证券市场基本法律法规-72及答案解析.doc

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1、证券市场基本法律法规-72 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：31，分数：77.50)1.通过证券从业资格考试的人员通过所在机构申请执业证书的，若其符合证券业从业人员资格管理办法规定的相关条件，则证券业协会应当自收到申请_日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。（分数：2.50）A.10B.20C.30D.452.取得证券执业证书的人员，连续_年不在机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。（分数：2.50）A.2B.3C.6D.73.参加证券从业资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在_年内不得参加资格考试。（分数：2.50）A.1B.2C

2、.3D.44.证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由_责令改正。（分数：2.50）A.证券业协会B.证监会C.证券交易所D.发改委5.中国证监会依法受理、审查申请保荐代表人资格的文件，对保荐代表人资格的申请，自受理之日起_个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。（分数：2.50）A.5B.10C.15D.206.保荐代表人交换工作单位，应通过_向中国证监会申请变更登记。（分数：2.50）A.户籍所在地的证监会派出机构B.新任职保荐机构C.中国证券业协会D.原任职保荐机构7.最近_年受到中国证监会行政处罚的个人不能申请注册登记为保荐代表人。（分数：2.50）A.1B.2C.

3、3D.48.证券投资顾问或证券分析师完成变更注册登记后，_将在网站更新有关公示信息。（分数：2.50）A.证券业协会B.证监会C.证券交易所D.国务院证券监督管理机构9.申请客户资产管理业务投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括_。（分数：2.50）A.已取得证券从业资格B.具有 3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历C.具备良好的诚信记录及职业操守D.最近 3年内没有受到监管部门的刑事处罚10.证券业协会在收到申请客户资产管理业务投资主办人注册的人员的完整申请资料后，应在_日内完成注册。（分数：2.50）A.5B.10C.15D.2011.不得注册为客户资产管理业务投资主办人的情形

4、不包括_。（分数：2.50）A.被证券业协会采取纪律处分未满 2年B.未通过证券从业人员年检C.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内D.被监管机构采取重大行政监管措施满 2年12.证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格，必须具备的条件不包括_。（分数：2.50）A.具有中华人民共和国国籍，品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德B.未受过刑事处罚或者与证券业务有关的严重行政处罚C.具有大学专科以上学历D.具有从事证券业务 2年以上的经历13.从事证券投资咨询业务，必须依法取得_的许可。（分数：2.50）A.中国证监会B.证券交易所C.人民银行D.证券业协会14.取得证券投资咨询从

5、业资格，但是未在证券投资咨询机构执业的，其从业资格自取得之日起满_个月后自动失效。（分数：2.50）A.6B.12C.18D.2415.根据证券业从业人员执业行为准则的规定，下列不属于证券从业人员禁止的行为有_。（分数：2.50）A.利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场B.违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺C.兼任与其履行职责无利益冲突的职位D.买卖法律明文禁止买卖的证券16.证券业从业人员执业行为准则明确规定，中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体，中国证券业协会的自律管理工作接受_的指导和监督。（分数

6、：2.50）A.证券从业人员B.证券机构C.中国证监会D.证券交易所17.证券从业人员违反证券业从业人员执业行为准则的规定时，_有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。（分数：2.50）A.中国证监会B.证券从业人员所在机构C.中国证券业协会自律监察专业委员会D.人民法院18.下列不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容的是_。（分数：2.50）A.基本信息B.奖励信息C.处罚处分信息D.收入情况信息19.下列关于证券业从业人员诚信信息的效力期限的说法中，错误的是_。（分数：2.50）A.基本信息效力期限为 10年B.基本信息长期有效C.奖励信息效力期限为 3年D.处罚处分信息效力期限为 3年20.根

7、据证券市场禁人规定的规定，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取_的证券市场禁人措施。（分数：2.50）A.6个月B.1年C.35年D.5年以上21.根据证券市场禁入规定的规定，行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取_年的证券市场禁入措施。（分数：2.50）A.57B.510C.35D.3722.证券公司应当对证券经纪人进行不少于 60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于_个小时。（分数：2.50）A.5B.10C.20D.3023.关于证券经纪人的执业

