证券市场基本法律法规-73及答案解析.doc

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1、证券市场基本法律法规-73 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：12，分数：30.00)1.下列关于证券经纪业务的说法中，不正确的是_。（分数：2.50）A.证券公司收取一定比例的佣金作为收入B.证券公司可以先替客户垫付资金C.证券公司不分享客户买卖证券的差价D.证券公司不承担客户的价格风险2.在证券经纪业务的要素中，_是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人。（分数：2.50）A.证券经纪商B.委托人C.托管商D.代理人3.下列选项中，不属于证券经纪业务的特点的是_。（分数：2.50）A.证券经纪商的中介性B.证券经纪商指令的权威性C.业

2、务对象的广泛性D.客户资料的保密性4.证券经纪商的中介性是证券经纪业务的一大特点，对于该特点，下列说法不正确的是_。（分数：2.50）A.在证券经纪业务中，证券经纪商充当证券买方的代理人B.在证券经纪业务中，证券经纪商充当证券卖方的代理人C.证券经纪商不承担交易中证券价格涨跌的风险D.在证券经纪业务中，证券经纪商可以以自己的资金进行买卖证券5.证券公司应当根据客户财务与收入状况、证券专业知识、证券投资经验和风险偏好、年龄等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议书时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每_年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者

3、电子形式记载、留存。（分数：2.50）A.1B.2C.3D.46.证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于_年。（分数：2.50）A.1B.2C.3D.47.证券营业部应当建立健全营业场所安全保障机制，保证与当地公安、消防等有关部门的联系畅通，维护交易秩序稳定；制定重大突发事件应急处理预案，定期组织自查，按规定进行演练，自查及演练情况应当以书面方式记载、留存，保存时间不少于_年。（分数：2.50）A.1B.2C.3D.48.证券营业部负责人应当每 3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当不少于连续_个工作日。（分数：2.50）A.5B.10C.15D.209.对证券营

4、业部负责人的离任审计期间，发现违法违规经营问题的，证券公司应当进行内部责任追究，并报当地监管部门或者司法机关依法处理，且该违规人员至少_年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。（分数：2.50）A.1B.2C.3D.410.证券营业部负责人应当每_年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当不少于 10个连续工作日。（分数：2.50）A.1B.2C.3D.411.境内自然人申请开立证券账户时，若自然人委托他人代办的，需另行提供的资料包括_委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印件。（分数：2.50）A.委托人签字的B.受托人签字的C.经纪人员审核的D.经公证的12.境内法人

5、申请开立证券账户时，客户须填写_，并提交有效身份证明文件(企业法人营业执照或注册登记证书)及复印件或加盖发证机关确认章的复印件、经办人有效身份证明文件及复印件。（分数：2.50）A.自然人证券账户注册申请表B.合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表C.机构证券账户注册申请表D.证券账户注册资料查询申请表二、组合型选择题(总题数：28，分数：70.00)13.中国证券业协会取得诚信信息来源的渠道有_。 中国证监会及其派出机构传送的文件 中国证券业协会与上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道 证券从业机构经由中国证券业协会执业注册系统报备 有关媒体，经证实后予以记录（分数：2.50

6、）A.、B.、C.、D.、14.证券市场禁入措施的适用对象包括_。 证券公司实际控制人的高级管理人员 证券服务机构的实际控制人 上市公司的董事 发行人的监事（分数：2.50）A.、B.、C.、D.、15.被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，_。 不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务 不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务 应当在收到中国证监会做出的证券市场禁入决定后立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司董事、监事、高级管理人员职务 由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的职务（分数：2.50）

7、A.、B.、C.、D.、16.根据证券市场禁入规定，有下列情形中的_，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施。 严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的 组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的 其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的（分数：2.50）A.、B.、C.、D.、17.中国证监会采取证券市场禁入措施前，应当告知当事人_。 采取证券市场禁入措施的事实 采取证券市场禁入措施的

