证券投资基金-47及答案解析.doc

《证券投资基金-47及答案解析.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券投资基金-47及答案解析.doc（71页珍藏版）》请在麦多课文档分享上搜索。

1、证券投资基金-47 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.应急免疫出现午( )年。 A1974 B1978 C1980 D1982（分数：0.50）A.B.C.D.2.在一个有效的股票市场上( )。 A存在价值高估 B既没价值高估，也没价值低估 C存在价值低估 D既有价值高估，也有价值低估（分数：0.50）A.B.C.D.3.查尔斯道是道氏理论的创始人。 A德国人 B英国人 C法国人 D美国人（分数：0.50）A.B.C.D.4.证券买卖价差在交易实现的( )就可以确认。 A收盘后 B当日 C当时 D次日（分数：0.50）A.

2、B.C.D.5.使用现金比例变化法，首先需要确定基金的( )。 A现金比例 B特殊现金比例 C正常现金比例 D投资比例（分数：0.50）A.B.C.D.6.如果股票价格波动越大，则投资组合的算术平均收益率与几何平均收益率之间的差异( )。 A越大 B越小 C不变 D不能确定（分数：0.50）A.B.C.D.7.关于基金销售宣传内容，以下说法不正确的是( )。 A引用的数据和统计资料应当真实、准确，并注明出处 B登载有关基金管理公司、基金代销机构企业形象的销售宣传 C涉及基金产品的销售宣传内容必须含有明确的风险提示和警示性文字，提醒投资人注意投资有风险 D引用基金过往业绩的，应同时声明过往业绩并

3、不预示基金的未来表现（分数：0.50）A.B.C.D.8.关于证券投资基金税收政策的通知规定，自 2004 年 1 月 1 日起，对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征( )。 A所得税 B印花税 C营业税 D增值税（分数：0.50）A.B.C.D.9.当市场表现出强烈的上升或下降趋势时，恒定混合策略的表现将劣于 ( )。 A动态资产配置策略 B买入并持有策略 C投资组合保险策略 D投资组合策略（分数：0.50）A.B.C.D.10.基金产品线是指一家基金管理公司所拥有的不同基金产品及其组合。考察基金产品线的内涵一般不包括( )。 A产品线的高度 B产品线的深度 C产品

4、线的长度 D产品线的宽度（分数：0.50）A.B.C.D.11.( )要求用样本期内所有变量的样本数据进行回归计算。 A标准普尔指数 B特雷诺指数 C夏普指数 D詹森指数（分数：0.50）A.B.C.D.12.完全预期理论认为，水平的收益率曲线意味着短期利率会在未来( )。 A上升 B无关 C下降 D保持不变（分数：0.50）A.B.C.D.13.估值方法的( )是指基金在进行资产估值时均应采取同样的估值方法，遵守同样的估值规则。 A公开性 B长期性 C一致性 D准确性（分数：0.50）A.B.C.D.14.( )基金以追求长期的资本增值为目标，比较适合长期投资。 A保本 B伞型 C股票 D债

5、券（分数：0.50）A.B.C.D.15.关于基金管理公司一般决策程序的叙述，不正确的是( )。 A从事行业发展分析 B从事宏观经济分析 C从事上市公司价值分析 D向基金投资决策部门提供研究报告和投资计划建议（分数：0.50）A.B.C.D.16.1924 年 3 月 21 日，( )在美国波士顿成立，成为世界上第一只公司型开放式基金。 A马萨诸塞基金 B马萨诸塞投资信托基金 C马萨诸塞集合投资基金 D马萨诸塞单位信托基金（分数：0.50）A.B.C.D.17.下列不是证券投资基金分类意义的是( )。 A对基金投资者而言，科学合理的基金分类将有助于投资者加深对各种基金的认识与风险收益特征的把握

6、，有助于投资者作出正确的投资选择与比较 B对基金管理公司而言，有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监督 C对基金研究评价机构而言，基金的分类则是进行基金评级的基础 D对监管部门而言，明确基金的类别特征，将有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监管（分数：0.50）A.B.C.D.18.下列不是全球基金业发展的趋势与特点的是( )。 A英国占据主导地位，其他国家发展迅猛 B开放式基金成为证券投资基金的主流产品 C基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出 D基金的资金来源发生了重大变化（分数：0.50）A.B.C.D.19.( )以拟合市场投资组合为主要目的，通过跟踪误差，尽量缩小投资组合与市场组

