证券市场基础知识-18及答案解析.doc

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1、证券市场基础知识-18 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.依据上市公司证券发行管理办法，在上市公司公开增发股票方面，规定发行价格不低于公告招股意向书前。( )个交易日公司股票均价或前 1个交易日的均价。 A10 B15 C20 D25（分数：0.50）A.B.C.D.2.中华人民共和国证券投资基金法规定，下列事项可以不通过召开基金持有人大会审议决定的是( )。 A基金扩募或者延长基金合同期限 B更换高级管理人员 C提高基金管理人、基金托管人的报酬标准 D转换基金运作方式（分数：0.50）A.B.C.D.3.记名股票与不记名

2、股票的区别在于( )。 A股东权利的差异 B记载方式的差异 C股东义务的差异 D股东属性的差异（分数：0.50）A.B.C.D.4.( )是公司用现金以外的其他财产向股东分派股息。 A现金股票 B股票股息 C资本利得 D财产股息（分数：0.50）A.B.C.D.5.无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开( )日前至股东大会闭幕时将股票交存于公司。 A5 B7 C10 D30（分数：0.50）A.B.C.D.6.封闭式基金期满终止，清产核资后的( )应按投资者出资比例分配。 A基点资本 B基金总资产 C未分配收益 D基金净资产（分数：0.50）A.B.C.D.7.对证券投资基金的产生

3、发展认识正确的是( )。 A由于风险较大，刚开始没有获得政府支持 B基金份额有人管理和运用资金，并获取利益 C是在 18世纪末、19 世纪初产业革命的推动下出现的 D证券投资基金是通过私募形式发售基金份额募集资金（分数：0.50）A.B.C.D.8.证券公司应当按上一年营业费用总额的( )计算营运风险的风险准备。 A20% B10% C15% D5%（分数：0.50）A.B.C.D.9.首次公开发行股票并上市管理办法规定，在发行人主体资格方面，要求申请在主板市场上市的发行人在上市前已严格按照股份公司的要求运行一段时间，因此，要求在组织形式上，股份有限公司设立满( )年后方可申请发行上市。 A1

4、 B2 C3 D4（分数：0.50）A.B.C.D.10.不属于证券投资基金与股票、债券的区别的是( )。 A反映的经济关系不同 B投资主体不同 C所筹集资金的投向不同 D风险水平不同（分数：0.50）A.B.C.D.11.对上市证券认识错误的一项是( )。 A上市证券又称挂牌证券 B开放式基金价额属于上市证券 C具有在交易所内公开买卖的资格 D上市须由公司提出申请，经证券监管机构或证券交易所依法审核同意，并与证券交易所签订上市协议（分数：0.50）A.B.C.D.12.以欺骗手段取得银行或者其他金融机构货构贷款，票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的

5、，处( )有期徒刑或者拘役。 A2 年以下 B3 年以下 C5 年以下 D10 年以下（分数：0.50）A.B.C.D.13.证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则是( )。 A即时交付 B分期交付 C货银对付 D货银交付（分数：0.50）A.B.C.D.14.贴现债券是属于( )方式发行的债券。 A折价 B差价 C平价 D溢价（分数：0.50）A.B.C.D.15.我国的证券法于( )正式实施。 A1998 年 4月 B1998 年 12月 C1999 年 7月 D2003 年 1月（分数：0.50）A.B.C.D.16.( )是指基金份额总额的固定，基金份额

6、可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金。 A契约型基金 B公司型基金 C封闭式基金 D开放式基金（分数：0.50）A.B.C.D.17.如果某可转换债券面额为 2000元，转换价格为 40元，当股票的市价为 50元时，则该债当前的转换价值为( )元。 A40 B1600 C2000 D2500（分数：0.50）A.B.C.D.18.股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺序是( )。 A债权人、普通股股东、优先股股东 B债权人、优先股股东、普通股股东 C普通股股东、优先股股东、债权人 D优先股股东、债权人、普通股股东（分数：0.50）A.B.C.D.19.1984年 11月，(

