期货交易管理条例(二)及答案解析.doc

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1、期货交易管理条例(二)及答案解析(总分：106.04，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：76，分数：38.00)1.国务院期货监督管理机构应当与有关部门建立监督管理的( )和协调配合机制。（分数：0.50）A.信息共享B.定期互访C.联席会议D.沟通交流2.设立期货公司，应由( )批准。（分数：0.50）A.国务院期货监督管理机构B.国务院期货监督管理机构派出机构C.中国期货业协会D.期货交易所3.期货交易所上市交易品种，应当经( )批准。（分数：0.50）A.中国期货业协会B.国务院期货监督管理机构派出机构C.国务院商务主管部门D.国务院期货监督管理机构4.下列单位或个人中

2、，期货公司可以接受其委托进行期货交易的是( )。（分数：0.50）A.中国证监会派出机构的工作人员B.某市商务局C.某高校教授D.证券市场禁止进入者5.期货交易的交割，由( )统一组织进行。（分数：0.50）A.中国证监会派出机构B.期货公司C.交割仓库D.期货交易所6.某期货交易所是一个实行会员分级结算制度的期货交易所，则该期货交易所应当向结算会员收取的款项是( )。（分数：0.50）A.交易保证金B.风险准备金C.结算担保金D.结算准备金7.期货公司办理以下事项时，应当经国务院期货监管管理机构批准的是( )。（分数：0.50）A.终止境内分支机构B.变更住所C.终止境外期货类经营机构D.变

3、更法定代表人8.期货交易应当采用( )方式或者经批准的其他方式。（分数：0.50）A.公开的集中交易B.公开的分散交易C.不公开的分散交易D.不公开的集中交易9.国务院期货监管管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起( )内，做出批准或者不批准的决定。（分数：0.50）A.1个月B.3个月C.6个月D.20个工作日10.交割仓库开具并经( )认定的标准化提货凭证是仓单。（分数：0.50）A.国务院期货监督管理机构B.期货交易所C.期货公司和客户协商D.期货业协会11.根据期货交易管理条例，期货公司股东以期货公司经营必须的非货币财产出资的，货币出资比例不得低于( )。（分数：0.50）A.15%

4、B.25%C.75%D.85%12.如果期货公司提供虚假申请文件来骗取期货业务许可证的，证券监督管理机构可以撤销其期货业务许可，( )。（分数：0.50）A.没收违法所得B.处以违法所得 2倍罚款C.处以违法所得 3倍罚款D.处以违法所得 5倍罚款13.持仓量是指期货交易者所持有的未平仓合约的( )。（分数：0.50）A.最高数额B.数量C.比例D.金额14.某期货公司在经营过程中违反了持续性经营规则，下列各项属于国务院期货监督管理机构可以对该期货公司的高级管理人员采取的监管措施的是( )。（分数：0.50）A.记入信用记录B.罚款C.提起诉讼D.免职15.依法对期货保证金安全存管实施监控的机

5、构是( )。（分数：0.50）A.期货保证金安全存管监控机构B.中国证监会派出机构C.中国期货业协会D.期货交易所16.客户的交易保证金不足，又未能按期货经纪合同约定的时间追加保证金的，期货经纪合同中约定不明确的，期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由( )。（分数：0.50）A.期货公司承担主要责任B.期货公司承担C.客户承担D.期货公司与客户共同承担17.国务院期货监督管理机构的工作人员进行内幕交易的，( )。（分数：0.50）A.直接追究刑事责任B.从重处罚C.从轻处罚D.视具体情况而定18.设立期货专门结算机构应当经( )批准。（分数：0.50）A.期货交易所

6、B.国务院期货监督管理机构C.期货业协会D.国家工商局19.期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由( )统一制定并公布。（分数：0.50）A.物价部门B.商务部C.中国证监会D.国务院有关主管部门20.期货交易管理条例施行前采用变相期货交易机制或者具备变相期货交易机制特征之一的机构或者市场，应当在( )规定的期限内进行整改。（分数：0.50）A.国务院期货监管管理机构B.国务院C.国务院商务主管部门D.国务院工商行政管理部门21.持仓限额是指期货交易所对期货交易者的( )规定的最高数额。（分数：0.50）A.持仓品种B.持仓时间C.持仓量D.持仓成本22.下列主体中，不能提取风险准备金的是(

