2010年3月证券从业资格（证券交易）真题试卷及答案解析.doc

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1、2010年 3月证券从业资格（证券交易）真题试卷及答案解析(总分：326.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：61，分数：122.00)1.单项选择题本大题共 70小题，每小题 0.。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。（分数：2.00）_2.在深圳证券交易所法人结算模式之下，深圳证券交易所会员须以法人名义在证券交易登记结算机构指定( )。（分数：2.00）A.B股联合席位B.风险资金账户C.法人结算席位D.结算经办人3.境外证券经营机构要取得 B股席位，必须取得中国证监会颁发的( )。（分数：2.00）A.外汇经营许可证B.证券业从业资格证书C.经营外资股业

2、务资格证书D.席位证明4.金融期货的种类不包括( )。（分数：2.00）A.外汇期货B.利率期货C.股指期货D.商品期货5.我国对于信用交易的规定是( )。（分数：2.00）A.对信用交易没有严格限制B.不允许从事信用交易C.对一些特殊的证券品种可以从事信用交易D.信用交易的保证金规定较严格6.下列说法错误的是( )。（分数：2.00）A.在我国，证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构B.经营范围符合规定是证券交易所会员人会的重要条件之一C.沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性D.只有交易所的会员才能在交易所中进行交易7.证券交易所会员享有的

3、权利不包括( )。（分数：2.00）A.参加会员大会的权利B.收益分配权C.选举权和被选举权D.对证券交易所事务的提议权和表决权8.关于股票交易特别处理，下列四个表述中，正确的是( )。（分数：2.00）A.股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为 10%B.股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为 5%C.股票实施特别处理后，涨幅限制为 5%，跌幅限制为 10%D.股票实施特别处理后，涨幅限制为 10%，跌幅限制为 5%9.以下关于可转换债券的叙述，正确的是( )。（分数：2.00）A.可转换债券是将债券转换成发行人优先股的证券B.可转换债券具有债权和收益权的双重性质C.可转换债券持有者可在任一时间将债

4、券转换成股票D.可转换债券可将债券持有到期收回本金和利息10.上海证券交易所资金的清算和交收以( )为明细核算单位。（分数：2.00）A.会员公司的客户B.会员公司的账户C.会员公司在该所取得的交易席位D.证券公司的保证金账户11.证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足 30万元的，处以( )罚款。（分数：2.00）A.1倍以上 5倍以下B.3万元以上 30万元以下C.30万元以上 60万元以下D.1万元以上 10万元以下12.投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为( )。（分数：2.00）A.开户B.申报C.

5、成交D.委托13.融资买入、融券卖出的申报数量应当为( )或其整数倍。（分数：2.00）A.100手B.1000手C.1000股D.100股14.在上海证券交易所采用竞价交易方式的开盘集合竞价时间为每个交易日的( )。（分数：2.00）A.9:009:30B.9:159:25C.9:259:30D.9:109:2515.由于影响证券市场的因素发生不可预见的变化而导致经营损失的风险是( )。（分数：2.00）A.技术风险B.市场风险C.管理风险D.经营风险16.下列关于过户费的收取不正确的是( )。（分数：2.00）A.上海证券交易所 A股过户费为成交面额的 1，起点为 1元B.深圳证券交易所免

6、收 A股过户费C.上海证券交易所 B股结算费为成交金额的 0.5，但最高不超过 500美元D.目前免收基金交易过户费17.证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以( )的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以 1万元以上 5万元以下的罚款。（分数：2.00）A.1倍以上 5倍以下B.1万元以上 5万元以下C.5万元以上 30万元以下D.20万元以上 50万元以下18.所谓证券市场的高风险主要是指( )。（分数：2.00）A.技术风险B.管理风险C.经营风险D.市场风险19.客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发

