DB2301 T 128-2023 网络交易信息监测规范.pdf

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1、 ICS 35.240.63 CCS A 10 2301 黑 龙 江 省 哈 尔 滨 市 地 方 标 准 DB2301/T 1282023 网络交易信息监测规范 2023-09-07 发布2023-10-08 实施哈尔滨市市场监督管理局发 布 DB2301/T 1282023 I 目次 前言.II 1 范围.1 2 规范性引用文件.1 3 术语和定义.1 4 基本原则.1 5 监测对象.1 6 监测内容.2 7 监测类型.2 8 监测流程.2 附录 A（资料性）网络交易涉嫌违法线索记录表.5 附录 B（资料性）网络交易信息监测报告模板.6 附录 C（资料性）网络交易电子数据固证文书模板.7 参

2、考文献.9 DB2301/T 1282023 II 前言 本文件按照GB/T 1.12020标准化工作导则 第1部分：标准化文件的结构和起草规则的规定起草。请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。本文件由哈尔滨市市场监督管理局提出。本文件由哈尔滨市市场监管标准化技术委员会归口。本文件起草单位：哈尔滨市市场监督管理局。本文件主要起草人：孙刚、艾岩、王绍梅、武海凌、黄铁路、张金林。DB2301/T 1282023 1 网络交易信息监测规范 1 范围 本文件界定了网络交易信息监测的术语和定义，规定了网络交易信息监测基本原则、监测对象、监测方式及手段、监测内容和监测流

3、程。本文件适用于有关监管部门、第三方机构对网络交易信息的监测,也适用于电子商务平台经营者对平台内网络交易活动的监测。2 规范性引用文件 下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T 386522020 电子商务业务术语 3 术语和定义 GB/T 386522020界定的以及下列术语和定义适用于本文件。3.1 异常网络交易行为 在监测过程中发现的可疑的网络交易事件。3.2 网络交易信息检测 通过互联网等信息网络，运用数据采集、统计分析等多种方法测定网

4、络交易过程中的异常行为，判断其是否是违法违规的行为。4 基本原则 独立性原则 4.1 监测过程中,不对监测对象和网络交易产生影响；对网络交易市场信息的采集、处理，异常事件的判定等不受监测对象及其他因素的影响。有效性原则 4.2 网络交易信息监测过程中，信息来源可靠，并采取可靠的监测手段，及时对获取的信息进行加工、处理和保存，保障监测信息的真实性、完整性和有效性。5 监测对象 网络交易信息监测对象是电子商务经营者，主要包括：电子商务平台经营者；DB2301/T 1282023 2 平台内经营者；通过自建网站、其他网络服务销售商品或者提供服务的电子商务经营者。6 监测内容 主体信息 6.1 监测网

5、络交易经营者依法公示的营业执照信息、相关行政许可信息和其他应依法公示的经营主体信息。客体信息 6.2 监测网络交易经营者销售的商品、提供的服务等经营内容信息。交易行为信息 6.3 监测网络交易经营者销售商品或提供服务过程中涉及的营销方式、广告宣传等相关信息。7 监测类型 常规监测 7.1 又称日常监测。主要针对相对稳定的监测范围、监测内容，按照一定的监测周期和监测覆盖率实施网络交易信息监测。专项监测 7.2 又称定向监测。在常规性监测范围、监测内容以外，针对明确的监测范围、监测内容、监测时段、监测覆盖率等监测要素所实施网络交易信息监测措施。8 监测流程 监测任务 8.1 按照监测需求建立监测任

6、务，确定监测的任务名称、任务来源、监测要求、相关法律法规依据等关键要素信息。网络交易信息监测任务包括但不限于：监管机构根据网络交易现状提出的风险点；涉及网络交易的专项行动；消费者、电子商务经营者和媒体集中反映的网络交易热点问题；网络集中促销活动。信息监测 8.2 8.2.1 监测关键词 根据信息监测任务明确信息监测关键词。8.2.2 监测范围 根据信息监测关键词确定信息监测范围，信息监测范围包括但不限于：DB2301/T 1282023 3 ICP 备案地在哈尔滨市辖区内的网站，包括电商平台、自营交易网站、企业信息发布类网站；国内主流电商平台上的哈尔滨市网店；主流外卖平台上的哈尔滨市辖区内网店

7、；微信平台上的哈尔滨市微信公众号、小程序；主流网络直播及短视频平台上的哈尔滨市网店；主流应用市场上的哈尔滨市 APP 等。8.2.3 监测方法 通常采用第三方技术监测和人工监测相结合的方法开展信息监测。信息处理 8.3 对监测到的不同来源的网络交易信息进行整理、分类，依据信息处理规则将重复、虚假的信息进行筛选、去除，确定监测任务所需要的关键信息。信息研判 8.4 8.4.1 研判规则 8.4.1.1 根据相关法律法规要求，针对不同类型网络交易违法行为及其特征，建立分析研判规则。8.4.1.2 当监测内容为主体信息时，以法律法规明确要求公示的内容和标准，作为判断依据；8.4.1.3 当监测内容为

