2010年9月证券从业资格（证券基础知识）真题试卷及答案解析.doc

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1、2010 年 9 月证券从业资格（证券基础知识）真题试卷及答案解析(总分：326.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：61，分数：122.00)1.单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。（分数：2.00）_2.同业拆借市场在金融市场体系中属于（ ）范畴。（分数：2.00）A.资本市场B.中长期信贷市场C.贷款市场D.货币市场3.下列各项中，属于资本市场的是（ ）。（分数：2.00）A.商业票据市场B.拆借市场C.黄金市场D.一年以上的信贷市场4.下列各项中，不属于证券市场特征的是（ ）。（分数：2.00）A.价值直接

2、交换的场所B.财产权利直接交换的场所C.风险直接交换的场所D.收益直接交换的场所5.为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后（ ）内，不得买卖该种股票。（分数：2.00）A.6 个月B.8 个月C.3 个月D.1 年6.将证券市场分为一级市场和二级市场的划分依据是（ ）。（分数：2.00）A.品种结构B.上市公司规模C.层次结构D.交易场所结构7.下列关于虚拟资本的说法，不正确的是（ ）。（分数：2.00）A.以有价证券形式存在B.独立于实际资本之外C.本身不能在生产过程中发挥作用D.虚拟资本的价格总额等于真实资本的账面价格8.股票

3、、债券、投资基金份额等有价证券发行和交易的场所是（ ）。（分数：2.00）A.资本市场B.货币市场C.证券市场D.金融市场9.中华人民共和国证券法规定，证券登记结算机构对重要的原始凭证的保存期不少于（ ）。（分数：2.00）A.5 年B.10 年C.15 年D.20 年10.随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的（ ）。（分数：2.00）A.信托投资公司B.主权财富基金C.证券经营机构D.金融租赁公司11.下列关于证券投资基金的描述，正确的是（ ）。（分数：2.00）A.由基金托管人管理B.福利基金、科技

4、发展基金等都属于证券投资基金C.通过公开发售基金份额筹集资金D.由社会保障基金和社会保险基金组成12.外国证券机构直接从事 B 股交易的申请可由（ ）受理。（分数：2.00）A.证券交易所B.中国证监会C.国务院D.国家外汇管理局13.1984 年 11 月（ ）在东京公开发行 200 亿日元债券，标志着中国正式进入国际债券市场。（分数：2.00）A.中国工商银行B.中国农业银行C.中国银行D.中国建设银行14.我国自（ ）年开始发行境外上市外资股(H 股、N 股等)。（分数：2.00）A.1991B.1992C.1993D.199415.国际证券市场发展的停滞阶段是指（ ）。（分数：2.00

5、）A.20 世纪初B.19291933 年C.20 世纪 60 年代D.20 世纪 70 年代16.下列关于股票的永久性的说法，错误的是（ ）。（分数：2.00）A.股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系B.永久性是指股票所载有权利的有效性是变化的C.股票持有者可以出售股票而转让其股东身份D.对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的自有资本17.下列关于股票的叙述，不正确的是（ ）。（分数：2.00）A.是一种有价证券，它本身有价值B.不属于物权证券，也不属于债权证券C.票面价值又称面值，即在股票票面上标明的金额D.账面

6、价值不决定股票的市场价格18.我国目前发行股票时允许（ ）。（分数：2.00）A.平价发行B.折价发行C.溢价发行D.平价发行和溢价发行19.实际上大多数公司的清算价值总是（ ）账面价值。（分数：2.00）A.高于B.低于C.等于D.无关20.普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件是( )。（分数：2.00）A.出席股东大会的股东所持表决权的 2/3 以上通过B.公司解散清算之时C.公司连续 3 年亏损D.股东大会作出减少公司注册资本的决议21.（ ）是指在发行后一定时期可按特定的赎买价格由发行公司收回的优先股票。（分数：2.00）A.可转换优先股票