7、生之日起( )个交易日内向证券公司申报。（分数：2.00）A.1B.2C.3D.420.下列关于委托数量的说法，不正确的有( )。（分数：2.00）A.在沪、深证券交易所通过竞价交易买入股票和基金，申报数量应为 100股(份)或其整数倍B.在上海证券交易所，通过竞价交易买入债券的，以 10张或其整数倍进行申报C.在上海证券交易所债券质押式回购交易以人民币 1000元标准券为 1手D.在深圳证券交易所，股票(基金)竞价交易单笔申报最大数量应当不超过 100万股(份)21.对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：在“委托价格”项填报股东大会议案序号，其中( )代表议案。（分数：2

8、.00）A.1.00元B.0.10元C.0.01元D.0元22.新股发行网上累计投票询价发行方式从本质上说属于( )。（分数：2.00）A.网上竞价方式B.网上定价方式C.网上竞价市值配售D.网上定价市值配售23.上海证券交易所可转债“债转股”通过( )进行。（分数：2.00）A.交易清算系统证B.证券公司C.互联网D.证券交易所交易系统24.深圳证券交易所规定的 ETF申购、赎回清单不包括( )。（分数：2.00）A.可以替代部分的现金占申购、赎回市值的现金比例上限B.必须用现金替代的各组合证券种类及替代金额C.最小申购、赎回单位中的预估现金部分D.前一交易日的基金份额净值25.在网上定价市

9、值配售中，新股市值配售无资金冻结，只在( )日按实际中签认购数收缴股款。（分数：2.00）A.T+1B.T+3C.T+2D.T+526.上海证券交易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照( )自动增加相应的股数。（分数：2.00）A.无偿送股比例B.有偿送股比例C.有效送股比例D.约定送股比例27.上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按( )确定。（分数：2.00）A.前日基金份额净值B.1元C.当日基金份额净值D.当日市场价格28.根据上海证券交易所的业务规则，可流通股的红股起始交易日为( )(R 为股权登记日)。（分数：2.00）A.R日B.

10、R+1日C.R+2日D.R+3日29.根据现行有关部门制度规定，上海证券交易所上市的 B股现金红利发放日为( )。（分数：2.00）A.T+2日B.T+4日C.T+6日D.T+11日30.对于( )方来说，在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为卖出。（分数：2.00）A.以券融资B.以资融券C.以券融券D.以资融资31.以下不属于限制证券账户交易的措施是( )。（分数：2.00）A.限制卖出指定证券或指定交易品种B.限制买入指定证券或全部交易品种(但允许卖出)C.限制卖出指定证券或全部交易品种(但允许买入)D.限制买入和卖出指定证券或全部交易品种32.回购交易中直接就百元面值债券的到期回购价

11、进行竞价，这种报价方式的一个缺陷就是不能直接反映回购的( )。（分数：2.00）A.收益与风险B.成本与风险C.收益与流动性D.收益与成本33.每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托( )家境内证券公司进行证券交易。（分数：2.00）A.1B.2C.3D.434.无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括( )。（分数：2.00）A.公示处分B.警告C.没收非法所得D.罚款35.证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照( )来设立。（分数：2.00）A.“监事会投资决策机构自营业务部门”的三级体制B.“投资决策机构自营业务部门”的二级体制C.“董事会投资决策机构自

12、营业务部门”的三级体制D.“董事会投资决策部门”的二级体制36.( )是证券公司自营业务面临的主要风险。（分数：2.00）A.法律风险B.经营风险C.政策风险D.市场风险37.以下属于明文列示的证券公司操纵市场行为的有( )。（分数：2.00）A.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易B.内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券C.将自营账户借给他人使用D.委托其他证券公司代为买卖证券38.证券公司风险控制指标管理办法规定，自营股票规模不得超过净资产的( )。（分数：2.00）A.50%B.1C.1.5D.239.证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结

