证券市场基本法律法规-71及答案解析.doc

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1、证券市场基本法律法规-71 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、组合型选择题(总题数：40，分数：100.00)1.投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到 5%后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少 5%，应当依照相关规定进行报告和公告，内容包括_。 持股增减变化达到法定比例的日期 持股人年龄 持有股票的名称 持有股票的数额（分数：2.50）A.、B.、C.、D.、2.收购的要约的期限为_。 不得少于 20 不得少于 30 日 不得超过 60 不得超过 70 日（分数：2.50）A.、B.、C.、D.、3.证券发行人不符合发

2、行条件，以欺骗手段骗取发行核准证券，可对其实行的处罚包括_。 尚未发行证券的，处以 30 万元以上 60 万元以下的罚款 尚未发行证券的，处以 20 万元以上 60 万元以下的罚款 已经发行证券的，处以非法所募资金金额 1%以上 5%以下的罚款 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款（分数：2.50）A.、B.、C.、D.、4.收购人未按照证券法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，可对其实施的处罚包括_。 责令改正，给予警告 处以 10 万元以上 30 元以下的罚款 处以 20 万元以上 40 万元以下的罚款 对直接负责的主管人员和其他直接

3、责任人员给予警告，并处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款（分数：2.50）A.、B.、C.、D.、5.证券公司擅自设立、收购、撤销分支机构，或者合并、分立、停业、解散、破产，或者在境外设立、收购、参股证券经营机构的，可对其实行的处罚包括_。 责令改正 违法所得不足 10 万元的，处以 10 万元以上 60 万元以下的罚款 有违法所得的，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款 对直接负责的主管人员给予警告，并处以 3 万元以上 10 万元以下的罚款（分数：2.50）A.、B.、C.、D.、6.证券公司违反证券法规定，超出业务许可范围经营证券业务的，可对其实行的处罚包括_。

4、 有违法所得的，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款 违法所得不足 30 万元的，处以 30 万元以上 50 万元以下罚款 情节严重的，责令关闭 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格（分数：2.50）A.、B.、C.、D.、7.根据证券投资基金法的规定，公募基金的基金管理人不得有_等行为。 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资 公平地对待其管理的不同基金财产 利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益（分数：2.50）A.、B.、C.、

5、D.、8.下列不属于设立管理公开募集基金的基金管理公司应当具备的条件的有_。 取得基金从业资格的人员达到法定人数 有符合证券投资基金法和公司法规定的章程 注册资本不低于 3 亿元人民币，且必须为实缴货币资本 主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近 2 年没有违法记录（分数：2.50）A.、B.、C.、D.、9.商业银行担任基金托管人的，由_核准。 国务院证券监督管理机构 证券交易所 国务院银行业监督管理机构 证券业协会（分数：2.50）A.、B.、C.、D.、10.基金托管人应当具备的条件有_。 总资产和资本充足率符

6、合有关规定 设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数 有安全保管基金财产的条件，拥有基金托管业务相关的设施 有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度（分数：2.50）A.、B.、C.、D.、11.我国基金法规定，基金托管人应当履行的职责包括_。 按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜 对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立 按照规定召集基金份额持有人大会 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资（分数：2.50）A.、B.、C.、D.、12.下列情形中，属于公开募集基金的基金管理人职责终止的有_。 被依法取消

7、基金管理资格 被基金份额持有人大会解任 依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产 被依法取消基金托管资格（分数：2.50）A.、B.、C.、D.、13.下列情形中，属于基金托管人职责终止的有_。 被依法取消基金托管资格 被基金管理人解任 依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产 被基金份额持有人大会解任（分数：2.50）A.、B.、C.、D.、14.基金份额持有人是_。 基金的出资人 基金资产的所有者 基金资产的管理人 基金投资回报的受益人（分数：2.50）A.、B.、C.、D.、15.基金持有人的基本权利包括_。 对基金收益的享有权 对基金份额的转让权 基金资产的管理权 在一定程度上对基金经营决