7、B.可赎回优先股票C.积累优先股票D.参与优先股票22.（ ）是指发行后，在一定条件下允许持有者将它转换成其他种类股票的优先股票。（分数：2.00）A.参与优先股票B.可转换优先股票C.非参与优先股票D.不可转换优先股票23.境外上市外资股一般采取（ ）的形式。（分数：2.00）A.记名股票B.不记名股票C.优先股D.非流通股票24.按照计息方式的不同，附息债券可细分为（ ）。（分数：2.00）A.固定利率债券、浮动利率债券和缓息债券B.固定利率债券和浮动利率债券C.缓息债券和即期债券D.累积债券和非累积债券25.（ ）是指债券的利率在最低票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整

8、。（分数：2.00）A.固定利率债券B.浮动利率债券C.缓息债券D.息票累积债券26.下列关于凭证式债券的论述，错误的是（ ）。（分数：2.00）A.凭证式债券是一种具有标准格式的债券B.我国的凭证式国债通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社会发行C.券面上不印制票面金额，而是根据认购者的认购额填写实际的缴款金额D.可记名、挂失，不能上市流通，从购买之日起计息27.下列说法，正确的是（ ）。（分数：2.00）A.股票是虚拟资本，而债券不是B.债券是虚拟资本，而股票不是C.股票和债券都是虚拟资本D.股票和债券都是真实资本28.如果市场是有效率的，那么，债券的平均利率和股票的平均收益率会（

9、）。（分数：2.00）A.大体上接近B.不会接近C.股票的平均收益率会较高D.债券的平均利率较高29.许多因素会影响债券的转让价格，其中最为重要的是（ ）。（分数：2.00）A.市场利率B.股票价格C.市场汇率D.其他债券价格30.下列各项中，可以避开利率风险的债券是（ ）。（分数：2.00）A.浮动利率债券B.固定利率债券C.息票累计债券D.附息债券31.财政部于 1998 年 8 月 18 日向四大国有商业银行定向发行 2700 亿元记账式附息国债，期限为 30 年，年利率为 7.2%，所筹资金专项用于拨补四大国有商业银行资本金。该国债属于（ ）。（分数：2.00）A.国家重点建设债券B.

10、财政债券C.长期建设国债D.特别国债32.我国在亚洲金融危机之后，为启动内需而发行大量的国债，从使用方向来看属于（ ）。（分数：2.00）A.建设国债B.特种国债C.赤字国债D.战争国债33.下列关于地方政府债券的论述，错误的是（ ）。（分数：2.00）A.地方政府债券通常可以分为一般债券和专项债券B.收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券C.专项债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券D.地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”34.我国的国债是指（ ）代表国家发行的国家公债。（分数：2.00）A.财政部B.国务院C.中国人民银行D.国

11、资委35.2007 年，我国财政部发行 15500 亿元人民币特别国债的目的是（ ）。（分数：2.00）A.增加国有商业银行的资本金B.弥补政府赤字C.扩大公共开支D.购买美元外汇36.在我国企业债券发行的整顿期，企业债券的一个重要特点就是品种大大减少，我国企业债券归纳为（ ）两个品种。（分数：2.00）A.工业企业债券和商业企业债券B.中央企业债券和地方企业债券C.外资企业债券和内资企业债券D.国有企业债券和集体企业债券37.公司发行的由第三者作为还本付息担保人的债券是（ ）。（分数：2.00）A.可转债B.抵押证券C.担保证券D.金融债券38.可转换债券的理论价值是（ ）。（分数：2.00

12、）A.未来一系列债息收入的现值B.未来一系列债息收入与转换价值的现值C.未来一系列债息收入与转换价值的终值D.未来的转换价值39.允许权证持有人以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外债券的债券是（ ）。（分数：2.00）A.双货币债券B.可转换欧洲债券C.附权益权证债券D.附债务权证债券40.根据投资对象的不同，证券投资基金的划分类别不包括（ ）。（分数：2.00）A.股票基金B.国债基金C.债券基金D.指数基金41.根据投资目标划分的证券投资基金不包括（ ）。（分数：2.00）A.成长型基金B.收入型基金C.期权基金D.平衡型基金42.第一家证券投资基金诞生于（ ）。（分数：2.00）

