DB6101 T 3131-2022 市场监督管理行政处罚 人员规范.pdf
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1、ICS03160CCS A 906101西安市地方标准DB 6101/T 31312022市场监督管理行政处罚 人员规范2022-10-14 发布2022-11-14 实施西安市市场监督管理局发 布DB 6101/T 31312022I目次前言.II引言.III1范围.12规范性引用文件.13术语和定义.14人员要求.1通用要求.1办案人员.2审核人员.2听证人员.2负责人集体讨论人员.25执法用语.36礼仪.3仪容仪表.3行为举止.37监督检查.3附录 A(资料性)执法用语.4附录 B(资料性)制服和标志样式.10参考文献.11DB 6101/T 31312022II前言本文件按照GB/T
2、1.12020标准化工作导则第1部分:标准化文件的结构和起草规则的规定起草。本文件与DB 6101/T 31292022市场监督管理行政处罚程序规范、DB 6101/T 31302022市场监督管理行政处罚文书规范共同构成支撑西安市市场监督管理行政处罚工作的系列标准。本文件由西安市市场监督管理局提出并归口。本文件起草单位:西安市市场监管综合执法支队、西安市质量与标准化研究院。本文件主要起草人:郝生旺、张军社、汪峰、雷震、巩泽龙、邵鹏飞、冯辰星、陶娟、张美彧、温淑贤、刘志千、武苗、白雲心、刘欣、聂娉舒、赵亮、申强、赵海波、邹淼、韩子田、张美龙、张星、安少谋、徐甜甜。本文件由西安市市场监管综合执法
3、支队负责解释。本文件首次发布。本文件在实施中如有疑问或建议,请将咨询或修改建议等信息反馈至下列单位:单位:西安市市场监督综合执法支队联系电话:029-87823053地址:西安市碑林区友谊东路298号邮编:710054DB 6101/T 31312022III引言为深入推进全面依法治国,促进市场监管部门严格规范公正文明执法,实现一支队伍执法、一个标准规范、一套程序办案的目标,西安市市场监督管理局依据中华人民共和国行政处罚法中华人民共和国行政强制法市场监督管理行政处罚程序规定和市场监督管理行政处罚听证办法等法律法规,聚焦行政处罚源头、过程、结果,运用标准化方法,建立了西安市市场监督管理行政处罚工
4、作规范系列标准。该系列标准是新时期西安市市场监督管理局对市场监管行政处罚规范化、标准化、精细化的探索与实践。研制市场监督管理行政处罚人员规范标准目的在于增强全体干部职工依法行政意识,明确行政处罚人员的法定权限,为进一步提升人员的综合素质,规范行政处罚行为,推进我市行政处罚工作迈上新的台阶打下了坚实的基础。DB 6101/T 313120221市场监督管理行政处罚 人员规范1范围本文件规定了市场监督管理行政处罚人员的人员要求、执法用语、礼仪、监督检查的要求。本文件适用于以西安市市场监督管理局(西安市知识产权局)名义依法实施行政处罚的人员。其他市场监管执法机构可参照执行。2规范性引用文件下列文件中
5、的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中,注日期的引用文件,仅该日期对应的版本适用于本文件;不注日期的引用文件,其最新版本(包括所有的修改单)适用于本文件。DB 6101/T 31292022市场监督管理行政处罚程序规范DB 6101/T 31302022市场监督管理行政处罚文书规范3术语和定义本文件没有需要界定的术语和定义。4人员要求通用要求4.1.1应满足国家公务员通用能力标准框架的要求。4.1.2应具有良好运用法律法规的能力,熟知中华人民共和国行政处罚法市场监督管理行政处罚程序规定和市场监督管理行政处罚听证办法以及法治建设相关规范性文件。4.1.3应熟练掌握执法流程,能