7、)在东京公开发行 200亿日元债券标志着中国正式进入国际债券市场。 A中国银行 B中国农业银行 C中国的银行 D中国信托商业银行（分数：0.50）A.B.C.D.20.对设立证券公司的行政审批，证券监督管理机构应当自受理之日起( )个月内作出。 A2 B4 C6 D8（分数：0.50）A.B.C.D.21.英国称证券公司为( )。 A证券公司 B投资银行 C证券有限责任公司 D商人银行（分数：0.50）A.B.C.D.22.( )标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。 A深圳证券登记结算公司成立 B上海证券登记结算公司成立 C中央证券登记结算有限责任公司成立 D中国

8、证券登记结算有限责任公司成立（分数：0.50）A.B.C.D.23.金融期货中最先产生的品种是( )。 A利率期货 B外汇期货 C债券期货 D单只股票期货（分数：0.50）A.B.C.D.24.下列不属于操纵市场行为的是( )。 A单独或者通过合谋集中资金操纵证券交易价格 B以散布谣言等手段影响证券发行、交易 C出售或者要约出售其并不持有的证券，扰乱证券市场秩序 D内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易（分数：0.50）A.B.C.D.25.公司犯提供虚假财务会计报告罪，对公司直接负责的主管人员和其他直接人员，处( )有期徒刑或者拘役。 A5 年 B3 年 C5 年以下 D3

9、 年以下（分数：0.50）A.B.C.D.26.中华人民共和国证券法将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，证券公司经营证券承销与保荐，证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何一项业务，注册资本最低限额为人民币( )。 A5000 万元 B1 亿元 C2 亿元 D5 亿元（分数：0.50）A.B.C.D.27.下列选项中，下属于银行证券的是( )。 A支票 B商业汇票 C银行汇票 D银行本票（分数：0.50）A.B.C.D.28.保险公司进行证券投资主要考虑( )。 A筹集资金 B调剂资金余缺 C提高流动性和分散风险 D本金安全和收益率（分数：0.50）A.B.C.D.29.发行

10、人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于 4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的( )。 A20% B40% C60% D80%（分数：0.50）A.B.C.D.30.股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散，或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的( )以上通过。 A1/3 B1/2 C3/5 D2/3（分数：0.50）A.B.C.D.31.对指数基金认识正确的是( )。 A投资组合模仿某一股价数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少 B由于指数基础金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险 C对于投资

11、者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具 D指数基金是 20世纪 90年代以来出现的新的基金品种（分数：0.50）A.B.C.D.32.( )是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。 A政府债券 B国家债券 C金融债券 D公司债券（分数：0.50）A.B.C.D.33.金融期货交易的对象是( )。 A股票 B债券 C金融期货合约 D一定所有权或债权关系的其他金融工具（分数：0.50）A.B.C.D.34.证券从业人员禁止的行为是( )。 A以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动 B举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会

12、 C接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务 D接受客户委托，按规定的标准收取各项费用（分数：0.50）A.B.C.D.35.关于 ETF的描述，错误的是( )。 AETF 主要涉及 3个参与主体，即管理人、受托人和投资者 B指数型 ETF能否发行成功与基础指数的选择有密切关系 C多伦多证券交易所于 1991年推出的指数参与额(TIPs)是严格意义上最早出现的交易所交易基金 DETF 的重要特征在于它独特的双重交易机制（分数：0.50）A.B.C.D.36.中国证监会对各项风险控制指标设置预警标准，对于规定“不得低于”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的 120%；对于规定“不得

13、超过”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的( )。 A70% B75% C80% D85%（分数：0.50）A.B.C.D.37.证券登记结算公司的名称中应标明( )字样。 A有限责任公司 B股份有限公司 C证券登记结算 D证券公司（分数：0.50）A.B.C.D.38.下列属于证券委托买卖中委托人权利的是( )。 A选择经纪商 B如实填写开户书 C使用正确的委托手段 D了解交易风险，明确买卖方式（分数：0.50）A.B.C.D.39.我国于( )年开始发行记账式国债。 A1992 B1994 C1995 D1996（分数：0.50）A.B.C.D.40.附权益权证券允许权证持有人(

14、 )。 A按约定条件向债券发行人购买黄金 B以约定价格购买发行人的普通股票 C以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券 D以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币（分数：0.50）A.B.C.D.41.凭证式债券持有人提前兑取现金时，除偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金的( )收取手续费。 A2 B3 C4 D5（分数：0.50）A.B.C.D.42.无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的上下( )或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价。 A20% B30% C40% D60%（分数：0.5