13、束之日起( )日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。（分数：2.00）A.3B.5C.15D.3040.我国证券市场的建立始于( )年。（分数：2.00）A.1990B.1986C.1992D.198441.集合计划审计报告应当在每年度结束之日起( )个交易日内，按合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送中国证监会派出机构备案。（分数：2.00）A.30B.60C.90D.12042.在报价驱动系统中，做市商的收入来源是( )。（分数：2.00）A.买卖证券的差价B.手续费、佣金收入C.投机收入D.投资收入43.证券公司应当在每年度结束之日起( )内，完成资产管理业

14、务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证监会派出机构备案。（分数：2.00）A.15日B.30日C.60日D.4个月44.融资买入或融券卖出的标的证券为股票的，应当符合的条件之一是：近 3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的( )。（分数：2.00）A.10%B.0.2C.0.3D.0.445.证券公司应当按规定每月向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务的情况，其中包括：全体客户和前( )名客户的融资融券余额。（分数：2.00）A.10B.15C.20D.2546.在约定融资融券特定的财产信托关系方面，对于信托财产的处分

15、的叙述，正确的是( )。（分数：2.00）A.证券公司享有信托财产的担保权益，客户享有信托财产的收益权B.登记结算公司享有信托财产的担保权益，客户享有信托财产的收益权C.客户享有信托财产的担保权益，证券公司享有信托财产的收益权D.客户享有信托财产的担保权益，登记结算公司享有信托财产的收益权47.国债回购有不同的品种和相应名称，其中名称“GC003”表示( )。（分数：2.00）A.3个月回购B.资金年收益率为 3%C.3年期国债D.3天回购48.债券买断式回购交易也称( )。（分数：2.00）A.封闭式回购B.开放式回购C.一次性回购D.双向回购49.买断式回购的首期交易净价、到期交易净价和回

16、购债券数量由交易双方确定，但到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应( )首期交易净价。（分数：2.00）A.小于B.等于C.大于D.包括50.( )是指参与者必须按照交易系统规定的格式内容填报自己的交易意向。（分数：2.00）A.公开报价B.对话报价C.格式化询价D.双边报价51.证券回购交易中直接就百元面值债券的到期回购价进行竞价的一个缺陷是不能直接反映回购的( )。（分数：2.00）A.成本与收益B.成本与风险C.收益与风险D.收益与流动性52.( )负责全国银行间市场买断式回购交易的日常监测工作。（分数：2.00）A.中央结算公司B.中国人民银行C.银行业监督协会D.同业中心53.

17、按合同约定的券种、数量取得债券质权，并在回购期间拥有债券质权，这是全国银行间市场式质押交易中( )。（分数：2.00）A.正回购方的义务B.逆回购方的义务C.正回购方的权利D.逆回购方的权利54.债券回购业务参与者违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏的，由中国人民银行给予警告，并可处( )人民币以下的罚款。（分数：2.00）A.2万元B.3万元C.7万元D.10万元55.某结算参与人 3月份买入证券总金额为 200万元，3 月份交易天数为 22天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为 20%，则 4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为( )元。（分数：2.00）A.4000

18、00B.18182C.13333D.2e+00656.对证券和资金的应收或应付净额进行的处理称为( )。（分数：2.00）A.清算B.结算C.交割D.交收57.指定收款账户应当是在( )备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户，且账户名称与结算参与人名称应当一致。（分数：2.00）A.中国证券业协会B.中国证监会C.中国结算公司D.各登记结算机构58.下列计算结算备付金账户可用余额的方法，正确的是( )。（分数：2.00）A.可用余额=账户余额+(T+1 实收付)-冻结金额-最低备付限额B.可用余额=账户余额+(T+0 实收付)-冻结金额-最低备付限额C.可用余额=账户余额+(

19、T+1 实收付)-冻结金额D.可用余额=账户余额+(T+0 实收付)-冻结金额59.合格境外机构投资者( )作为中国结算公司的结算参与人。（分数：2.00）A.可直接B.应由代理人C.应由托管人D.通过交易所60.中国结算公司按照中国人民银行规定的金融同业( )向结算参与人计付结算备付金利息。（分数：2.00）A.活期存款利率B.活期贷款利率C.定期存款利率D.拆借利率61.中国结算上海分公司在( )进行 T日交易的资金交收。（分数：2.00）A.T+1日 16:00B.T+0日 16:00C.T+1日 17:00D.T+0日 17:00二、多项选择题(总题数：41，分数：82.00)62.多