8、规则，下列说法错误的是_。（分数：2.50）A.证券公司聘请证券经纪人，应当首先签订委托合同B.证券经纪人应当向证券业协会申请颁发证券经纪人证书C.证券经纪人以证券公司的名义从事证券经纪活动D.证券经纪人应当接受证券公司的监督24.关于证券经纪业务营销人员的行为规范，下列说法不正确的是_。（分数：2.50）A.证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，由经纪人依法承担相应的法律责任B.证券经纪人在执业过程中，应向客户出示经纪人证书，明示与所属证券公司的关系C.证券经纪业务营销人员采取贬低其他证券公司的手段招揽客户，属于不正当的竞争行为D.证券经纪业务营销人员不得向客户提供投资建议25.关于证券投资

9、咨询人员，下列说法错误的是_。（分数：2.50）A.不得篡改有关信息和资料B.公开发表的关于证券投资咨询的文章中可以采用笔名C.向客户发送的传真件必须注明机构名称和联系人姓名D.引用信息应当注明出处26.证券投资咨询人员同时在两个或者两个以上的证券投资咨询机构执业的，对其进行的处罚不包括_。（分数：2.50）A.警告B.没收违法所得C.1万元以上 3万元以下罚款D.3万元以上 5万元以下罚款27.证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务的，其财务顾问主办人不少于_人。（分数：2.50）A.2B.3C.4D.528.下列情形中，不属于中国证监会对财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令改正等

10、监管措施的是_。（分数：2.50）A.违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的B.违反保密制度或者未履行保密责任的C.采取不正当竞争手段进行恶性竞争的D.唆使、协助或者参与上市公司提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件29.下列关于财务顾问主办人的执业行为规范的说法中，不正确的是_。（分数：2.50）A.应当严格履行保密责任B.不得利用职务之便牟取不正当利益C.可以买卖相关上市公司的证券D.应当督促委托人、委托人的董事、监事和高级管理人员及其他内幕信息知情人严格保密30.财务与会计人员在执业工作中应当遵循的执业准则不包括_。（分数：2.50）A.客观诚信B.利益至上C.廉洁自律D

11、.勤勉尽责31.财务与会计人员禁止从事的行为不包括_。（分数：2.50）A.另外兼任与本职岗位无冲突的工作B.违反内部工作流程和岗位职责管理规定，将本人工作委托他人代为履行C.损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料D.损害、侵占、挪用和滥用本单位及其所管理的资金、财产二、组合型选择题(总题数：15，分数：22.50)32.从事证券业务的专业人员包括_。 证券公司中从事自营业务的专业人员 基金托管机构中从事基金销售业务的专业人员 证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员 证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员（分数：1.50）A.、B.、C.、D.、33.下列关于对证券业从

12、业人员的从业资格的说法，正确的有_。 中国证监会负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作 凡年满 18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员均可参加证券业从业人员资格考试 从业资格不实行专业分类考试 通过了有关资格考试即取得相关从业资格（分数：1.50）A.、B.、C.、D.、34.取得从业资格的人员，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书，需要符合的条件包含_。 已被机构聘用 最近 1年未受过刑事处罚 品行端正，具有良好的职业道德 未被中国证监会认定为证券市场禁入者（分数：1.50）A.、B.、C.、D.、35.下列关于证券从业人员执业管理的说法中，正确的有_

13、。 证券经营机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务 取得执业证书的人员，连续 2年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书 从业人员辞职或不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在 10日内向中国证券业协会报告 从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在 10日内向中国证券业协会报告（分数：1.50）A.、B.、C.、D.、36.个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件包括_。 具备 3年以上保荐相关业务经历 参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效 最近 2年未受到中国证监会的行政处罚 未负有数额较大到期未清偿的债务（分数：1.50）A.、B.、C.、D.、

14、37.申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交的书面材料有_。 身份证复印件 学历证书复印件 执业注册申请表 具有 3年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明（分数：1.50）A.、B.、C.、D.、38.客户资产管理业务投资主办人通过所在证券公司初次向证券业协会进行执业注册，需提交的材料包括_。 申请人对申请材料的真实、准确和完整的承诺 申请人具有 3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明 申请人具有 2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明 公司客户资产管理业务许可证明

15、复印件（分数：1.50）A.、B.、C.、D.、39.客户资产管理业务投资主办人从事投资管理活动，应当遵循_原则。 诚实守信 独立客观 客户利益优先 专业审慎（分数：1.50）A.、B.、C.、D.、40.财务顾问主办人应当具备的条件有_。 具有证券从业资格 具备中国证监会规定的投资银行业务经历 最近 36个月未因执业行为违法违规受到处罚 参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格（分数：1.50）A.、B.、C.、D.、41.证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格，必须具备的条件有_。 具有完全民事行为能力 未受过刑事处罚或者与证券业务有关的严重行政处罚 通过中国证监会统