8、理由及依据 有陈述、申辩的权利 有要求举行听证的权利（分数：2.50）A.、B.、C.、D.、18.下列说法中正确的有_。 证券公司应当对证券经纪人进行不少于 50小时的执业前培训 证券公司应当对证券经纪人进行不少于 60小时的执业前培训 证券公司对证券经纪人进行法律法规和职业道德培训的时问应不少于 30小时 证券公司对证券经纪人进行法律法规和职业道德培训的时间应不少于 20小时（分数：2.50）A.、B.、C.、D.、19.为了加强对证券经纪人的管理，证券公司应当_。 与接受委托的证券经纪人签订委托合同，明确证券经纪人的授权范围，并对经纪人的执业行为进行监督 建立健全异常交易和操作监控制度

9、对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理，保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质 建立健全信息查询制度和客户回访制度（分数：2.50）A.、B.、C.、D.、20.下列不属于证券经纪业务营销人员对客户的欺诈行为的有_。 为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖 进入其他证券公司营业场所劝导客户 接受客户委托，买卖证券 提供、传播虚假或者误导客户的信息，劝诱客户参与证券交易（分数：2.50）A.、B.、C.、D.、21.下列属于证券营销人员的禁止行为的有_。 采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户 委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动 为客户之间的融资提

10、供中介、担保或者其他便利 向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息（分数：2.50）A.、B.、C.、D.、22.下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为的有_。 替客户办理账户开立 提供、传播虚假信息 通过互联网进行客户招揽 与客户约定分享投资收益（分数：2.50）A.、B.、C.、D.、23.对基金销售行为的规范包括对_等方面的内容。 基金销售业务规范 基金宣传推介材料 基金销售费用 基金销售支付结算（分数：2.50）A.、B.、C.、D.、24.基金管理人、代销机构的工作人员在从事基金销售活动时，不得有下列情形中的_。 以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平 采取

11、抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 以低于成本的销售费用销售基金 在基金宣传推介材料上采取不规范的竞争行为（分数：2.50）A.、B.、C.、D.、25.基金销售人员从事基金销售活动应当遵循_。 投资者利益优先原则 勤勉尽职原则 公司利益至上原则 诚实守信原则（分数：2.50）A.、B.、C.、D.、26.基金销售人员从事基金销售活动，不得有的情形包括_。 散布虚假信息，扰乱市场秩序 诋毁其他基金、销售机构或销售人员 在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益 承诺利用基金资产进行利益输送（分数：2.50）A.、B.、C.、D.、27.证券公司代销金融产品，不得有的行为包括_。 采

12、取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品 采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品 与客户分享投资收益、分担投资损失 使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户（分数：2.50）A.、B.、C.、D.、28.证券投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须_。 注明所在证券投资咨询机构的名称 注明所在证券投资咨询机构的地址 注明个人真实姓名 对投资风险做充分说明（分数：2.50）A.、B.、C.、D.、29.证券投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事的活动有_。 与投资人约定分享投资收益 代理投资人从事证券买卖 为自己买卖

13、股票及具有股票性质、功能的证券 利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易（分数：2.50）A.、B.、C.、D.、30.证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告应当遵守法律、行政法规和相关规定，遵循_原则。 独立 客观 公平 审慎（分数：2.50）A.、B.、C.、D.、31.保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，并提交下列材料中的_。 变更登记申请报告 保荐代表人的学习和工作经历 证券业执业证书 新任职机构出具的接收函（分数：2.50）A.、B.、C.、D.、32.证券投资咨询人员在报刊上发表投资咨询文章时，必须注明_。 机构地址

14、个人真实姓名 机构联系电话 机构名称（分数：2.50）A.、B.、C.、D.、33.证券投资咨询机构及其投资咨询人员，应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，_。 引用有关信息、资料时，应当注明出处 引用有关信息、资料时，应当注明著作权人 不得篡改有关信息、资料 不得断章取义地引用有关信息、资料（分数：2.50）A.、B.、C.、D.、34.保荐代表人出现下列情形中的_，中国证监会应撤销其保荐代表人资格，情节严重的，对其采取证券市场禁人的措施。 参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 通过从事保荐业务牟取不正当利益 本人及