20、项选择题本大题共 60小题，每小题 0.。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。（分数：2.00）_63.证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列哪些信息?( )（分数：2.00）A.客户开户和交易流程B.受托从事的介绍业务范围C.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片D.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式64.证券登记结算公司的业务范围和职能包括( )。（分数：2.00）A.证券持有人名册登记和证券账户、结算账户的设立B.接受上市申请，安排证券上市C.代理证券的还本付息和权益分派及其他代理人服务D.实物证券的保管65

21、.主办报价券商推荐挂牌报价转让的园区公司须具备以下( )条件。（分数：2.00）A.设立满 5年B.属于经北京市政府确认的股份报价转让试点企业C.主营业务突出，具有持续经营记录D.公司治理结构健全，运作规范66.全国银行间债券回购参与者不包括( )。（分数：2.00）A.商业银行及其授权分支机构B.非银行金融机构和非金融机构C.中国人民银行D.经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行67.建立客户选择与授信制度应采取的措施包括( )。（分数：2.00）A.建立客户信用评估制度B.明确客户征信的内容、程序和方式C.记录和分析客户持仓品种及其交易情况D.制定融资融券业务客户选择标准和开户审查

22、制度68.资产管理业务的主要种类有( )。（分数：2.00）A.为单一客户办理集合资产管理业务B.为多个客户办理定向资产管理业务C.为多个客户办理集合资产管理业务D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务69.2006年 2月 6日，中国结算公司发布了债券登记、托管与结算业务实施细则。该细则重点完善了质押式债券回购制度，改革措施主要包括( )。（分数：2.00）A.按证券账户核算标准券B.建立了债券余额查询系统C.建立了债券回购质押制度D.按证券公司席位进行回购交易70.申请在证券交易所上市的权证，其标的证券为股票的，标的股票在申请上市之日应符合的条件是( )。（分数：2.00）A.最近 20个

23、交易日流通股份市值不低于 60亿元B.最近 20个交易日流通股份市值不低于 30亿元C.最近 60个交易日股票交易累计换手率在 25%以上D.流通股股本不低于 3亿股71.通过阅读客户须知，投资者可以了解诸如：股市的风险，严禁全权委托投资，( )，公司客户投诉电话等事项。（分数：2.00）A.个人证券账户与资金账户实名制B.客户与代理人的关系C.合法的证券公司及证券营业部D.投资品种与委托买卖方式的选择72.根据中国证券业协会发布的有关证券公司代办股份转让业务管理办法规定，主办业务有( )等。（分数：2.00）A.对拟推荐的代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导B.开立

24、非上市股份有限公司股份转让账户C.指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息D.对股份转让业务中出现的问题，依照有关规则和协议及时处理并报协会备案73.股份报价转让与现有代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场股票交易的不同之处在于( )。（分数：2.00）A.结算方式不同B.信息披露方式不同C.转让方式不同D.挂牌公司属性不同74.根据有关规定，尚未公开的( )信息属于内幕信息。（分数：2.00）A.发行人经营政策或者经营范围发生重大变化B.中国人民银行作出降低存贷款利率的决定C.发行人发生重大经营性或者非经营性亏损D.持有发行人 2%的发行在外的普通