13、A.美国B.英国C.德国D.法国43.以法律形式确认了证券投资基金在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用的时间是（ ）年。（分数：2.00）A.1991B.1993C.2000D.200444.契约型基金投资者实际上是（ ）。（分数：2.00）A.经营人B.监管人C.受益人D.受托人45.下列各项中，不属于托管人更换的条件是（ ）。（分数：2.00）A.被依法取消托管人资格B.收益连续半年下降C.被基金份额持有人大会解任D.基金托管人解散或破产46.基金估值时，其所持有的配股权证，从配股除权日起到配股确认日止（ ）。（分数：2.00）A.按市价高于配股价的差额估值B.按该股的市价估值C.按

14、配股价估值D.暂不估值47.在股份有限公司中，签署公司股票是（ ）的职权。（分数：2.00）A.董事会B.股东会C.监事会D.董事长48.下列各项中，属于基金定期报告的文件是（ ）。（分数：2.00）A.基金资产净值公告B.开放式基金公开说明书C.基金持有人大会决议D.澄清公告49.期货交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定，一旦达到涨(跌)幅限制，则高于(低于)该价格的多头(空头)委托无效的规定是（ ）。（分数：2.00）A.无负债结算制度B.每日价格波动限制C.断路器规则D.限仓制度50.根据中华人民共和国刑法规定，操纵证券交易价格属于（ ）。（分数：2.00）A.渎职罪B.操

15、纵证券市场罪C.金融诈骗罪D.妨害对公司、企业的管理秩序罪51.外国公司股票在美国上市通常采用（ ）的形式。（分数：2.00）A.股票B.存托凭证C.认股权汪D.股票期权52.中小企业板上市的公司首次公开发行股票时，发行人及其主承销商可以根据（ ）结果确定发行价格。（分数：2.00）A.初步询价B.累计投标询价C.集合竞价D.连续竞价53.下列各项中，不属于证券交易所特征的是（ ）。（分数：2.00）A.通过公开竞价的方式决定交易价格B.有固定的交易场所和交易时间C.交易的对象限于合乎一定标准的上市证券D.一般投资者本身可以直接进入交易所买卖证券54.债券发行上网定价方式以公开招标最为典型。按

16、照招标标的分类，有（ ）。（分数：2.00）A.美式招标和欧式招标B.美式招标和荷兰式招标C.价格招标和收益率招标D.美式招标和英式招标55.下列各项中，不属于上海证券交易所股价指数中样本指数类的是（ ）。（分数：2.00）A.上证成分股指数B.上证 50 指数C.上证红利指数D.上证 A 股指数56.中证有限公司指数不包括（ ）。（分数：2.00）A.沪深 300 指数B.中证规模指数C.沪深 300 风格指数D.上证成分股指数57.在存在购买力风险的情况下，下列各项中最容易受到损害的是（ ）。（分数：2.00）A.浮动利率债券B.优先股C.普通股票D.保值贴补债券58.证券投资咨询公司的从

17、业人员可从事的行为是（ ）。（分数：2.00）A.代理委托人从事证券投资B.与委托人约定分担证券投资损失C.买卖本咨询机构提供的上市股票D.举办证券咨询分析会59.证券公司的主要业务内容是（ ）。（分数：2.00）A.股票、债券和基金B.发行、自营与基金管理C.承销、咨询与基金管理D.代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务60.证券公司开展自营业务的最高管理机构是（ ）。（分数：2.00）A.董事会B.监事会C.投资决策机构D.自营业务部门61.（ ）是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制

18、措施。（分数：2.00）A.证券公司内部控制B.证券公司的治理机构C.证券公司外部控制D.证券公司的董事制度二、多项选择题(总题数：41，分数：82.00)62.多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。（分数：2.00）_63.证券交易所的主要职责有（ ）。（分数：2.00）A.提供交易场所与设施B.制定有关证券市场监督管理的规章、规则C.监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性与合法性D.确保交易市场的公开、公平和公正64.下列关于虚拟资本的说法，不正确的有（ ）。（分数：2.00）A.虚拟资本是独

