[职业资格类试卷]证券市场法律制度与监督管理练习试卷4及答案与解析.doc

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1、证券市场法律制度与监督管理练习试卷 4 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 证券发行与承销管理办法规定,发行 4 亿股以上的,如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足( )家,发行人不得定价并应中止发行。（A）20（B） 30（C） 40（D）502 证券发行与承销管理办法规定,战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价,并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于( )个月。（A）6（B） 12（C） 24（D）363 证券发行与承销管理办法规定,发行人及其主承销商应当向参与

2、网下配售的询价对象配售股票。公开发行股票数量少于 4 亿股的,配售数量不超过本次发行总量的( )。（A）20%（B） 30%（C） 40%（D）50%4 为处置证券公司风险需要动用保护基金的,中国证监会根据证券公司的风险状况制订风险处置方案,( )制订保护基金使用方案,报经国务院批准后,由保护基金公司办理发放基金的具体事宜。（A）中国证监会（B）证券公司（C）保护基金公司（D）国务院监管部门5 证券投资者保护基金的用途是在证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时,依照国家有关政策规定对( )予以偿付。（A）债权人（B）证券公司股东（C）证券监管部门（D）

3、证券发行人6 证券投资者保护基金的资金运用范围不包括( )。（A）银行存款（B）购买国债（C）中央银行债券（D）上市公司股票7 被中国证券业协会吊销执业证书或者因违反资格管理办法被中国证券业协会注销执业证书的人员,中国证券业协会可在( )年内不受理其执业证书申请。（A）2（B） 3（C） 5（D）108 证券业从业人员执业行为准则明确规定,中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体。中国证券业协会的自律管理工作接受( )的指导和监督。（A）证券从业人员（B）证券机构（C）中国证监会（D）证券交易所9 证券业从业人员执业行为准则第八条规定,从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关

4、方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时,应( );当无法避免时,应确保客户的利益得到公平的对待。（A）及时向所在机构报告（B）及时向监管部门报告（C）关注事态发展（D）不予理会10 下列关于证券业从业人员的保密责任说法中,正确的是( )。（A）对在执业过程中所获得的未公开的信息负有保密义务（B）对在执业过程中所获得的所有信息负有保密义务（C）保密义务在对客户服务结束终止（D）保密义务在其离开所在机构后终止二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。11 证券投资者保护基金的资金可以用于

5、( )。（A）银行存款（B）购买国债（C）购买中央银行债券(包括中央银行票据)（D）购买中央级金融机构发行的金融债券12 根据证券市场禁入规定,对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的( ), 中国证监会可以根据情节严重的程度,采取证券市场禁入措施。（A）发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员 ,其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员（B）发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人、上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员（C）证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员（D）证券

6、公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员13 根据证券市场禁入规定,有( )情形之一的,可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施。（A）严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定 ,构成犯罪的（B）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,行为特别恶劣,严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响,或者致使投资者利益遭受特别严重损害的（C）组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的（D）其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定 ,情节特别严重的14 证券市场监管的意义在于( )。（A）加强证券市场监管是保障广大投

7、资者权益的需要（B）加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要（C）加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要（D）准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据15 证券市场监管应遵循的原则有( )。（A）依法监管原则（B）保护投资者利益原则（C）公开、公平、公正原则（D）监管与自律相结合原则16 证券市场的监管手段有( )。（A）法律手段（B）经济手段（C）行政手段（D）劝说手段17 中国证监会依据证券法在对证券市场实施监督管理中可以履行的职责有( )。（A）依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则 ,并依法行使审批或者核准权（B）依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、

8、结算进行监督管理（C）依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理（D）依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况三、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。18 证券发行与承销管理办法规定,无论在深交所中小企业板上市的公司,还是在主板市场上市的公司都要经过两个询价阶段。( )（A）正确（B）错误19 证券发行与承销管理办法规定,如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足 20 家,发行 4 亿股以上的参与报价的询价对象不足 50 家,发行

9、人不得定价并应中止发行。( )（A）正确（B）错误20 制定证券发行信息披露制度的目的是通过充分公开、公正的制度来保护公众投资者,使其免受欺诈和不法操纵行为的损害。( )（A）正确（B）错误21 住处披露的基本要求有全面性、真实性和时效性。( )（A）正确（B）错误22 上市公司和公司债券上市交易的公司,应当在每一会计年度的上半年结束之日起4 个月内,向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告。( )（A）正确（B）错误23 企业首次公开发行和上市公司再次公开发行证券都需要保荐人和保荐代表保荐。( )（A）正确（B）错误24 我国证券法规定,操纵证券市场的,责令依法处理非法持有的证券,没

10、收违法所得,并处以违法所得 5 倍以上 10 倍以下的罚款。( )（A）正确（B）错误25 不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件属于欺诈客户行为。( )（A）正确（B）错误26 证券交易活动中,涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的信息,为内幕信息。( )（A）正确（B）错误27 保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书,或者不履行其他法定职责的,责令改正,给予警告,没收业务收入,并处以业务收入 1 倍以上 5 倍以下的罚款。( )（A）正确（B）错误28 证券公司融资融券业务试点管理办法规定的证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是,必须是经营证券经纪业

11、务已满 5 年的创新试点类证券公司。( )（A）正确（B）错误29 证券公司融资融券业务试点管理办法规定,客户只能与一家证券公司签订融资融券合同,向一家证券公司融入资金和证券,客户只能开立一个信用资金账户。( )（A）正确（B）错误证券市场法律制度与监督管理练习试卷 4 答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 【正确答案】 D【知识模块】 证券市场法律制度与监督管理2 【正确答案】 B【知识模块】 证券市场法律制度与监督管理3 【正确答案】 A【知识模块】 证券市场法律制度与监督管理4 【正确答案

12、】 C【知识模块】 证券市场法律制度与监督管理5 【正确答案】 A【知识模块】 证券市场法律制度与监督管理6 【正确答案】 D【知识模块】 证券市场法律制度与监督管理7 【正确答案】 B【知识模块】 证券市场法律制度与监督管理8 【正确答案】 C【知识模块】 证券市场法律制度与监督管理9 【正确答案】 A【知识模块】 证券市场法律制度与监督管理10 【正确答案】 A【知识模块】 证券市场法律制度与监督管理二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。11 【正确答案】 A,B,C,D【知识模

13、块】 证券市场法律制度与监督管理12 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券市场法律制度与监督管理13 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券市场法律制度与监督管理14 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券市场法律制度与监督管理15 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券市场法律制度与监督管理16 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 证券市场法律制度与监督管理17 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券市场法律制度与监督管理三、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。18 【正确答

14、案】 B【知识模块】 证券市场法律制度与监督管理19 【正确答案】 A【知识模块】 证券市场法律制度与监督管理20 【正确答案】 A【知识模块】 证券市场法律制度与监督管理21 【正确答案】 A【知识模块】 证券市场法律制度与监督管理22 【正确答案】 B【知识模块】 证券市场法律制度与监督管理23 【正确答案】 A【知识模块】 证券市场法律制度与监督管理24 【正确答案】 B【知识模块】 证券市场法律制度与监督管理25 【正确答案】 A【知识模块】 证券市场法律制度与监督管理26 【正确答案】 B【知识模块】 证券市场法律制度与监督管理27 【正确答案】 A【知识模块】 证券市场法律制度与监督管理28 【正确答案】 B【知识模块】 证券市场法律制度与监督管理29 【正确答案】 A【知识模块】 证券市场法律制度与监督管理