15、0）A.B.C.D.43.以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为( )市场。 A货币 B资金 C直接融资 D间接融资（分数：0.50）A.B.C.D.44.NASDAQ采取的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为( )。 A占总市值 80%左右的 NASDAQ全国市场，占总市值 20%左右的 NASDAQ小型资本市场 B占总市值 85%左右的 NASDAQ全国市场，占总市值 15%左右的 NASDAQ小型资本市场 C占总市值 90%左右的 NASDAQ全国市场，占总市值 10%左右的 NASDAQ小型资本市场 D占总市值 95%左右的 NASDAQ全国市场，占总市值 5%左右的 N

16、ASDAQ小型资本市场（分数：0.50）A.B.C.D.45.贴现债券到期时按( )偿还。 A发行价格 B市场价格 C票面金额 D本息总额（分数：0.50）A.B.C.D.46.股票应记载一定的事项，其内容应全面真实，这些事项应通过法律的形式予以确认，这体现了股票的( )特征。 A股票是有价证券 B股票是要式证券 C股票是证权证券 D股票是综合权利证券（分数：0.50）A.B.C.D.47.资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为( )。 A股票市场和债券市场 B中长期信贷市场和证券市场 C证券市场和货币市场 D短期资金市场和长期资金市场（分数：0.50）A.B.C.D.48.证券投资基金的

17、资金主要投向( )。 A家业 B珠宝 C邮票 D有价证券（分数：0.50）A.B.C.D.49.巴塞尔协议规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在 8%以上，其中核心资本至少为总资本的( )。 A40% B50% C60% D70%（分数：0.50）A.B.C.D.50.下列属于风险收益对称型金融衍生工具的是( )。 A期权合约 B认股权证 C期货合约 D可转换证券（分数：0.50）A.B.C.D.51.以下不属于证券市场的基本功能的是( )。 A定价功能 B资本配置功能 C企业转制功能 D筹资投资功能（分数：0.50）A.B.C.D.52.股票收益是指投资者从购入股票开

18、始到出售股票为止的整个持有期间的收入，下列不属于股票收益的是( )。 A利息收入 B资本损溢 C资本增收益 D股息收入（分数：0.50）A.B.C.D.53.下列说法错误的是( )。 A试点证券公司应建立动态的净资本监控预警与补足机制，确保净资本及有关财务指标持续符合规定 B试点证券公司应建立证券自营业务，客户资产管理业务和债务回购业务的风险控制制度，对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控 C试点证券公司必须在中国证券业协会网站上公开披露经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的年度报告和重大事件公告 D试点证券公司出现不符合申请条件的，必须在 7个工作日内报告中国证券业协会，并

19、说明原因和对策（分数：0.50）A.B.C.D.54.关于非公开发行，下列说法正确的是( )。 A上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为 B上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为 C上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为 D上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为（分数：0.50）A.B.C.D.55.金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流的功能称为( )。 A投机功能 B套利功能 C价格发现功能 D套期保值功能（分数：0.50）A.B.C.D.56.不属于建构模块工具的是( )。 A金融远期合约 B金融期权 C金融期货 D结构化金融衍

20、生工具（分数：0.50）A.B.C.D.57.按照( )分类，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。 A偿还期限 B资金用途 C流通与否 D发行本位（分数：0.50）A.B.C.D.58.以下关于债券和股票区别的描述错误的是( )。 A两者权利不同，债券是债权凭证，股票是所有权凭证 B两者期限不同，债券一般有规定的偿还期，而股票是一种无期投资 C两者风险不同，股票的风险要大于债券 D两者目的不同，发行债券的经济主体很多，有中央政府、地方政府、公司企业等，而发行股票的经济主体只有股份有限公司和金融机构（分数：0.50）A.B.C.D.59.( )是指在中国境外注册、在香港上市但主要

21、业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。 A红筹股 BA 股 C蓝筹股 DH 股（分数：0.50）A.B.C.D.60.( )是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。 A设权证券 B资本证券 C证权证券 D要式证券（分数：0.50）A.B.C.D.二、不定项选择题(总题数：60，分数：40.00)61.以下不属于影响债券利率的主要因素的是( )。（分数：0.50）A.筹资者的资信B.债券期限长短C.宏观经济因素D.借贷资金市场利率水平62.证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责包括( )。（分数：0.50）A.执行会员大会的决议B.

