[职业资格类试卷]证券从业资格(证券基础知识)模拟试卷95及答案与解析.doc
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1、证券从业资格(证券基础知识)模拟试卷 95 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题,每小题 0.5 分,共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中,只有一项最符合题目要求。1 预计价格上涨的投机者会建立期货( )。(A)空头(B)多头(C)对冲(D)交割2 投资于无担保企业(公司)债券和非金融企业债务融资工具的账面余额,合计不高于本公司上季末总资产的( )。(A)10(B) 20(C) 30(D)403 上海证券交易所的运作系统不包括( )。(A)综合协议交易平台(B)集中竞价交易系统(C)大宗交易系统(D)固定收益证券综合电子平台4 主权财富基金是为管理好( )成立的代表国家进行投资
2、的基金。(A)外汇储备(B)本国收人(C)外汇收入(D)经营收入5 下列属于货币政策手段的是( )。(A)调节税率(B)发行国债(C)再贴现政策(D)增加财政支出6 ( )是以资产组合方式进行证券投资活动的基金。(A)社保基金(B)企业年金(C)证券投资基金(D)社会公益基金7 信息系统发布网络的组成部分不包括( )。(A)撮合主机(B)交易通信网(C)信息服务网(D)因特网8 通过证券监管机构指定的信息披露报刊发布收市行情、成交统计及上市公司公告和信息等是( ) 的功能。(A)交易通信网(B)信息服务网(C)证券报刊(D)因特网9 无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的正负( ),由买卖双
3、方采用议价协商方式确定成交价,并经证券交易所确认后成交。(A)10(B) 20(C) 30(D)4010 大宗交易系统中,买卖双方采用( )方式的,交易双方应就交收期限、履约保证金比例以及交收失败的处理等事项作出约定。 。(A)非担保交收(B)担保交收(C)定向交收(D)非定向交收11 固定收益平台所交易的固定收益证券不包括( )。(A)国债(B)股票(C)公司债券(D)企业债券12 符合条件的交易商可以申请( )交易商资格。(A)一级(B)二级(C)三级(D)四级13 ( )是指深圳证券交易所为会员和合格投资者进行各类证券大宗交易或协议交易提的交易系统。(A)固定收益证券综合电子平台(B)综
4、合协议交易平台(C)大宗交易系统平台(D)集中竞价交易系统14 证券交易所采用( ) 交易方式。(A)经纪制(B)会员制(C)市场制(D)价格制15 下列说法错误的是( )。(A)证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务(B)在证券经纪业务中,经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节(C)经纪关系的建立形成了实质上的委托关系(D)证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务,并应当向客户出示证券经纪证书16 ( )是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。(A)证券经纪业务(B)证券
5、投资咨询业务(C)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务(D)证券资产管理业务17 向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币 5000 万元的,应当由( )承销。(A)投资银行(B)上市公司(C)承销团(D)咨询公司18 证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务,注册资本最低限额为( )亿元。(A)2(B) 3(C) 4 (D)519 证券公司从事资产管理业务时,应当具有 3 年以上证券自营、资产管理或者证券投资基管理从业经历的人员不少于( )人。(A)3(B) 4(C) 5 (D)620 集合资产管理业务的特点不包括( )。(A)集合性(B)分散性(C)投资范围有限定性和非限定
6、性的区分 (D)比较严格的信息披露21 21在初步询价结束后,公开发行股票数量在( )亿股以上,提供有效报价的询价对象不 50 家的,发行人及其主承销商不得定价并应中止发行。(A)2(B) 3(C) 4 (D)522 首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法适用在( )首次公开发行股票并在创业板上市的管理。(A)境内(B)境外(C)大陆(D)境内或者境外23 上市公司应当披露的定期报告不包括( )。(A)年度报告(B)中期报告(C)月度报告(D)季度报告24 ( )负责办理上市公司信息对外公布等相关事宜。(A)董事长(B)监事(C)总经理(D)董事会秘书25 证券公司向客户融资,只能使用(
7、)。(A)融资专用资金账户内的资金(B)融资专用资金账户内的证券(C)融券专用证券账户内的证券(D)融券专用证券账户内的资金26 下列各项不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的是( )。(A)1 至 3 年的证券市场禁入措施(B) 3 至 5 年的证券市场禁入措施(C) 5 至 10 年的证券市场禁入措施(D)终身的证券市场禁入措施27 投资者参与证券交易、承担投资风险是以( )为前提的。(A)活跃市场(B)获取收益(C)加强监管(D)遵守法律28 证券市场监管的原则不包括( )。(A)依法监管原则(B)保护投资者利益原则(C)保护发行人利益原则(D)监督与自律相结合原则29 现阶段指