25、股的股东，其持有该种股票的增减变化每达到该种股票发行在外总额的 2%以上的事实75.为了控制风险，证券公司客户资产管理业务试行办法要求，证券公司办理集合资产管理业务，应当保证( )的相互独立。（分数：2.00）A.自有资产和其他客户资产B.自有资产和集合资产管理计划资产C.集合资产管理计划资产与其他客户的资产D.不同集合资产管理计划的资产76.关于标准券的说法，正确的是( )。（分数：2.00）A.简化了回购品种的设置B.方便了交易的开展C.用于回购抵押的标准化债券D.按相同券种，根据各自的折合比率计算77.目前我国适用于 T+1滚动交收的证券有( )。（分数：2.00）A.A股B.基金C.B

26、股D.投资基金78.采用限价委托方式要求经纪商必须帮助投资者以( )。（分数：2.00）A.限价卖出证券B.高于限价卖出证券C.低于限价卖出证券D.限价买入证券79.( )属于集合资产管理计划说明书的主要内容。（分数：2.00）A.投资理念与投资策略B.投资决策与风险控制C.收益分配D.信息披露80.证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件包括( )等。（分数：2.00）A.配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有 3名具有期货从业人员资格的业务人员B.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度C.具有满足业务需要的技术系统D.中国证

27、监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件81.连续竞价的特点是，每一笔买卖委托输入电脑自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理：( )。（分数：2.00）A.不能成交者视为无效委托B.能成交者予以成交C.不能成交者等待机会成交D.部分成交者则让剩余部分继续等待82.下列关于买断式回购初始结算的待交收处理的说法，正确的有( )。（分数：2.00）A.T日日终中国结算上海分公司完成 T-1日所有证券交易。有效认购的资金交收后，进行 T+0预交收B.国债买断式回购句初始结算交收日(T+1 日)日终，中国结算上海分公司按照现行业务规则在结算参与人现有结算备付金账户中完成资金交收C.T+2日交收

28、截止时点前，违约结算参与人补足违约金额的，中国结算上海分公司将待处分证券从专用清偿证券账户划拨至其证券交收账户，并代为划拨至相应的证券账户D.T+2日交收截止时点前，违约结算参与人仍未补足违约金额的，从 T+3日起，中国结算上海分公司有权变卖待处分证券，以变卖所得弥补违约金额83.证券公司建立独立的实时监控系统，应采取的措施有( )。（分数：2.00）A.完善风险监控量化指标体系B.建立自营业务的逐日盯市制度C.定期对自营业务投资组合的市值变化及对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试D.健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制84.证券公司自营业

29、务违反刑法规定的行为有( )。（分数：2.00）A.单独或合谋，集中利用资金优势等操纵证券交易价格B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易C.以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖D.以其他方法操纵证券交易价格85.投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责( )事务。（分数：2.00）A.确定投资品种B.确定投资事项C.具体投资项目的决策D.确定具体的资产配置策略86.证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括( )。（分数：2.00）A.建立投资指令审核制度B.执行公平交易分配制度，公平对待客户C.建立交易监测系统、预警系统和反

30、馈系统，完善相关的安全设施D.建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并保存保管87.标准品种是( )。（分数：2.00）A.不分回购期限，只分券种B.不分券种，只分回购期限C.按面值计算持券量D.按市值计算持券量88.买断式回购交易到期时，( )属于违约。（分数：2.00）A.到期日融券方没有足够资金购回相应国债B.到期日融资方没有足够资金购回相应国债C.到期日融券方证券账户中应付的相应国债数量不足D.到期日融资方证券账户中应付的相应国债数量不足89.下列证券法对证券自营业务违规行为的规定中，正确的有( )。（分数：2.00）A.个人从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，

31、没收违法所得，并处以违法所得 1倍以上 5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足 3万元的，处以 3万元以上 60万元以下的罚款B.单位操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 10万元以上60万元以下的罚款C.证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可D.证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 3万元以上 10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格90.在债券质押式回购交易中，正回购方是( )。（分数：2.00