19、立于实际资本之外的一种资本存在形式，本身也在生产过程中发挥作用B.虚拟资本是依附于实际资本的一种资本存在形式，本身不能在生产过程中发挥作用C.虚拟资本是依附于实际资本的一种资本存在形式，本身也在生产过程中发挥作用D.虚拟资本是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，本身不能在生产过程中发挥作用65.下列关于非上市证券的说法，正确的有（ ）。（分数：2.00）A.非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券B.不允许自由交易C.不允许在证券交易所内交易D.可以在其他证券交易市场交易66.下列有价证券中，属于货币证券的有（ ）。（分数：2.00）A.银行汇票B.银行本票C.银行支票D

20、.银行股票67.下列各项中，属于证券市场基本功能的有（ ）。（分数：2.00）A.筹资一投资功能B.定价功能C.资本配置功能D.规避风险功能68.有价证券的特征主要有（ ）。（分数：2.00）A.期限性B.流动性C.收益性D.风险性69.下列关于证券的说法，正确的有（ ）。（分数：2.00）A.证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证B.证券用于证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益C.证券表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益D.证券可以采取纸面形式或证券监管机构规定的其他形式70.公募证券的优点包括（ ）。（分数：2.00）A.可以提高发行者在证券市场上的知名度，

21、扩大社会影响B.可以分散债务，避免大的债权人或持股者干预C.从市场经济的角度考虑，公募证券真正体现了开放性、市场性的原则，可以通过众多投资者的市场选择，达到社会资金的合理流动和合理配置D.由于公募证券具有市场性，它易于进入证券流通市场进行买卖转让，具有较高的流动性71.下列各项中，属于公司证券的有（ ）。（分数：2.00）A.政府证券B.股票C.公司债券D.商业票据72.证券市场与一般商品市场的区别主要表现在（ ）。（分数：2.00）A.交易对象不同B.交易目的不同C.交易对象的价格决定不同D.市场风险不同73.证券服务机构主要包括（ ）。（分数：2.00）A.资产评估机构B.证券投资咨询公司

22、C.会计师事务所D.证券信用评级机构74.证券公司的业务范围包括（ ）。（分数：2.00）A.证券经纪、证券投资咨询B.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问C.证券承销与保荐、证券自营D.证券资产管理及其他证券业务75.下列关于企业年金的描述，正确的有（ ）。（分数：2.00）A.资金运作周期长B.对账户资产增值有较高要求C.对投资范围限制严格D.对投资范围限制不多76.2005 年 11 月，国务院批转了中国证监会关于提高上市公司质量的意见。从 2006 年 3 月起，中国证监会开展了旨在进一步促进上市公司规范运作、加强上市公司治理、提高上市公司质量的专项活动，主要涉及（ ）。（分数：2.

23、00）A.完善上市公司监管体制B.规范公司治理C.“清欠”违规占用上市公司资金D.建立股权激励机制77.根据关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定中股东分类表决制度的规定，在股权分置情形下，上市公司（ ）等事项除必须经全体股东大会表决通过外，还必须经参加表决的社会公众股股东所持表决权的半数以上通过，方可实施或提出申请。（分数：2.00）A.向社会公众增发新股B.发行可转换公司债券C.向原有股东配售股份D.重大资产重组78.基金资产总值包含（ ）。（分数：2.00）A.基金管理费用B.基金应收的申购基金款C.基金所拥有的各类证券的价值D.基金其他投资所形成的价值79.普通股票的特征有（ ）。（

24、分数：2.00）A.普通股票是最基本的股票B.普通股票是收益最高的股票C.普通股票是标准的股票D.普通股票是风险最低的股票80.无记名股票发行时一般留有存根联，它在形式上分为两部分（ ）。（分数：2.00）A.一部分是股票的主体，记载了有关公司的事项，如公司名称、股票所代表的股数等B.一部分是股票的主体，用于进行股息结算和行使增资权利C.一部分是股息票，用于进行股息结算和行使增资权利D.一部分是股息票，记载了有关公司的事项，如公司名称、股票所代表的股数等81.判断股票的流动性强弱的因素有（ ）。（分数：2.00）A.市场深度B.市场广度C.报价紧密度D.股票的价格弹性或恢复能力82.股票账面价

