代办股份转让及答案解析.doc

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1、代办股份转让及答案解析(总分：19.00，做题时间：90 分钟)一、B单选题/B(总题数：10，分数：5.00)1.下列不属于挂牌公司至少应披露的财务信息的是( )。（分数：0.50）A.资产负债表B.利润表C.现金流量表D.年度报告2.代办股份转让服务业务是指证券公司为( )提供的股份转让服务业务。（分数：0.50）A.境内上市公司B.海外上市公司C.非上市公司D.民营企业3.下列关于股份报价转让的说法，错误的是( )。（分数：0.50）A.投资者转让挂牌公司股份，须委托报价券商办理B.投资者卖出股份，须委托代理其买入该股份的报价券商办理C.报价券商接受投资者委托的时间为每周一至周五D.主办

2、报价券商可以买卖所推荐挂牌公司的股份4.根据现行证券公司代办股份转让的规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的( )。（分数：0.50）A.3%B.5%C.7%D.10%5.下列关于股份转让公司委托代办股份转让的说法中，错误的是( )。（分数：0.50）A.股份转让公司应当而且只能委托 1家证券公司办理股份转让B.股份转让公司应当与证券公司签订委托协议C.代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份D.退市公司要终止股份转让代办服务的，应当由证券公司依照公司章程规定的程序做出决定6.代办股份转让时，投资者委托指令以( )方式配对成交。（分数：0.

3、50）A.集合竞价B.撮合方式定价C.连续竞价D.交易所定价7.根据深圳证券交易所的规定，买卖双方就大宗交易的价格和数量达成一致后，通过同一证券商席位，以大宗交易申报的形式在交易日( )分之前输入交易系统。由交易所交易系统确认后成交。（分数：0.50）A.11：25B.13：30C.14：55D.15：008.根据中国证券业协会发布的有关管理办法，下列各项属于代办股份转让主办券商代办的是( )。（分数：0.50）A.开立非上市股份有限公司股份转让账户B.办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜C.发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告D.指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完

4、整、及时地披露信息9.证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是：具有( )家以上营业部，并且布局合理。（分数：0.50）A.10B.15C.20D.2510.根据现行证券公司代办股份转让的规则，对于不能满足每周 5次股份转让条件的公司，股份转让的转让日为每周( )。（分数：0.50）A.星期一、星期三、星期五B.星期五C.星期二、星期四D.星期一至星期五二、B多选题/B(总题数：13，分数：6.50)11.根据中国证券业协会发布的证券公司从事代办股份转让主办券商管理办法(试行)规定，主办券商的主办业务包括( )。（分数：0.50）A.对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董

5、事、监事及高级管理人员进行辅导B.开立非上市股份有限公司股份转让账户C.指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息D.对股份转让业务中出现的问题，依据有关规则和协议及时处理并报协会备案12.根据证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)的规定，下列关于证券公司从事代办股份转让服务业务具备条件的说法中，正确的有( )。（分数：0.50）A.具备协会会员资格，遵守协会自律规则，按时缴纳会费，履行会员义务B.经中国证监会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营 3年以上C.最近年度净资产不低于人民币 8亿元，净资本不低于人民币 5亿元D.最近

6、2年内不存在重大违法违规行为13.按照我国现行规定，关于证券公司代办股份转让服务业务，下列说法正确的有( )。（分数：0.50）A.投资者参与股份转让，其委托指令以连续竞价方式配对成交B.证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息C.投资者委托股份转让和非转让过户(挂失除外)，按规定要缴纳手续费D.投资者委托股份转让和非转让过户(挂失除外)，按规定不必缴纳印花税14.非上市股份有限公司股份报价转让与代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场的股票交易有所不同，主要体现在( )等方面。（分数：0.50）A.挂牌公司属性不同B.转让方式不同C.信息披露标准不同D.结算方式不同15.按现行有

