证券经纪人专项考试证券市场基础-27-1及答案解析.doc

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1、证券经纪人专项考试证券市场基础-27-1 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B多项选择题/B(总题数：10，分数：25.00)1.我国公司法中的公司主要形式是指_ A.有限责任公司 B.两合公司 C.股份有限公司 D.无限公司（分数：2.50）A.B.C.D.2.在我国证券法中规定的委托方式有_ A.市价委托 B.限价委托 C.止损委托 D.限价止损委托（分数：2.50）A.B.C.D.3.证券投资基金与股票、债券的区别在于_ A.风险水平不同 B.收益水平不同 C.所筹资金的投向不同 D.所反映的关系不同（分数：2.50）A.B.C.D.4.封闭式基金与开放式基金的区

2、别在于_ A.投资者的身份不同 B.期限和发行规模限制不同 C.基金单位交易方式和价格计算标准不同 D.投资策略不同（分数：2.50）A.B.C.D.5.证券投资基金的当事人主要有_ A.基金持有人 B.基金发起人 C.基金托管人 D.基金管理人（分数：2.50）A.B.C.D.6.证券公司在下列事项中，不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有_ A.设立或撤消分支机构 B.变更注册资本 C.更换总经理 D.更换法定代表人（分数：2.50）A.B.C.D.7.股东大会包括_ A.创立大会 B.特别股东大会 C.股东年会 D.临时股东大会（分数：2.50）A.B.C.D.8.ADR 业务中涉及的

3、关键机构包括_ A.基础证券的发行公司 B.存券银行 C.托管银行 D.存券信托公司（分数：2.50）A.B.C.D.9.承销方式有_ A.包销 B.经销 C.自销 D.代销（分数：2.50）A.B.C.D.10.不能开户的人员有_ A.证券交易所的管理人员 B.证券经营机构中与股票发行或交易有直接关系的人员 C.未满 18 岁者 D.职业医生（分数：2.50）A.B.C.D.二、B判断题/B(总题数：30，分数：75.00)11.证券是指标有票面金额，证明持人有权按期取得一定收入并可以自由转让和买卖的所有权或债券凭证。（分数：2.50）A.正确B.错误12.拟资本是实际资本的反映，虽然两者之

4、间有本质区别，但两者在量上是相等的。（分数：2.50）A.正确B.错误13.商品证券是证明持有人有商品使用权或所有权的凭证，取得了这种证券就等于取得了这种商品的所有权，持有人对这种证券所代表的商品所有权受法律保护。（分数：2.50）A.正确B.错误14.银行承兑票据是货币证券中银行证券的一种。（分数：2.50）A.正确B.错误15.资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。（分数：2.50）A.正确B.错误16.有价证券按照上市与否可分为上市证券和非上市证券，非上市证券就是指不符合证券交易所上市条件而不能上市的证券。（分数：2.50）A.正确B.错误17.基金市场是基金证

5、券发行和交易的场所，开放式基金是在证券交易所挂牌交易。（分数：2.50）A.正确B.错误18.根据证券投资基金管理暂行办法，基金收益的分配应该采用现金形式。（分数：2.50）A.正确B.错误19.利率变动对国债基金和货币基金收益的影响是相反的。（分数：2.50）A.正确B.错误20.证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的政府及其机构、金融机构、公司和企业。（分数：2.50）A.正确B.错误21.个人投资者是证券市场上最广泛的投资者。（分数：2.50）A.正确B.错误22.根据我国证券法的规定，证券交易所的提供证券集中交易场所的不以营利为目的的法人。这表明我国的证券交易所不是公司制。（

6、分数：2.50）A.正确B.错误23.证券业协会是证监会下属的官方机构。（分数：2.50）A.正确B.错误24.不仅证券市场是资本市场的组成部分，中长期信贷市场也是资本市场的重要的组成部分。（分数：2.50）A.正确B.错误25.证券市场与货币市场关系密切，证券市场是货币市场上资金的需求者。（分数：2.50）A.正确B.错误26.在资本市场内部，长期信贷的资金来源依赖于证券市场。（分数：2.50）A.正确B.错误27.股票的发行必须做到同股同权，因此发起人股与普通投资者购买的股票不会有任何不同。（分数：2.50）A.正确B.错误28.设权证券与证权证券的区别在于设权证券是权利的一种外在物化形式