25、值又称为（ ）。（分数：2.00）A.股票面值B.股票内在价值C.股票净值D.每股净资产83.赋予股东优先认股权的主要目的不包括（ ）。（分数：2.00）A.保证普通股股东在股份公司保持原有的持股比例B.保护原有普通股股东的利益和持股价值C.确保公司股份能足额认购D.增加公司的募集资金84.依据优先股票在公司盈利较多的年份中，除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配，可将优先股票分为（ ）。（分数：2.00）A.参与优先股票B.非累积优先股票C.非参与优先股票D.累积优先股票85.下列关于红筹股的描述，正确的有（ ）。（分数：2.00）A.红筹股不属于外资股B.红筹股是指在

26、中国境外注册、在中国香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票C.红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道D.红筹股属于 H 股的一种86.下列关于债券票面价值的描述，不正确的有（ ）。（分数：2.00）A.在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额B.票面金额定得较小，发行成本也就较小C.票面金额定得较大，有利于小额投资者购买D.债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑87.债券的基本性质有（ ）。（分数：2.00）A.债券属于有价证券B.债券具有流动性C.债券是一种虚拟资本D.债券是债权的表现88.发行人在

27、确定债券期限时，要考虑多种因素的影响，主要有（ ）。（分数：2.00）A.资金使用方向B.市场利率变化C.投资者的资信D.债券变现能力89.根据债券合约条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，可分为（ ）。（分数：2.00）A.政府债券B.零息债券C.附息债券D.息票累积债券90.存续期间没有利息支付的债券有（ ）。（分数：2.00）A.零息债券B.附息债券C.息票累积债券D.浮动利率债券91.下列关于凭证式债券和记账式债券关系的说法，错误的有（ ）。（分数：2.00）A.都可以记名挂失B.都可以上市流通C.发行和交易都实现了无纸化，依靠交易系统完成D.都可以提前兑取92.下列各项中，属

28、于储蓄国债(电子式)特点的有（ ）。（分数：2.00）A.针对个人投资者，不向机构投资者发行B.采用实名制，不可流通转让C.收益安全稳定D.鼓励持有到期93.下列关于储蓄国债(电子式)的说法，正确的有（ ）。（分数：2.00）A.是财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的B.电子方式记录债权C.投资者在同一试点商业银行可以开设不止一个账户D.通过试点商业银行面向个人投资者销售94.储蓄国债和记账式国债的区别有（ ）。（分数：2.00）A.发行对象不同B.债权记录方式不同C.发行利率确定机制不同D.流通或变现方式不同95.公司债券发行试点办法出台后，初期试点的公司范围限于（ ）。（分数：2.00）

29、A.上海证券交易所上市的公司B.深圳证券交易所上市的公司C.发行境外上市外资股的境内股份有限公司D.发行境外上市外资股的境外股份有限公司96.公司在发行不动产抵押公司债券时通常用作抵押的有（ ）。（分数：2.00）A.有价证券B.设备C.房契D.地契97.我国发行的国际债券的主要品种有（ ）。（分数：2.00）A.政府债券B.金融债券C.信用公司债券D.可转换公司债券98.对证券交易所作出的（ ）决定不服的，可以向证券交易所设立的复核机构申请复核。（分数：2.00）A.不予上市B.暂停上市C.终止上市D.暂停交易99.下列关于封闭式基金的募集、交易的陈述，正确的有（ ）。（分数：2.00）A.

30、封闭式基金的募集是一次性的B.一般由证券公司作为承销机构C.在交易所上市交易D.通过证券公司进行委托买卖100.依据中华人民共和国证券法规定，下列说法中符合公开发行的特点的是（ ）。（分数：2.00）A.向不特定对象发行证券B.向特定对象发行证券累计超过 200 人C.行政法规规定的其他属于公开发行的行为D.向特定对象发行证券累计超过 500 人101.按照自身交易的方法及特点分类，金融衍生工具可分为（ ）等。（分数：2.00）A.金融期货B.金融远期合约C.信用互换D.金融互换102.金融期货交易的大户报告制度是当会员或客户的持仓量达到交易所规定的数量时，必须向交易所申报有关（ ）。（分数：

