基金的募集、交易与登记(四)及答案解析.doc

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1、基金的募集、交易与登记(四)及答案解析(总分：25.50，做题时间：90 分钟)一、B单选题/B(总题数：20，分数：10.00)1.基金管理人应当在封闭式基金份额发售的U /U日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。 A.1 B.2 C.3 D.6（分数：0.50）A.B.C.D.2.发生巨额赎回并部分延期支付时，U /U应向中国证监会备案，并向指定的信息披露媒体公告，并说明相关的处理方法。 A.基金托管人 B.基金份额持有人 C.基金监管人 D.基金管理人（分数：0.50）A.B.C.D.3.目前，深、沪交易所对封闭式基金的交易实行价格涨跌幅限制，除上市首日外，涨跌幅比例为U /U。

2、A.3% B.5% C.8% D.10%（分数：0.50）A.B.C.D.4.基金单笔最大数量应当低于U /U万份。 A.10 B.100 C.1000 D.10000（分数：0.50）A.B.C.D.5.ETF 基金申报价格最小变动单位为U /U元。 A.0.0001 B.0.001 C.0.01 D.0.1（分数：0.50）A.B.C.D.6.封闭式基金的交易原则是U /U。 A.份额优先 B.价格优先、时间优先 C.时间优先、价格优先 D.大宗交易优先（分数：0.50）A.B.C.D.7.LOF 基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过U /U个月。封闭期内，基金不受理赎回。 A.1

3、 B.2 C.3 D.6（分数：0.50）A.B.C.D.8.我国基金交易佣金为成交金额的U /U，不足 5 元的按 5 元收取。 A.0.01% B.0.05% C.0.3% D.0.5%（分数：0.50）A.B.C.D.9.封闭式基金份额上市交易的条件要求基金合同期限为U /U年以上。 A.5 B.10 C.15 D.20（分数：0.50）A.B.C.D.10.基金管理人向中国证监会提交的申请核准文本还未正式生效，因此被称为U /U。 A.预案 B.草案 C.议案 D.提案（分数：0.50）A.B.C.D.11.目前我国 ETF 的最小申购、赎回单位一般为U /U万份。 A.10 或 50

4、 B.50 或 100 C.100 或 200 D.200 或 500（分数：0.50）A.B.C.D.12.我国U /U规定，开放式基金的登记业务可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理。 A.证券投资基金法 B.证券投资基金销售管理办法 C.证券投资基金运作管理办法 D.证券投资基金管理暂行办法（分数：0.50）A.B.C.D.13.开放式基金份额的发售，由U /U负责办理。 A.基金管理人 B.基金托管人 C.证券公司 D.专业基金销售机构（分数：0.50）A.B.C.D.14.如果封闭式基金募集期限届满后不能成立，基金管理人要在U /U日内返还投资者已缴纳的款项，并

5、加计银行同期存款利息。 A.7 B.10 C.15 D.30（分数：0.50）A.B.C.D.15.开放式基金的赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的U /U，并应当归入基金财产。 A.10% B.25% C.30% D.50%（分数：0.50）A.B.C.D.16.基金管理人自收到封闭式基金募集验资报告之日起U /U日内，向国务院证券监督管理机构提交验资报告，办理基金备案手续，刊登基金成立公告。 A.3 B.7 C.10 D.15（分数：0.50）A.B.C.D.17.通过基金管理人指定的营业网点和承销商的指定账户，向机构或个人投资者发售基金份额的方式称为U /U。 A.网上发售 B

6、.网下发售 C.回拨机制 D.回购机制（分数：0.50）A.B.C.D.18.根据证券投资基金法的要求，国务院证券监督管理机构应当自受理封闭式基金募集申请之日起U/U个月内作出核准或者不予核准的决定。 A.1 B.2 C.3 D.6（分数：0.50）A.B.C.D.19.根据证券投资基金运作管理办法规定，开放式基金成立初期，可以在基金合同和招募说明书规定的期限内只接受申购，不办理赎回，但该期限最长不得超过U /U个月。 A.1 B.2 C.3 D.6（分数：0.50）A.B.C.D.20.一投资者共出资 10 万元申购某基金，已知该基金采取的是前端收费模式，净额费率为 1%，申购当天该基金份额