7、合的差异，并以获得市场组合平均收益为主要目标。 A积极型投资策略 B消极型投资策略 C个人投资策略 D集体投资策略（分数：0.50）A.B.C.D.20.根据( )的不同，基金可以分为契约型基金、公司型基金等。 A动作方式 B组织形式 C投资对象 D投资目标（分数：0.50）A.B.C.D.21.据有关研究显示，资产配置对投资组合业绩的贡献率达到( )以上。 A90% B80% C70% D60%（分数：0.50）A.B.C.D.22.属于体现基金信息披露形式性原则的是( )。 A公平披露 B准确性 C规范性 D及时性（分数：0.50）A.B.C.D.23.投资者在申购或赎回 ETF 份额时，

8、申购赎回代理券商可按照( )的标准收取佣金。 A0.1% B0.2% C0.3% D0.5%（分数：0.50）A.B.C.D.24.依据法律形式的不同，基金可分为契约型基金与公司型基金。公司型基金以( )的投资公司为代表。 A英国 B日本 C法国 D中国（分数：0.50）A.B.C.D.25.( )是指托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离；直接操作人员和控制人员应相对独立，适当分离；内部控制制度的检查、评价部门必须独立于内部控制制度的制定和执行部门。 A独立性原则 B完整性原则 C及时性原则 D合法性原则（分数：0.50）A.B.C.D.26.证券投资基金的营销

9、渠道为与基金签署代销协议的银行、证券公司及其他销售机构的是( )。 A平销渠道 B直销渠道 C网络渠道 D代销渠道（分数：0.50）A.B.C.D.27.我国基金业已经初步形成一套以( )为核心、各类部门规章和规范性文件为配套的完善的基金监管法律法规体系。 A基金管理公司管理办法 B基金运作管理办法 C证券投资基金法 D基金信息披露管理办法（分数：0.50）A.B.C.D.28.年，马柯威茨的学生( )提出了一种简化的计算方法，这一方法通过建立“单因素模型”来实现。 A1952；威廉夏普 B1963；史蒂芬罗斯 C1952；史蒂芬罗斯 D1963；威廉夏普（分数：0.50）A.B.C.D.29

10、.人们的金融产品选择依赖的( )，主要有心理上的和个人自身的因素。 A外在因素 B内在因素 C个人因素 D社会因素（分数：0.50）A.B.C.D.30.( )假设认为，当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。 A强势有效市场 B有效市场 C半强势有效市场 D弱势有效市场（分数：0.50）A.B.C.D.31.存在活跃市场的情况下，当日没有市价或现行出价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用( )确定投资品种的公允价值。 A发行日开盘价 B发行日平均价 C最近交易的市价 D发行日收盘价（分数：0.50）A.B.C.D.32.基金管理公司的筹建和开业须经( )批准。

11、 A中国证监会 B证券交易所 C中国证券业协会基金业委员会 D国家工商管理局（分数：0.50）A.B.C.D.33.( )在基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。 A封闭式基金 B开放式基金 C契约型基金 D公司型基金（分数：0.50）A.B.C.D.34.在行为金融理论中，( )导致投资者过分重视近期实际的变化模式，而对产生这些数据的总体特征重视不够。 A选择性偏差 B保守性偏差 C心理偏差 D过度自信（分数：0.50）A.B.C.D.35.买入并持有策略是( )的长期再平衡方式，适用于长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者。 A动态型 B平衡型

12、C积极型 D消极型（分数：0.50）A.B.C.D.36.以下不属于基金设立合规性审查内容的是( )。 A法律文件是否合规 B风险揭示是否充分 C基金持有人利益的保护机制是否健全 D设立的可行性（分数：0.50）A.B.C.D.37.( )原则是公司内部部门和岗位的设置应当权责分明，相互制衡。 A有效性 B独立性 C相互制约 D健全性（分数：0.50）A.B.C.D.38.基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的( )担任。 A中国证监会 B中国人民银行 C商业银行 D中国农业银行（分数：0.50）A.B.C.D.39.( )指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算，包括申购、增发新