32、）A.融入资金方B.出质债券方C.融出资金方D.卖出回购方91.下列说法错误的是( )。（分数：2.00）A.连续交易系统使得指令执行和结算的成本相对比较低B.连续交易系统可在交易过程中提供更多的市场价格信息C.在定期交易系统中批量指令可以提供价格的稳定性D.连续交易系统为投资者提供了交易的即时性92.因( )等因素致使集合资产管理计划的组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，证券公司应当在10个工作日内进行调整。（分数：2.00）A.证券市场波动B.投资对象合并C.集合资产管理计划规模变动D.证券公司管理不当93.为了控制客户资产管理风险，证券公司客户资产管理业务试行办法要求( )。（分数

33、：2.00）A.证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险B.在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的资产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况C.证券公司应当如实披露其资产管理业务资质，讲解有关业务规定，并应当充分揭示市场风险D.客户应当对其资产来源及用途的合法性做出承诺94.对市场风险可能给证券公司造成的损失，证券公司一般根据市场波动情况及交易所的信息披露和风险提示，采取如下( )措施进行控制。（分数：2.00）A.调整保证金比例B.调整担保品范围及种类C.调整可冲抵保证金有价证券的折算率D.调整维持担保比例95.双边报价是指经中国人民

34、银行批准在银行间债券市场开展双边报价业务的参与者在进行现券买卖公开报价时，在中国人民银行核定的债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价，并可同时报出该券种的( )等交易要素。（分数：2.00）A.交付方式B.买卖数量C.清算速度D.结算方式96.实行每周 5次(周一至周五)进行股份转让方式的股份转让公司，需要满足的条件有( )。（分数：2.00）A.规范履行信息披露义务B.股东权益为正值或净利润为正值C.有相应的从事代办股份转让服务业务的设施D.最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见97.公布标准券折算率的积极意义有( )。（分数：2.00）A.发挥了市场的综合功能B.有利

35、于控制债券回购交易的风险C.促进债券市场的完善和发展D.维护了债券回购参与者的利益98.上海证券交易所账户挂失更换证券账户的程序正确的说法有( )。（分数：2.00）A.认真审查投资者的本人身份证B.证券营业部在受理挂失后，须立即交该证券账户所有的证券予以冻结C.在投资者提供由上海证券中央登记结算公司代理机构开出相同证券账户登记资料的新证券账户后，为其办理相应的证券变更手续D.代理机构在受理投资者证券账户挂失更换新号时不收费99.下列关于清算与交收的说法，正确的有( )。（分数：2.00）A.清算是交收的基础和保证B.交收是清算的后续与完成C.正确的清算结果能确保交收顺利进行D.只有通过交收，

36、才能结束交易总过程100.对于专用席位的描述，正确的是( )。（分数：2.00）A.境内证券公司不允许进行 B股经纪业务B.境外证券经营机构可委托境内有资格的证券公司代理申请 B股专用席位C.经批准从事证券公司股票质押贷款业务的商业银行，可向交易所申请专门用于卖出证券公司抵押股票的专用席位D.专用席位只能从事 B种股票买卖和银行用于证券公司股票质押贷款101.对清算、交割、交收正确的说法是( )。（分数：2.00）A.证券的收付称为交割B.资金的收付称为交收C.证券交割和交收两个过程称为证券结算D.证券清算和交割、交收过程称为证券结算102.投资经验与投资偏好是开展融资融券业务中客户征信调查内

37、容的一个方面，包括( )。（分数：2.00）A.客户交易频率B.客户入市时间C.客户近几年证券投资的规模D.客户的证券投资收益情况三、判断题(总题数：61，分数：122.00)103.判断题本大题共 70小题，每小题 0.。判断以下各小题的对错，正确的选 A，错误的选 B。（分数：2.00）_104.期货交易在多数情况下要进行实物交收，只有少数是在合约到期前进行反向交易、平仓了结。( )（分数：2.00）A.正确B.错误105.在委托书上填写具体委托时间，是检查证券经纪商是否执行时间优先原则的依据。( )（分数：2.00）A.正确B.错误106.客户信用证券账户不得买入或转入除担保物和交易所规