31、2.00）A.开户情况B.交易情况C.资金来源D.交易动机三、判断题(总题数：61，分数：122.00)103.判断题本大题共 70 小题，每小题 0.。判断以下各小题的对错，正确的选 A，错误的选 B。（分数：2.00）_104.有价证券是指经证券机关核准，并在证券交易所注册登记，获得交易所内公开买卖资格的证券。( )（分数：2.00）A.正确B.错误105.封闭式基金属于非上市证券。（ ）（分数：2.00）A.正确B.错误106.非上市证券无法实现流通，只能持有至到期由发行人赎回。（ ）（分数：2.00）A.正确B.错误107.私募证券是指发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行

32、的证券，审核较严格并采取公示制度。（ ）（分数：2.00）A.正确B.错误108.私募证券的发行对象通常是与发行者有特定关系的个人投资者。（ ）（分数：2.00）A.正确B.错误109.股票和债券是证券市场两个最基本、最主要的品种。（ ）（分数：2.00）A.正确B.错误110.风险越大的证券收益一定越大。（ ）（分数：2.00）A.正确B.错误111.债券发行人通过发行债券筹集的资金一般没有期限，债权人随时可以取回本金和合同约定的利息。（ ）（分数：2.00）A.正确B.错误112.设权证券与证权证券的区别在于证权证券是指证券所代表的权利本来并不存在，而是随着证券的制作而产生。（ ）（分数：

33、2.00）A.正确B.错误113.股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系。（ ）（分数：2.00）A.正确B.错误114.对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票所募集的资金，在公司存续期间是一笔稳定的自有资本。（ ）（分数：2.00）A.正确B.错误115.通常情况下，大盘股流动性强于小盘股，上市公司股票的流动性强于非上市公司股票。（ ）（分数：2.00）A.正确B.错误116.非累积优先股票的特点是股息分派以每个营业年度为界，当年结清。如果本年度公司的盈利不足以支付全部优先股票股息，对其所欠部分，公司将不予累积计算，优先股票股东可以要求公司在以后的营业年度

34、中予以补发。（ ）（分数：2.00）A.正确B.错误117.红筹股不是外资股。（ ）（分数：2.00）A.正确B.错误118.外资股是指股份公司向外国投资者发行的股票，不包括向我国香港、澳门、台湾地区发行的股票。（ ）（分数：2.00）A.正确B.错误119.股权分置改革是为解决 A 股市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的措施。（ ）（分数：2.00）A.正确B.错误120.债券是一种虚拟资本，它的价格总是小于实际资本额。（ ）（分数：2.00）A.正确B.错误121.当未来市场利率趋于下降时应选择发行长期债券。（ ）（分数：2.00）A.正确B.错误122.我国的记账式国债是从 1994

35、年开始发行的一个上市券种。它是由财政部通过纸面方式发行的、以电脑记账方式记录债权，并可以上市交易的债券。（ ）（分数：2.00）A.正确B.错误123.储蓄国债(电子式)是指财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的，以电子方式记录债权的可流通人民币债券。（ ）（分数：2.00）A.正确B.错误124.我国目前的政府债券仅限于中央政府债券。（ ）（分数：2.00）A.正确B.错误125.国家发行政府债券最初是为了筹集资金，扩大公共开支。（ ）（分数：2.00）A.正确B.错误126.欧洲债券市场上，附货币权证债券允许权证持有人以特定的价格，即固定汇率将一种债券兑换成另一种债券。（ ）（分数：2.0

36、0）A.正确B.错误127.熊猫债券属于欧洲债券。（ ）（分数：2.00）A.正确B.错误128.第一只证券投资基金诞生于美国。（ ）（分数：2.00）A.正确B.错误129.证券投资基金的发展趋势之一是从封闭式基金为主向以开放式基金为主。（ ）（分数：2.00）A.正确B.错误130.证券投资基金的发展趋势之一是从公司型基金为主向以契约型基金为主。（ ）（分数：2.00）A.正确B.错误131.2004 年 12 月 20 日，LOF 首先在上海证券交易所上市交易。（ ）（分数：2.00）A.正确B.错误132.证券投资基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金参与者的