22、制定、修改证券交易所的业务规则C.审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告D.审定对会员的接纳63.关于商业银行次级债券的论述，正确的是( )。（分数：0.50）A.本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债B.本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后C.本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后D.本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券64.有关债券发行的定价方式叙述错误的是( )。（分数：0.50）A.债券发行的定价方式以公开招标最为典型B.按照招标标的分类，有美式招标和荷兰式招标C.以价格为标的的荷兰式招标，全体中标者的中标价格是单

23、一的D.按价格决定方式分类，有价格招标和收益率招标65.属于证券公司高级管理人员的是( )。（分数：0.50）A.证券公司合规负责人B.证券公司监事C.证券公司副董事长D.证券公司董事66.对基金管理人的概念认识错误的是( )。（分数：0.50）A.设立基础金管理公司必须经国务院批准B.基金管理人的主要业务是发起设立基金和管理基金C.基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立D.基础金管理人的目标函数是受益人利益的最大化，因而，不得在处理业务时考虑自己的利益67.无记名国债属于( )。（分数：0.50）A.实物债券B.记账式债券C.凭证式债券D.以上都不是68.证券经营机构是

24、证券市场上最活跃的投资者，它可以利用( )进行证券投资。（分数：0.50）A.清算资金B.营运资金C.自有资本D.受托投资资金69.证券市场最广泛的投资者是( )。（分数：0.50）A.企业法人B.个人投资者C.政府机构D.金融机构70.以下不属于我国目前发行的普通国债的是( )。（分数：0.50）A.财政债券B.长期建设国债C.记账式国债D.储蓄国债(电子式)71.国债基金是( )。（分数：0.50）A.一种以国债为主要投资对象的证券投资基金B.有国家信用作为保证C.收益会受市场利率的影响D.若市场利率上调，其收益将上升72.金融期货按基础工具划分，主要类型有( )。（分数：0.50）A.外

25、汇期货B.利率期货C.股权类期货D.债权类期货73.证券公司的下列事项中，属于必须经证券监督管理机构批准的特别事项是( )。（分数：0.50）A.证券公司变更名称B.证券公司在境外设立收购或者参股证券经营机构C.证券公司变更持有 5%以上股权的股东D.证券公司设立，收购或者撤销分支机构74.关于我国金融债券的叙述，错误的是( )。（分数：0.50）A.我国金融债券的发行始于北洋政府时期B.新中国成立之后的金融债券发行始于 1982年中国开发银行在日本东京证券市场发行了外国金融债券C.1985年由中国工商银行、中国农业银行发行金融债券开办特种货款，这是我国经济体制改革以后国内发行金融债券的开端D

26、.1993年，中国国际信托投资公司被批准在境内发行外币金融债券，这是我国首次发行境内外币金融债券75.根据发行主体的不同，债券可以分为( )。（分数：0.50）A.零息债券、附息债券和息票累积债券B.实物债券、凭证式债券和记账式债券C.政府债券、金融债券和公司债券D.国债和地方债券76.根据公司法规定，下面叙述正确的是( )。（分数：0.50）A.公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近 3年内财务会计文件无虚假记载，且在最近 3年内无其他重大违法行为B.股份有限公司申请其股票上市交易，向证券交易所报送有关文件C.交易所有权决定暂停和终止股票

27、上市D.公司上市条件是公司股本总额降低至 2000万元；向社会公开发行的股份达公司总股份数的 25%以上，公司股本总额超过人民币 3亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为 10%以上77.下列有价证券中，属于银行证券的有( )。（分数：0.50）A.支票B.运货单C.银行平票D.商业汇票78.基金收益的构成包括( )。（分数：0.50）A.存款利息B.基金投资所得的红利C.买卖证券差价D.基金投资所得的股息、债券利息79.普通股股东享有优先认股权的目的是( )。（分数：0.50）A.保持原有股东每股市值不变B.保护原普通股东的利益和持股价值C.增加公司的募集资金D.保证普通股股东在股份公司中保

