金融专业知识与实务-投资银行业务与经营(二)及答案解析.doc
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1、金融专业知识与实务-投资银行业务与经营(二)及答案解析(总分:42.00,做题时间:90 分钟)一、单项选择题(总题数:16,分数:16.00)1.在资本市场上,投资银行有义务为证券创造一个流动性较强的二级市场,并维持市场价格的稳定性和连续性,这时投资银行扮演的角色是( )。A证券经纪商 B证券发行商C证券交易商 D证券做市商(分数:1.00)A.B.C.D.2.证券监管机构只对申报材料进行“形式审查”的股票发行审核制度类型( )。A审批制 B核准制C注册制 D登记制(分数:1.00)A.B.C.D.3.投资银行的一项最核心的业务是( )。A证券发行与承销 B兼并收购C项目融资 D风险投资(分
2、数:1.00)A.B.C.D.4.( )即承销商只作为发行公司的证券销售代理人,按规定的发行条件尽力推销证券,发行结束后未售出的证券退还给发行人,承销商不承担发行风险。A余额包销 B混合推销C尽力推销 D全额包销(分数:1.00)A.B.C.D.5.( )是指所有投资者申报价格和数量,主承销商对所有有效申购按价格从高到低进行累计,累计申购量达到新股发行量的价位就是有效价位。A固定价格方式 B竞价方式C混合方式 D询价方式(分数:1.00)A.B.C.D.6.若公开发行股数在 4亿股以上的,参与初步询价的询价对象应不少于( )家。A10 B20C30 D50(分数:1.00)A.B.C.D.7.
3、发行价格确定后应向参与累计投标询价的询价对象配售股票,发行总量 4亿股以下的,配售数量应不超过本次发行总量的( )。A10% B20%C25% D30%(分数:1.00)A.B.C.D.8.( )是指客户委托买入证券时,投资银行以自有或外部融入的资金为客户垫付部分资金以完成交易,以后由客户归还并支付相应的利息。A融券 B融资C卖空 D交割(分数:1.00)A.B.C.D.9.按照( ),交易委托可以分为市价委托和限价委托。A委托价格的不同特征B委托数量的不同特征C委托人的不同特征D委托性质的不同特征(分数:1.00)A.B.C.D.10.投资者王某于 2010年 4月 15日委托经纪商以 1.
4、23元的价格买进 A公司股票,这一行为属于交易委托中的( )。A整数委托 B零数委托C市价委托 D限价委托(分数:1.00)A.B.C.D.11.按( ),并购分为横向并购、纵向并购和混合并购。A并购前企业间的市场关系B并购的出资方式C收购的动机D收购融资渠道(分数:1.00)A.B.C.D.12.A食品公司并购了本地区的 B食品公司,并购后,A 公司获得了 B公司的全部业务和资产,同时承担其全部债务和责任。这种行为属于( )。A吸收合并 B新设合并C纵向并购 D杠杆并购(分数:1.00)A.B.C.D.13.目前我国凭证式国债发行采用的方式是( )。A询价推销方式 B余额包销方式C承购包销方
5、式 D公开招标方式(分数:1.00)A.B.C.D.14.为客户提供各种票据、证券以及现金之间的互换机制,投资银行所发挥的作用是( )。A期限中介 B风险中介C信息中介 D流动性中介(分数:1.00)A.B.C.D.15.以下不属于证券经纪业务基本要素的是( )。A证券经纪商B证券交易的标的物C委托人D证券交易方式(分数:1.00)A.B.C.D.16.连续竞价的成交价格决定原则是( )。A最高买进申报与最低卖出申报相同B价格优先,时间优先C收益最大化D边际成本与边际收益相等(分数:1.00)A.B.C.D.二、多项选择题(总题数:13,分数:26.00)17.从广义看,并购的主要形式是( )
6、。(分数:2.00)A.扩张B.售出C.公司控制D.购入E.所有权结构变更18.按照开户人的不同,证券账户可分为( )。(分数:2.00)A.A字账户B.B字账户C.股票账户D.债券账户E.基金账户19.证券经纪业务的流程包括( )。(分数:2.00)A.开立证券账户B.股票询价C.开立资金账户D.进行交易委托E.股权登记、证券存管、清算交割交收20.投资银行的功能有( )。(分数:2.00)A.媒介资金供求B.构造证券市场C.优化资源配置D.促进产业集中E.稳定物价水平21.投资银行的主要业务有( )。(分数:2.00)A.存贷款业务B.兼并收购C.基金管理D.证券发行与承销E.证券经纪与交
7、易22.投资银行是通过四个中介作用来发挥其媒介资金供求的功能的,这四个中介包括( )。(分数:2.00)A.支付中介B.期限中介C.风险中介D.信息中介E.流动性中介23.股票私募发行分为( )。(分数:2.00)A.客户分摊B.股东分摊C.第三者分摊D.公开分摊E.混合分摊24.我国 IPO监管制度经历的主要阶段有( )。(分数:2.00)A.“额度管理”阶段B.“指标管理”阶段C.“通道制”阶段D.“保荐制”阶段E.“分配制”阶段25.证券经纪业务的特点有( )。(分数:2.00)A.业务对象的广泛性和价格波动性B.证券经纪商的中介性C.证券发行商的专业性D.客户资料的保密性E.客户指令的
8、权威性26.证券交易委托的种类主要包括( )。(分数:2.00)A.整数委托B.零数委托C.限价委托D.市价委托E.竞价委托27.管理层收购(MBO)价格确定方法有( )。(分数:2.00)A.成本加成定价法B.边际效益定价法C.贴现现金流量法(DCF 模型)D.经济增加值法(EVA)E.市盈率法28.从各国证券市场的实践看,股票的发行审核制度主要有( )。(分数:2.00)A.审批制B.核准制C.注册制D.通道制E.保荐制29.下列属于我国国债目前的发行方式的是( )。(分数:2.00)A.行政分配方式B.余额包销方式C.询价推销方式D.承购包销方式E.公开招标方式金融专业知识与实务-投资银
9、行业务与经营(二)答案解析(总分:42.00,做题时间:90 分钟)一、单项选择题(总题数:16,分数:16.00)1.在资本市场上,投资银行有义务为证券创造一个流动性较强的二级市场,并维持市场价格的稳定性和连续性,这时投资银行扮演的角色是( )。A证券经纪商 B证券发行商C证券交易商 D证券做市商(分数:1.00)A.B.C.D. 解析:解析 作为证券做市商,投资银行有义务为证券创造一个流动性较强的二级市场,并维持市场价格的稳定性和连续性。2.证券监管机构只对申报材料进行“形式审查”的股票发行审核制度类型( )。A审批制 B核准制C注册制 D登记制(分数:1.00)A.B.C. D.解析:解
10、析 注册制又称备案制或存档制,是一种市场化的股票发行制度,证券监管机构只对申报材料进行“形式审查”。3.投资银行的一项最核心的业务是( )。A证券发行与承销 B兼并收购C项目融资 D风险投资(分数:1.00)A. B.C.D.解析:解析 本题考查投资银行的最核心业务。证券发行和承销是投资银行的一项最核心的业务。4.( )即承销商只作为发行公司的证券销售代理人,按规定的发行条件尽力推销证券,发行结束后未售出的证券退还给发行人,承销商不承担发行风险。A余额包销 B混合推销C尽力推销 D全额包销(分数:1.00)A.B.C. D.解析:解析 本题考查尽力推销的概念。尽力推销即承销商只作为发行公司的证
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