13、股、支付基金相关费用以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。 A场外资金清算 B全国银行间债券市场交易资金清算 C交易所交易资金清算 D场内资金清算（分数：0.50）A.B.C.D.40.( )是非常设议事机构，一般由副总经理、监察稽核部经理及其他相关人员组成。其主要工作是制定和监督执行风险控制政策，根据市场变化对基金的投资组合进行风险评估，并提出风险控制建议。 A投资决策委员会 B风险控制委员会 C市场营销部门 D基金运营部门（分数：0.50）A.B.C.D.41.对于成长型的股票，( )是最常见的辅助估值工具。 A每股盈余成长率 B现金流折现 C市净率 D市盈率（分数：0.50）A.B.C

14、.D.42.( )是指通过基金管理人指定的营业网点和承销商的指定账户，向机构或个人投资者发售基金份额的方式。 A直接销售 B网下发售 C网上发售 D银行间销售（分数：0.50）A.B.C.D.43.基金份额发售的( )日前，招募说明书、基金合同摘要应登载在指定报刊和管理人网站上。 A1 B2 C3 D4（分数：0.50）A.B.C.D.44.( )负责开立并管理基金资产账户。 A基金投资者 B基金发起人 C基金托管人 D基金管理公司（分数：0.50）A.B.C.D.45.当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管

15、理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额( )的前提下，对其余赎回申请延期办理。 A11% B10% C7% D5%（分数：0.50）A.B.C.D.46.中国证券业协会证券投资基金业委员会成立于( )。 A1991 年 12 月 4 日 B2000 年 12 月 4 日 C2001 年 8 月 28 日 D2002 年 12 月 4 日（分数：0.50）A.B.C.D.47.要避免基金资产估值时出现价格操纵及滥估现象，需要监管当局颁布更为详细的估值规则来规范估值行为，或者由( )来进行估值。 A基金托管人 B基金管理人 C基金发起人 D独立的第三方（分数：0.50）A.B.C.D.48.

16、以下属于基金首次募集披露的信息是( )。 A基金份额上市交易公告书 B基金资产净值 C基金年度报告 D基金合同（分数：0.50）A.B.C.D.49.( )是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。 A基金资产估值 B基金资产总值 C基金负债 D基金资产净值（分数：0.50）A.B.C.D.50.( )最重要的功能则在于发送字节较短的信息，包括基金行情和其他动态新闻。 A自动传真 B电子信箱 C手机短信 D邮寄服务（分数：0.50）A.B.C.D.51.关于督察长制度，以下说法错误的是( )。 A督察长是监督检查基金和公司运作的合法合规

17、情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员 B督察长由副经理提名，由董事会聘任，并应当经全体独立董事同意 C督察长负责组织指导公司监察稽核工作 D督察长履行职责的范围，应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节（分数：0.50）A.B.C.D.52.风险滥估的影响因素不包括( )。 A发行人种类 B发行人的信用度 C无风险的国债收益率 D提前赎回等其他条款（分数：0.50）A.B.C.D.53.基金收益分配后基金份额净值不能( )面值。 A高于 B低于 C等于 D不确定（分数：0.50）A.B.C.D.54.道氏理论认为市场波动具有( )。 A1 种趋势 B2 种趋势 C3 种趋势 D4 种趋势（分数

18、：0.50）A.B.C.D.55.( )指基金资产因投资于各种债券(国债、地方政府债券、企业债、金融债等)而定期取得的利息收入。 A证券买卖差价收入 B基金的债券利息收入 C存款利息收入 D买入返售证券收入（分数：0.50）A.B.C.D.56.以下属于基金运作披露的信息是( )。 A招募说明书 B基金合同 C净值公告 D基金份额发售公告（分数：0.50）A.B.C.D.57.年弗雷德里克麦考莱首先提出的麦考莱久期。 A1938 B1939 C1940 D1942（分数：0.50）A.B.C.D.58.1976 年，史蒂芬罗斯突破性地发展了资本资产定价模型，提出( )。 A套利定价理论 B现代