7、关规定，证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件有 ( )。（分数：0.50）A.有 15家以上营业部，并且布局合理B.有从事网上委托业务的资格C.最近 1年内在证券市场没有重大违法违规行为D.有健全的内部控制制度和风险防范机制16.下列关于股份报价转让“委托”环节的说法中，错误的有( )。（分数：0.50）A.委托的股份数量以“股”为单位B.投资者股份账户某一股份余额不足 3万股的，可以分次委托卖出C.股份的报价单位为“每百股价格”D.每笔委托股份数量应为 3万股以上17.在我国，代办股份转让服务业务的股份转让不包括( )。（分数：0.50）A.非上市公司的股份B.上市公司的流通

8、股份C.海外上市公司的股份D.上市公司的非流通股份18.报价申报期间，报价系统通过专门网站发布最新的报价和成交信息。下列既属于报价信息又属于成交信息的有( )。（分数：0.50）A.股份名称B.股份代码C.拟买卖价格D.联系方式19.挂牌公司出现下列情形之一的，主办报价券商应终止其股份挂牌报价( )。（分数：0.50）A.进入破产清算程序B.中国证监会核准其公开发行股票申请C.北京市政府有关部门批准其申请终止股份挂牌报价D.中国证券业协会规定的其他情形20.下列属于现阶段进入代办股份转让系统进行转让股票的有( )。（分数：0.50）A.原 STAQ系统挂牌的公司B.原 NET系统挂牌的公司C.

9、中关村科技园区非上市挂牌公司D.退市公司21.证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息，转让日当天的价格信息发布，内容有( )。（分数：0.50）A.股份编码和名称B.上一转让日转让价格和数量C.转让股份指数D.当日转让价格和数量22.实行每周 5次(周一至周五)转让方式的股份转让公司，需要满足的条件有( )。（分数：0.50）A.规范履行信息披露义务B.股东权益为正值或净利润为正值C.有相应的从事代办股份转让服务业务的设施D.最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见23.股份转让公司委托代办转让应具备的条件为( )。（分数：0.50）A.必须为合法存续的股份有限公司

10、B.有健全的公司组织结构C.登记托管的股份比例不低于可代办转让股份的 50%D.必须为有限责任公司三、B判断题/B(总题数：15，分数：7.50)24.股份转让公司只能在 2所证券公司办理股份转让。( )（分数：0.50）A.正确B.错误25.代办股份转让服务业务是指证券公司以其自有而非租用的业务设施，为上市公司提供的股份转让服务业务。( )（分数：0.50）A.正确B.错误26.代办股份转让服务业务，从基本特征看，可以在证券交易所挂牌，也可以通过证券公司进行交易。( )（分数：0.50）A.正确B.错误27.代办股份转让主办券商代办业务之一是向投资者揭示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托

11、协议书，接受投资者委托办理股份转让。( )（分数：0.50）A.正确B.错误28.按照中国证券业协会的规定，办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜是代办股份转让主办券商业务的主办业务之一。( )（分数：0.50）A.正确B.错误29.证券公司在代办股份转让业务中不可以接受投资者的限价委托和全权委托。( )（分数：0.50）A.正确B.错误30.股份转让公司已确认的可进行股份转让的股份应托管在证券公司，并且托管后方可开始转让。( )（分数：0.50）A.正确B.错误31.股份每周转让 5次的公司，在会计年度结束后的 4个月内，必须公布经具有证券从业资格会计师事务所审计的年度报告。( )（分数：0.50

12、）A.正确B.错误32.股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的 10%。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误33.符合条件的园区公司可以直接向中国证券业协会申请股份进入代办系统挂牌报价转让。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误34.园区公司应在股份挂牌报价转让前与证券登记结算机构签订证券登记服务协议，办理全部或部分股份的集中登记。初始登记的股份，托管在代办报价券商处。( )（分数：0.50）A.正确B.错误35.主办报价券商可以买卖所推荐挂牌公司的股份。( )（分数：0.50）A.正确B.错误36.投资者参与股份转让，必须开立非上市股份公司股份转让账户。(

13、 )（分数：0.50）A.正确B.错误37.按照现行规定，股份转让公司一经在代办股份转让系统挂牌进行股份转让，其所有股份均可进行转让。( )（分数：0.50）A.正确B.错误38.挂牌公司披露的年度财务报告应当经会计师事务所审计。其披露的信息应当通过专门网站发布。( )（分数：0.50）A.正确B.错误代办股份转让答案解析(总分：19.00，做题时间：90 分钟)一、B单选题/B(总题数：10，分数：5.00)1.下列不属于挂牌公司至少应披露的财务信息的是( )。（分数：0.50）A.资产负债表B.利润表C.现金流量表D.年度报告 解析：解析 挂牌公司披露的信息至少应当包括股份挂牌报价说明书、