7、 )。（分数：0.50）A.期货交易所B.期货公司C.非期货公司结算会员D.期货保证金安全存管监控机构23.期货公司乙不符合规定条件，但期货公司甲仍然接收乙的委托，可以对甲采取责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得( )的罚款。（分数：0.50）A.1倍以上 3倍以下B.3倍以上 7倍以下C.1倍以上 10倍以下D.5倍以上 10倍以下24.国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格，内幕交易等重大期货违法行为时，经主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间原则上不得超过( )个交易日。（分数：0.50）A.5B.8C.10D.1525.期货公司的交易软件，结算

8、软件，应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及保证金安全存管监控推定的要求，期货公司的交易软件，结算软件不符合要求的，有权要求期货公司予以改进或者更换的是( )。（分数：0.50）A.期货交易所B.期货保证金安全存管监控机构C.期货保证金存管银行D.国务院期货监督管理机构26.我国的期货交易所是( )。（分数：0.50）A.按照章程实行自律管理的非法人单位B.按照章程实行自律管理的法人单位C.行业自律性的法人社团D.行业自律性的非法人社团27.下列关于涨跌停板的表述，正确的是( )。（分数：0.50）A.期货交易所持有合约在 1个交易日中的持仓量不得超出期货交易所规定的最高和最低数额B.合约在

9、1个交易日中，超出规定的涨跌幅度的交易价格不能擅自撤销C.合约在 1个交易日中，超出规定的涨跌幅度的报价将被视为无效D.合约在 1个交易日中的交易价格不得高于规定的价格，但可以低于规定的价格28.下列关于期货公司业务资格的表述，正确的是( )。（分数：0.50）A.期货公司依法设立后，即可从事商品、金融期货经纪业务B.期货公司依法设立后，开展期货业务前，应当申请取得金融期货结算业务C.期货公司业务实行许可制度D.期货公司从事商品期货经纪业务两年后，可以自行开展其他期货业务29.任何单位或者个人违反期货交易管理条例规定，情节严重的，由( )宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止

10、进入者。（分数：0.50）A.中国期货业协会B.国务院期货监管管理机构C.期货交易所D.人民法院30.下列关于期货公司的交易软件、结算软件供应商的表述，正确的是( )。（分数：0.50）A.供应商不配合国务院期货监督管理机构调查，将被责令停业整顿B.供应商应按规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件C.供应商必须经国务院期货监督管理机构指定D.供应商应在中国期货业协会注册31.国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司结算业务资格申请之日起( )个月内做出批准或者不批准的决定。（分数：0.50）A.1B.2C.3D.632.中国期货业协会的权力机构是( )。（分数：0.50）A.监事会B.董事会

11、C.理事会D.会员大会33.国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循( )原则。（分数：0.50）A.套期保值B.诚实信用C.公平公正D.差价交易34.下列关于期货保证金的表述，正确的是( )。（分数：0.50）A.保证金是由期货交易者按照规定标准交纳的资金B.保证金只能用于结算C.保证金只能用于保证履约D.保证金必须是现金35.期货公司发生重大事件时，应当自事件发生之日起( )日内向相关机关报告。（分数：0.50）A.5B.7C.10D.1536.期货交易所负责人，因违纪行为被解除职务的，若想担任期货交易所的负责人、财务会计人员，要求自被解除职务之日起逾( )年。（分数：0.50）A

12、.2B.3C.5D.737.甲是国务院期货监督管理机构的工作人员，在审查某期货公司的经营情况时，获悉了公司的商业秘密，并将该商业秘密泄露给其他具有竞争关系的另一期货公司并获取巨额报酬，对此行为，相关机构可以给予甲( )处分。（分数：0.50）A.纪律B.刑事C.罚金D.经济38.期货交易所不得公布上市品种期货合约的( )。（分数：0.50）A.成交量B.最高价与最低价C.价格预测信息D.成交价39.银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格的批准机构是( )。（分数：0.50）A.国务院银行业监督管理机构B.国务院期货监督管理机构C.中国期货业协会D.中国证监会40.有权对期货交易管理条

