关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)及答案解析.doc

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1、关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)及答案解析(总分：20.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：12，分数：6.00)1.股指期货的投资者应当充分理解并遵循( )的原则，承担股指期货交易的履约责任。（分数：0.50）A.共享收益B.期货公司风险自负C.共担风险D.买卖自负2.负责落实关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)的证监会派出机构不包括( )。（分数：0.50）A.中国证监会各省监管局B.中国证监会各自治区监管局C.中国证监会各直辖市监管局D.中国证监会各县监管局3.( )有权解释关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)。（分数：0.50）A

2、.中国证监会B.中国期货业协会C.中金所D.国务院4.制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是( )。（分数：0.50）A.中国期货业协会B.中金所C.中国证监会D.期货公司5.建立股指期货投资者适当性制度的目的不包括( )。（分数：0.50）A.建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度B.保障股指期货市场平稳、规范和健康运行C.提高股指期货交易量D.保护投资者合法权益6.期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，( )依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的，根据期货交易管理条例第七十条进行处罚。（分数：0.50）A.中国证监会及其派出机

3、构B.中期协C.中金所D.中期协及其派出机构7.( )对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反股指期货投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。（分数：0.50）A.中期协及其派出机构B.中期协C.中国证监会及其派出机构D.中金所8.中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行( )。（分数：0.50）A.监督检查B.核查验证C.行政监管D.自律管理9.法人投资者及其他经济组织从事股指期货交易业务，应当根据自身的经营管理特点和业务运作状况，建立健全( )制度，对自身进行客观评估，审慎决定是否参与股指期货交易。（分数：0.50）A.内部控制和风

4、险管理B.财务内部控制C.交易程序控制D.财务风险管理10.制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引后，应当( )。（分数：0.50）A.报中国证监会备案B.报中国期货业协会备案C.报中国证监会批准D.报中国期货业协会批准11.中金所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查，检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的，应将有关情况通报( )。（分数：0.50）A.中国证监会B.相关派出机构C.中国期货业协会D.中国证券业协会12.完善客户纠纷处理机制，及时化解相关矛盾纠纷的主体是( )。（分数：0.50）A.中金所B.期货公司C.证券公司D.证监会二、B多项选择题/B(总题数：

5、11，分数：5.50)13.期货公司可以通过( )措施来落实投资者适当性制度。（分数：0.50）A.制定投资者适当性标准的实施方案B.执行客户开发管理制度C.执行开户审核工作制度D.完善业务流程与内部分工14.制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引时需要考虑的因素包括( )。（分数：0.50）A.投资者的经济实力B.股指期货产品认知能力C.投资者的获利能力D.投资经历15.期货公司制定投资者适当性标准的实施方案后，报( )备案。（分数：0.50）A.中金所B.中国证监会C.公司所在地中国证监会派出机构D.中国期货业协会16.对投资者交易行为持续开展风险教育的有( )。（分数：0.50）A.中

6、金所B.期货公司C.证券公司D.证监会17.股指期货投资者适当性制度，是指根据股指期货的( )，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。（分数：0.50）A.指数高低B.产品特征C.风险特性D.产品种类18.严格落实关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)的各项工作要求时，各机关必须遵循( )的原则。（分数：0.50）A.统一领导B.各司其职C.各负其责D.加强协作19.为投资者办理股指期货开户手续的主体有( )。（分数：0.50）A.期货公司B.从事中间介绍业务的证券公司C.证券公司D.中期协20.股指期货投资者适当

7、性制度要求自然人投资者应评估自身的( )，审慎决定自己是否参与股指期货交易。（分数：0.50）A.生理及心理承受能力B.产品认知能力C.风险控制能力D.经济实力21.关于期货公司执行股指期货投资者适当性制度正确的做法有( )。（分数：0.50）A.按照中国证监会的标准对客户进行风险等级划分B.不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码C.完善客户纠纷处理机制D.开展投资者风险教育22.期货公司应当深化客户服务，向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍( )，测试投资者的股指期货基础知识。（分数：0.50）A.股指期货法规B.股指期货业务规则C.股指期货的产品特征D.期货交易技术