7、，它是权利的载体，权利是已经存在的。（分数：2.50）A.正确B.错误29.股票是一种设权证券而不是证权证券。（分数：2.50）A.正确B.错误30.股票是一种证券持有人对公司的财产有直接支配处理权的证券。（分数：2.50）A.正确B.错误31.我国公司法规定，股份公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票必须是记名股票。（分数：2.50）A.正确B.错误32.我国公司法规定向社会公众发行的股份应该为记名股票。（分数：2.50）A.正确B.错误33.因为股东大会是公司的权力机关，因此股东能够完全控制股份公司的经营决策。（分数：2.50）A.正确B.错误34.可转换优先股票实际上就是我国的

8、可转换债券。（分数：2.50）A.正确B.错误35.普通股票在权利义务上不附加任何条件。（分数：2.50）A.正确B.错误36.债券票面注明债券发行者名称指明该债券的债务主体，也为债权人到期追索本金和利息提供了依据。（分数：2.50）A.正确B.错误37.银行能通过存款吸收资金，因此不需要发行债券。（分数：2.50）A.正确B.错误38.浮动利率债券的利率在确定时一般要与市场利率挂钩，当市场利率上升时，利率应上调，在利率下降时则保持不变，以保证投资者的利益。（分数：2.50）A.正确B.错误39.实物债券是一种具有标准格式实物券面的债券，在标准格式的债券券面上，必须印有债券面额、债券利率、债券

9、期限、债券发行人全称、还本付息方式等各种债券票面因素。（分数：2.50）A.正确B.错误40.凭证式国债不能上市流通，从购买之日起计息，需要提前兑取可以到购买网点兑取。提前兑取时，除了偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本纪本金的 2%收取手续费。（分数：2.50）A.正确B.错误证券经纪人专项考试证券市场基础-27-1 答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B多项选择题/B(总题数：10，分数：25.00)1.我国公司法中的公司主要形式是指_ A.有限责任公司 B.两合公司 C.股份有限公司 D.无限公司（分数：2.50）A. B.C. D.解

10、析：2.在我国证券法中规定的委托方式有_ A.市价委托 B.限价委托 C.止损委托 D.限价止损委托（分数：2.50）A. B. C.D.解析：3.证券投资基金与股票、债券的区别在于_ A.风险水平不同 B.收益水平不同 C.所筹资金的投向不同 D.所反映的关系不同（分数：2.50）A. B.C. D. 解析：4.封闭式基金与开放式基金的区别在于_ A.投资者的身份不同 B.期限和发行规模限制不同 C.基金单位交易方式和价格计算标准不同 D.投资策略不同（分数：2.50）A.B. C. D. 解析：5.证券投资基金的当事人主要有_ A.基金持有人 B.基金发起人 C.基金托管人 D.基金管理人

11、（分数：2.50）A. B.C. D. 解析：6.证券公司在下列事项中，不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有_ A.设立或撤消分支机构 B.变更注册资本 C.更换总经理 D.更换法定代表人（分数：2.50）A. B. C.D.解析：7.股东大会包括_ A.创立大会 B.特别股东大会 C.股东年会 D.临时股东大会（分数：2.50）A. B.C. D. 解析：8.ADR 业务中涉及的关键机构包括_ A.基础证券的发行公司 B.存券银行 C.托管银行 D.存券信托公司（分数：2.50）A.B. C. D. 解析：9.承销方式有_ A.包销 B.经销 C.自销 D.代销（分数：2.50）A. B

12、.C.D. 解析：10.不能开户的人员有_ A.证券交易所的管理人员 B.证券经营机构中与股票发行或交易有直接关系的人员 C.未满 18 岁者 D.职业医生（分数：2.50）A. B. C. D.解析：二、B判断题/B(总题数：30，分数：75.00)11.证券是指标有票面金额，证明持人有权按期取得一定收入并可以自由转让和买卖的所有权或债券凭证。（分数：2.50）A.正确 B.错误解析：12.拟资本是实际资本的反映，虽然两者之间有本质区别，但两者在量上是相等的。（分数：2.50）A.正确B.错误 解析：13.商品证券是证明持有人有商品使用权或所有权的凭证，取得了这种证券就等于取得了这种商品的所