19、证券组合理论 C马柯威茨理论 D资产组合理论（分数：0.50）A.B.C.D.59.( )是指基金管理公司将基金直接销售给公众，而不经过银行等中介机构进行的销售。 A基金超市 B直销 C保险公司 D网上交易（分数：0.50）A.B.C.D.60.下列不是封闭式基金与开放式基金主要区别的是( )。 A份额限制不同 B交易场所不同 C价格形成方式不同 D反映的经济关系不同（分数：0.50）A.B.C.D.二、不定项选择题(总题数：60，分数：40.00)61.机构法人买卖基金需征收的税种有( )。（分数：0.50）A.营业税B.印花税C.所得税D.增值税62.会计异常体现在( )。（分数：0.50

20、）A.市盈率效应B.盈余意外效应C.市净率效应D.小公司效应63.资产配置的类型，从范围上看可分为( )。（分数：0.50）A.全球资产配置B.股票债券配置C.行业风格资产配置D.战略性资产配置64.对基金高管人员日常监管的手段主要有( )。（分数：0.50）A.离任审计B.持续教育制度C.公示制度D.谈话提醒制度65.( )是基金管理公司最核心的一项业务。（分数：0.50）A.基金的销售B.基金运营C.投资管理D.投资咨询服务66.为找到和实施适当的营销组合策略，基金管理人要进行市场营销的 ( )。（分数：0.50）A.计划B.分析C.控制D.实施67.债券基金的主要投资风险包括( )。（分

21、数：0.50）A.信用风险B.利率风险C.提前赎回风险D.通货膨胀风险68.依据资产配置的不同，混合基金可分为( )。（分数：0.50）A.偏股型基金B.灵活配置型基金C.偏债型基金D.股债平衡型基金69.督察长的主要职责包括( )。（分数：0.50）A.重点关注基金销售、投资、信息披露、运营等各环节是否符合法律法规规定和基金合同约定B.对基金管理公司推出新产品、开展新业务的合法、合规性问题提出意见C.指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益D.定期或者不定期向基金管理公司的全体董事报送工作报告70.申请募集封闭式基金应提交的主要文件包括( )。（分数：0.50）A.基金申

22、请报告B.基金合同草案C.基金托管协议草案D.招募说明书71.下列关于债券估值的表述正确的是( )。（分数：0.50）A.基金份额净值是按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算得出的B.基金日常估值由基金管理人进行C.基金资产净值由基金管理人完成估值后，将估值结果通过加密传真报给基金托管人D.基金托管人按基金合同规定的估值方法、时间、程序对估值结果进行复核；基金托管人复核无误后签章返回给基金管理人72.以下叙述错误的是( )。（分数：0.50）A.基金规模越大，基金托管费率越低B.基金规模越大，基金管理费率越高C.基金托管费是指基金保管人为托管基金资产而从基金收益中计提

23、支付给信托人的费用D.目前我国封闭式基金根据基金契约的规定比例计提，通常低于 2.573.中国证监会对基金管理公司进行日常监管的主要方式包括( )。（分数：0.50）A.临时检查B.随机检查C.非现场检查D.现场检查74.基金管理公司需经中国证监会批准的重大事项变更有( )。（分数：0.50）A.变更股东、注册资本或者股东出资比例B.变更基金经理人C.变更名称、住所D.修改章程75.下列属于基金运作费的有( )。（分数：0.50）A.审计费B.上市年费C.信息披露费D.分红手续费76.LOF 份额的转托管业务包含( )类型。（分数：0.50）A.系统内转托管B.系统转托管C.跨系统转托管D.跨

24、区域转托管77.财务会计报告分为( )财务会计报告。（分数：0.50）A.年度B.半年度C.季度D.月度78.对于恒定混合策略，以下表述正确的是( )。（分数：0.50）A.恒定混合策略市场变动时的行动方向是下降时买入，上升时卖出B.恒定混合策略支付模式呈凸性C.恒定混合策略有利的市场环境是易变、波动性大的市场环境D.恒定混合策略支付模式呈凹性79.积极型股票投资策略大致包括( )。（分数：0.50）A.在否定弱式效率市场前提下的以技术分析为基础的投资策略，如道氏理论、移动平均法、价格与交易量的关系等理论B.在否定半强式市场前提下的以基本分析为基础的投资策略，如低市盈率法和股利贴现模型等C.选