7、净值 12 元，则该公司最终申购的份额为U /U份。 A.82508.25 B.83333.33 C.99009.90 D.100000（分数：0.50）A.B.C.D.二、B多选题/B(总题数：13，分数：6.50)21.基金账户可用于U /U，以及其他债券的认购及交易。 A.基金 B.股票 C.国债 D.金融债（分数：0.50）A.B.C.D.22.关于上市开放式基金(LOF)的上市交易，以下说法正确的是U /U。 A.基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请 B.基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值 C.买入上市开放式基金申报数量应当为 100 份或其整数倍，申报价格

8、最小变动单位为 0.001 元人民币 D.上市开放式基金交易价格涨跌幅限制比例为 10%，上市首日没有涨跌幅限制（分数：0.50）A.B.C.D.23.ETF 上市后要遵循的交易规则有U /U。 A.基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值 B.基金价格涨跌幅比例为 10%，自上市首日起实行 C.基金买入申报数量为 100 份或其整数倍，不足 100 份的部分可以卖出 D.基金申报价格最小变动单位为 0.001 元（分数：0.50）A.B.C.D.24.封闭式基金份额上市交易，应符合的条件有U /U。 A.基金份额总额达到核准规模的 80%以上 B.基金合同期限为 5 年以上 C.基金

9、募集金额不低于 2 亿元人民币 D.基金份额持有人不少于 1000 人（分数：0.50）A.B.C.D.25.在开放式基金份额认购上存在U /U两种收费模式。 A.前端收费模式 B.网上收费模式 C.后端收费模式 D.网下收费模式（分数：0.50）A.B.C.D.26.开放式基金的交易种类可以划分为U /U。 A.认购 B.申购 C.赎回 D.转换（分数：0.50）A.B.C.D.27.开放式基金的募集程序的步骤包括U /U。 A.申请 B.核准 C.发售 D.备案（分数：0.50）A.B.C.D.28.买入与卖出封闭式基金份额，对于申报数量的要求描述准确的是U /U。 A.为 100 份或其

10、整数倍 B.为 1000 份或其整数倍 C.基金单笔最大数量应当低于 10 万份 D.基金单笔最大数量应当低于 100 万份（分数：0.50）A.B.C.D.29.ETF 申购、赎回的原则有U /U。 A.场内申购和赎回均以份额申请 B.场内申购赎回 ETF 的申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价 C.申购、赎回申请提交后不得撤销 D.场外申购赎回 ETF 时，申购对价、赎回对价为现金（分数：0.50）A.B.C.D.30.下列U /U情形之一的 LOF 份额不得办理跨系统转托管。 A.处于募集期内的 LOF 份额 B.处于封闭期内的 LOF 份额 C.分红派息前 R-

11、3 口至 R 日(R 日为权益登记日)的 LOF 份额 D.处于质押、冻结状态的 LOF 份额（分数：0.50）A.B.C.D.31.开放式基金达到成立条件后，成立程序是U /U。 A.聘请法定验资机构验资 B.向国务院证券监督管理机构提交验资报告 C.办理基金备案手续 D.刊登基金成立公告（分数：0.50）A.B.C.D.32.个人投资者申请开立基金账户，需提供下列U /U资料。 A.本人法定身份证件 B.委托他人代为开户的，代办人须携带授权委托书、代办人有效身份证件 C.在基金代销银行或证券公司开设的资金账户 D.开户申请表（分数：0.50）A.B.C.D.33.申请募集封闭式基金应提交的

12、主要文件包括U /U等。 A.基金申请报告 B.基金合同草案 C.基金托管协议草案 D.招募说明书草案（分数：0.50）A.B.C.D.三、B判断题/B(总题数：18，分数：9.00)34.基金管理人办理开放式基金份额的申购，可以收取申购费，但申购费率不得超过申购金额的2.5%。U /U（分数：0.50）A.正确B.错误35.某投资者投资 1 万元认购基金，假设管理人规定的认购费率为 1%，则投资者的认定份额为 9999.99 份。U /U（分数：0.50）A.正确B.错误36.目前，我国开放式基金的登记体系有两种模式：内置模式和外置模式。U /U（分数：0.50）A.正确B.错误37.ETF