15、其配偶持有发行人的股份 唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作（分数：2.50）A.、B.、C.、D.、35.保荐代表人资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会应当_。 不予核准 已核准的，撤销其保荐代表人资格 不再受理提交该申请文件的保荐机构推荐的保荐代表人资格申请 对提交该申请文件的保荐机构，自撤销之日起 6个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请（分数：2.50）A.、B.、C.、D.、36.保荐代表人出现下列情形中的_，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起 3个月到 12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的

16、，撤销其保荐代表人资格。 唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作 因保荐业务或其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责 未完成或者未参加辅导工作 未参加持续督导工作，或者持续督导工作未勤勉尽责（分数：2.50）A.、B.、C.、D.、37.财务顾问应当建立健全内部报告制度，财务顾问主办人应当就中国证监会在反馈意见中提出的问题按照内部程序向_报告。 部门负责人 当地行政主管机构 内部核查机构负责人 当地证券业协会（分数：2.50）A.、B.、C.、D.、38.财务与会计人员应取得_。 证券从业资格证书 期货从业资格证书 基金从业资格

17、证书 会计从业资格证书（分数：2.50）A.、B.、C.、D.、39.财务与会计人员禁止从事的行为有_。 违规向其他人员提供自己保管的印章、凭证、钥匙等物品或泄露密码信息 违反内部工作流程和岗位职责管理规定，将本人工作委托他人代为履行 擅自修改或危害本单位的财务系统 承担与本职岗位有冲突的工作（分数：2.50）A.、B.、C.、D.、40.财务与会计人员在工作过程中发现存在违法犯罪、违反行业自律规则或违反本单位内部制度行为的，应当加以制止，并可依法向_报告。 本单位的管理层 行业自律组织 监管机构 国家司法机关（分数：2.50）A.、B.、C.、D.、证券市场基本法律法规-73 答案解析(总分

18、：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：12，分数：30.00)1.下列关于证券经纪业务的说法中，不正确的是_。（分数：2.50）A.证券公司收取一定比例的佣金作为收入B.证券公司可以先替客户垫付资金 C.证券公司不分享客户买卖证券的差价D.证券公司不承担客户的价格风险解析：解析 B 项，在证券经纪业务中，证券公司不向客户垫付资金。2.在证券经纪业务的要素中，_是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人。（分数：2.50）A.证券经纪商 B.委托人C.托管商D.代理人解析：解析 证券经纪业务包含的要素有：委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易对象。所谓证券经纪

19、商，是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人。3.下列选项中，不属于证券经纪业务的特点的是_。（分数：2.50）A.证券经纪商的中介性B.证券经纪商指令的权威性 C.业务对象的广泛性D.客户资料的保密性解析：解析 证券经纪业务的特点包括：业务对象的广泛性；证券经纪商的中介性；客户指令的权威性；客户资料的保密性。4.证券经纪商的中介性是证券经纪业务的一大特点，对于该特点，下列说法不正确的是_。（分数：2.50）A.在证券经纪业务中，证券经纪商充当证券买方的代理人B.在证券经纪业务中，证券经纪商充当证券卖方的代理人C.证券经纪商不承担交易中证券价格涨跌的风险D.在证券经纪业务中，证券经

20、纪商可以以自己的资金进行买卖证券 解析：解析 D 项，证券经纪业务是一种代理活动，证券经纪商不以自己的资金进行证券买卖。5.证券公司应当根据客户财务与收入状况、证券专业知识、证券投资经验和风险偏好、年龄等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议书时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每_年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子形式记载、留存。（分数：2.50）A.1B.2 C.3D.4解析：解析 证券公司应当根据客户财务与收入状况、证券专业知识、证券投资经验和风险偏好、年龄等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议书时，对客户进行初次风险承受

21、能力评估，以后至少每2年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子形式记载、留存。6.证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于_年。（分数：2.50）A.1B.2C.3 D.4解析：解析 证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于 3年。7.证券营业部应当建立健全营业场所安全保障机制，保证与当地公安、消防等有关部门的联系畅通，维护交易秩序稳定；制定重大突发事件应急处理预案，定期组织自查，按规定进行演练，自查及演练情况应当以书面方式记载、留存，保存时间不少于_年。（分数：2.50）A.1B.2C.