14、年度报告、半年度报告和临时报告；挂牌公司披露的财务信息至少应当包括资产负债表、利润表、现金流量表以及主要项目的附注。2.代办股份转让服务业务是指证券公司为( )提供的股份转让服务业务。（分数：0.50）A.境内上市公司B.海外上市公司C.非上市公司 D.民营企业解析：解析 2001 年 6月 12日，中国证券业协会发布了证券公司代办股份转让服务业务试点办法。所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公司提供的股份转让服务业务。3.下列关于股份报价转让的说法，错误的是( )。（分数：0.50）A.投资者转让挂牌公司股份，须委托报价券商办理B.投资者卖出股份，须委托代

15、理其买入该股份的报价券商办理C.报价券商接受投资者委托的时间为每周一至周五D.主办报价券商可以买卖所推荐挂牌公司的股份 解析：解析 D 项投资者委托报价券商办理股份报价转让，应按照规定交纳相关税费。主办报价券商不得买卖所推荐挂牌公司的股份。4.根据现行证券公司代办股份转让的规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的( )。（分数：0.50）A.3%B.5% C.7%D.10%解析：5.下列关于股份转让公司委托代办股份转让的说法中，错误的是( )。（分数：0.50）A.股份转让公司应当而且只能委托 1家证券公司办理股份转让B.股份转让公司应当与证券公司签订委托协议C.

16、代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份D.退市公司要终止股份转让代办服务的，应当由证券公司依照公司章程规定的程序做出决定 解析：解析 D 项退市公司要终止股份转让代办服务的，应当由股东依照公司法和公司章程规定的程序作出决定。6.代办股份转让时，投资者委托指令以( )方式配对成交。（分数：0.50）A.集合竞价 B.撮合方式定价C.连续竞价D.交易所定价解析：7.根据深圳证券交易所的规定，买卖双方就大宗交易的价格和数量达成一致后，通过同一证券商席位，以大宗交易申报的形式在交易日( )分之前输入交易系统。由交易所交易系统确认后成交。（分数：0.50）A.11：25B.13：

17、30C.14：55 D.15：00解析：解析 根据深圳证券交易所的规定，买卖双方就大宗交易的价格和数量速成一致后，通过同一证券商席位，以大宗交易申报的形式在深圳证券交易所交易日 14：55 分之前输入交易系统，由交易所交易系统确认后成交。每笔大宗交易申报一经深圳证券交易所交易系统接收，证券商即不能取消该笔申报。8.根据中国证券业协会发布的有关管理办法，下列各项属于代办股份转让主办券商代办的是( )。（分数：0.50）A.开立非上市股份有限公司股份转让账户 B.办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜C.发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告D.指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准

18、确、完整、及时地披露信息解析：解析 BCD 三项属于代办股份转让主办券商的主办业务范围。9.证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是：具有( )家以上营业部，并且布局合理。（分数：0.50）A.10B.15C.20 D.25解析：解析 根据证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)的规定，对从事代办股份转让服务业务资格的申请条件之一：“具有 20家以上营业部，并且布局合理。”10.根据现行证券公司代办股份转让的规则，对于不能满足每周 5次股份转让条件的公司，股份转让的转让日为每周( )。（分数：0.50）A.星期一、星期三、星期五 B.星期五C.星期二、星期四D

19、.星期一至星期五解析：解析 不能满足每周 5天股份转让条件的公司，股份实行每周 3次的转让方式，即星期一、星期三、星期五。二、B多选题/B(总题数：13，分数：6.50)11.根据中国证券业协会发布的证券公司从事代办股份转让主办券商管理办法(试行)规定，主办券商的主办业务包括( )。（分数：0.50）A.对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导 B.开立非上市股份有限公司股份转让账户C.指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息 D.对股份转让业务中出现的问题，依据有关规则和协议及时处理并报协会备案 解析：解析 除了 ACD