13、例规定的违法行为进行行政处罚的机关是( )。（分数：0.50）A.检察机关B.国务院期货监督管理机构C.工商管理机关D.中国期货业协会41.期货公司的股东甲，在公司设立时出资 3000万元，后公司设立不久又将 3000万元抽回，针对甲的此种行为，国务院期货监督管理机构应当责令其( )，并可责令其转让所持期货公司的股权。（分数：0.50）A.就地解散B.缴纳罚款C.停业整顿D.限期改正42.未经国务院期货监督管理机构批准，采用下列哪种交易方式将构成变相期货交易?( )（分数：0.50）A.进行标准化合约交易，并实行当日无负债结算制度和保证金制度B.进行标准化合约交易，并为所有买方和卖方提供履约担

14、保C.实行当日负债结算制度和保证金制度，并为所有买方和卖方提供履约担保D.以集中交易方式进行标准化合约交易，并为参与集中交易的所有买方和卖方提供履约担保43.期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。交割仓库可以有下列( )行为。（分数：0.50）A.出具仓单B.违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库C.泄露与期货交易有关的商业秘密D.违反国家有关规定参与期货交易44.国务院期货监督管理机构的工作人员，应保守国家秘密和有关当事人的( )，不得利用职务便利牟取不正当的利益。（分数：0.50）A.商业秘密B.个人信息资料C.个人隐私D.交易记录45.

15、下列关于交割的表述，正确的是( )。（分数：0.50）A.经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算B.交割只能是实物交割C.交割必须按照中国期货业协会制定的交割规则和程序进行D.只有合约到期才能办理交割46.下列关于客户账户管理的表述，错误的是( )。（分数：0.50）A.客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码B.期货公司应当为客户申请交易编码C.经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易D.期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户47.国务院期货监督管理机构履行监督管理职责，不能采取的措施是( )。（分数：0.50）A.限制违法行为人的人身自由B.复制与被调查事件有关

16、的财产登记资料C.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证D.对期货公司进行现场检查48.期货交易所的会员在期货交易中出现违约行为的，应当承担违约责任，根据规定，期货交易所可以先以违约会员的( )承担违约责任。（分数：0.50）A.保证金B.风险准备金C.自有财产D.期货投资者保障基金49.下列关于期货公司的交易软件、结算软件供应商的表述，正确的是( )。（分数：0.50）A.供应商必须经国务院期货监督管理机构指定B.供应商不配合国务院期货监管管理机构调查，将被勒令停业整顿C.供应商应按规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料D.供应商应在中国期货业协会注册50.期货公司对客户进行结算的依据是(

17、)的结算结果。（分数：0.50）A.期货业协会结算中心B.期货公司结算中心C.期货交易所D.托管结算中心51.期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由( )制定。（分数：0.50）A.国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门B.国务院财政部门C.国务院期货监督管理机构D.国务院52.下列关于期货交易结算的表述，错误的是( )。（分数：0.50）A.客户应当及时查询结算结果并作出妥善处理B.期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算C.期货交易所应当在当日及时将结算结果通知客户D.期货交易所实行当日无负债结算制度53.期货交易所向会员收取的保证金，其所有权属于( )。（分数：0.5

18、0）A.会员B.客户C.期货交易所D.期货保证金安全存管监控机构54.期货公司的下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的是( )。（分数：0.50）A.变更业务范围B.变更注册资本C.设立境内分支机构D.变更公司形式55.某期货公司以自己为交易对象，从中获取利润 16万元，给期货交易价格造成了很大影响，据此，期货监督管理机构可以对该期货公司给予( )罚款。（分数：0.50）A.50万元以上 100万元以下B.20万元以上 100万元以下C.10万元以上 50万元以下D.5万元以上 500万元以下56.期货公司或者其分支机构成立后无正当理由超过( )个月未开始营业，期货业务许可证将被