16、一组织的证券从业人员资格考试 证券投资咨询人员具有从事证券业务 3年以上的经历（分数：1.50）A.、B.、C.、D.、42.证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格，应当提交的文件有_。 学历证书 身份证 参加证券从业人员资格考试的成绩单 所在单位或者户口所在地街道办事处开具的以往行为说明材料（分数：1.50）A.、B.、C.、D.、43.关于中国证监会对保荐代表人资格的核准，下列说法正确的有_。 对保荐代表人资格的申请，自受理之日起 10个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定 对保荐代表人资格的申请，自受理之日起 20个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定 申请文件内容发生重大变化

17、的，应当自变化之日起 2个工作日内向中国证监会提交更新资料 申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起 5个工作日内向中国证监会提交更新资料（分数：1.50）A.、B.、C.、D.、44.证券业从业人员执业行为准则的适用对象包括_。 证券公司的管理人员 证券公司的业务人员 与证券公司签订委托合同的证券经纪人 证券投资咨询机构的管理人员（分数：1.50）A.、B.、C.、D.、45.证券业从业人员诚信信息记录的内容包括_。 基本信息 奖励信息 警示信息 处罚处分信息（分数：1.50）A.、B.、C.、D.、46.下列属于证券业从业人员诚信信息记录中的奖励信息的有_。 受到中国证监会、中国证券业

18、协会的表彰、奖励的情况 受到上海、深圳证券交易所的表彰、奖励的情况 。受到地方证券业协会的表彰、奖励的情况 受到所在机构及其他有关部门和组织表彰、奖励的情况（分数：1.50）A.、B.、C.、D.、证券市场基本法律法规-72 答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：31，分数：77.50)1.通过证券从业资格考试的人员通过所在机构申请执业证书的，若其符合证券业从业人员资格管理办法规定的相关条件，则证券业协会应当自收到申请_日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。（分数：2.50）A.10B.20C.30 D.45解析：解析 通过证券从业资格考试的人员通过所在机

19、构申请执业证书的，若其符合证券业从业人员资格管理办法规定的相关条件，则证券业协会应当自收到申请 30日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。2.取得证券执业证书的人员，连续_年不在机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。（分数：2.50）A.2B.3 C.6D.7解析：解析 取得证券执业证书的人员，连续 3年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书；重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。3.参加证券从业资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在_年内不得参加资格考试。（分数：2.50）A.1B.2 C.3D.4解析：解析 参加证券从业资格考试的人员，违反考场规则

20、，扰乱考场秩序的，在 2年内不得参加资格考试。4.证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由_责令改正。（分数：2.50）A.证券业协会 B.证监会C.证券交易所D.发改委解析：解析 证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3 万元以下罚款。5.中国证监会依法受理、审查申请保荐代表人资格的文件，对保荐代表人资格的申请，自受理之日起_个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。（分数：2.50）A.5B.10C.15D.20 解析：解析 中国证监会依法受理、审查申请保荐代表人资

21、格的文件。对保荐代表人资格的申请，自受理之日起 20个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。6.保荐代表人交换工作单位，应通过_向中国证监会申请变更登记。（分数：2.50）A.户籍所在地的证监会派出机构B.新任职保荐机构 C.中国证券业协会D.原任职保荐机构解析：解析 保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职保荐机构向中国证监会申请变更登记，并提交相关材料。7.最近_年受到中国证监会行政处罚的个人不能申请注册登记为保荐代表人。（分数：2.50）A.1B.2C.3 D.4解析：解析 个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件包括最近 3年来受到中国证监会的行政处罚。8.证券投资

22、顾问或证券分析师完成变更注册登记后，_将在网站更新有关公示信息。（分数：2.50）A.证券业协会 B.证监会C.证券交易所D.国务院证券监督管理机构解析：解析 证券投资顾问或证券分析师完成变更注册登记后，证券业协会将在网站更新有关公示信息。9.申请客户资产管理业务投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括_。（分数：2.50）A.已取得证券从业资格B.具有 3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历C.具备良好的诚信记录及职业操守D.最近 3年内没有受到监管部门的刑事处罚 解析：解析 申请客户资产管理业务投资主办人注册的人员应当具备下列条件：已取得证券从业资格；具有 3年以上证券投资、研究、