28、持原有的持股比例80.下列财政、货币政策中，通常会造成股价上升的是( )。（分数：0.50）A.中央银行提高法定存款准备金率B.中央银行降低再贴现率C.中央银行在公开市场上大量买入证券D.政府大幅提高税率81.关于股权分置改革论述正确的是( )。（分数：0.50）A.相关股东会议投票表决改革方案，需经参加表决的股东所持表决权的 2/3以上通过，并经参加表决的流通股东所持表决权的 2/3以上通过B.改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股票为“G 股”C.自改革方案实施之日起，原非流通股股份在 12个月内不得上市交易或转让D.自改革方案实施之日起，原非流通股股份在 12个月

29、之后的转让不再受任何限制82.股票投资的收益由( )组成。（分数：0.50）A.公积金转增股本B.利息C.股息收入D.资本利得83.在我国最早出现的证券交易机构是外商开办的( )。（分数：0.50）A.上海的业公所B.上海股份公所C.天津市企业交易所D.上海华商证券交易所84.我国按投资主体的不同性质，将股票划分为( )。（分数：0.50）A.国家股B.法人股C.社会公众股D.外资股85.证券公司的主要业务是( )。（分数：0.50）A.经纪业务B.证券承销与保荐业务C.自营业务D.投资咨询业务和资产管理业务86.结构化金融衍生产品按联结的基础产品分类，可分为( )。（分数：0.50）A.股权

30、联结型产品B.利率联结型产品C.汇率联结型产品D.商品联结型产品87.按投资目标划分，基金可分为( )。（分数：0.50）A.开放型基金B.成长型基金C.收入型基金D.平衡型基金88.证券法规定，欺诈客户行为包括( )。（分数：0.50）A.违背客户的委托为其买卖证券B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件C.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金D.与他人串通，以事先约定的时间，价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量89.宏观经济发展水平和状况是影响股价的重要因素，以下属于宏观经济因素的是( )。（分数：0.50）A.经济增长B.经济周期循环C.汇率变化D.政

31、府重大经济政策出台90.关于附权证的可分离公司债券与可转换债券叙述，说法正确的是( )。（分数：0.50）A.可转换债券持有人即转股权所有人；而附权证债券在可分离交易的情况下，债券持有人拥有的是单纯的公司债券，不具有转股权B.可转换债券持有人在行使权力时，将债券按规定转换比例转换为上市公司股票，债券将不复存在；而附权证债券发行后，权证持有人将按照权证规定的认股价格以现金认购标的股票，对债券不产生直接影响C.可转换债券持有人的转股权有效期通常等于债券期限，债券发行条款中可以规定若干修正转股价格的条款；而附权证债券的权证有效期通常不等于债券期限，只有在正股除权除息时才调整行权格和行权比例D.可转换

32、债券通常是转换成优先股票，附权证的可分离公司债券通常是购国库券91.证券交易所的运作系统包括( )。（分数：0.50）A.结算系统B.信息系统C.监察系统D.交易系统92.假设：以 EVt表示期权在 t时点的内在价值，x 表示期权合约的协定价格，S t表示该期权基础资产在 t时点的市场价格，m 表示期权合约的交易单位，则每一看跌期权在 t时点的内在价值可表示为( )。（分数：0.50）A.EVt=0(Stx)B.EVt=(x-St)m(Stx)C.EVt=0(Stx)D.EVt=(St-x)m(Stx)93.以下关于证券交易所的阐述，正确的有( )。（分数：0.50）A.以营利为目的B.为证券

33、的集中和有组织的交易提供场所、设施、实行自律性管理的法人C.交易所是整个证券市场的核心D.不以营利为目的94.内幕信息是指证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有最大影响的尚未公开的信息，下列属于内幕信息的是( )。（分数：0.50）A.公司分配股利或者增资的计划B.公司股权结构的重大变化C.公司债务担保的重大变更D.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的 20%95.国际债券的发行人主要包括( )。（分数：0.50）A.政府B.国际组织C.金融机构D.工商企业96.中国证券业协会( )。（分数：0.50）A.制定试点证券公司的评审办法，负责组织评审工作