19、注销。（分数：0.50）A.1B.2C.3D.457.有权对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准的是( )。（分数：0.50）A.国务院期货监管管理机构B.国务院商务主管部门C.国务院外汇管理部门D.国务院国有资产监管管理机构58.期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，错误的做法是( )。（分数：0.50）A.与客户签订书面合同B.要求客户在风险说明书上签字确认C.首先向客户出示风险说明书D.要求客户全权委托期货公司工作人员代为下达交易指令59.下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是( )。（分数：0.50）A.在期货交易所进行期货交易的，应当是客户B.客户可以通过电话向期货

20、公司下达交易指令C.期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令D.客户的交易指令应当明确，全面60.对收取的客户保证金，期货公司可以划转的情形是( )。（分数：0.50）A.作为其他违约客户的破产财产，清偿债务B.补充期货交易所结算资金的流动性C.为客户交存保证金，支付税款D.弥补期货公司的亏损61.任何单位或者个人擅自从事期货业务的，( )，没收违法所得，并处违法所得 1倍以上 5倍以下的罚款。（分数：0.50）A.勒令停业整顿B.撤销期货业务许可C.予以取缔D.予以警告62.期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予

21、警告，并处( )的罚款。（分数：0.50）A.1万元以上 5万元以下B.3万元以上 10万元以下C.5万元以上 10万元以下D.1万元以上 3万元以下63.境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得( )的罚款。（分数：0.50）A.1倍以上 5倍以下B.1倍以上 3倍以下C.1倍以上 10倍以下D.1倍以上 2倍以下64.期货业协会的性质是( )组织，属于社会团体法人。（分数：0.50）A.自律性B.行政性C.非营利性D.联盟性65.期货交易所有( )行为的，国务院期货监督管理机构应责令改正，给予警告，没收违法所得。（分数：0.50）A.允许会

22、员在保证金不足的情况下进行期货交易B.违反规定使用、分配收益C.违反规定收取保证金，或者挪用保证金D.伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料66.以下关于中国期货业协会章程的表述中，正确的是( )。（分数：0.50）A.由协会会员大会制定，并报国务院期货监管管理机构备案B.由协会理事会制定，并报会员大会备案C.由协会会员大会制定，并报国务院期货监管管理机构批准D.由协会理事会制定，并报会员大会批准67.下列关于期货交易所合并，分立的陈述，错误的是( )。（分数：0.50）A.期货交易所分立的，其债权、债务由合并后的期货交易所承继B.期货交易所合并的，合并前各方的债务由合并后存续或

23、者新设的期货交易所承继，合并前各方的债权应当在合并前受偿完毕C.期货交易所合并可以采取吸收合并和新没合并两种方式D.期货交易所的合并、分立，由中国证监会批准68.根据期货交易管理条例，审批设立期货交易所的机构是( )。（分数：0.50）A.中国期货业协会B.国务院期货监管管理机构派出机构C.国务院期货监管管理机构D.国务院商务主管部门69.根据期货交易管理条例，单位或者个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易，给予警告，没收违法所得，并处违法所得( )的罚款。（分数：0.50）A.1倍以上 3倍以下B.1倍以上 4倍以下C.1倍以上 2倍以下D.1倍以上 5倍以下70.期货公司不按照规定在期

24、货保证金存管银行开立保证金账户，有违法所得，期货监督管理机构应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得( )的罚款。（分数：0.50）A.1倍以上 5倍以下B.1倍以上 3倍以下C.3倍以上 5倍以下D.5倍以上 10倍以下71.期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，应当事先向客户出示( )。（分数：0.50）A.营业执照B.授权委托书C.责任自负承诺书D.风险说明书72.期货市场的监督管理机构是( )。（分数：0.50）A.期货业协会B.中国证监会C.国务院期货监督管理机构D.期货公司73.在我国，期货交易的结算，由( )统一组织进行。（分数：0.50）A.期货公司B.期货交易所C