8、客体信息和交易行为信息时，根据法律法规明确规定的违法特征，构建违法行为特征库与关键词库，以此作为过滤条件和判断依据。8.4.2 研判方法 8.4.2.1 运用文本识别、图片识别、语音识别、视频识别等技术对各类信息流进行文字转换识别。8.4.2.2 借助第三方，利用机器学习、知识图谱等手段构建所得的各类模型引擎，对提取到的关键信息做关联分析、因果分析和定性分析等智能机审研判。8.4.2.3 针对机审无法识别的内容，交由人工复审，以保障研判准确性。8.4.3 内容记录 8.4.3.1 研判为异常网络交易行为违法线索的，应形成涉嫌违法线索记录表。记录内容应包括但不限于：违法行为描述；法律法规；违法内

9、容；违法 URL；网站名称；网站 URL；网站属性；省、市、区；网站域名；ICP；公司名称；统一社会信用代码；DB2301/T 1282023 4 公司地址；登记机关；经营范围；注册资本；公司状态；公司类型；法人代表。8.4.3.2 涉嫌违法线索记录表见附录 A。监测报告 8.5 8.5.1 监测任务完成后，应形成监测报告。监测报告内容应包括但不限于：监测周期；监测技术原理；监测关键词；监测范围；监测情况；违法线索情况。8.5.2 监测报告框架见附录 B。涉嫌违法证据 8.6 8.6.1 监测任务完成后，应固定涉嫌违法线索证据。涉嫌违法线索证据材料内容包括但不限于：违法线索表；固证文书；监测简

10、报。8.6.2 电子数据固证文书模板见附录 C。监测结果处置 8.7 对研判为异常网络交易行为涉嫌违法线索的，应根据有关规则采取相应措施对异常网络交易行为进行核实、处理，及时将有关信息移送给相关监管部门进行处理,同时跟踪处理情况并记录处理结果。监测结果运用 8.8 网络交易市场监管活动中,为相关监管部门下发、移送异常网络交易行为违法线索,查处网络交易违法案件提供支撑;平台自治中,为电子商务平台管理平台内经营活动,实施平台内奖励、惩戒活动提供支撑。监测信息归档 8.9 8.9.1 监测实施部门应将网络交易涉嫌违法线索记录表或其复印件进行归档，归档内容包括但不限于：网络交易涉嫌违法线索记录表；网络

11、交易电子数据固证文书或类似具有法律效力的文书（如有）。8.9.2 档案保管期限至少为 2 年。8.9.3 宜建立监测信息电子档案管理系统。DB2301/T 1282023 5 A A 附录A （资料性）网络交易涉嫌违法线索记录表 网络交易涉嫌违法线索记录表见表A.1。表A.1 网络交易涉嫌违法线索记录表 项目 内容 违法行为描述 法律法规 违法内容 违法URL 网站名称 网站URL 网站属性 省、市、区 网站域名 ICP 公司名称 统一社会信用代码 公司地址 登记机关 经营范围 注册资本 公司状态 公司类型 法人代表 DB2301/T 1282023 6 B B 附录B （资料性）网络交易信息

12、监测报告模板 第一章 网络交易主体监测概述 1.1 监测任务 1.2 监测对象及范围 1.3 监测技术原理 1.4 监测周期 1.5 监测情况 1.5.1 涉嫌违法违规线索数量 1.5.2 涉嫌违法违规线索类型分布 第二章 涉嫌“XXXX”行为监测 2.1 监测说明 2.2 线索数量 2.3 国内主流电商平台网店线索情况 2.4 辖区内网站线索情况 第三章 涉嫌“XXXX”行为监测 3.1 监测说明 3.2 线索数量 3.3 国内主流电商平台网店线索情况 3.4 辖区内网站线索情况 (说明：结合实际违法行为类型进行续章)第X章 研判与总结 C C DB2301/T 1282023 7 D D

13、附录C （资料性）网络交易电子数据固证文书模板 一、基本情况 取证时间：线索来源：线索编号：网站名称：网址：主体名称：统一社会信用代码：主体地址：违规类别：违规特征：二、取证依据 SF/Z JD0400001 电子数据司法鉴定通用实施规范 SF/T 0076 电子数据存证技术规范 三、取证设备及环境 取证设备编号：证设备操作系统版本：取证设备IP：取证设备网关信息：取证设备网卡信息：取证设备Mac地址：取证设备DNS服务地址：四、取证结果 如：https:/ 进行取证 1、网页/网站信息 ICP备案主体信息 备案/许可证号 主办单位名称 主办单位性质 ICP备案主体信息 网站名称 网站域名 网站备案/许可证号 2.网页数据保全信息 网页截图哈希值 网页截图时间 3、网页截图 DB2301/T 1282023 8 五、签字栏 请当事人抄录并签字：“本报告所述内容，系当事人网络经营（服务）活动真实反映，与原始数据一致无异议。”当事人签字：当事人身份证号：年月日执法人员签字：年月日见证人签字:年月日备注:DB2301/T 1282023 9 E 参考文献 1 SF/T 0076 电子数据存证技术规范 2 SF/Z JD0400001 电子数据司法鉴定通用实施规范 3 中华人民共和国电子商务法（中华人民共和国主席令第7号）4 网络交易监督管理办法（国家市场监督管理总局令第37号）