13、 份额的认购只能用证券认购，不能以现金认购。U /U（分数：0.50）A.正确B.错误38.封闭式基金存续期满后必须终止。U /U（分数：0.50）A.正确B.错误39.我国封闭式基金在发售方式上，主要有网上发售与网下发售两种。U /U（分数：0.50）A.正确B.错误40.基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购和交易。U /U（分数：0.50）A.正确B.错误41.封闭式基金交易中，价格优先是指较高价格买进申报优先于较低价格买进申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。U /U（分数：0.50）A.正确B.错误42.我国基金交易佣金为成交金额的 0.3%，不足 5 元的按 5 元收取

14、。U /U（分数：0.50）A.正确B.错误43.LOF 采取金额申购、份额赎回原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请。U /U（分数：0.50）A.正确B.错误44.封闭式基金的报价单位是每份基金价格，基金的申报价格最小变动单位为 o.001 元人民币。U /U（分数：0.50）A.正确B.错误45.折价率高时，一定是购买封闭式基金的好时机。U /U（分数：0.50）A.正确B.错误46.可以现金替代是指在申购基金份额时，允许使用现金作为全部或部分该成分证券的代替，但在赎回基金份额时，该成分证券不允许使用现金作为替代。可以现金替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资者无法在申购时买入的证券。U

15、 /U（分数：0.50）A.正确B.错误47.巨额赎回申请发生时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于基金总额的 20%的前提下，可以对其余赎回申请延期办理。U /U（分数：0.50）A.正确B.错误48.LOF 场外募集的基金份额登记在中国证券登记结算有限责任公司的证券登记结算系统，场内募集的基金份额登记在中国证券登记结算有限责任公司的开放式基金登记系统。 U /U（分数：0.50）A.正确B.错误49.我国封闭式基金份额的发售价格一般采用 1 元基金份额面值加计 0.01 元发售费用的方式加以确定。U /U（分数：0.50）A.正确B.错误50.基金管理人进行封闭式基金的募集，必须依据证券投

16、资基金法的有关规定，向国务院银行业监督管理机构提交相关文件。U /U（分数：0.50）A.正确B.错误51.基金转托管在转入方进行申报，基金份额转托管一次完成。U /U（分数：0.50）A.正确B.错误基金的募集、交易与登记(四)答案解析(总分：25.50，做题时间：90 分钟)一、B单选题/B(总题数：20，分数：10.00)1.基金管理人应当在封闭式基金份额发售的U /U日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。 A.1 B.2 C.3 D.6（分数：0.50）A.B.C. D.解析：2.发生巨额赎回并部分延期支付时，U /U应向中国证监会备案，并向指定的信息披露媒体公告，并说明相关的处

17、理方法。 A.基金托管人 B.基金份额持有人 C.基金监管人 D.基金管理人（分数：0.50）A.B.C.D. 解析：3.目前，深、沪交易所对封闭式基金的交易实行价格涨跌幅限制，除上市首日外，涨跌幅比例为U /U。 A.3% B.5% C.8% D.10%（分数：0.50）A.B.C.D. 解析：4.基金单笔最大数量应当低于U /U万份。 A.10 B.100 C.1000 D.10000（分数：0.50）A.B. C.D.解析：5.ETF 基金申报价格最小变动单位为U /U元。 A.0.0001 B.0.001 C.0.01 D.0.1（分数：0.50）A.B. C.D.解析：6.封闭式基金

18、的交易原则是U /U。 A.份额优先 B.价格优先、时间优先 C.时间优先、价格优先 D.大宗交易优先（分数：0.50）A.B. C.D.解析：解析 封闭式基金的交易遵从价格优先、时间优先的原则。价格优先是指较高价格买进申报优先于较低价格买进申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。时间优先是指买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者。先后顺序按交易主机接受申报的时间确定。7.LOF 基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过U /U个月。封闭期内，基金不受理赎回。 A.1 B.2 C.3 D.6（分数：0.50）A.B.C. D.解析：8.我国基金交易佣金为成交金额的U /U，不足