34、B.对试点证券公司进行持续评价C.监督试点证券公司的动态工作内容D.监督试点证券公司的各项创新活动97.下列关于欧洲债券的描述正确的是( )。（分数：0.50）A.欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币B.由于它不以发行市场所在国的货币为面值，故也称无国籍债券C.债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家D.欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多，它不需要官方主管机构的批准98.关于证券公司风险控制指标标准，下列说法正确的是( )。（分数：0.50）A.净资本与各项风险准备之和的比例不得低于 100%B.净资本与净资产的比例不得低于 40%C.净资本与负债

35、的比例不得低于 18%D.流动资产与流动负债的比例不得低于 98%99.金融时报证券交易所指数包括( )。（分数：0.50）A.金融时报工业股票指数B.FT-200指数C.100种股票交易指数D.综合精算股票指数100.与金融衍生产品相对应的基础金融产品可以是( )。（分数：0.50）A.债券B.股票C.金融衍生工具D.银行定期存款单101.下列说法正确的是( )。（分数：1.00）A.基金托管人是基金一切活动的中心B.基金的一切风险管理都是围绕保护投资者利益来考虑的C.基金份额持有人享有基金信息的知情权、表决权和收益权D.基金份额持有人是指持有基金份额或基金股份的自然人和法人，也就是基金的投

36、资人102.关于中国证监会的职责，下列说法正确的是( )。（分数：1.00）A.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或者核准权B.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施C.依法对证券业协会的活动进行指导和监督D.依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况103.公开披露基金信息，不得有下列哪些行为?( )（分数：1.00）A.虚假记载误导性陈述或者重大遗漏B.对证券投资业绩进行预测C.违规承诺收益或者承担损失D.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构104.进入 21世纪，金融创新深化的表现是( )。（分数：1.00）A.结构化票据、交易型

37、开放式指数基金(ETF)、各类权证、证券化资产、混合型金融工具和新型衍生合约不断上市交易B.天气衍生金融产品、能源风险管理工具、巨灾衍生产品、政治风险管理工具、信贷衍生品层出不穷C.场外交易衍生产品快速发展，以各类奇异型期权为代表的非标准交易大量涌现D.新兴市场在金融产品的设计和创新方面也开始从简单模仿和复制逐步发展到独立开发具有本土特色的各类新产品，成为全球金融创新浪潮不可忽视的重要组成部分105.证券发行与承销管理办法中重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了现行的询价制度，下面关于询价制度叙述正确的是( )。（分数：1.00）A.对在深交所中小企业板上市的公司，规

38、定可以通过初步询价直接定价B.在主板市场上市的公司规定可以通过初步询价直接定价C.只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购D.所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价106.股东出现( )的，应当及时通知证券公司。（分数：1.00）A.所持股权被强制执行B.决定转让所持有的股权C.所持股权被采取诉讼保全措施D.质押所持有的股权107.中国证券业协会的诚信信息来源于( )。（分数：1.00）A.中国证监会及其派出机构传送的文件B.中国证券业协会与上海、深圳证券交易所，地方证券业协会建立的信息交换渠道C.有关媒体，经证实后予以记录D.投诉经核实后予以记录10

39、8.下列不属于交易衍生工具的是( )。（分数：1.00）A.在股票交易所交易的股票期权产品B.在期货交易所交易的各类期货合约C.在专门的期权交易所交易的各类期权合约D.金融机构与大规模交易者之间进行的信用衍生产品交易109.下列关于证券登记结算公司的说法中，正确的是( )。（分数：1.00）A.证券登记结算采取全国集中统一的运营方式B.自有资金不少于人民币 1亿元C.不以营利为目的的企业法人D.证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样110.下列属于商业证券的有( )。（分数：1.00）A.支票B.银行本票C.商业汇票D.商业本票111.对股份公司而言，发行优先股票的作用在于( )

40、。（分数：1.00）A.改善公司的经营状况B.减轻公司利润分派负担C.筹集长期稳定的公司股本D.保持公司的经营决策权的不变112.按照交易的直接对象，金融市场可分为( )。（分数：1.00）A.国债市场B.股票市场C.同业拆借市场D.金融期资市场113.下面叙述不正确的是( )。（分数：1.00）A.欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异B.欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多C.欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销D.外国债券由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行，在一个国家或几个国家同时承销114.中华人民共和国证券投资基金法规定，下列事项必须通过召