20、三项外，主办券商的主办业务还包括：办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜；发布关于所推荐股份转让公司的分析报告；根据协会要求，调查或协助调查指定事项；协会许可的其他业务。B 项属于代办业务的内容。12.根据证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)的规定，下列关于证券公司从事代办股份转让服务业务具备条件的说法中，正确的有( )。（分数：0.50）A.具备协会会员资格，遵守协会自律规则，按时缴纳会费，履行会员义务 B.经中国证监会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营 3年以上C.最近年度净资产不低于人民币 8亿元，净资本不低于人民币 5亿元 D.最近 2年内不存在重大违法违规行为

21、 解析：解析 B 项应为经中国证监会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营 1年以上。13.按照我国现行规定，关于证券公司代办股份转让服务业务，下列说法正确的有( )。（分数：0.50）A.投资者参与股份转让，其委托指令以连续竞价方式配对成交B.证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息 C.投资者委托股份转让和非转让过户(挂失除外)，按规定要缴纳手续费 D.投资者委托股份转让和非转让过户(挂失除外)，按规定不必缴纳印花税解析：解析 证券公司代办股份转让服务业务应以集合竞价确定转让价格；投资者委托股份转让和非转让过户(挂失除外)，应当按规定缴纳印花税和手续费。14.非上市股份有限

22、公司股份报价转让与代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场的股票交易有所不同，主要体现在( )等方面。（分数：0.50）A.挂牌公司属性不同 B.转让方式不同 C.信息披露标准不同 D.结算方式不同 解析：15.按现行有关规定，证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件有 ( )。（分数：0.50）A.有 15家以上营业部，并且布局合理B.有从事网上委托业务的资格 C.最近 1年内在证券市场没有重大违法违规行为D.有健全的内部控制制度和风险防范机制 解析：解析 证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件包括：有 20家以上营业部，并且布局合理；有从事网上委托业务的资格；最

23、近 2年内在证券市场没有重大违法违规行为；有健全的内部控制制度和风险防范机制；有相应的从事代办股份转让服务业务的设施；证券业协会规定的其他条件。16.下列关于股份报价转让“委托”环节的说法中，错误的有( )。（分数：0.50）A.委托的股份数量以“股”为单位B.投资者股份账户某一股份余额不足 3万股的，可以分次委托卖出 C.股份的报价单位为“每百股价格” D.每笔委托股份数量应为 3万股以上解析：解析 B 项投资者股份账户某一股份余额不足 3万股的，只能一次性委托卖出；C 项股份的报价单位为“每股价格”。17.在我国，代办股份转让服务业务的股份转让不包括( )。（分数：0.50）A.非上市公司

24、的股份B.上市公司的流通股份 C.海外上市公司的股份 D.上市公司的非流通股份 解析：解析 代办股份转让服务业务是指为非上市公司提供的股份转让服务业务，所以不包括上市公司的流通股份、海外上市公司的股份、上市公司的非流通股份。18.报价申报期间，报价系统通过专门网站发布最新的报价和成交信息。下列既属于报价信息又属于成交信息的有( )。（分数：0.50）A.股份名称 B.股份代码 C.拟买卖价格D.联系方式解析：解析 报价申报期间，报价系统通过专门网站发布最新的报价和成交信息：报价信息包括股份名称、股份代码、报价券商、买卖类别、拟买卖价格、股份数量、联系方式；成交信息包括股份名称、股份代码、成交价

25、格、股份数量、买方代理报价券商和卖方代理报价券商。19.挂牌公司出现下列情形之一的，主办报价券商应终止其股份挂牌报价( )。（分数：0.50）A.进入破产清算程序 B.中国证监会核准其公开发行股票申请 C.北京市政府有关部门批准其申请终止股份挂牌报价 D.中国证券业协会规定的其他情形 解析：20.下列属于现阶段进入代办股份转让系统进行转让股票的有( )。（分数：0.50）A.原 STAQ系统挂牌的公司 B.原 NET系统挂牌的公司 C.中关村科技园区非上市挂牌公司D.退市公司 解析：解析 现阶段进入代办股份转让系统进行转让的股票，主要分为两大类：一是原 STAQ、 NET 系统挂牌的公司和退市