19、 5 元的按 5 元收取。 A.0.01% B.0.05% C.0.3% D.0.5%（分数：0.50）A.B.C. D.解析：9.封闭式基金份额上市交易的条件要求基金合同期限为U /U年以上。 A.5 B.10 C.15 D.20（分数：0.50）A. B.C.D.解析：解析 封闭式基金份额上市交易，应符合下列条件：基金份额总额达到核准规模的 80%以上；基金合同期限为 5 年以上；基金募集金额不低于 2 亿元人民币；基金份额持有人不少于 1000 人；基金份额上市交易规则规定的其他条件。10.基金管理人向中国证监会提交的申请核准文本还未正式生效，因此被称为U /U。 A.预案 B.草案 C

20、.议案 D.提案（分数：0.50）A.B. C.D.解析：11.目前我国 ETF 的最小申购、赎回单位一般为U /U万份。 A.10 或 50 B.50 或 100 C.100 或 200 D.200 或 500（分数：0.50）A.B. C.D.解析：12.我国U /U规定，开放式基金的登记业务可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理。 A.证券投资基金法 B.证券投资基金销售管理办法 C.证券投资基金运作管理办法 D.证券投资基金管理暂行办法（分数：0.50）A. B.C.D.解析：13.开放式基金份额的发售，由U /U负责办理。 A.基金管理人 B.基金托管人 C.证

21、券公司 D.专业基金销售机构（分数：0.50）A. B.C.D.解析：解析 开放式基金份额的发售，由基金管理人负责办理。基金管理人可以委托商业银行、证券公司等经认定的其他机构代理基金份额的发售。14.如果封闭式基金募集期限届满后不能成立，基金管理人要在U /U日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。 A.7 B.10 C.15 D.30（分数：0.50）A.B.C.D. 解析：解析 基金募集失败，基金管理人应承担下列责任：以固有资产承担因募集行为而产生的债务和费用；在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。15.开放式基金的赎回费在扣除手续费后

22、，余额不得低于赎回费总额的U /U，并应当归入基金财产。 A.10% B.25% C.30% D.50%（分数：0.50）A.B. C.D.解析：16.基金管理人自收到封闭式基金募集验资报告之日起U /U日内，向国务院证券监督管理机构提交验资报告，办理基金备案手续，刊登基金成立公告。 A.3 B.7 C.10 D.15（分数：0.50）A.B.C. D.解析：17.通过基金管理人指定的营业网点和承销商的指定账户，向机构或个人投资者发售基金份额的方式称为U /U。 A.网上发售 B.网下发售 C.回拨机制 D.回购机制（分数：0.50）A.B. C.D.解析：解析 在发售方式上，主要有网上发售与

23、网下发售两种方式。网上发售是指通过与证券交易所的交易系统联网的全国各地的证券营业部，向机构或个人投资者发售基金份额的方式。网下发售方式是指通过基金管理人指定的营业网点和承销商的指定账户，向机构或个人投资者发售基金份额的方式。18.根据证券投资基金法的要求，国务院证券监督管理机构应当自受理封闭式基金募集申请之日起U/U个月内作出核准或者不予核准的决定。 A.1 B.2 C.3 D.6（分数：0.50）A.B.C.D. 解析：19.根据证券投资基金运作管理办法规定，开放式基金成立初期，可以在基金合同和招募说明书规定的期限内只接受申购，不办理赎回，但该期限最长不得超过U /U个月。 A.1 B.2

24、C.3 D.6（分数：0.50）A.B.C. D.解析：20.一投资者共出资 10 万元申购某基金，已知该基金采取的是前端收费模式，净额费率为 1%，申购当天该基金份额净值 12 元，则该公司最终申购的份额为U /U份。 A.82508.25 B.83333.33 C.99009.90 D.100000（分数：0.50）A. B.C.D.解析：解析 净申购金额=申购金额/(1+申购费率)=100000/(1+1%)=99009.90(元)；申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值=99009.90/1.2=82508.25(份)。二、B多选题/B(总题数：13，分数：6.50)21.基金账户

25、可用于U /U，以及其他债券的认购及交易。 A.基金 B.股票 C.国债 D.金融债（分数：0.50）A. B.C. D. 解析：22.关于上市开放式基金(LOF)的上市交易，以下说法正确的是U /U。 A.基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请 B.基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值 C.买入上市开放式基金申报数量应当为 100 份或其整数倍，申报价格最小变动单位为 0.001 元人民币 D.上市开放式基金交易价格涨跌幅限制比例为 10%，上市首日没有涨跌幅限制（分数：0.50）A. B. C. D.解析：解析 我国深圳证券交易所对 LOF 交易实行价格涨跌幅限制，涨