25、.中国证券登记结算公司D.中国期货业协会74.根据期货交易管理条例规定，依法设立的( )或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所是进行期货交易的法定场所。（分数：0.50）A.期货交易所B.期货公司C.证券交易所D.证券公司75.期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行每日稽核，发现问题应当立即报告( )。（分数：0.50）A.期货交易所B.期货公司C.期货保证金存管银行D.国务院期货监督管理机构76.对被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起( )日内解除对其采取的有关措施。（分

26、数：0.50）A.3B.5C.10D.15二、B多项选择题/B(总题数：60，分数：30.00)77.下列各项属于中国期货业协会职责的有( )。（分数：0.50）A.制定会员应遵守的行业自律性规则B.对会员之间、会员与客户之间的纠纷进行调解C.教育和组织会员遵守期货法律法规和政策D.依法维护会员的合法权益，向中国证监会反映会员的建议和要求78.下列各项属于内幕信息的有( )。（分数：0.50）A.期货交易所会员、客户的资金和交易动向B.期货交易所作出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定C.国务院期货监督管理机构认定的对期货交易价格有显著影响的其他重要信息D.国务院期货监督管理机构以及其他相关

27、部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策79.期货交易管理条例的立法宗旨包括( )。（分数：0.50）A.维护期货市场秩序，防范风险B.保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益C.规范期货交易行为，加强对期货交易的监督管理D.促进期货市场积极稳妥发展80.期货公司的交易软件、结算软件供应商有下列( )行为的，责令改正，处 3万元以上 10万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处 1元以上 5万元以下的罚款。（分数：0.50）A.拒不配合国务院期货监督管理机构调查B.未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料C.提供的软件资料有虚假、重大遗漏D.擅自从事

28、期货业务81.关于期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的相关表述，正确的有( )。（分数：0.50）A.资金可以混合但业务必须分离B.应当严格执行资金分离制度C.不得混合操作D.应当严格执行业务分离制度82.根据期货交易管理条例，下列表述正确的是( )。（分数：0.50）A.实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成B.结算会员的结算业务资格由期货交易所批准C.期货交易所应当实行会员分级结算制度D.期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织83.从事期货交易活动，应当遵循以下哪些原则?( )（分数：0.50）A.公开原则B.公平原则

29、C.公正原则D.诚实信用原则84.国务院期货监督管理机构派出机构履行监督管理职责的依据有( )。（分数：0.50）A.期货交易所的授权B.国务院期货监督管理机构的授权C.中国期货业协会的授权D.期货交易管理条例的有关规定85.期货公司向客户收取的保证金，依法可以划转的情形包括( )。（分数：0.50）A.购买设备、设施的款项B.为客户支付手续费、税款C.为客户交存保证金D.依据客户的要求支付可用资金86.期货公司有下列哪些行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1倍以上 3倍以下的罚款?( )（分数：0.50）A.违反规定从事与期货业务无关的活动的B.从事或者变相从事期货自

30、营业务的C.接受不符合规定条件的单位或者个人委托的D.进行混码交易的87.需要期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起 5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告的情况有( )。（分数：0.50）A.期货公司涉及重大诉讼、仲裁B.期货公司股权被冻结C.期货公司股权被用于担保D.期货公司股东发生变动88.根据期货交易管理条例，下列哪些情况属于违法违规行为?( )（分数：0.50）A.蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的B.以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的C.单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信

31、息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的D.为影响期货市场行情囤积现货的89.期货交易所应当及时公布的上市品种合约的即时行情信息包括( )。（分数：0.50）A.成交量、成交价B.开盘价与收盘价C.持仓量D.最高价与最低价90.期货公司违法经营或者是出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取的措施有( )。（分数：0.50）A.指定其他机构托管或者接管B.通知出境管理机关依法阻止直接负责的高级管理人员出境C.责令停业整顿D.申请司法机关禁止直接负责的董事转移、转让或者以其他方式处分财产91.对于经过修改风险监管指标不符合标准的期货公司，