6、够准确把握执法全过程的各项环节,对立案、调查取证、审批、告知、决定、送达、执行等各环节的法定时限、工作标准、风险防范等问题完全掌握。4.1.4应具有分析研判违法行为的能力,能够对具体执法案件全要素、全过程进行分析判断。4.1.5应熟悉执法文书的制作标准、送达方式、审批流程等,能规范制作执法文书。4.1.6应具有良好的沟通交流能力,文明执法和文明用语。4.1.7应具有应急处置能力,对工作中可能发生的复杂情况能够有效应对。4.1.8应定期参加培训,培训内容包括但不限于:法学基础知识以及相关的法律、法规;法治政府建设实施纲要(20212025 年);新颁布的法律、法规、规章;行政处罚、行政强制、行政
7、复议、行政诉讼等法律知识;执法人员职业道德规范及职业技能的基本常识;必须具备的其他有关知识。DB 6101/T 3131202224.1.9应熟知 DB 6101/T 31292022 的内容,并遵守执行。4.1.10应熟知 DB 6101/T 31302022 的规定,并遵守执行。办案人员4.2.1应取得中华人民共和国行政执法证。4.2.2应具有调查/搜集证据的能力。4.2.3应客观公正、文明用语、文明执法。4.2.4应根据案件类型知悉相应的法律法规和规章制度。4.2.5应精通和掌握执法过程中的相关业务知识。审核人员4.3.1应具有相应的资质,初次从事法制审核的人员应取得法律职业资格。4.3
8、.2应具有良好的职业道德,忠于职守,坚持原则。4.3.3应具有较高的法律素养,熟悉行政执法的相关法律法规。4.3.4应具有良好的沟通协调能力。4.3.5应遵守保密规定,禁止泄露案件相关情况。听证人员4.4.1听证主持人4.4.1.1应具有组织协调能力、现场把控能力。4.4.1.2应客观、公正主持听证,应保障当事人、第三人行使陈述权、申辩权。4.4.1.3应善听慎言、语言规范、语气庄重,语速适当,不应使用具有倾向性的语言进行提问或者表现出对双方当事人态度上的差异。4.4.2听证员4.4.2.1应有较高的法律素养。4.4.2.2应熟悉听证程序。4.4.2.3应协助听证主持人履行职责。4.4.3记录
9、员4.4.3.1应有较强的文字表达、速记、概括能力。4.4.3.2应完整如实记录听证过程。负责人集体讨论人员4.5.1主持人4.5.1.1应熟悉集体讨论的程序规范。4.5.1.2应具有组织协调能力、现场把控能力。4.5.1.3应具有较强的逻辑思维能力。4.5.1.4应具有较强的语言表达能力。4.5.1.5应具有分析判断和临场决断能力。DB 6101/T 3131202234.5.2参会人员4.5.2.1参会人员包括出席人员和列席人员。4.5.2.2应具有良好的语言表达能力。4.5.2.3应具有较强的分析判断能力。4.5.2.4应具有良好的沟通协作能力。5执法用语用语应规范、文明。语言交流应口齿
10、清楚、条理清晰、言简意赅、态度诚恳、用语礼貌。应使用普通话,也可根据实际情况,使用容易沟通的语言。办案过程中执法用语见附录 A。6礼仪仪容仪表6.1.1制服和标志样式见附录 B。6.1.2在履行行政执法职能时应按照综合行政执法制式服装和标志管理办法着制式服装、佩戴标志。6.1.3每年着夏季制服时间为 6 月9 月,期间可着长、短袖制式衬衣;春秋季制服时间为 3 月5月、10 月11 月;着冬季制服时间为 12 月次年 2 月。6.1.4应妥善保管制服及标志,不应转借、赠送制服及标志。6.1.5办案人员退休、辞职、调离等原因离开市场监管部门时,应交还制服和标志。6.1.6办案人员执行特殊任务时可
11、着便装。行为举止6.2.1执法期间应举止端庄、谈吐文明、行为得体、精神饱满、姿态良好。6.2.2应规范保持站姿、走姿、坐姿。6.2.3应保持良好的行为习惯。6.2.4脱帽时,立姿可夹于左腋下(帽顶向外、帽徽朝前),坐姿可置于桌(台)左前沿或膝上(帽顶向上、帽徽朝前)。6.2.5应规范使用执法车辆、执法记录仪等执法装备。7监督检查定期或不定期监督检查,发现不适当、不规范、不文明执法行为,及时纠正。接受社会监督,持续规范执法行为。DB 6101/T 313120224AA附录A(资料性)执法用语表A.1给出了办案过程中的执法用语。表 A.1 执法用语过程情形用语备注-调查与审核执法人员进行调查取证