26、跌幅比例为 10%，自上市首日起执行。23.ETF 上市后要遵循的交易规则有U /U。 A.基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值 B.基金价格涨跌幅比例为 10%，自上市首日起实行 C.基金买入申报数量为 100 份或其整数倍，不足 100 份的部分可以卖出 D.基金申报价格最小变动单位为 0.001 元（分数：0.50）A. B. C. D. 解析：24.封闭式基金份额上市交易，应符合的条件有U /U。 A.基金份额总额达到核准规模的 80%以上 B.基金合同期限为 5 年以上 C.基金募集金额不低于 2 亿元人民币 D.基金份额持有人不少于 1000 人（分数：0.50）A.

27、B. C. D. 解析：25.在开放式基金份额认购上存在U /U两种收费模式。 A.前端收费模式 B.网上收费模式 C.后端收费模式 D.网下收费模式（分数：0.50）A. B.C. D.解析：解析 在基金份额认购上存在两种收费模式：前端收费模式和后端收费模式。前端收费模式是指在认购基金份额时就支付认购费用的付费模式；后端收费模式是指在认购基金份额时不收费，在赎回基金时才支付认购费用的收费模式。26.开放式基金的交易种类可以划分为U /U。 A.认购 B.申购 C.赎回 D.转换（分数：0.50）A. B. C. D. 解析：27.开放式基金的募集程序的步骤包括U /U。 A.申请 B.核准

28、C.发售 D.备案（分数：0.50）A. B. C. D. 解析：解析 开放式基金的募集程序与封闭式基金的募集程序相似，一般也要经过申请、核准、发售、备案和公告等步骤。28.买入与卖出封闭式基金份额，对于申报数量的要求描述准确的是U /U。 A.为 100 份或其整数倍 B.为 1000 份或其整数倍 C.基金单笔最大数量应当低于 10 万份 D.基金单笔最大数量应当低于 100 万份（分数：0.50）A. B.C.D. 解析：解析 买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为 100 份或其整数倍。基金单笔最大数量应当低于 100 万份。29.ETF 申购、赎回的原则有U /U。 A.场内申购和

29、赎回均以份额申请 B.场内申购赎回 ETF 的申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价 C.申购、赎回申请提交后不得撤销 D.场外申购赎回 ETF 时，申购对价、赎回对价为现金（分数：0.50）A. B. C. D. 解析：30.下列U /U情形之一的 LOF 份额不得办理跨系统转托管。 A.处于募集期内的 LOF 份额 B.处于封闭期内的 LOF 份额 C.分红派息前 R-3 口至 R 日(R 日为权益登记日)的 LOF 份额 D.处于质押、冻结状态的 LOF 份额（分数：0.50）A. B. C.D. 解析：解析 处于下列情形之一的 LOF 份额不得办理跨系统转托管：处

30、于募集期内或封闭期内的 LOF 份额；分红派息前 R-2 日至 R 日(R 日为权益登记日)的 LOF 份额；处于质押、冻结状态的 LOF 份额。31.开放式基金达到成立条件后，成立程序是U /U。 A.聘请法定验资机构验资 B.向国务院证券监督管理机构提交验资报告 C.办理基金备案手续 D.刊登基金成立公告（分数：0.50）A. B. C. D. 解析：32.个人投资者申请开立基金账户，需提供下列U /U资料。 A.本人法定身份证件 B.委托他人代为开户的，代办人须携带授权委托书、代办人有效身份证件 C.在基金代销银行或证券公司开设的资金账户 D.开户申请表（分数：0.50）A. B. C.