22、3 D.4解析：解析 证券营业部应当建立健全营业场所安全保障机制，保证与当地公安、消防等有关部门的联系畅通，维护交易秩序稳定；制定重大突发事件应急处理预案，定期组织自查，按规定进行演练，自查及演练情况应当以书面方式记载、留存，保存时间不少于 3年。8.证券营业部负责人应当每 3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当不少于连续_个工作日。（分数：2.50）A.5B.10 C.15D.20解析：解析 证券营业部负责人应当每 3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当不少于 10个连续工作日。9.对证券营业部负责人的离任审计期间，发现违法违规经营问题的，证券公司应当进行内部责任追究，并报当地监管部门或者司

23、法机关依法处理，且该违规人员至少_年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。（分数：2.50）A.1B.2 C.3D.4解析：解析 证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计。离任审计结束前，被审计人员不得离职；发现违法违规经营问题的，证券公司应当进行内部责任追究，并报当地监管部门或者司法机关依法处理，且该违规人员至少 2年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。10.证券营业部负责人应当每_年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当不少于 10个连续工作日。（分数：2.50）A.1B.2C.3 D.4解析：解析 证券营业部负责人应当每 3年至少

24、强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于 10个工作日。11.境内自然人申请开立证券账户时，若自然人委托他人代办的，需另行提供的资料包括_委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印件。（分数：2.50）A.委托人签字的B.受托人签字的C.经纪人员审核的D.经公证的 解析：解析 境内自然人申请开立证券账户时，必须由本人前往开户代办点填写自然人证券账户注册申请表，并提交本人有效身份证明文件及复印件。委托他人代办的，还需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件。12.境内法人申请开立证券账户时，客户须填写_，并提交有效身份证明文件(企业法人营业执照或注册登记证书)及复印件或加盖发证机关

25、确认章的复印件、经办人有效身份证明文件及复印件。（分数：2.50）A.自然人证券账户注册申请表B.合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表C.机构证券账户注册申请表 D.证券账户注册资料查询申请表解析：解析 境内法人申请开立证券账户时，客户须填写机构证券账户注册申请表，并提交有效身份证明文件(企业法人营业执照或注册登记证书)及复印件或加盖发证机关确认章的复印件、经办人有效身份证明文件及复印件。二、组合型选择题(总题数：28，分数：70.00)13.中国证券业协会取得诚信信息来源的渠道有_。 中国证监会及其派出机构传送的文件 中国证券业协会与上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道

26、证券从业机构经由中国证券业协会执业注册系统报备 有关媒体，经证实后予以记录（分数：2.50）A.、B.、 C.、D.、解析：解析 中国证券业协会主要通过以下渠道获得相关的诚信信息：中国证监会及其派出机构传送的文件；中国证券业协会与上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道；证券从业机构经由中国证券业协会执业注册系统报备；有关媒体，经证实后予以记录；投诉，经核实后予以记录；其他合法途径。14.证券市场禁入措施的适用对象包括_。 证券公司实际控制人的高级管理人员 证券服务机构的实际控制人 上市公司的董事 发行人的监事（分数：2.50）A.、B.、 C.、D.、解析：解析 证券市场禁入的

27、适用对象包括：发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员；发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人、上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员；证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员；证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员；证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员和证券服务机构的实际控制人或者证券服务机构实际控制人的董事、监事、高级管理人员；证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董

28、事、监事、高级管理人员及其内设业务部门、分支机构负责人或者其他证券投资基金从业人员；中国证监会认定的其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员。15.被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，_。 不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务 不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务 应当在收到中国证监会做出的证券市场禁入决定后立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司董事、监事、高级管理人员职务 由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的职务（分数：2.50）A.、B.、 C.、D.、解析：解析