38、定标的证券范围以外的证券，不得用于从事交易所债券回购交易。( )（分数：2.00）A.正确B.错误107.已选择指定交易的投资者，将无权再撤销指定交易或变更指定的证券机构，所以，选择指定交易应当慎重。( )（分数：2.00）A.正确B.错误108.真实、合法、完整是证券交易的三个原则。( )（分数：2.00）A.正确B.错误109.证券公司从事受托投资管理业务中，因受托人的违法、违规及违反合同的行为损害受托人利益的，受托人应当依法承担赔偿责任；委托人对受托人造成相应损害的，也应当依法承担赔偿责任。( )（分数：2.00）A.正确B.错误110.证券发行人在 A股现金红利派发日程安排中，应确保自

39、向中国结算上海分公司提交申请表之日至权益登记日期间，不得因其他业务改变公司的股本数或权益数。( )（分数：2.00）A.正确B.错误111.会员公司因营业部迁址，应向交易所席位管理部门办理申请席位变更的有关手续。( )（分数：2.00）A.正确B.错误112.在新股上网定价发行方式下，当有效申购总量小于该次股票发行量时，由证券交易所主机自动按每1000股确定为一个申报号，连序排号，然后通过摇号抽签，确定可购得股票的认购者。( )（分数：2.00）A.正确B.错误113.在配股权缴款期结束后，由证券交易所将配股缴款集中划付给上市公司。( )（分数：2.00）A.正确B.错误114.在上海证券交易

40、所，有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在当日涨跌幅价格限制范围内确定。( )（分数：2.00）A.正确B.错误115.符合法律规定和程序的赠与、继承、财产分割等引起的记名证券权益人变更，允许办理非交易过户，但需缴纳印花税。( )（分数：2.00）A.正确B.错误116.证券市场有效性包括证券市场的高效率和低成本两方面的要求。( )（分数：2.00）A.正确B.错误117.客户提交的保证金、融资买入的全部证券和融券卖出所得的全部资金及上述资金、证券所产生的孳息等，其中任何一部分都可以作为担保物，担保证券公司对客户的融资融券债权。( )（分数：2.00）A.正确B.错误118.标准券是

41、一种虚拟的回购综合债券，它是由各种债券根据一定的折算率折合相加而成。( )（分数：2.00）A.正确B.错误119.债券质押式回购交易是指融资方在将债券质押给融券方融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由第三方按约定回购利率计算的资金额向融券方返回资金，融券方向融资方返回原出质债券的融资行为。( )（分数：2.00）A.正确B.错误120.我国境内居民个人开立 B股资金账号可使用存入境外商业银行的美元存款和港币存款。( )（分数：2.00）A.正确B.错误121.内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。( )（分数：2.00）

42、A.正确B.错误122.投资者通过上海证券交易所交易系统投票时，股东大会有多个待表决的议案的，可以按照任意次序对各议案进行表决申报。对同一议案不能多次进行表决申报，多次申报的，以第一次申报为准。( )（分数：2.00）A.正确B.错误123.2007年 11月 7日，中国证券业协会发布了有关证券交易委托代理协议的指引，要求证券公司应根据证券交易委托代理协议(范本)修订与客户签订的相关证券经纪业务合同文本。( )（分数：2.00）A.正确B.错误124.买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不超过 90天，交易双方不得以任何方式延长回购期限。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误125.证券

43、投资风险的系统性风险是指由于政治、经济及社会环境的变动而引起证券市场上所有证券价格波动的风险。( )（分数：2.00）A.正确B.错误126.与法人股不同，转配股可以进入流通市场。( )（分数：2.00）A.正确B.错误127.证券公司加强自律管理的措施之一是使为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离。( )（分数：2.00）A.正确B.错误128.全国银行间债券市场回购期限是首次交割日至到期交割日的实际天数，以天为单位，不含首次交割日，含到期交割日。( )（分数：2.00）A.正确B.错误129.集合资产管理计划申购新股时设有申购上限，所申报金额不得超过该计划的总资产。( )（分数：