26、公司；二是中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点的挂牌公司。21.证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息，转让日当天的价格信息发布，内容有( )。（分数：0.50）A.股份编码和名称 B.上一转让日转让价格和数量 C.转让股份指数D.当日转让价格和数量 解析：22.实行每周 5次(周一至周五)转让方式的股份转让公司，需要满足的条件有( )。（分数：0.50）A.规范履行信息披露义务 B.股东权益为正值或净利润为正值 C.有相应的从事代办股份转让服务业务的设施D.最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见 解析：23.股份转让公司委托代办转让应具备的条件为(

27、)。（分数：0.50）A.必须为合法存续的股份有限公司 B.有健全的公司组织结构 C.登记托管的股份比例不低于可代办转让股份的 50% D.必须为有限责任公司解析：解析 股份转让公司委托代办转让应具备的条件包括：为合法存续的股份有限公司；有健全的公司组织结构；登记托管的股份比例不低于可代办转让股份的 50%；中国证券业协会要求的其他条件。股份转让公司应当而且只能委托 1家证券公司办理股份转让，并与证券公司签订委托协议。代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份。三、B判断题/B(总题数：15，分数：7.50)24.股份转让公司只能在 2所证券公司办理股份转让。( )（分数：

28、0.50）A.正确B.错误 解析：解析 股份转让公司应当而且只能委托 1家证券公司办理股份转让，并与证券公司签订委托协议。25.代办股份转让服务业务是指证券公司以其自有而非租用的业务设施，为上市公司提供的股份转让服务业务。( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公司提供的股份转让服务业务。26.代办股份转让服务业务，从基本特征看，可以在证券交易所挂牌，也可以通过证券公司进行交易。( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 代办股份转让服务业务，从基本特征看，并不在证券交易所挂牌，而是通过证券公司进行

29、交易。27.代办股份转让主办券商代办业务之一是向投资者揭示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让。( )（分数：0.50）A.正确 B.错误解析：28.按照中国证券业协会的规定，办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜是代办股份转让主办券商业务的主办业务之一。( )（分数：0.50）A.正确 B.错误解析：29.证券公司在代办股份转让业务中不可以接受投资者的限价委托和全权委托。( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 证券公司在代办转让业务中可以接受投资者的限价委托，但不得接受全权委托。30.股份转让公司已确认的可进行股份转让的股份应托管在证券公司，并且托

30、管后方可开始转让。( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 股份转让公司已确认的可进行股份转让的股份应托管在证券登记结算公司，并且托管后方可开始转让。31.股份每周转让 5次的公司，在会计年度结束后的 4个月内，必须公布经具有证券从业资格会计师事务所审计的年度报告。( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 股份每周转让 5次的公司，信息披露参照上市公司标准执行；股份每周转让 3次的公司，在会计年度结束后的 4个月内，必须公布经具有证券业从业资格会计师事务所审计的年度报告。32.股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的 10%。 ( )（分数：0.

31、50）A.正确B.错误 解析：解析 股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的 5%。33.符合条件的园区公司可以直接向中国证券业协会申请股份进入代办系统挂牌报价转让。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 园区公司申请股份进入代办系统挂牌报价转让，须委托一家报价券商作为其主办报价券商，向中国证券业协会推荐挂牌。34.园区公司应在股份挂牌报价转让前与证券登记结算机构签订证券登记服务协议，办理全部或部分股份的集中登记。初始登记的股份，托管在代办报价券商处。( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 园区公司应在股份挂牌报价转让前与证券登记结算机构签

32、订证券登记服务协议，办理全部股份的集中登记。初始登记的股份，托管在主办报价券商处。35.主办报价券商可以买卖所推荐挂牌公司的股份。( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 主办报价券商属于托管人，不得买卖所推荐挂牌公司的股份。36.投资者参与股份转让，必须开立非上市股份公司股份转让账户。( )（分数：0.50）A.正确 B.错误解析：37.按照现行规定，股份转让公司一经在代办股份转让系统挂牌进行股份转让，其所有股份均可进行转让。( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份。38.挂牌公司披露的年度财务报告应当经会计师事务所审计。其披露的信息应当通过专门网站发布。( )（分数：0.50）A.正确 B.错误解析：