13、有权，持有人对这种证券所代表的商品所有权受法律保护。（分数：2.50）A.正确 B.错误解析：14.银行承兑票据是货币证券中银行证券的一种。（分数：2.50）A.正确B.错误 解析：15.资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。（分数：2.50）A.正确 B.错误解析：16.有价证券按照上市与否可分为上市证券和非上市证券，非上市证券就是指不符合证券交易所上市条件而不能上市的证券。（分数：2.50）A.正确B.错误 解析：17.基金市场是基金证券发行和交易的场所，开放式基金是在证券交易所挂牌交易。（分数：2.50）A.正确B.错误 解析：18.根据证券投资基金管理暂行办法

14、，基金收益的分配应该采用现金形式。（分数：2.50）A.正确 B.错误解析：19.利率变动对国债基金和货币基金收益的影响是相反的。（分数：2.50）A.正确 B.错误解析：20.证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的政府及其机构、金融机构、公司和企业。（分数：2.50）A.正确 B.错误解析：21.个人投资者是证券市场上最广泛的投资者。（分数：2.50）A.正确 B.错误解析：22.根据我国证券法的规定，证券交易所的提供证券集中交易场所的不以营利为目的的法人。这表明我国的证券交易所不是公司制。（分数：2.50）A.正确 B.错误解析：23.证券业协会是证监会下属的官方机构。（分数：2

15、.50）A.正确B.错误 解析：24.不仅证券市场是资本市场的组成部分，中长期信贷市场也是资本市场的重要的组成部分。（分数：2.50）A.正确 B.错误解析：25.证券市场与货币市场关系密切，证券市场是货币市场上资金的需求者。（分数：2.50）A.正确 B.错误解析：26.在资本市场内部，长期信贷的资金来源依赖于证券市场。（分数：2.50）A.正确 B.错误解析：27.股票的发行必须做到同股同权，因此发起人股与普通投资者购买的股票不会有任何不同。（分数：2.50）A.正确B.错误 解析：28.设权证券与证权证券的区别在于设权证券是权利的一种外在物化形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。（分数

16、：2.50）A.正确B.错误 解析：29.股票是一种设权证券而不是证权证券。（分数：2.50）A.正确B.错误 解析：30.股票是一种证券持有人对公司的财产有直接支配处理权的证券。（分数：2.50）A.正确B.错误 解析：31.我国公司法规定，股份公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票必须是记名股票。（分数：2.50）A.正确 B.错误解析：32.我国公司法规定向社会公众发行的股份应该为记名股票。（分数：2.50）A.正确B.错误 解析：33.因为股东大会是公司的权力机关，因此股东能够完全控制股份公司的经营决策。（分数：2.50）A.正确B.错误 解析：34.可转换优先股票实际上就是

17、我国的可转换债券。（分数：2.50）A.正确B.错误 解析：35.普通股票在权利义务上不附加任何条件。（分数：2.50）A.正确 B.错误解析：36.债券票面注明债券发行者名称指明该债券的债务主体，也为债权人到期追索本金和利息提供了依据。（分数：2.50）A.正确 B.错误解析：37.银行能通过存款吸收资金，因此不需要发行债券。（分数：2.50）A.正确B.错误 解析：38.浮动利率债券的利率在确定时一般要与市场利率挂钩，当市场利率上升时，利率应上调，在利率下降时则保持不变，以保证投资者的利益。（分数：2.50）A.正确B.错误 解析：39.实物债券是一种具有标准格式实物券面的债券，在标准格式的债券券面上，必须印有债券面额、债券利率、债券期限、债券发行人全称、还本付息方式等各种债券票面因素。（分数：2.50）A.正确B.错误 解析：40.凭证式国债不能上市流通，从购买之日起计息，需要提前兑取可以到购买网点兑取。提前兑取时，除了偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本纪本金的 2%收取手续费。（分数：2.50）A.正确 B.错误解析：