12、前,应先表明执法人员身份并亮证。表明身份时,使用问候语,出示行政执法证件,并清楚地告知对方行政执法主体的名称。“你好!我们是XXXXXX(行政执法主体名称)的执法人员XXX 和XXX,这是我们的执法证件(亮证),请过目。”如遇被调查对象存在阅读障碍等特殊情形,应向其宣读执法证号。现场执法、抽样取证、询问、先行登记保存、听证、留置送达等易引发争议需要进行音像记录的情形,应向当事人或其委托代理人说明开展音像记录的工作。“根据工作要求,我局执法人员将通过执法记录仪对执法工作进行全程记录,记录所产生的音像资料将作为视听资料证据。”开启音像记录后,应首先说明执法日期、执法事由、执法人员、执法对象。“今天
13、是XX年XX月XX日,XXXXXX(行政执法主体名称)的执法人员XXX 和XXX,依法到XX 单位(地址)进行XX 调查。为保证执法的公正性,本次执法全程录音录像。”向被检查单位现场负责人或有关人员了解情况时,应说明工作目的与需要了解的具体信息,要求当事人出示有关证件/材料时,应清楚简洁地告知所要检查的证件名称/材料内容名称等。“你好,请你如实介绍一下你单位XX方面情况,并请出示/提交XX(证件完整名称/具体资料内容等)。”调取原始凭证有困难的,可以提取复印件、影印件、抄录件,或拍摄制作足以反映原件、原物外形或内容的照片、录像,并应当要求证据提供方注明出证日期、证据出处,同时签名或者盖章“你好
14、,这是XX 复印件,请你核对无误后注明此件与原件核对一致,并在此处签名(或盖章),注明日期和出处。”当对方陈述不清、偏离主题或执法人员未听明白时,及时回到正题,并请对方再次阐述。“你好,我们想具体了解的是XXX(具体事项),请主要阐述该方面事宜。”或“对不起,我没有听明白,请你再说一遍。”进行现场检查时,应当告知被检查对象享有陈述、申辩、申请回避的权利与配合检查的义务。“我们需要检查你单位XX 现场,请你带我们到现场检查。你有权进行陈述和申辩,你认为执法人员与你(单位)有直接利害关系的,有权依法申请回避,同时你应当如实回答、协助检查、不得阻挠,否则将承担相应的法律责任。你听清楚了吗?你是否申请
15、回避?”DB 6101/T 313120225表 A.1 执法用语(续)过程情形用语备注在检查过程中认为需要对被检查人(单位)进行询问调查的,应当送达询问通知书,并说明接受询问的时间地点。“请你带齐XX 材料并按时前往XX 单位XX 部门接受询问调查,如有疑问,请拨打XX 电话联系XX 同志。”检查过程中需要进行抽样、勘验、鉴定的,需要向被检查对象说明情况。“我们需要对XX 进行抽样检查/勘验/鉴定,检查/勘验/鉴定结果将在XX 天内告知,请你配合”如在检查过程中发现存在违法违规行为,应告知违法事实、理由、依据,当场予以纠正或者责令限期改正。“通过检查,我们发现XX 问题,违反了XXXXX(具
16、体法律法规规章)第XX 条(第XX 款)(第XX项)的规定,属于XX 违法行为,请你(单位)立即/在XX 日内予以整改,我们将根据调查情况作进一步处理。你是否存在异议?”在检查过程中发现依法应当给予行政处罚,并可适用简易程序作出处罚决定的,应当告知违法事实、理由、依据、处罚内容以及法定权利“通过检查,我们发现XX 问题,违反了XXXXX(具体法律法规规章)第XX 条(第XX 款)(第XX项)的规定,属于XX 违法行为,依法拟对你(单位)处以XX 处罚,你(单位)依法享有陈述、申辩的权利。现在你(单位)可以进行陈述和申辩。”当场送达行政处罚决定的,还应当告知当事人救济途径。“你(单位)如不服本行
17、政处罚决定,可以在收到本当场行政处罚决定书之日起60日内依法向XX人民政府申请行政复议,也可以在6个月内向XX法院提起行政诉讼。”在检查过程中如有证据认为被检查对象存在违法情形并有必要采取强制措施的,应当告知违法事实、理由、依据、拟采取的强制措施、实施依据以及当事人依法享有的权利等。“你(单位)正在进行的XX 行为涉嫌违反了XXXXX(具体法律法规规章)第XX 条(第XX 款)(第XX 项)的规定,依据XXXXX(设定行政强制措施的具体法律法规)第XX 条(第XX 款)(第XX 项)的规定,我局执法人员需要对XX 场所(XX物品或XX 工具)实施XX强制措施,实施期限为XX日,请你(单位)配合
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