44、2.00）A.正确B.错误130.证券公司对单一客户融券业务规模不得超过净资本的 5%。( )（分数：2.00）A.正确B.错误131.柜台自营买卖比较分散，交易品种较单一，一般仅为非上市的债券，通常交易量较小。( )（分数：2.00）A.正确B.错误132.资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当不定期核对集合资产管理计划资产的情况，防止出现挪用或者遗失。( )（分数：2.00）A.正确B.错误133.卖出期权指期权的买方具有在约定期限内按协定价格买入一定数量金融工具的权利。( )（分数：2.00）A.正确B.错误134.全国银行间市场买断式回购期间，交易双方不得换券、

45、现金交割和提前赎回。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误135.挪用客户交易结算资金在公司注册资本 10%以内的证券公司可以申请设立证券服务部。( )（分数：2.00）A.正确B.错误136.在我国，询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段。发行人及其保荐机构通过初步询价确定发行价格区间，通过累计投标询价确定发行价格。( )（分数：2.00）A.正确B.错误137.质押券欠库的，中国结算公司在该日日终暂不交付或从其结算备付金账户中扣划与质押券欠库量等额的资金。( )（分数：2.00）A.正确B.错误138.证券回购中的标准品种是指不分券种、只分回购期限、统一按面值计算持券量的标准化债券回购

46、交易品种。( )（分数：2.00）A.正确B.错误139.在一定条件下，席位可以转让。但一般规定，会员转让席位必须按照证券交易所的有关管理规定由交易所审批，席位受让方应当是证券交易所会员。( )（分数：2.00）A.正确B.错误140.在委托未成交之前，委托人变更或撤销委托，在证券营业部采用无形席位申报的情况下，证券营业部柜台业务员须即刻通知场内交易员，经场内交易员操作确认后，立即将执行结果告知委托人。( )（分数：2.00）A.正确B.错误141.资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当定期核对集合资产管理计划资产的情况，防止出现挪用或者遗失。( )（分数：2.00）A

47、.正确B.错误142.采取市值配售发行方式，投资者同时持有上海、深圳证券交易所上市流通证券的，分别计算市值；各证券交易所的交易系统只根据持有本所上市流通证券的市值配售新股。( )（分数：2.00）A.正确B.错误143.最低结算备付金可用于完成交收，但不能划出。如果用于交收，次日必须补足。( )（分数：2.00）A.正确B.错误144.合格投资者应当委托托管人向中国结算公司申请开立一个证券账户，申请开立的证券账户应当与国家外汇管理局批准的人民币特殊账户对应。( )（分数：2.00）A.正确B.错误145.融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业

48、务规则的规定，终止全部或者部分证券的融资融券交易并公告。( )（分数：2.00）A.正确B.错误146.风险揭示是集合资产管理计划说明书的内容之一。( )（分数：2.00）A.正确B.错误147.登记结算公司因技术故障造成的损失不能用证券结算风险来弥补。( )（分数：2.00）A.正确B.错误148.目前各国证券市场广泛采用的交收方式是滚动交收。( )（分数：2.00）A.正确B.错误149.清算的实质是依据交收结果实现证券与价款的收付，从而结束整个交易过程。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误150.商业银行间的债券回购业务既可通过全国统一同业拆借市场进行，也可在场外进行。( )（分数：2.00）A.正确B.错误151.代理客户参与买断式回购交易由会员公司负责选择其客户，并承担其客户在资金结算方面的风险责任。( )（分数：2.00）A.正确B.错误152.对自营资金不必独立清算，自营清算岗位可与经纪业务、资产管理业务的清算岗位合并。( )（分数：2.00）A.正确B.错误153.因法院判决等原因，当事人可就近选择证券登记结算机构申请办理非交易过户。( )（分数：2.00）A.正确B.错误154.司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券公司应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生债权，并协助司法机关执行。( )（分数：2.