23、投资顾问或类似从业经历；具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚；协会规定的其他条件。10.证券业协会在收到申请客户资产管理业务投资主办人注册的人员的完整申请资料后，应在_日内完成注册。（分数：2.50）A.5B.10C.15D.20 解析：解析 证券业协会在收到申请客户资产管理业务投资主办人注册的人员的完整申请资料后，应在20日内完成注册。11.不得注册为客户资产管理业务投资主办人的情形不包括_。（分数：2.50）A.被证券业协会采取纪律处分未满 2年B.未通过证券从业人员年检C.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内D.被监管机构采取重大行政监管措施满

24、2年 解析：解析 有下列情形之一的人员，不得注册为客户资产管理业务投资主办人：不符合证券公司客户资产管理业务规范第三十一条规定的奈件；被监管机构采取重大行政监管措施未满 2年；被协会采取纪律处分未满 2年；未通过证券从业人员年检；尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内；其他情形。12.证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格，必须具备的条件不包括_。（分数：2.50）A.具有中华人民共和国国籍，品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德B.未受过刑事处罚或者与证券业务有关的严重行政处罚C.具有大学专科以上学历 D.具有从事证券业务 2年以上的经历解析：解析 证券投资咨询人员申请取得证券

25、投资咨询从业资格，必须具备下列条件：具有中华人民共和国国籍；具有完全民事行为能力；品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德；未受过刑事处罚或者与证券业务有关的严重行政处罚；具有大学本科以上学历；证券投资咨询人员具有从事证券业务 2年以上的经历；通过中国证监会统一组织的证券从业人员资格考试；中国证监会规定的其他条件。13.从事证券投资咨询业务，必须依法取得_的许可。（分数：2.50）A.中国证监会 B.证券交易所C.人民银行D.证券业协会解析：解析 从事证券投资咨询业务，必须依法取得中国证监会的许可。14.取得证券投资咨询从业资格，但是未在证券投资咨询机构执业的，其从业资格自取得之日起满_个月后自

26、动失效。（分数：2.50）A.6B.12C.18 D.24解析：解析 取得证券投资咨询从业资格，但是未在证券投资咨询机构执业的，其从业资格自取得之日起满 18个月后自动失效。15.根据证券业从业人员执业行为准则的规定，下列不属于证券从业人员禁止的行为有_。（分数：2.50）A.利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场B.违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺C.兼任与其履行职责无利益冲突的职位 D.买卖法律明文禁止买卖的证券解析：解析 根据证券业从业人员执业行为准则的规定，证券从业人员不得从事以下活动：从事内幕交易或利用未公开信息交易

27、活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动；利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场；编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场；损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；从事与其履行职责有利益冲突的业务；接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等，或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动；买卖法律明文禁止买卖的证券；利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益；违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺；隐匿、伪造、

28、篡改或者毁损交易记录；16.证券业从业人员执业行为准则明确规定，中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体，中国证券业协会的自律管理工作接受_的指导和监督。（分数：2.50）A.证券从业人员B.证券机构C.中国证监会 D.证券交易所解析：解析 中国证券业协会依据证券业从业人员执业行为准则对从业人员的执业行为进行自律管理。协会的自律管理工作接受中国证监会的指导和监督。17.证券从业人员违反证券业从业人员执业行为准则的规定时，_有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。（分数：2.50）A.中国证监会B.证券从业人员所在机构C.中国证券业协会自律监察专业委员会 D.人民法院解析：解析 证

29、券从业人员违反证券业从业人员执业行为准则的规定时，证券业协会自律监察专业委员会按照有关规定对机构和从业人员进行纪律惩戒。18.下列不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容的是_。（分数：2.50）A.基本信息B.奖励信息C.处罚处分信息D.收入情况信息 解析：解析 证券业从业人员的诚信信息包括：基本信息、奖励信息、处罚处分信息及协会自律规则规定的其他信息。19.下列关于证券业从业人员诚信信息的效力期限的说法中，错误的是_。（分数：2.50）A.基本信息效力期限为 10年 B.基本信息长期有效C.奖励信息效力期限为 3年D.处罚处分信息效力期限为 3年解析：解析 证券业从业人员诚信信息的效力期限为

30、：基本信息长期有效；奖励信息、处罚处分信息效力期限为 3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为 5年。20.根据证券市场禁人规定的规定，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取_的证券市场禁人措施。（分数：2.50）A.6个月B.1年C.35年 D.5年以上解析：解析 根据证券市场禁入规定，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取 35年的证券市场禁入措施。21.根据证券市场禁入规定的规定，行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责

