根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司申请介绍业务，应该向( ) 提交申请材料。（A）中国期货业协会（B）中国人民银行（C）中国证监会（D）中国证券业协会5 证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前( )个月月末的风险监管报表。（A）1（B） 2（C） 3（D）56 证券公司从事介绍业务，与期货公司签订的书面委托协议应载明的事项不包括( )。（A）介绍业务的范围（B）执行期货保证金安全存管制度的措施（C）报酬支付及相关费用的分担方式（D）为客户提供融资的利率约定7 证券公司与

3、期货公司签订、变更或者终止中间介绍业务委托协议的，双方应当在( )个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。（A）5（B） 10（C） 15（D）208 证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于( )年。（A）5（B） 7（C） 10（D）159 A 证券公司是一家具有向期货公司提供中间介绍任务资格的公司，一直以来都接受 B 期货公司的委托，为其提供介绍业务的服务，后来 A 公司违法经营被证监会撤销了其证券业务资格，此时 A 证券公司与 B 期货公司之间的介绍业务关系 ( )。（A）自动终止（B）可以

4、由证监会责令终止（C）不受影响，仍然有效（D）由双方协商决定是否终止二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。10 证券公司申请介绍业务资格，应该符合( )风险控制指标标准。（A）净资本不低于 12 亿元（B）流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的 150（C）对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的 10，但因证券公司发债提供的反担保除外（D）净资本不低于净资产的 8011 证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得( )。（A）协助办理开户手续（B）代理客户从事期货交易（C）划转期货保证金（D）收付期货保证金12 下列关于证券公

5、司业务的表述，正确的有( )。（A）证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议（B）证券公司不得为客户从事期货交易提供融资，但可以提供担保（C）证券公司不得利用客户资金账号从事期货交易（D）期货公司经客户同意，可以代客户接收、保管、修改交易密码13 期货公司与证券公司应当建立中间介绍业务的对接规则，对接规则应当明确的事项包括( ) 。（A）办理开户的协作程序（B）行情和交易系统的安装维护（C）期货保证金的划转流程（D）客户投诉的接待处理程序14 根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的规定，证券公司与期货公司应当独立经营，对下列哪些内容进行分开隔离?( )（A）人员（B）经营

6、场所（C）财务（D）期货行情信息15 证券公司应当根据( )的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。（A）内部控制（B）风险隔离制度（C）风险防范（D）经营需要16 证券公司从事中间介绍业务的，应当在其经营场所显著位置或其网站公开的信息包括( )。（A）从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片（B）与期货公司签署的书面委托协议（C）期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式（D）客户开户和交易流程、出入金流程、交易结算结果查询方式17 证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得( )。（A）作获利

7、保证承诺（B）作共担风险承诺（C）虚假宣传（D）误导客户18 当( ) 时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。（A）期货市场行情发生重大变化（B）现货市场行情发生重大变化（C）客户可能出现风险（D）市场系统性风险19 证券公司出现下列( )情形时，中国证监会可以责令期货公司终止与证券公司的介绍业务关系。（A）违反介绍业务规则，且逾期未按监管要求改正，其行为可能损害客户合法权益（B）介绍业务人外的其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格（C）违反介绍业务规则，且逾期未按监管要求改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行（D）其股东、实际控制人或其他关联人因

8、违法违规行为而不符合持续经营要求或者出现重大经营风险20 A 证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格，现公司拟向下列期货公司提供介绍业务服务，其中符合规定的有( )。（A）B 期货公司是 A 证券公司的全资子公司（B） C 期货公司与 A 证券公司均属于某资产投资公司控制（C） A 证券公司是 D 期货公司的控股公司（D）E 期货公司与 A 证券公司之间业务关系密切21 甲证券公司从社会上临时招聘了一批营销人员，对客户进行营销。他们对客户宣称：期货有套期保值功能，保证稳赚不赔，公司可以帮助客户指导，同时也可以代替客户管理期货账户，公司从客户获利中提取 20的管理费用。下列对甲证券公司行

9、为的评价正确的是( )。（A）甲证券公司行为不对，证券公司为期货公司介绍客户时，不得虚假宣传，误导客户（B）甲证券公司行为不对，证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务（C）甲证券公司行为不对，证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证（D）甲证券公司行为不对，证券公司为期货公司介绍客户时，不得作共担风险承诺三、判断是非题请判断下列各题正误。22 证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，公司总部至少有 2 名、拟开展介绍业务的营业部至少有

10、5 名具有期货从业人员资格的业务人员。( )（A）正确（B）错误23 为了提高工作效率，证券公司可以利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。( )（A）正确（B）错误24 证券公司从事介绍业务，可以不与期货公司签订书面委托协议。( )（A）正确（B）错误25 期货公司只能委托其全资拥有或者控股的证券公司或被同一机构控制的证券公司为其介绍客户。( )（A）正确（B）错误26 证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。( )（A）正确（B）错误27 证券公司与期货公司可以统一经营，但是要保持财务、人员

11、、经营场所等分开隔离。( )（A）正确（B）错误28 证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。( )（A）正确（B）错误29 证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开受托从事的介绍业务范围，不得公布从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片。( )（A）正确（B）错误30 证券公司从事期货中间介绍业务，应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的安全和独立。( )（A）正确（B）错误31 证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每 3 个月向中国证监会派出机构报送合规检查报告。( )（A）正确（B）错

