证券经纪人专项考试证券市场基础-26-1及答案解析.doc

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1、证券经纪人专项考试证券市场基础-26-1 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B判断题/B(总题数：40，分数：100.00)1.实物国债就是以国家为主体发行的实物债券。（分数：2.50）A.正确B.错误2.从 1989 年开始，我国把对某些单位定向发行的国库券叫做特种国债。（分数：2.50）A.正确B.错误3.财政债券是国家为筹措建设资金、弥补财政赤字所发行的一种债券，在我国也发行过多次。（分数：2.50）A.正确B.错误4.地方企业债券中的产品配额企业债券是指由发行企业以本企业产品等价清偿本息的债券，按期向投资者提供本企业的产品。（分数：2.50）A.正确B.错误5.

2、欧洲债券是外国债券中的一个品种。（分数：2.50）A.正确B.错误6.外国债券是借款人在本国境外市场发行，不以发行市场所在国的货币为面值的国际债券（分数：2.50）A.正确B.错误7.股票溢价发行时，超过股票面值的溢价部分，要转入公司的法定公积金。（分数：2.50）A.正确B.错误8.利率风险对股票的影响大于对债券的影响。（分数：2.50）A.正确B.错误9.公司在没有盈利前是不能发放任何股息的。（分数：2.50）A.正确B.错误10.上市公司收购可以采取要约收购或协议收购的方式。（分数：2.50）A.正确B.错误11.收购要约期限不得小于三十日，并不得超过六十日。（分数：2.50）A.正确B

3、.错误12.客户的交易结算资金必须全额存入指定的商业银行，单独立户管理。（分数：2.50）A.正确B.错误13.证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或赔偿证券买卖的损失作出承诺。（分数：2.50）A.正确B.错误14.证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。（分数：2.50）A.正确B.错误15.利率风险对长期债券的影响比短期债券的影响要大。（分数：2.50）A.正确B.错误16.股息和红利是一样的。（分数：2.50）A.正确B.错误17.一般而言可转换债券的价格波动相对频繁。（分数：2.50）A.正确B.错误18.某证券所承担风险越大，其收益率一定越高。（分数：2.50）A.正

4、确B.错误19.债券的持有期收益率一定比票面利率大。（分数：2.50）A.正确B.错误20.在债券的收益中，不可能有资本利得这项收益。（分数：2.50）A.正确B.错误21.金融时报指数是法国最著名的指数。（分数：2.50）A.正确B.错误22.基期加权股价指数又称为拉斯贝尔加指数。（分数：2.50）A.正确B.错误23.道琼斯指数采用修正股价平均数法来计算股价平均数。（分数：2.50）A.正确B.错误24.公司股票在上市前必须向证券交易所主管机关进行证券交易登记。（分数：2.50）A.正确B.错误25.工商企业购买其他公司的股票往往是为了进行投机。（分数：2.50）A.正确B.错误26.备兑

5、认股权证可以以一个证券为标的物，也可以以多个证券为标的物。（分数：2.50）A.正确B.错误27.H 股是指在香港注册并在香港上市的内地公司所发行的股票。（分数：2.50）A.正确B.错误28.证券发行市场通常无固定场所，是一个有形的市场。（分数：2.50）A.正确B.错误29.我国证券交易所是按公司制方式组成。（分数：2.50）A.正确B.错误30.场外交易市场的组织言式采取做市商制。（分数：2.50）A.正确B.错误31.上证综合指数的基期为 1990 年 12 月 19 日。（分数：2.50）A.正确B.错误32.购买力风险属于系统风险。（分数：2.50）A.正确B.错误33.利率风险对

6、固定收入证券的影响不如对股票价格的影响。（分数：2.50）A.正确B.错误34.直接融资是指不需要任何中介机构运作就融通到资金的一种融资方式。（分数：2.50）A.正确B.错误35.设立综合类证券公司的最低注册资本是人民币 10 亿元。（分数：2.50）A.正确B.错误36.中央登记结算公司是不以营利为目的的法人机构。（分数：2.50）A.正确B.错误37.在我国现阶段，信用评级不是证券发行上市必备的条件。（分数：2.50）A.正确B.错误38.股份有限公司的董事会规模应在 5 至 17 人之间。（分数：2.50）A.正确B.错误39.申请从业人员资格者在年龄方面的要求是年满 18 周岁。（分