31、任人员采取_年的证券市场禁入措施。（分数：2.50）A.57B.510 C.35D.37解析：解析 根据证券市场禁入规定，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取 35年的证券市场禁入措施；行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取 510年的证券市场禁入措施。22.证券公司应当对证券经纪人进行不少于 60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于_个小时。（分数：2.50）A.5B.10C.20 D.30解析：解析 证券公司应当对证券经纪人进行不少于 60个小时的

32、执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于 20个小时。23.关于证券经纪人的执业规则，下列说法错误的是_。（分数：2.50）A.证券公司聘请证券经纪人，应当首先签订委托合同B.证券经纪人应当向证券业协会申请颁发证券经纪人证书 C.证券经纪人以证券公司的名义从事证券经纪活动D.证券经纪人应当接受证券公司的监督解析：解析 证券公司应当在为证券经纪人进行执业注册登记后，按照协会的规定打印证券经纪人证书，并加盖公司公章，颁发给证券经纪人。因此，证券公司有权直接向证券经纪人颁发证券经纪人证书，而不必向证券业协会申请颁发证书。24.关于证券经纪业务营销人员的行为规范，下列说法不正确的是_。（分数

33、：2.50）A.证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，由经纪人依法承担相应的法律责任 B.证券经纪人在执业过程中，应向客户出示经纪人证书，明示与所属证券公司的关系C.证券经纪业务营销人员采取贬低其他证券公司的手段招揽客户，属于不正当的竞争行为D.证券经纪业务营销人员不得向客户提供投资建议解析：解析 A 项，证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，由证券公司依法承担相应的法律责任。25.关于证券投资咨询人员，下列说法错误的是_。（分数：2.50）A.不得篡改有关信息和资料B.公开发表的关于证券投资咨询的文章中可以采用笔名 C.向客户发送的传真件必须注明机构名称和联系人姓名D.引用信息应当注明出处解

34、析：解析 证券投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在证券投资咨询机构的名称和个人真实姓名，并对投资风险做充分说明。故 B项错误。26.证券投资咨询人员同时在两个或者两个以上的证券投资咨询机构执业的，对其进行的处罚不包括_。（分数：2.50）A.警告B.没收违法所得C.1万元以上 3万元以下罚款D.3万元以上 5万元以下罚款 解析：解析 证券投资咨询人员同时在两个或者两个以上的证券投资咨询机构执业的，可由地方证管办(证监会)单处或者并处警告、没收违法所得、1 万元以上 3万元以下罚款；情节严重的，地方证管办(证监会)应当向中国证监会报告，

35、由中国证监会做出暂停或者撤销其业务资格的处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。27.证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务的，其财务顾问主办人不少于_人。（分数：2.50）A.2B.3C.4D.5 解析：解析 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务的，其财务顾问主办人不少于 5人。28.下列情形中，不属于中国证监会对财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施的是_。（分数：2.50）A.违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的B.违反保密制度或者未履行保密责任的C.采取不正当竞争手段进行恶性竞争的D.唆使、协助或者参与上市公司提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文

36、件 解析：解析 财务顾问主办人出现下列情形之一的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施：内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的；未按照本办法规定发表专业意见的；在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的；未依法履行持续督导义务的；未按照本办法的规定向中国证监会报告或者公告的；违反其就上市公司并购重组相关业务活动所做承诺的；违反保密制度或者未履行保密责任的；采取不正当竞争手段进行恶性竞争的；唆使、协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的；中国证监会认定的其他情形。29.下列关于财务顾问主办人的执

37、业行为规范的说法中，不正确的是_。（分数：2.50）A.应当严格履行保密责任B.不得利用职务之便牟取不正当利益C.可以买卖相关上市公司的证券 D.应当督促委托人、委托人的董事、监事和高级管理人员及其他内幕信息知情人严格保密解析：解析 财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益，并应当督促委托人、委托人的董事、监事和高级管理人员及其他内幕信息知情人严格保密，不得进行内幕交易。30.财务与会计人员在执业工作中应当遵循的执业准则不包括_。（分数：2.50）A.客观诚信B.利益至上 C.廉洁自律D.勤勉尽责解析：解析 财务与会计人员在执业工作中应当做