8、分析方法23.股指期货的投资主体可以有( )。（分数：0.50）A.自然人B.法人C.中金所D.国家三、B判断是非题/B(总题数：9，分数：4.50)24.股指期货的投资者应当充分理解并遵循“买卖自负”的原则，承担股指期货交易的履约责任。( )（分数：0.50）A.正确B.错误25.中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。( )（分数：0.50）A.正确B.错误26.中国期货保证金监控中心对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。( )（分数：0.50）A.正确B.错误27.中期协应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度

9、的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。( )（分数：0.50）A.正确B.错误28.期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报中金所和公司所在地中国期货业协会派出机构备案。( )（分数：0.50）A.正确B.错误29.期货公司应当建立客户资料档案，在任何情况下都应当为客户保密。( )（分数：0.50）A.正确B.错误30.法人投资者和自然人投资者从事股指期货交易业务，应当根据自身的经营管理特点和业务运作状况，建立健全内部控制和风险管理制度，对自身的内部控制和风险管理能力进行客观评估，审慎决定是否参与股指期货交易。( )（分数：0.50）A.正确B.错误31.根据期货公司执行股指

10、期货投资者适当性制度管理规则(试行)，期货公司会员单位在审慎评估投资者诚信状况和风险承受能力的情况下，可适当帮助投资者规避适当性标准要求。( )（分数：0.50）A.正确B.错误32.投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，不构成投资建议，不构成对投资者的获利保证。( )（分数：0.50）A.正确B.错误四、B综合题/B(总题数：1，分数：4.00)证券公司 A 接受期货公司 B 委托，协助 B 办理股指期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司 B 进行日常监督检查时，发现其违反投资者适当性制度要求。根据上述资料，请回答以下问题。（分数：4.00）(1).证券公司 A

11、 在办理股指期货开户手续时，应当( )。（分数：2.00）A.对投资者开户资料和身份真实性等进行审查B.向投资者充分揭示股指期货交易风险C.进行相关知识测试和风险评估D.做好开户人金指导(2).材料中，中国证监会及其派出机构可以对证券公司( )。（分数：2.00）A.通报相关派出机构B.刑事处罚C.行政处罚D.采取监管措施关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)答案解析(总分：20.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：12，分数：6.00)1.股指期货的投资者应当充分理解并遵循( )的原则，承担股指期货交易的履约责任。（分数：0.50）A.共享收益B.期货公司风险自

12、负C.共担风险D.买卖自负 解析：解析 关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)第九条第二款规定，投资者应当遵守“买卖自负”的原则，承担股指期货交易的履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担股指期货交易履约责任。2.负责落实关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)的证监会派出机构不包括( )。（分数：0.50）A.中国证监会各省监管局B.中国证监会各自治区监管局C.中国证监会各直辖市监管局D.中国证监会各县监管局 解析：解析 关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)第三条规定，中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局，中国期货保证金监控中心公司，中国期货业协

13、会应当按照“统一领导、各司其职、各负其责、加强协作、联合监管”的原则，严格落实本规定的各项工作要求。3.( )有权解释关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)。（分数：0.50）A.中国证监会 B.中国期货业协会C.中金所D.国务院解析：解析 关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)第十七条规定，本规定由中国证监会负责解释。4.制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是( )。（分数：0.50）A.中国期货业协会B.中金所 C.中国证监会D.期货公司解析：解析 关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)第五条规定，中金所应当从投资者的经济实力 l、股指期货产品认知能力、投

14、资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。5.建立股指期货投资者适当性制度的目的不包括( )。（分数：0.50）A.建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度B.保障股指期货市场平稳、规范和健康运行C.提高股指期货交易量 D.保护投资者合法权益解析：解析 关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)第一条规定，为督促期货公司建立健全内控、合规制度，建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，保护投资者合法权益，保障股指期货市场平稳、规范和健康运行，根据期货交易管理条例、期货交易所管理办法及期货公司管理办法等法规、规章，制定本规定。

15、6.期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，( )依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的，根据期货交易管理条例第七十条进行处罚。（分数：0.50）A.中国证监会及其派出机构 B.中期协C.中金所D.中期协及其派出机构解析：解析 参见关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)第十二条第一款规定。7.( )对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反股指期货投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。（分数：0.50）A.中期协及其派出机构B.中期协C.中国证监会及其派出机构 D.中金所解析：解析 参见关于建立股指期货投资者