32、其行为严重危及期货公司的稳建运行，损害客户合法权益的，中国证监会及其派出机构可以采取的措施有( )。（分数：0.50）A.限制或者暂停部分期货业务B.停止批准新增业务或者分支机构C.限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用D.对直接负责的主管人员和其他责任人员给予纪律处分92.根据期货交易管理条例，下列人员中不得担任期货交易所负责人的有( )。（分数：0.50）A.6年前因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人B.5年内因违法行为被解除职务的期货公司总经理C.3年内因违纪行为被撤销资格的律师D.4年内因违法行为被解除职务的证券公司董事长93.期货公司或者其分支机构有下列( )情形的，国务院

33、期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。（分数：0.50）A.成立后无正当理由超过 3个月未开始营业B.营业执照被公司登记机关依法注销C.主动提出注销申请D.被国务院期货监督管理机构行政处罚两次以上94.下列关于期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易的法律责任的陈述，正确的有( )。（分数：0.50）A.情节严重的，责令期货公司停业整顿或吊销期货业务许可证B.情节严重的，对直接责任人员暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格C.对直接责任人员，给予警告，并处罚款D.对期货公司，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处罚款95.期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险

34、的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取( )等监管措施。（分数：0.50）A.撤销任职资格B.记入信用记录C.提示D.谈话96.下列各项属于“内幕信息的知情人员”的有( )。（分数：0.50）A.中国证监会的工作人员B.期货交易所中接触了内幕信息的清洁工C.期货交易所的高级管理人员D.期货相关部门人员，知悉该部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策97.客户向期货公司下达交易指令的方式包括( )。（分数：0.50）A.国务院期货监督管理机构规定的方式B.互联网方式C.电话方式D.书面方式98.期货公司在办理下列事项时，国务院期货监督管理机构或其派出机构应

35、当自受理申请之日 20日内作出批准或者不批准决定的有( )。（分数：0.50）A.变更业务范围B.变更注册资本C.变更法定代表人D.设立境内分支机构99.申请设立期货公司，应当具备下列( )条件，并符合公司法的规定。（分数：0.50）A.有符合法律、行政法规规定的公司章程B.有合格的经营场所和业务设施C.有健全的风险管理和内部控制制度D.注册资本最低限额为人民币 1000万元100.( )应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。（分数：0.50）A.期货交易所B.期货公司结算会员C.期货公司D.非期货公司结算会员101.境内单位或者个人从事境外期货交

36、易的办法，经国务院期货监督管理机构和( )，制定，报国务院批准后施行。（分数：0.50）A.国务院商务主管部门B.国有资产监督管理机构C.工商行政管理部门D.外汇管理部门102.下列关于期货公司的表述，正确的是( )。（分数：0.50）A.未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务B.设立期货公司应当由国务院期货监督管理机构派出机构初审，国务院期货监督管理机构复审C.期货公司是经营期货业务的金融机构D.设立期货公司的法律依据主要是公司法和期货交易管理条例103.期货交易所、非期货公司结算会员有下列( )行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并

37、处罚款。（分数：0.50）A.允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的B.直接或者间接参与期货交易的C.违反规定收取保证金的D.未执行当日无负债结算、涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度的104.从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的，中国证监会可以对其( )。（分数：0.50）A.停业整顿B.罚款C.吊销期货业务许可证D.警告105.下列哪些人员不得从事期货交易?( )（分数：0.50）A.证券市场禁止进入者B.期货公司工作人员的配偶C.无民事行为能力人D.限制民事行为能力人106.根据期货交易管理条例，下列机构的期货业务资格应当取得国务院期货监督管理机构批准的有(

38、)。（分数：0.50）A.为期货公司提供中间介绍业务的机构B.非期货公司结算会员C.从事期货投资咨询业务的机构D.从事金融期货经纪业务的机构107.下列属于国务院期货监督管理机构职责的有( )。（分数：0.50）A.对中国期货业协会的活动进行指导和监督B.监督检查期货交易的信息公开情况C.制定期货业务人员资格标准和管理办法D.制定有关期货市场监督管理的规章、规则108.下列哪些机构应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料?( )（分数：0.50）A.期货公司B.期货交易所C.期货保证金安全存管监控机构D.其他期货经营机构109.关于实行会员分级结算制度的期货交易所，