38、到勤勉尽责、客观诚信和廉洁自律。31.财务与会计人员禁止从事的行为不包括_。（分数：2.50）A.另外兼任与本职岗位无冲突的工作 B.违反内部工作流程和岗位职责管理规定，将本人工作委托他人代为履行C.损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料D.损害、侵占、挪用和滥用本单位及其所管理的资金、财产解析：解析 财务与会计人员禁止从事以下行为：承担与本职岗位有冲突的工作；违反内部工作流程和岗位职责管理规定，将本人工作委托他人代为履行；违规向其他人员提供自己保管的印章、凭证、钥匙等物品或泄露密码信息；未经授权动用本单位的资金、财产；擅自修改或危害本单位的财务系统；损害、侵占、挪用和滥用本单位及其所管理

39、的资金、财产；损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料；法律法规或自律规则规定的其他行为。二、组合型选择题(总题数：15，分数：22.50)32.从事证券业务的专业人员包括_。 证券公司中从事自营业务的专业人员 基金托管机构中从事基金销售业务的专业人员 证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员 证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员（分数：1.50）A.、B.、 C.、D.、解析：解析 从事证券业务的专业人员是指：证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员。基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、

40、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员。证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员。证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员。中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。33.下列关于对证券业从业人员的从业资格的说法，正确的有_。 中国证监会负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作 凡年满 18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员均可参加证券业从业人员资格考试 从业资格不实行专业分类考试 通过了有关资格考试即取得

41、相关从业资格（分数：1.50）A.、B.、C.、D.、 解析：解析 中国证券业协会依据证券业从业人员资格管理办法负责组织从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作，第项错误。34.取得从业资格的人员，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书，需要符合的条件包含_。 已被机构聘用 最近 1年未受过刑事处罚 品行端正，具有良好的职业道德 未被中国证监会认定为证券市场禁入者（分数：1.50）A.、 B.、C.、D.、解析：解析 取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过证券经营机构申请执业证书：已被机构聘用；最近 3年未受过刑事处罚；不存在证券法第一百二十六条规定的情形；未被中国证监会

42、认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；品行端正，具有良好的职业道德；法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。35.下列关于证券从业人员执业管理的说法中，正确的有_。 证券经营机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务 取得执业证书的人员，连续 2年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书 从业人员辞职或不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在 10日内向中国证券业协会报告 从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在 10日内向中国证券业协会报告（分数：1.50）A.、 B.、C.、D.、解析：解析 取得执业证书的人员，连续 3年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销

43、其执业证书。36.个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件包括_。 具备 3年以上保荐相关业务经历 参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效 最近 2年未受到中国证监会的行政处罚 未负有数额较大到期未清偿的债务（分数：1.50）A.、B.、 C.、D.、解析：解析 个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：具备 3年以上保荐相关业务经历；最近 3年内在证券发行上市保荐业务管理办法第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人；参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效；诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近 3年未受到中国证监会的行政处罚；未负有数额较大到期未清偿

44、的债务；中国证监会规定的其他条件。37.申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交的书面材料有_。 身份证复印件 学历证书复印件 执业注册申请表 具有 3年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明（分数：1.50）A.、B.、 C.、D.、解析：解析 申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交以下书面材料：执业注册申请表；身份证复印件；学历证书复印件；具有 2年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明；未受过

45、刑事处罚的证明；证券业协会规定的其他材料。38.客户资产管理业务投资主办人通过所在证券公司初次向证券业协会进行执业注册，需提交的材料包括_。 申请人对申请材料的真实、准确和完整的承诺 申请人具有 3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明 申请人具有 2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明 公司客户资产管理业务许可证明复印件（分数：1.50）A.、B.、 C.、D.、解析：解析 客户资产管理业务投资主办人通过所在证券公司向证券业协会进行执业注册，并提交下列材料：申请人具有 3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明；申请人对申请材料的真实、准确和完整的承诺；协会要求报送的其他材料。证券公司初次办理的，还应当提交机构信息备案表和公司客户资产管理业务许可证明复印件。39.客户资产管理业务投资主办人从事投资管理活动，应当遵循_原则。 诚实守信 独立客观 客户利益优先 专业审慎（分数：1.50）A.、B.、 C.、D.、解析：解析 客户资产管理业务投资主办人从事投资管理活动，应当遵循诚实守信、勤勉尽责、独立客观、专业审慎的原则，自觉维护所在证券公司及行业的声誉，公平对待客户，保护投资者合法权益。40.财务顾问主办人应当具备的条件有_。 具有证券从业资格 具备中国证监会规定的投资银行业务经历 最近 36个月未因执业行为违法违规受到处罚 参