29、被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务。被采取证券市场禁入措施的人员，应当在收到中国证监会做出的证券市场禁入决定后立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司董事、监事、高级管理人员职务，并由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的职务。16.根据证券市场禁入规定，有下列情形中的_，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施。 严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的 违反法律、行政法规或者中国证监会有关

30、规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的 组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的 其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的（分数：2.50）A.、B.、 C.、D.、解析：解析 有下列情形之一的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施：严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的；违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的；组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中

31、国证监会有关规定的活动的；其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的。17.中国证监会采取证券市场禁入措施前，应当告知当事人_。 采取证券市场禁入措施的事实 采取证券市场禁入措施的理由及依据 有陈述、申辩的权利 有要求举行听证的权利（分数：2.50）A.、B.、 C.、D.、解析：解析 中国证监会采取证券市场禁入措施前，应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据，并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利。18.下列说法中正确的有_。 证券公司应当对证券经纪人进行不少于 50小时的执业前培训 证券公司应当对证券经纪人进行不少于 60小时的执业前培训 证券公司对证券

32、经纪人进行法律法规和职业道德培训的时问应不少于 30小时 证券公司对证券经纪人进行法律法规和职业道德培训的时间应不少于 20小时（分数：2.50）A.、 B.、C.、D.、解析：解析 证券公司应当对证券经纪人进行不少于 60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于 20个小时。证券公司应当对证券经纪人执业前培训的效果进行测试。19.为了加强对证券经纪人的管理，证券公司应当_。 与接受委托的证券经纪人签订委托合同，明确证券经纪人的授权范围，并对经纪人的执业行为进行监督 建立健全异常交易和操作监控制度 对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理，保障证券经纪人具备基本的职业道德和业

33、务素质 建立健全信息查询制度和客户回访制度（分数：2.50）A.、B.、C.、D.、 解析：解析 第、项说法均正确。20.下列不属于证券经纪业务营销人员对客户的欺诈行为的有_。 为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖 进入其他证券公司营业场所劝导客户 接受客户委托，买卖证券 提供、传播虚假或者误导客户的信息，劝诱客户参与证券交易（分数：2.50）A.、B.、C.、 D.、解析：解析 第项属于不公平竞争行为；第项属于正常行为。21.下列属于证券营销人员的禁止行为的有_。 采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户 委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动 为客户之

34、间的融资提供中介、担保或者其他便利 向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息（分数：2.50）A.、B.、 C.、D.、解析：解析 第项，向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息属于证券经纪人的执业范围。22.下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为的有_。 替客户办理账户开立 提供、传播虚假信息 通过互联网进行客户招揽 与客户约定分享投资收益（分数：2.50）A.、B.、 C.、D.、解析：解析 按照证券经纪人管理暂行规定，证券经纪人及证券营销人员不得有下列禁止性行为：替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜；提供

35、、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖；与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失做出承诺；采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户；泄露客户的商业秘密或者个人隐私；为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利；为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动；损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。23.对基金销售行为的规范包括对_等方面的内容。 基金销售业务规范 基金宣传推介材料 基金销售费用 基金销售支付结算（分数：2.50）

36、A.、B.、C.、D.、 解析：解析 对基金销售行为的规范包括对基金销售机构、基金销售支付结算、基金宣传推介材料、基金销售费用和销售业务规范等方面的内容。24.基金管理人、代销机构的工作人员在从事基金销售活动时，不得有下列情形中的_。 以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平 采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 以低于成本的销售费用销售基金 在基金宣传推介材料上采取不规范的竞争行为（分数：2.50）A.、B.、C.、D.、 解析：解析 基金销售机构从事基金销售活动，不得有下列情形：以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平；采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基