16、适当性制度的规定(试行)第十五条第一款规定。8.中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行( )。（分数：0.50）A.监督检查B.核查验证C.行政监管D.自律管理 解析：解析 参见关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)第四条第二款规定。9.法人投资者及其他经济组织从事股指期货交易业务，应当根据自身的经营管理特点和业务运作状况，建立健全( )制度，对自身进行客观评估，审慎决定是否参与股指期货交易。（分数：0.50）A.内部控制和风险管理 B.财务内部控制C.交易程序控制D.财务风险管理解析：解析 参见关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)第八条第二款规定。10.制定

17、投资者适当性制度的具体标准和实施指引后，应当( )。（分数：0.50）A.报中国证监会备案 B.报中国期货业协会备案C.报中国证监会批准D.报中国期货业协会批准解析：解析 关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)第五条规定，中金所应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。11.中金所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查，检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的，应将有关情况通报( )。（分数：0.50）A.中国证监会B.相关派出机构 C.中国期货业协会D.中国证券业协会解析：解析 参见

18、关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)第十五条第二款规定。12.完善客户纠纷处理机制，及时化解相关矛盾纠纷的主体是( )。（分数：0.50）A.中金所B.期货公司 C.证券公司D.证监会解析：解析 关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)第十一条第一款规定，期货公司应当完善客户纠纷处理机制，明确承担此项职责的部门和岗位，负责处理投资者参与股指期货交易所产生的投诉等事项，及时化解相关矛盾纠纷。二、B多项选择题/B(总题数：11，分数：5.50)13.期货公司可以通过( )措施来落实投资者适当性制度。（分数：0.50）A.制定投资者适当性标准的实施方案 B.执行客户开发管理制度 C.

19、执行开户审核工作制度 D.完善业务流程与内部分工 解析：解析 关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)第六条第二款规定，期货公司应当根据中金所制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。14.制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引时需要考虑的因素包括( )。（分数：0.50）A.投资者的经济实力 B.股指期货产品认知能力 C.投资者的获利能力D.投资经历 解析：解析 关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)第五条规定，中金所应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方面，制

20、定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。15.期货公司制定投资者适当性标准的实施方案后，报( )备案。（分数：0.50）A.中金所 B.中国证监会C.公司所在地中国证监会派出机构 D.中国期货业协会解析：解析 关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)第六条第三款规定，期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报中金所和公司所在地中国证监会派出机构备案。16.对投资者交易行为持续开展风险教育的有( )。（分数：0.50）A.中金所 B.期货公司 C.证券公司D.证监会解析：解析 关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)第十条规定，中金所、期货公司应当加强

21、对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守股指期货交易相关法律、法规、规章及中金所业务规则，持续开展投资者风险教育。17.股指期货投资者适当性制度，是指根据股指期货的( )，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。（分数：0.50）A.指数高低B.产品特征 C.风险特性 D.产品种类解析：解析 参见关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)第二条规定。18.严格落实关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)的各项工作要求时，各机关必须遵循( )的原则。（分数：0.50）A.统一领导 B.各司其职 C.各负其责

22、D.加强协作 解析：解析 关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)第三条规定，中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局，中国金融期货交易所，中国期货保证金监控中心公司，中国期货业协会应当按照“统一领导、各司其职、各负其责、加强协作、联合监管”的原则，严格落实本规定的各项工作要求。19.为投资者办理股指期货开户手续的主体有( )。（分数：0.50）A.期货公司 B.从事中间介绍业务的证券公司 C.证券公司D.中期协解析：解析 关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)第十四条规定，期货公司和从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所为投资者办理股指期货开户手续。20.股指期货投

23、资者适当性制度要求自然人投资者应评估自身的( )，审慎决定自己是否参与股指期货交易。（分数：0.50）A.生理及心理承受能力 B.产品认知能力 C.风险控制能力 D.经济实力 解析：解析 关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)第八条第一款规定，自然人投资者应当全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制能力、生理及心理承受能力等，审慎决定是否参与股指期货交易。21.关于期货公司执行股指期货投资者适当性制度正确的做法有( )。（分数：0.50）A.按照中国证监会的标准对客户进行风险等级划分B.不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码 C.完善客户纠纷处理机制 D.开展投

24、资者风险教育 解析：解析 关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)第七条规定，期货公司应当深化客户服务，向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的股指期货基础知识，认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的风险承受能力，不得为不符合适当性标准的投资者申请开立股指期货交易编码。第十条规定，中金所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守股指期货交易相关法律、法规、规章及中金所业务规则，持续开展投资者风险教育。第十一条规定，期货公司应当完善客户纠纷处理机制，明确承担此项职责的部门和岗位，负责处理投资者参与股指期货交易