31、 D. 解析：33.申请募集封闭式基金应提交的主要文件包括U /U等。 A.基金申请报告 B.基金合同草案 C.基金托管协议草案 D.招募说明书草案（分数：0.50）A. B. C. D. 解析：解析 我国基金管理人进行封闭式基金的募集，必须依据证券投资基金法的有关规定，向中国证监会提交相关文件。申请募集封闭式基金应提交的主要文件包括：基金申请报告、基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案等。其中，基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案等文件是基金管理人向中国证监会提交的申请核准文本，还未正式生效，因此被称为草案。三、B判断题/B(总题数：18，分数：9.00)34.基金管理人办

32、理开放式基金份额的申购，可以收取申购费，但申购费率不得超过申购金额的2.5%。U /U（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 基金管理人办理开放式基金份额的申购，可以收取申购费，但申购费率不得超过申购金额的 5%。35.某投资者投资 1 万元认购基金，假设管理人规定的认购费率为 1%，则投资者的认定份额为 9999.99 份。U /U（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 认购净金额=10000(1+1%)=9900.99(元)，认购手续费=9900.991%= 99.01(元)，认购份额=9900.991.00=9900.99(份)。36.目前，我国开放式基金的登记体系有两种

33、模式：内置模式和外置模式。U /U（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 目前，我国开放式基金的登记体系有以下几种模式：基金管理人自建登记系统的内置模式；委托中国结算公司作为登记机构的外置模式；以上两种情况兼有的混合模式。37.ETF 份额的认购只能用证券认购，不能以现金认购。U /U（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 目前，我国的投资者在 ETF 募集期间，可以采取场内现金认购、场外现金认购、网上组合证券认购和网下组合证券认购四种方式认购 ETF。38.封闭式基金存续期满后必须终止。U /U（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 封闭式基金存续期满后，在满足一定条

34、件的前提下可以延期。39.我国封闭式基金在发售方式上，主要有网上发售与网下发售两种。U /U（分数：0.50）A.正确 B.错误解析：40.基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购和交易。U /U（分数：0.50）A.正确 B.错误解析：41.封闭式基金交易中，价格优先是指较高价格买进申报优先于较低价格买进申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。U /U（分数：0.50）A.正确 B.错误解析：42.我国基金交易佣金为成交金额的 0.3%，不足 5 元的按 5 元收取。U /U（分数：0.50）A.正确 B.错误解析：43.LOF 采取金额申购、份额赎回原则，即申购以金额申请，赎回以份

35、额申请。U /U（分数：0.50）A.正确 B.错误解析：44.封闭式基金的报价单位是每份基金价格，基金的申报价格最小变动单位为 o.001 元人民币。U /U（分数：0.50）A.正确 B.错误解析：45.折价率高时，一定是购买封闭式基金的好时机。U /U（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 当二级市场价格低于基金份额净值时，为折价交易，对应的是折价率。当折价率较高时常常被认为是购买封闭式基金的好时机，但实际上并不尽然。有时折价率会继续攀升，在弱市时更有可能出现价格与净值同步下降的情形。46.可以现金替代是指在申购基金份额时，允许使用现金作为全部或部分该成分证券的代替，但在赎回基金

36、份额时，该成分证券不允许使用现金作为替代。可以现金替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资者无法在申购时买入的证券。U /U（分数：0.50）A.正确 B.错误解析：47.巨额赎回申请发生时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于基金总额的 20%的前提下，可以对其余赎回申请延期办理。U /U（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 巨额赎回申请发生时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于基金总额的 10%的前提下，可以对其余赎回申请延期办理。48.LOF 场外募集的基金份额登记在中国证券登记结算有限责任公司的证券登记结算系统，场内募集的基金份额登记在中国证券登记结算有限责任公司的开放式基金登记

37、系统。 U /U（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 LOF 的募集分场外募集与场内募集两部分。场外募集的基金份额注册登记在中国结算公司的开放式基金注册登记系统；场内募集的基金份额登记在中国结算公司的证券登记结算系统。49.我国封闭式基金份额的发售价格一般采用 1 元基金份额面值加计 0.01 元发售费用的方式加以确定。U /U（分数：0.50）A.正确 B.错误解析：50.基金管理人进行封闭式基金的募集，必须依据证券投资基金法的有关规定，向国务院银行业监督管理机构提交相关文件。U /U（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 基金管理人进行封闭式基金的募集，必须依据证券投资基金法的有关规定，向国务院证券业监督管理机构提交相关文件。51.基金转托管在转入方进行申报，基金份额转托管一次完成。U /U（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 基金转托管在转出方进行申报，基金份额转托管一次完成。