37、行为进行的监督和管理。（ ）（分数：2.00）A.正确B.错误133.我国规定，基金托管人可磋商酌情调低基金托管费，经中国证监会核准后公告，需要召开基金持有人大会。（ ）（分数：2.00）A.正确B.错误134.金融期权交易在成交后，除了到期履约外，交易双方将不发生任何现金流转。（ ）（分数：2.00）A.正确B.错误135.期权购买者在交易中的潜在亏损是无限的。（ ）（分数：2.00）A.正确B.错误136.金融期权交易双方均需开立保证金账户。（ ）（分数：2.00）A.正确B.错误137.认股权证实质上是一种股票的长期看涨期权。（ ）（分数：2.00）A.正确B.错误138.将权证划分为认

38、购权证和认沽权证的划分依据是权证的内在价值分类。（ ）（分数：2.00）A.正确B.错误139.认股权证自上市之日起存续时间为 4 个月以上 18 个月以下。（ ）（分数：2.00）A.正确B.错误140.无担保的存托凭证由基础证券发行人的承销商委托一家存券银行发行。（ ）（分数：2.00）A.正确B.错误141.2005 年 12 月 21 日，内地第一支房地产投资信托基金广州越秀房地产投资信托基金正式在香港交易所上市交易。（ ）（分数：2.00）A.正确B.错误142.根据我国证券法的规定，证券交易所是依法设立、以营利为目的、实施自律性管理的法人。( )（分数：2.00）A.正确B.错误1

39、43.理事会是会员制证券交易所的最高权力机构。（ ）（分数：2.00）A.正确B.错误144.第二板市场是专为业绩较差企业上市筹资的市场。（ ）（分数：2.00）A.正确B.错误145.证券交易所采用经纪制交易方式，投资者可以委托具有会员资格的证券经纪商在交易所内代理买卖证券，也可以自己买卖，通过公开竞价形成证券价格，达成交易。（ ）（分数：2.00）A.正确B.错误146.证券发行的最后环节是将证券委托给专门的中介机构。（ ）（分数：2.00）A.正确B.错误147.我国股票发行价格可以低于票面金额。（ ）（分数：2.00）A.正确B.错误148.中证指数公司编制的主要指数有中证流通指数、沪

40、深 300 指数、中证规模指数、沪深 300 行业指数。（ ）（分数：2.00）A.正确B.错误149.沪深 300 指数采用“除数修正法”修正，需要修正的情况包括样本股名单发生变化、股本结构发生变化、样本股本的市值出现非交易因素的变动。（ ）（分数：2.00）A.正确B.错误150.日经 225 股价指数是日本经济新闻社编制和公布的反映日本股票市场价格变动的股价指数。( )（分数：2.00）A.正确B.错误151.购买力风险是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险。（ ）（分数：2.00）A.正确B.错误152.通货膨胀条件下，固定收益证券的风险要比变动收益证券大。（

41、）（分数：2.00）A.正确B.错误153.收益与风险的本质关系可以表述为如下公式：预期收益率=无风险利率-风险补偿。（ ）（分数：2.00）A.正确B.错误154.资本利得可正可负，当股票卖出价大于买入价时，资本利得为正，此时可称为资本收益；当卖出价小于买入价时，资本利得为负。（ ）（分数：2.00）A.正确B.错误155.在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率会降低。（ ）（分数：2.00）A.正确B.错误156.风险大的股票市场价格相对较高，风险小的股票市场价格相对较低。（ ）（分数：2.00）A.正确B.错误157.证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。

42、采取其他委托方式的，必须作出委托记录。客户的证券买卖委托如果未成交，其委托记录可以不保存。（ ）（分数：2.00）A.正确B.错误158.由于证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性，因此许多国家都给以特殊的自由宽松政策，予以支持。（ ）（分数：2.00）A.正确B.错误159.客户融资买入证券后必须以直接还款的方式向证券公司偿还融入资金。（ ）（分数：2.00）A.正确B.错误160.对资产评估机构从事证券业务实行监督管理的部门为财政部和中国证监会。（ ）（分数：2.00）A.正确B.错误161.证券投资咨询业务是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动，提