25、所产生的投诉等事项，及时化解相关矛盾纠纷。22.期货公司应当深化客户服务，向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍( )，测试投资者的股指期货基础知识。（分数：0.50）A.股指期货法规 B.股指期货业务规则 C.股指期货的产品特征 D.期货交易技术分析方法解析：解析 关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)第七条第一款规定，期货公司应当深化客户服务，向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的股指期货耩础知识，认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的风险承受能力，不得为不符合适当性标准的投资者申请开立股指期货交易编码。23.股指期货

26、的投资主体可以有( )。（分数：0.50）A.自然人 B.法人 C.中金所D.国家解析：解析 关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)第八条规定，自然人投资者应当全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制能力、生理及心理承受能力等，审慎决定是否参与股指期货交易。法人投资者及其他经济组织从事股指期货交易业务，应当根据自身的经营管理特点和业务运作状况，建立健全内部控制和风险管理制度，对自身的内部控制和风险管理能力进行客观评估，审慎决定是否参与股指期货交易。据此，股指期货的投资者可以是自然人，也可以是法人。中金所是股指期货的服务机构和监督机构，而非投资者，国家更不可能成为股指期货的投资者。

27、三、B判断是非题/B(总题数：9，分数：4.50)24.股指期货的投资者应当充分理解并遵循“买卖自负”的原则，承担股指期货交易的履约责任。( )（分数：0.50）A.正确 B.错误解析：解析 关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)第九条第二款规定，投资者应当遵守“买卖自负”的原则，承担股指期货交易的履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担股指期货交易履约责任。25.中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)第四条第一款规定，中国证监会及其派出机构对期货公司

28、执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。26.中国期货保证金监控中心对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。( )（分数：0.50）A.正确 B.错误解析：解析 参见关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)第四条第三款规定。27.中期协应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)第五条规定，中金所应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并

29、报中国证监会备案。28.期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报中金所和公司所在地中国期货业协会派出机构备案。( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)第六条第三款规定，期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报中金所和公司所在地中国证监会派出机构备案。29.期货公司应当建立客户资料档案，在任何情况下都应当为客户保密。( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)第七条第二款规定，期货公司应当建立客户资料档案，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密。30.法

30、人投资者和自然人投资者从事股指期货交易业务，应当根据自身的经营管理特点和业务运作状况，建立健全内部控制和风险管理制度，对自身的内部控制和风险管理能力进行客观评估，审慎决定是否参与股指期货交易。( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)第八条第二款规定，法人投资者及其他经济组织从事股指期货交易业务，应当根据自身的经营管理特点和业务运作状况，建立健全内部控制和风险管理制度，对自身的内部控制和风险管理能力进行客观评估，审慎决定是否参与股指期货交易。31.根据期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)，期货公司会员单位在审慎评估投资者

31、诚信状况和风险承受能力的情况下，可适当帮助投资者规避适当性标准要求。( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)第九条第一款规定，投资者应当如实申报开户材料，不得采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求。投资者提供虚假证明材料的，应当承担相应的责任。32.投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，不构成投资建议，不构成对投资者的获利保证。( )（分数：0.50）A.正确 B.错误解析：解析 参见关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)第十六条规定。四、B综合题/B(总题数：1，分数：4.00)证券公司 A 接受期货

32、公司 B 委托，协助 B 办理股指期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司 B 进行日常监督检查时，发现其违反投资者适当性制度要求。根据上述资料，请回答以下问题。（分数：4.00）(1).证券公司 A 在办理股指期货开户手续时，应当( )。（分数：2.00）A.对投资者开户资料和身份真实性等进行审查 B.向投资者充分揭示股指期货交易风险 C.进行相关知识测试和风险评估 D.做好开户人金指导 解析：解析 关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)第十三条规定，取得中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托，协助办理开户手续的，应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查，向投资者充分揭示股指期货交易风险，进行相关知识测试和风险评估，做好开户人金指导，严格执行投资者适当性制度。(2).材料中，中国证监会及其派出机构可以对证券公司( )。（分数：2.00）A.通报相关派出机构B.刑事处罚C.行政处罚 D.采取监管措施 解析：解析 关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)第十五条第一款规定，中国证监会及其派出机构对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。