39、下列表述正确的有( )。（分数：0.50）A.期货交易所对结算会员和非结算会员收取结算担保金B.结算会员对非结算会员结算、收取和追加保证金C.期货交易所只对结算会员结算、收取和追加保证金D.期货交易所应当向结算会员收取结算担保金110.期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列哪些风险管理制度?( )。（分数：0.50）A.保证金制度B.当日无负债结算制度C.风险准备制度D.持仓限制和大户持仓报告制度111.期货公司欺诈客户的行为有( )。（分数：0.50）A.挪用客户保证金B.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易C.不按照规定在期货保证金存管理银行开立保证金账户D.向客户做获利保证或者

40、不按照规定向客户出示期货交易风险说明书112.根据期货交易管理条例，( )的工作人员，应当忠于职守，依法办事，公正廉洁，保守国家秘密和有关当事人的商业秘密，不得利用职务便利牟取不正当的利益。（分数：0.50）A.国务院期货监督管理机构B.期货交易所C.期货保证金安全存管监控机构D.期货保证金存管银行113.国务院期货监督管理机构可以对( )进行现场检查。（分数：0.50）A.期货交易所B.非期货公司结算会员C.期货保证金安全存管监控机构D.交割仓库114.期货交易管理条例的调整范围包括( )。（分数：0.50）A.金融期货合约交易及其相关活动B.商品期货合约交易及其相关活动C.期权合约交易及其

41、相关活动D.权证交易及其相关活动115.期货交易所不得( )业务。（分数：0.50）A.直接或间接参与期货交易B.从事信托投资C.从事股票投资D.从事非自用不动产投资116.( )依法收取的保证金，不得低于中国证监会规定的标准。（分数：0.50）A.期货交易所向会员B.期货公司向客户C.期货交易所向客户D.期货公司向会员117.中介服务机构有下列( )行为的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入 1倍以上 5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处 3万元以上10万元以下的罚款。（分数：0.50）A.所出具的文件有误导性陈述B.所出具的文件有

42、虚假记载C.所出具的文件有重大遗漏D.组织变相期货交易活动118.银行业金融机构从事( )业务的资格，经国务院银行业监督管理机构审核同意后，由国务院期货监督管理机构批准。（分数：0.50）A.期货经纪B.期货保证金存管C.期货结算D.为期货公司融资119.根据期货交易管理条例，期货交易应当在( )进行。（分数：0.50）A.国务院期货监督管理机构批准的交易场所B.中国人民银行批准的交易场所C.商务部批准的交易场所D.依法设立的期货交易所120.根据期货交易管理条例，发生下列哪些情形时，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取暂时停止交易的紧急措施?( )（分数：0.50）A.个别客户利用非法手段牟

43、取不当利益B.个别客户出现重大穿仓C.发生不可抗拒的突发事件D.在交易中发生操纵期货交易价格的行为121.交割仓库不得从事的行为包括( )。（分数：0.50）A.违反期货交易所业务规则，限制交割商品入库、出库B.泄露与期货交易有关的商业秘密C.出具虚假仓单D.违反国家有关规定参与期货交易122.国务院期货监督管理机构对期货公司的( )实行资格管理。（分数：0.50）A.董事B.监事C.高级管理人员D.其他期货从业人员123.任何单位或者个人不得有如下( )行为。（分数：0.50）A.编造、传播有关期货交易的虚假信息B.恶意串通、联手买卖或者以其他方式操纵期货交易价格C.违规使用信贷资金、财政资

44、金进行期货交易D.买卖期货124.客户在期货交易违约造成保证金不足的，期货公司应当以( )垫付。（分数：0.50）A.结算担保金B.风险准备金C.自有资金D.交易保证金125.下列关于期货公司出资的表述，正确的有( )。（分数：0.50）A.货币出资的比例不得低于 85%B.股东应当以货币财产出资C.注册资本最低限额为人民币 3000万元D.注册资金应当是实缴资金126.下列主体应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的有( )。（分数：0.50）A.客户B.非期货公司结算会员C.期货公司D.期货保证金存管银行127.国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货