25、定一种投资风格后，不论市场发生何种变化均不改变这一风格D.结合对弱式效率市场和半强式效率市场的挑战，人们提出的市场异常策略，如小公司效应、日历效应等80.道氏理论的主要观点，以下说法正确的是( )。（分数：0.50）A.收盘价是最重要的价格B.市场价格指数可以解释和反映市场的大部分行为C.开盘价是最重要的价格D.市场波动具有三种趋势，即主要趋势、次要趋势和短暂趋势81.以下关于 系数的说法中，正确的有( )。（分数：0.50）A.当 系数大于 1 时，投资组合的系统风险低于市场风险B.当 系数大于 1 时，投资组合的系统风险高于市场风险C.当 系数小于 1 时，投资组合的系统风险低于市场风险D

26、.当 系数小于 1 时，投资组合的系统风险高于市场风险82.基金管理公司内部控制的总体目标有( )。（分数：0.50）A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念B.防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展C.确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时D.保障基金托管业务安全、有效、稳健运行83.以下对弱式有效市场描述正确的有( )。（分数：0.50）A.股票价格已经充分反映了全部历史价格信息B.股票价格已经充分反映了全部历史交易信息C.期望从过去价格数

27、据中获益将是徒劳的D.投资分析中的技术分析方法将不再有效84.契约型基金是依据( )之间所签署的基金合同而设立的。（分数：0.50）A.基金投资者B.基金发起人C.基金管理人D.基金托管人85.对基金收益率进行风险调整的三大经典方法是( )。（分数：0.50）A.特瑞诺指数B.夏普指数C.詹森指数D.信息比率86.证券投资基金保障基金财产安全的措施包括( )。（分数：0.50）A.基金管理人不经手基金财产的保管B.基金托管人负责保管基金财产C.基金管理人定期报告基金运作情况D.基金管理人只负责基金的投资操作87.关于资产保管的内部控制，以下说法正确的是( )。（分数：0.50）A.基金托管人必

28、须将基金资产与自有资产、不同基金的资产严格分开B.基金托管人应按照有关规定代理基金开立银行存款账户、证券账户、清算备付金账户，并安全保管基金印章、账户印鉴、证券账户卡和账户原始资料C.托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何资产D.基金托管人应安全保管与基金资产有关的重大合同和实物券凭证88.下列关于凸性的描述不正确的是( )。（分数：0.50）A.零息债券的凸性与偿还期限无关B.凸性对投资者总是有利的C.凸性可以描述大多数债券价格与收益率的关系D.其他条件不变时，较大的凸性更有利于投资者89.实务衡量的优点是( )。（分数：0.50）A.简单全面B.直观易行C.简单精确D.全面科学90.基金

29、管理公司研究部的研究一般包括( )。（分数：0.50）A.宏观与策略研究B.行业研究C.个股研究D.集体股研究91.基金份额发售前至基金合同生效期间进行的信息披露内容有( )。（分数：0.50）A.招募说明书B.基金份额发售公告C.份额净值公告D.基金合同92.关于资产配置的主要考虑因素有( )。（分数：0.50）A.投资期限B.税收考虑C.资产的流动性特征与投资者的流功性要求相匹配的问题D.影响投资者风险承受能力和收益要求的各项因素93.关于基金类型的认购费率以下说法正确的是( )。（分数：0.50）A.证券投资基金销售管理办法规定开放式基金的认购费率不得超过认购金额的 5%B.我国股票型基

30、金的认购费率大多在 1%1.5%左右，债券型基金的认购费率通常在 1%以下，货币型基金一般认购费为 0C.我国开放式基金的最低认购金额一般为 100 元人民币D.一些基金对追加认购金额有最低金额要求，而另一些基金则没有此要求94.基金信息披露中以下属于严重的违法犯罪行为的有( )。（分数：0.50）A.虚假记载B.误导性陈述C.重大遗漏D.承诺收益95.基金管理人、代销机构的工作人员在从事基金销售活动时，不得有下列 ( )情形。（分数：0.50）A.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平B.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金C.以低于成本的销售费率销售基金D.在基金宣传推