41、开基金持有人大会审议决定的是( )。（分数：1.00）A.基金扩募或者延长基金合同期限B.更换基金管理公司的高级管理人员C.提前终止基金合同D.更换基金管理人、基金托管人115.决定基金期限长短的因素主要有( )。（分数：1.00）A.发展规模B.基金份额交易方式C.宏观经济形势D.基金本身投资期限的长短116.对股票定义的描述，正确的是( )。（分数：1.00）A.股票是一种有价证券B.股票发行人定期支付利息并到期偿付本金C.股票实质上代表了股东对股份公司的所有权D.股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证117.下列必须在公司章程申明确规定的是( )。（分数：1.00）A.股东会的职

42、权范围B.证券公司股东会授权董事会行使股东会的部分职权C.股东会表决程序D.股东会会议的召集118.基于重要性原则，监管部门根据投资者持股比例的不同，采取不同的监管方式( )。（分数：1.00）A.对于持股介于 5%20%之间的，要求其简要披露信息，仅须报告B.将成为公司实际控制人的间接收购，一并纳入规范C.对于持股介于 20%30%之间的，要求详细披露D.对于持股 30%以上的，要求其聘请财务顾问出具核查意见，依法向监管部门报告，并履行法定要约义务或申请豁免119.奇异型期权包括( )。（分数：1.00）A.任选期权B.百慕大期权C.障碍期权D.平均期权120.下列关于债券的叙述中，说法错误

43、的是( )。（分数：1.00）A.债券尽管有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一种虚拟资本，而非真实资本B.债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，而是资产所有权C.由于债券期限越长，流动性越差，风险也就较大，所以长期债券的票面利率肯定高于短期债券的票面利率D.流通性是债券的特征之一，也是国债的基本特点，所有的国债都是可流通的三、判断题(总题数：60，分数：30.00)121.政府和中央政府直属机构已成为证券发行的重要主体之一，但政府发行证券的品种仅局限于债券。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误122.企业年金是指企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的

44、补充养老保险基金。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误123.中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构，按照国务院授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误124.证券交易市场又称“一级市场”，是已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误125.债券和股票一般都有期限性。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误126.证券市场的层次结构是依有价证券的品种而形成的结构关系。( )（分数：0.50）A.正确B.错误127.按证券发行主体的不同，有价证券可分为政府政券，政府机构证券和公司(企业)证

45、券。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误128.设权证券是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生，即权利的发生是以证券的制作和存在为条件的。股票是设权证券。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误129.中国证券会依法对股权分置改革各主体及其相关活动实行监督管理，组织指导和协商推进股权分量改革工作。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误130.无记名股票认购时可一次或分次缴纳出资。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误131.公司的盈利来自销售收入，销售收入增加，股价都会随之上涨。( )（分数：0.50）A.正确B.错误132.股票分割由于不能给投资者带来现实的

46、利益，所以通常会刺激股价下滑。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误133.参与优先股票是一般意义上的优先股票，其优先权不是体现在股息多少上，而是在分配顺序上。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误134.公司股权分置改革的动议原则上应当由全体股东一致同意提出。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误135.我国的凭证式国债在持有期内，持券人如遇特殊情况需要提取现金，可以到原购买网点提前兑取。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误136.专项债券(收益债券)是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券。对于专项债券的偿还，中央政府往往以项目建成后取得的收入作保证。 ( )（分数：0

47、.50）A.正确B.错误137.股票风险较大，债券风险相对较小；债券通常有规定的利率，股票的股息红利不固定。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误138.实物债券是一般意义上的债券我国发行的无记名国债属于实物债券。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误139.按偿还期限的长短，国债分为短期国债、中期国债和长期国债。其中，短期国债、中期国债属于有期国债，而长期国债属于无期国债。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误140.保证公司债券属于信用债券的一种。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误141.公司债券的发行主体是股份公司和金融机构。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误

48、142.托管费通常按照基金资产总值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误143.基金资产净值是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误144.基金份额持有人大会由基金托管人召集；基金托管人未按规定召集或者不能召集时，由基金管理人召集。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误145.英国和我国香港地区称证券投资基金为“证券投资信托基金”。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误146.契约型基金又称为单位信托基金，是指将投资者、管理人、托管人三者作为基金的当事人，通过签契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误147.平衡型基金的主要目的是从其投资组合的债券中得到适当的利息收益，与此同时又可以获得普