8、导我国证券市场健康发展的八字方针是( )。(A)公开、公平、公正、守信(B)法制、监管、自律、规范(C)公开、公平、公正、诚信(D)法律、监管、规范、发展30 证券市场监管的主要手段是( )。(A)经济手段(B)政治手段(C)行政手段(D)法律手段31 ( )是以一篮子股票为基础资产的期权,代表性品种是交易所交易基金的期权。(A)单只股票期权(B)股票利率期权(C)股票组合期权(D)股票指数期权32 下列说法错误的是( )。(A)证券交易通常都必须遵循价格优先原则和时间优先原则(B)价格较高的买入申报优先于价格较低的买入申报(C)价格较高的卖出申报优先于价格较低的卖出申报(D)买卖方向、价格相
9、同的,先申报者优先于后申报者33 ( )是指一笔数额较大的证券交易,通常在机构投资者之间进行。(A)集中竞价交易(B)大宗交易(C)综合协议交易(D)固定收益平台交易34 沪、深证券交易所规定,通过竞价交易买入股票、基金、权证的,申报数量应当为( )股或其整数倍。(A)80(B) 90(C) 100 (D)11035 股票交易的计价单位是( )。(A)每份基金价格(B)每股价格(C)每百元资金到期年收益(D)每百元面值债券的价格36 深圳证券交易所规定,基金交易的最小变动单位为( )元人民币。(A)0001(B) 001(C) 005 (D)000537 对买卖申报的逐笔连续撮合的竞价方式是(
10、 )。(A)集合竞价(B)协商议价(C)连续竞价(D)公开竞价38 上海证券交易所证券的收盘价为( )。(A)当日该证券的最后一笔成交价格(B)当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价(C)当日该证券的第一笔成交价格(D)当日该证券最后一笔交易前五分钟所有交易的成交量加权平均价39 沪、深证券交易所对股票、基金交易实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为( )。(A)5(B) 8(C) 10(D)1540 报价驱动制度是指( )。(A)做市商制度(B)集合竞价制度(C)连续竞价制度(D)双向报价制度41 证券交易通常都必须遵循( )。(A)价格优先原则和时间优先原则(B)时间优先原则和
11、价格优先原则(C)价格优先原则和数量优先原则(D)客户优先原则和时间优先原则42 场外市场价格决定的主要方式是( )。(A)公开竞价(B)连续竞价(C)集合竞价(D)协商议价43 全国银行间债券市场成立于( )年。(A)1995(B) 1996(C) 1997 (D)199844 中国外汇交易中心总部设在( )。(A)北京(B)上海(C)大连(D)深圳45 证券公司申请融资融券业务试点应具备的条件不包括( )。(A)经营经纪业务已满 5 年(B)公司治理健全(C)客户资产安全、完整(D)公司财务状况良好46 证券公司受期货公司委托从事 IB 业务,应当提供的服务包括( )。(A)代理客户进行期
12、货交易(B)协助办理开户手续(C)代期货公司、客户收付期货保证金(D)利用证券资金账户为客户划转期货保证金47 下列可以担任证券公司独立董事的人员有( )。(A)从事证券、金融、法律、会计工作 5 年以上(B)在证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员(C)持有或控制上市证券公司 1以上股权的自然人(D)为证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属48 董事会、监事会、单独或合并持有证券公司( )以上股权的股东,可以向股东会提出议案。(A)2(B) 3(C) 4(D)549 证券公司的实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使( )的法人、其他组织
13、或个人。(A)股东权利(B)管理权利(C)分配权利(D)指挥权利50 下列各项中,违背控股股东行为规范的是( )。(A)控股股东不得利用其控股地位损害证券公司的合法权益(B)证券公司的控股股东及其关联方可以与其所控股的证券公司发生业务竞争(C)未经股东会、董事会同意,不得任免证券公司的董事、监事和高级管理人员(D)证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开51 下列说法错误的是( )。(A)法律手段是证券市场监管部门的主要手段,具有较强的威慑力和约束力(B)经济手段调节过程通常较快(C)行政手段比较直接(D)行政手段多在证券市场发展初期进行52 国务院证券监督
14、管理机构由( )组成。(A)中国证券监督管理委员会和中国银行监督管理委员会及其派出机构(B)中国银行监督管理委员会及其派出机构(C)中国证券监督管理委员会及其派出机构(D)中国证券监督管理委员会和证券交易所53 中国证监会在履行职责的时候,有权采取的措施不包括( )。(A)进入涉嫌违法行为发生场所调查取证(B)查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料(C)询问当事人和与被调查时间有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明(D)在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,可以限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制的期限不得超过 10 个交易日54 证券发行上市监
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