31、介材料上采取不规范的竞争行为96.基金托管人的职责是( )。（分数：0.50）A.安全保管基金财产B.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户C.对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立D.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料97.根据投资目标的不同，可以将基金分为( )。（分数：0.50）A.成长型基金B.收入型基金C.公司型基金D.平衡型基金98.下列关于货币市场基金收益分配的规定，正确的有( )。（分数：0.50）A.每日进行分配B.货币市场基金每周一进行收益分配时，不包括上周六和周日的收益C.当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益D.当

32、日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益99.开放式基金的分红方式有( )。（分数：0.50）A.增加投资份额B.现金分红方式C.股利分红D.分红再投资转换为基金份额100.债券指数化投资的动机包括( )。（分数：0.50）A.债券指数化投资组合表现一定优于积极型的债券投资组合B.有助于基金发起人增强对基金经理的控制力C.经验证据表明积极型的债券投资组合的业绩并不好D.与积极型的债券组合管理相比，指数化组合管理所收取的管理费用更低101.关于基金推介材料的免责声明规定，正确的是( )。（分数：1.00）A.在登载基金过往业绩时，基金管理人应当特别声明，基金的过往业绩并不预示其未来表

33、现，基金管理人管理的其他基金业绩并不构成新基金业绩表现的保证B.基金宣传推介材料含有中国证监会核准内容的，应当特别声明中国证监会的核准并不代表中国证监会对该基金的风险和收益作出实质性判断、推荐或者保证C.基金宣传推介材料应当含有明确、醒目的风险提示和警示性文字，并使投资者在阅读过程中不易忽略，以提醒投资者注意投资风险，仔细阅读基金合同和基金招募说明书，了解具体的情况D.引用的统计数据和资料应当真实、准确，并注明出处，不得引用未经核实，尚未发生或者模拟的数据102.开放式基金的认购费用不得超过( )。（分数：1.00）A.2.5%B.3%C.5%D.10%103.证券组合按不同的投资目标可以分为

34、( )。（分数：1.00）A.避税型B.收入型C.增长型D.货币市场型104.基金年度报告中应披露的财务指标包括( )。（分数：1.00）A.本期基金份额净值增长率B.期初基金资产总值C.基金加权平均净值收益率D.基金份额净收益105.资产配置作为投资管理中的核心环节，其目标在于( )。（分数：1.00）A.消除投资的风险B.协调提高收益与降低风险之间的关系C.增加资金的流动性D.吸引投资者106.成功的市场营销实施取决于公司将( )等相关要素组合出一个能支持公司战略的、紧密结合的行动方案。（分数：1.00）A.行动方案B.组织结构C.决策和奖励制度D.人力资源和企业文化107.影响风险溢价的

35、因素是( )。（分数：1.00）A.到期期限B.税收负担C.债券的流动性D.发行人种类108.基金财产不得用于下列( )投资或活动。（分数：1.00）A.承销证券B.向他人贷款C.向他人提供担保D.从事承担有限责任109.具有择时能力的基金经理能够在( )。（分数：1.00）A.市场高涨时提高基金组合的 值，市场低迷时也提高基金组合的 值B.市场高涨时提高基金组合的 值，市场低迷时降低基金组合的 值C.市场高涨时降低基金组合的 值，市场低迷时也降低基金组合的 值D.市场高涨时降低基金组合的 值，市场低迷时提高基金组合的 值110.下列属于交易所资金清算流程的是( )。（分数：1.00）A.接收

36、交易收据B.制作清算指令C.执行清算指令D.确认清算结果111.下列属于基金年度报告的主要内容有( )。（分数：1.00）A.正文与摘要的披露B.会计报表附注的披露C.基金财务指标的披露D.基金投资组合报告的披露112.下列可以从基金财产中列支的费用有( )。（分数：1.00）A.基金管理人的管理费B.基金托管人的托管费C.销售服务费D.基金合同生效后的信息披露费用113.下面的叙述正确的是( )。（分数：1.00）A.息票利率、再投资利率和未来到期收益率是债券收益率的构成因素B.债券流动性越大，投资者要求的收益率越低C.到期期限与风险溢价无关D.风险溢价反映了投资者投资于非国债的债券时面临的