45、公司及其分支机构的下列哪些方式提出要求?( )（分数：0.50）A.关联交易B.内部控制C.风险管理D.经营条件128.期货交易管理条例明确禁止的行为有( )。（分数：0.50）A.欺诈B.内幕交易C.操纵期货交易价格D.变相期货交易129.期货交易所办理下列事项时，应当经国务院期货监督管理机构批准的有( )。（分数：0.50）A.解散B.终止合约C.取消交易品种D.修改交易规则130.国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员，有如下( )行为的，依法给予行政处分或者纪律处分。（分数：0.50）A.泄露知悉的国家秘密或者会员、客户商

46、业秘密B.玩忽职守C.徇私舞弊、滥用职权D.收受贿赂131.下列与保护投资者权益有关的制度中，表述正确的是( )。（分数：0.50）A.进行场外交易时，期货公司应当保证向客户提供的期货市场行情是真实和准确的B.期货公司应当保证期货交易、结算、交割资料的完整和安全C.期货公司在行情极端时，可以采取混码交易D.期货交易必须在期货交易所或国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行132.根据期货交易管理条例，期货交易所会员可以是( )。（分数：0.50）A.在中华人民共和国境内登记注册的企业法人B.在中华人民共和国境内登记注册的其他经济组织C.境外大型期货公司D.中华人民共和国公民133.根据期货

47、交易管理条例的规定，下列表述正确的有( )。（分数：0.50）A.期货交易应当在依法设立的期货交易所或者国务院期货监督管理机构批准其他交易场所进行B.不属于期货交易的商品或者金融产品的其他交易活动，由国家有关部门监督管理，不适用(期货交易管理条例)C.禁止变相期货交易D.禁止中远期现货交易134.下列关于中国期货业协会会员的表述中，符合期货交易管理条例规定的有( )。（分数：0.50）A.期货公司应当加入中国期货业协会，缴纳会员费B.期货公司以外的专门从事期货经营的机构应当加入中国期货业协会，缴纳会员费C.期货从业人员应当加入中国期货业协会，其会员费由所在机构代为缴纳D.期货从业人员资格考试合

48、格人员可以自愿加入中国期货业协会，并缴纳会员费135.期货交易所应当履行的职责有( )。（分数：0.50）A.提供交易的场所、设施和服务B.组织并监督交易、结算和交割C.保证合约的履行D.按照章程和交易规则对会员进行监督管理136.( )等中介服务机构向期货交易所和期货公司等市场相关参与者提供相关服务时，应当按照国务院期货监督管理机构的要求提供相关资料。（分数：0.50）A.会计师事务所B.证券公司C.律师事务所D.资产评估机构三、B判断题/B(总题数：52，分数：26.00)137.期货交易管理条例除了规范期货交易行为和维护期货市场秩序、防范风险等内容外，也明确规定要加快期货市场对外开放步伐

49、。( )（分数：0.50）A.正确B.错误138.期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开、公平、公正规则，维护期货交易各方的合法权益。( )（分数：0.50）A.正确B.错误139.根据期货交易管理条例的规定，期货交易只能在依法设立的期货交易所进行。( )（分数：0.50）A.正确B.错误140.根据期货交易管理条例，期货交易所的管理办法由国务院制定。( )（分数：0.50）A.正确B.错误141.根据期货交易管理条例，客户的交易指令应当明确、全面。( )（分数：0.50）A.正确B.错误142.在期货交易中，客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓。( )（分数：0.50）A.正确B.错误143.客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。( )（分数：0.50）A.正确B.错误144.期货交易所根据期货市场发展的需要，设立期货投资者保障基金。( )（分数：0.50）A.正确B.错误145.期货公司的股东有虚假出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，在改正前，国务院期货监督管理机构可以限制其股东权利。(