43、供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。（ ）（分数：2.00）A.正确B.错误162.根据我国 2007 年 3 月 9 日发布的律师事务所从事证券法律业务管理办法，律师被吊销执业证书的，5 年内不得再从事证券法律业务。（ ）（分数：2.00）A.正确B.错误163.证券登记结算公司直接为投资者开立资金结算账户，专用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履约担保作用。（ ）（分数：2.00）A.正确B.错误2010 年 9 月证券从业资格（证券基础知识）真题试卷答案解析(总分：326.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：61，分数：122.00)1.单项选择题本大题共 70

44、小题，每小题 0.。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。（分数：2.00）_解析：2.同业拆借市场在金融市场体系中属于（ ）范畴。（分数：2.00）A.资本市场B.中长期信贷市场 C.贷款市场D.货币市场解析：解析：金融市场体系分为资本市场和中长期信贷市场，同业拆借市场属于中长期信贷市场范畴。3.下列各项中，属于资本市场的是（ ）。（分数：2.00）A.商业票据市场 B.拆借市场C.黄金市场D.一年以上的信贷市场解析：解析：商业票据市场属于资本市场。4.下列各项中，不属于证券市场特征的是（ ）。（分数：2.00）A.价值直接交换的场所B.财产权利直接交换的场所C.风险直接交换

45、的场所D.收益直接交换的场所 解析：解析：证券市场具有以下三个显著特征：证券市场是价值直接交换的场所。证券市场是财产权利直接交换的场所。证券市场是风险直接交换的场所。5.为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后（ ）内，不得买卖该种股票。（分数：2.00）A.6 个月 B.8 个月C.3 个月D.1 年解析：解析：为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后六个月内，不得买卖该种股票。本题正确答案为 A 选项。6.将证券市场分为一级市场和二级市场的划分依据是（ ）。（分数：2

46、.00）A.品种结构B.上市公司规模C.层次结构 D.交易场所结构解析：解析：层次结构通常指按证券进入市场的顺序而形成的结构关系。按这种顺序关系划分，证券市场的构成可分为发行市场和交易市场。证券发行市场又称一级市场或初级市场，证券交易市场又称二级市场或次级市场。7.下列关于虚拟资本的说法，不正确的是（ ）。（分数：2.00）A.以有价证券形式存在B.独立于实际资本之外C.本身不能在生产过程中发挥作用D.虚拟资本的价格总额等于真实资本的账面价格 解析：解析：所谓虚拟资本，是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。虚拟资本是相对独立于实际资本的一种资本存在形式。通常，虚拟资本的价格总

47、额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。8.股票、债券、投资基金份额等有价证券发行和交易的场所是（ ）。（分数：2.00）A.资本市场B.货币市场C.证券市场 D.金融市场解析：解析：证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所。9.中华人民共和国证券法规定，证券登记结算机构对重要的原始凭证的保存期不少于（ ）。（分数：2.00）A.5 年B.10 年C.15 年D.20 年 解析：解析：中华人民共和国证券法第一百五十三条规定：证券登记结算机构应当妥善保存登记、托管和结算的原始凭证。重要的原始凭证的保存期不少于

48、二十年。本题正确答案为 D 选项。10.随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的（ ）。（分数：2.00）A.信托投资公司B.主权财富基金 C.证券经营机构D.金融租赁公司解析：解析：随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的主权财富基金。11.下列关于证券投资基金的描述，正确的是（ ）。（分数：2.00）A.由基金托管人管理B.福利基金、科技发展基金等都属于证券投资基金C.通过公开发售基金份额筹集资金 D.由社会保障基金和社会保险基金组成解析：解析：证券投资基金是指通过公开发售基金份额筹集资金，由基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资活动的基金。12.外国证券机构直接从事 B 股交易的申请可由（ ）受理。（分数：2.00）A.证券交易所 B.中国证监会C.国务院D.国家外汇管理局解析：解析：外国证券机构直接从事 B 股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由证券