12、误32 证券公司未经许可擅自开展介绍业务的，应没收违法所得，并处 5 万元以上 50万元以下的罚款。( )（A）正确（B）错误期货从业资格期货法律法规（证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法）模拟试卷 1 答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 【正确答案】 D【试题解析】 证券公司为期货公司提供中问介绍业务试行办法第三条规定，证券公司从事介绍业务，应当依照本办法的规定取得介绍业务资格，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。【知识模块】 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法2 【正确答案】 D【试题解析】 参见证券公司为期货公司提

13、供中间介绍业务试行办法第六条第一款规定。【知识模块】 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法3 【正确答案】 B【试题解析】 根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第五条和第六条的规定，证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于 12 亿元，净资本不低于净资产的 70。【知识模块】 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法4 【正确答案】 C【试题解析】 参见证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第七条规定。【知识模块】 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法5 【正确答案】 B【试题解析】 参见证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第七条第八项规定。【知识模块】 证

14、券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法6 【正确答案】 D【试题解析】 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第十条第一款规定，证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项： (一)介绍业务的范围；(二)执行期货保证金安全存管制度的措施；(三)介绍业务对接规则；(四)客户投诉的接待处理方式；(五)报酬支付及相关费用的分担方式；(六)违约责任；(七)中国证监会规定的其他事项。【知识模块】 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法7 【正确答案】 A【试题解析】 参见证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第十一条规定。【知识模块】 证券公司为期货公司提

15、供中间介绍业务试行办法8 【正确答案】 A【试题解析】 参见证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第二十五条规定。【知识模块】 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法9 【正确答案】 B【试题解析】 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第三十一条规定，证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。【知识模块】 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。10 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 证券公司为期货公司提供中间介绍

16、业务试行办法第六条第一款规定，风险控制指标标准是指：(一)净资本不低于 12 亿元；(二)流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的 150；(三)对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的 10，但因证券公司发债提供的反担保除外；(四)净资本不低于净资产的 70。【知识模块】 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法11 【正确答案】 B,C,D【试题解析】 证券公司为期货公司提供中问介绍业务试行办法第九条规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：(一)协助办理开户手续；(二)提供期货行情信息、交易设施；(三)中国证监会规定的其他服务

17、。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。【知识模块】 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法12 【正确答案】 A,C【试题解析】 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第十条规定，证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。第二十一条规定，证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。第二十二条规定，证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。【知识模块】 证券公司为期货公司提供中

18、间介绍业务试行办法13 【正确答案】 A,B,D【试题解析】 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第十四条规定，期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。【知识模块】 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法14 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第十五条规定，证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。【知识模块】 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法15 【正确答案】 A,B【试题解析】 参见证券公司为期货公司提供中间介绍

19、业务试行办法第十六条第一款规定。【知识模块】 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法16 【正确答案】 A,C,D【试题解析】 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第十七条第一款规定，证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息：(一)受托从事的介绍业务范围；(二)从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片；(三)期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式；(四)客户开户和交易流程、出入金流程；(五)交易结算结果查询方式；(六)中国证监会规定的其他信息。【知识模块】 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法17 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 参见证

20、券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第十八条规定。【知识模块】 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法18 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第二十三条规定，期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。【知识模块】 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法19 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第三十条规定，证券公司违反本办法第三章业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行

21、为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。第三十一条规定，证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。【知识模块】 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法20 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第十二条规定，证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。【知识模块】 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办

22、法21 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第十六条第二款规定，证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。第十八条规定，证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。【知识模块】 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法三、判断是非题请判断下列各题正误。22 【正确答案】 B【试题解析】 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第五条第四项规定，证券公司申请介绍

23、业务资格，应当配备必要的业务人员，公司总部至少有 5名、拟开展介绍业务的营业部至少有 2 名具有期货从业人员资格的业务人员。【知识模块】 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法23 【正确答案】 B【试题解析】 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第九条第二款规定，证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。【知识模块】 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法24 【正确答案】 B【试题解析】 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第十条规定，证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委

24、托协议。【知识模块】 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法25 【正确答案】 B【试题解析】 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第十二条规定，证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。【知识模块】 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法26 【正确答案】 A【试题解析】 参见证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第十三条规定。【知识模块】 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法27 【正确答案】 B【试题解析】 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第十五条规定，证券公司与期货公司

25、应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。【知识模块】 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法28 【正确答案】 A【试题解析】 参见证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第十六条第三款规定。【知识模块】 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法29 【正确答案】 B【试题解析】 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第十七条第一款第一项和第二项规定，证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开受托从事的介绍业务范围，公开从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片。【知识模块】 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法30 【正确答案】 A【试题解析】 参见证券公

26、司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第二十四条规定。【知识模块】 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法31 【正确答案】 B【试题解析】 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第二十六条第二款规定，证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。【知识模块】 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法32 【正确答案】 B【试题解析】 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第三十二条和期货交易管理条例第七十条规定，证券公司未经许可擅自开展介绍业务的，应没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 3 倍以下的罚款。【知识模块】 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法