37、金；以低于成本的销售费用销售基金；承诺利用基金资产进行利益输送；进行预约认购或者预约申购(基金定期定额投资业务除外)，未按规定公告擅自变更基金的发售日期；挪用基金销售结算资金；证券投资基金销售管理办法第三十五条规定的情形；中国证监会规定禁止的其他情形。25.基金销售人员从事基金销售活动应当遵循_。 投资者利益优先原则 勤勉尽职原则 公司利益至上原则 诚实守信原则（分数：2.50）A.、B.、 C.、D.、解析：解析 基金销售人员从事基金销售活动应当遵循以下原则：勤勉尽职原则；诚实守信原则；投资者利益优先原则。26.基金销售人员从事基金销售活动，不得有的情形包括_。 散布虚假信息，扰乱市场秩序

38、诋毁其他基金、销售机构或销售人员 在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益 承诺利用基金资产进行利益输送（分数：2.50）A.、B.、C.、D.、 解析：解析 基金销售人员从事基金销售活动，不得有下列情形：在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益；违规向他人提供基金未公开的信息；诋毁其他基金、销售机构或销售人员；散布虚假信息，扰乱市场秩序；同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务；违规接收投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易；违规对投资者做出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担；承诺利用基金资产进行利益输送；以账外暗中给予他人财物或利益，或

39、接受他人给予的财物或利益等形式进行商业贿赂；挪用投资者的交易资金或基金份额；从事其他任何可能有损其所在机构和基金业声誉的行为。27.证券公司代销金融产品，不得有的行为包括_。 采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品 采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品 与客户分享投资收益、分担投资损失 使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户（分数：2.50）A.、B.、C.、D.、 解析：解析 证券公司代销金融产品，不得有下列行为：采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品；采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品；与客户分享投资收益、分担投资损失；使用

40、除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金；其他可能损害客户合法权益的行为。28.证券投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须_。 注明所在证券投资咨询机构的名称 注明所在证券投资咨询机构的地址 注明个人真实姓名 对投资风险做充分说明（分数：2.50）A.、B.、C.、 D.、解析：解析 证券投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在证券投资咨询机构的名称和个人真实姓名，并对投资风险做充分说明。29.证券投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事的活动有

41、_。 与投资人约定分享投资收益 代理投资人从事证券买卖 为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券 利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易（分数：2.50）A.、B.、C.、D.、 解析：解析 证券投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列活动：代理投资人从事证券买卖；向投资人承诺证券投资收益；与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失；为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券；利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易；法律、法规、规章所禁止的其他证券欺诈行为。30.证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告应当遵守法律、行政法规和相关规定，遵循_原则。 独立 客观 公平 审慎（分数

42、：2.50）A.、B.、C.、D.、 解析：解析 证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵守法律、行政法规和发布证券研究报告暂行规定，遵循独立、客观、公平、审慎原则，有效防范利益冲突，公平对待发布对象，禁止传播虚假、不实、误导性信息，禁止从事或者参与内幕交易、操纵证券市场活动。31.保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，并提交下列材料中的_。 变更登记申请报告 保荐代表人的学习和工作经历 证券业执业证书 新任职机构出具的接收函（分数：2.50）A.、B.、C.、 D.、解析：解析 保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通

43、过新任职机构向中国证监会申请变更登记，并提交下列材料：变更登记申请报告；证券业执业证书；保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明；新任职机构出具的接收函；新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字；中国证监会要求的其他材料。32.证券投资咨询人员在报刊上发表投资咨询文章时，必须注明_。 机构地址 个人真实姓名 机构联系电话 机构名称（分数：2.50）A.、 B.、C.、D.、解析：解析 证券投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在证券投资咨询机构的名称和个人真实姓名，并对投资风险做

44、充分说明。33.证券投资咨询机构及其投资咨询人员，应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，_。 引用有关信息、资料时，应当注明出处 引用有关信息、资料时，应当注明著作权人 不得篡改有关信息、资料 不得断章取义地引用有关信息、资料（分数：2.50）A.、B.、C.、D.、 解析：解析 证券投资咨询机构及其投资咨询人员，应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料；引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人。34.保荐代表人出现下列情形中的_，中国证监会应撤销其保荐代表人资格，情节严重的，对其采取证券市场禁人的措施。 参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 通过从事