7、数：2.50）A.正确B.错误40.获得资格证券书后超过 18 个月而未在证券专业岗位上就职，资格自动失效。（分数：2.50）A.正确B.错误证券经纪人专项考试证券市场基础-26-1 答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B判断题/B(总题数：40，分数：100.00)1.实物国债就是以国家为主体发行的实物债券。（分数：2.50）A.正确B.错误 解析：2.从 1989 年开始，我国把对某些单位定向发行的国库券叫做特种国债。（分数：2.50）A.正确 B.错误解析：3.财政债券是国家为筹措建设资金、弥补财政赤字所发行的一种债券，在我国也发行过多次。（分数：2.50）A.正确

8、B.错误解析：4.地方企业债券中的产品配额企业债券是指由发行企业以本企业产品等价清偿本息的债券，按期向投资者提供本企业的产品。（分数：2.50）A.正确 B.错误解析：5.欧洲债券是外国债券中的一个品种。（分数：2.50）A.正确B.错误 解析：6.外国债券是借款人在本国境外市场发行，不以发行市场所在国的货币为面值的国际债券（分数：2.50）A.正确B.错误 解析：7.股票溢价发行时，超过股票面值的溢价部分，要转入公司的法定公积金。（分数：2.50）A.正确 B.错误解析：8.利率风险对股票的影响大于对债券的影响。（分数：2.50）A.正确B.错误 解析：9.公司在没有盈利前是不能发放任何股息

9、的。（分数：2.50）A.正确B.错误 解析：10.上市公司收购可以采取要约收购或协议收购的方式。（分数：2.50）A.正确 B.错误解析：11.收购要约期限不得小于三十日，并不得超过六十日。（分数：2.50）A.正确 B.错误解析：12.客户的交易结算资金必须全额存入指定的商业银行，单独立户管理。（分数：2.50）A.正确 B.错误解析：13.证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或赔偿证券买卖的损失作出承诺。（分数：2.50）A.正确 B.错误解析：14.证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。（分数：2.50）A.正确 B.错误解析：15.利率风险对长期债券的影响比短期债券的

10、影响要大。（分数：2.50）A.正确 B.错误解析：16.股息和红利是一样的。（分数：2.50）A.正确B.错误 解析：17.一般而言可转换债券的价格波动相对频繁。（分数：2.50）A.正确 B.错误解析：18.某证券所承担风险越大，其收益率一定越高。（分数：2.50）A.正确B.错误 解析：19.债券的持有期收益率一定比票面利率大。（分数：2.50）A.正确B.错误 解析：20.在债券的收益中，不可能有资本利得这项收益。（分数：2.50）A.正确B.错误 解析：21.金融时报指数是法国最著名的指数。（分数：2.50）A.正确B.错误 解析：22.基期加权股价指数又称为拉斯贝尔加指数。（分数：

11、2.50）A.正确 B.错误解析：23.道琼斯指数采用修正股价平均数法来计算股价平均数。（分数：2.50）A.正确 B.错误解析：24.公司股票在上市前必须向证券交易所主管机关进行证券交易登记。（分数：2.50）A.正确 B.错误解析：25.工商企业购买其他公司的股票往往是为了进行投机。（分数：2.50）A.正确B.错误 解析：26.备兑认股权证可以以一个证券为标的物，也可以以多个证券为标的物。（分数：2.50）A.正确 B.错误解析：27.H 股是指在香港注册并在香港上市的内地公司所发行的股票。（分数：2.50）A.正确B.错误 解析：28.证券发行市场通常无固定场所，是一个有形的市场。（分

12、数：2.50）A.正确B.错误 解析：29.我国证券交易所是按公司制方式组成。（分数：2.50）A.正确B.错误 解析：30.场外交易市场的组织言式采取做市商制。（分数：2.50）A.正确 B.错误解析：31.上证综合指数的基期为 1990 年 12 月 19 日。（分数：2.50）A.正确 B.错误解析：32.购买力风险属于系统风险。（分数：2.50）A.正确 B.错误解析：33.利率风险对固定收入证券的影响不如对股票价格的影响。（分数：2.50）A.正确B.错误 解析：34.直接融资是指不需要任何中介机构运作就融通到资金的一种融资方式。（分数：2.50）A.正确B.错误 解析：35.设立综

13、合类证券公司的最低注册资本是人民币 10 亿元。（分数：2.50）A.正确B.错误 解析：36.中央登记结算公司是不以营利为目的的法人机构。（分数：2.50）A.正确 B.错误解析：37.在我国现阶段，信用评级不是证券发行上市必备的条件。（分数：2.50）A.正确 B.错误解析：38.股份有限公司的董事会规模应在 5 至 17 人之间。（分数：2.50）A.正确B.错误 解析：39.申请从业人员资格者在年龄方面的要求是年满 18 周岁。（分数：2.50）A.正确B.错误 解析：40.获得资格证券书后超过 18 个月而未在证券专业岗位上就职，资格自动失效。（分数：2.50）A.正确 B.错误解析：