37、额外风险114.特殊类型基金包括( )。（分数：1.00）A.系列基金B.基金中的基金C.保本基金D.交易型开放式指数基金115.目前国际应用较多的基本分析方法主要有( )。（分数：1.00）A.低市盈率B.股利贴现模型C.移动平均法D.小公司效应116.标志着中国证券市场正式形成的是( )开业。（分数：1.00）A.广州证券交易所B.上海证券交易所C.北京证券交易所D.深圳证券交易所117.有关指数型消极投资策略，以下说法正确的是( )。（分数：1.00）A.复制的投资组合波动不可能与选定的股票价格指数的波动完全一致B.创立指数基金的理论基础是有效市场学说基础上的随机漫步理论C.复制的投资组

38、合的股票数小于目标股票价格指数的成分股D.复制的组合包括的股票数越少，跟踪误差越大118.根据募集方式的不同，可以将基金分为( )。（分数：1.00）A.开放式基金B.封闭式基金C.公募基金D.私募基金119.依照财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知规定，对( )买卖基金的差价收入征收营业税。（分数：1.00）A.银行B.个人C.非银行金融机构D.非金融机构120.后台支持部门包括( )。（分数：1.00）A.行政管理部B.信息技术部C.财务部D.机构理财部三、判断题(总题数：60，分数：30.00)121.封闭式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响，开放式基金的买卖价格以

39、基金份额净值为基础，受供求关系的影响。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误122.1873 年，英格兰人罗伯特富莱明创立“英格兰美国投资信托”，专门办理新大陆的铁路投资，聘请专职的管理人进行管理，投资信托才成为一种专门的赢利业务。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误123.基金托管人的职责主要体现在基金资产保管、基金资金清算、会计复核以及对基金投资运作的监督等方面。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误124.目前，银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构以及中国证监会规定的其他机构，均可以向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金的代销业务。 ( )（分数：0.50

40、）A.正确B.错误125.目前我国的基金全部是公司型基金，而在美国绝大多数是契约型基金。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误126.私募基金是只能采取非公开方式，面向特定投资者募集发售的基金。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误127.安全垫是风险投资可承受的最高损失限额。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误128.基金收益与标的指数收益之间的偏离程度就成为评判 ETF 是否成功的一个指标。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误129.在 E9V 申购、赎回过程中，可以现金替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资者无法在申购时买入的证券。 ( )（分数：0.50）A.正确B

41、.错误130.上市开放式基金场外募集的基金份额登记在中国证券登记结算有限责任公司的证券登记结算系统，场内募集的基金份额登记在中国证券登记结算有限责任公司的开放式基金登记系统。( )（分数：0.50）A.正确B.错误131.放式基金的认购采取金额认购的方式。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误132.基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过 3 个月，封闭期内，基金不受理赎回。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误133.基金管理公司的董事长和董事会不得越权干预经营管理人员的具体经营活动。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误134.常见的基金产品线类型有水平式、垂直式和综合式

42、。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误135.内部控制制度是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误136.证券投资基金的营销渠道有直销和代销两类渠道。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误137.一般情况下，基金银行存款账户、基金结算备付金金额、基金证券账户的各类证券资产数量、余额每日核对；基金债券托管账户在交易当日进行核对，如无交易每周核对一次。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误138.基金托管人主要通过托管业务获取托管费作为其主要收入来源，托管费收入与托管规模成反比。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误139.根据

43、沪、深证券交易所现行的资金清算规则，交易资金采用 T+3 日交割制度。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误140.基金资产账户开立前，管理人应刻制基金的印章和准备开户资料。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误141.信息披露义务人可以向大型机构投资者先行披露有关投资信息。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误142.营销环境是指能够影响营销部门、建立并保持与目标客户良好关系能力的各种因素和力量。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误143.在银行基金销售中，定期限额投资计划占据非常重要的地位。( )（分数：0.50）A.正确B.错误144.对基金管理人运用基金买卖股票、债券

44、的差价收入征收营业税。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误145.基金逐日对其资产按规定进行估值，并于当月将投资估值增(减)值确认为公允价值变动损益。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误146.基金交易费指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误147.基金日常估值由基金托管人进行。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误148.同一证券同时在两个或两个以上市场交易的，按证券所处的市场统一进行估值。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误149.买人返售证券收入应在证券持有期内采用直线法计提，并按计提的金额确认。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误150.股票差价收入于卖出股票成交日确认。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误151.以发行基金方式募集资金不属于营业税的征税范围，不征收营业税。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误