8、策的参与权（分数：2.50）A.、B.、C.、D.、16.我国证券投资基金法规定，基金份额持有人享有的权利包括_。 对基金份额持有人大会审议事项行使表决权 对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼 按照规定要求召开基金份额持有人大会 在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额（分数：2.50）A.、B.、C.、D.、17.基金份额持有人必须承担的义务包括_。 遵守基金契约 缴纳基金认购款项及规定的费用 承担基金亏损或终止的有限责任 不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动（分数：2.50）A.、B.、C.、D.、18.非公开募集基金财产的证券投资，包括_。 买

9、卖公开发行的股份有限公司的股票 买卖公开发行的股份有限公司的债券 买卖公开发行的股份有限公司的基金份额 买卖国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种（分数：2.50）A.、B.、C.、D.、19.下列关于非公开募集基金的说法中，正确的有_。 可以向合格投资者之外的单位募集资金 不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体向不特定对象宣传推介 不得通过讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介 不得向合格投资者之外的个人募集资金（分数：2.50）A.、B.、C.、D.、20.与公募基金相比，非公募基金不能进行公开的发售和宣传推广，投资金额要求高，投资者的_常常受到一定限制。 人数

10、 资产规模 收入水平 基金份额认购金额（分数：2.50）A.、B.、C.、D.、21.基金销售机构、基金销售支付机构或者基金份额登记机构破产或者清算时，_不属于其破产财产或者清算财产。 基金销售结算资金 基金份额 机构的自有资产 机构经营获得的利润（分数：2.50）A.、B.、C.、D.、22.基金管理人、基金托管人违反证券投资基金法规定，未对基金财产实行分别管理或者分账保管，可对其实行的处罚包括_。 责令改正 处 3 万元以上 50 万元以下罚款 处 5 万元以上 50 万元以下罚款 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处 3 万元以上 30 万元以下罚款（分数：2.50）A.、B.、C.

11、、D.、23.按基础工具划分，金融期货的类型主要有_。 债券类期货 外汇期货 利率期货 股权类期货（分数：2.50）A.、B.、C.、D.、24.下列不属于外汇期货的标的物有_。 商品 股票 期权 货币（分数：2.50）A.、B.、C.、D.、25.期货交易的基本特征包括_等。 交易分散化 双向交易和对冲机制 杠杆机制 全额保证金制度（分数：2.50）A.、B.、C. 、D.、26.期货交易所的职责包括_。 提供交易的场所、设施和服务 设计合约，安排合约上市 组织并监督交易、结算和交割 按照章程和交易规则对会员进行监督管理（分数：2.50）A.、B.、C.、D.、27.实行会员分级结算制度的期

12、货交易所会员由_组成。 期货公司会员 结算会员 非结算会员 证券公司会员（分数：2.50）A.、B.、C.、D.、28.根据期货交易管理条例的规定，下列表述正确的有_。 实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成 结算会员的结算业务资格由期货交易所批准 期货交易所必须实行会员分级结算制度 期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织（分数：2.50）A.、B.、C.、D.、29.申请设立期货公司，应当具备的条件有_。 注册资本最低限额为人民币 3000 万元 董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格 有符合法律、行政法规规

13、定的公司章程 主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近 3 年无重大违法违规记录（分数：2.50）A.、B.、C.、D.、30.下列属于国务院期货监督管理机构职责的有_。 制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权 对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动进行监督管理 制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施 对期货业协会的活动进行指导和监督（分数：2.50）A.、B.、C.、D.、31.下列情形中的单位或个人，不得成为持有证券公司 5%以上股权的股东、实际控制人的有_。 因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾 3 年 或有负债达到净资产的 30%

14、 不能清偿到期债务 净资产为实收资本的 40%（分数：2.50）A.、B.、C.、D.、32.证券公司设立时，其业务范围应当与其_相适应。 财务状况 内部控制制度 合规制度 人力资源状况（分数：2.50）A.、B.、C.、D.、33.证券公司在经营过程中，经其申请，国务院证券监督管理机构可以根据其_，对其业务范围进行调整。 财务状况 内部控制水平、合规程度 高级管理人员业务管理能力 从业人员数量（分数：2.50）A.、B.、C.、D.、34.下列选项中，属于公司章程中的重要条款有_。 证券公司的名称、住所 证券公司的解散事由与清算办法 证券公司的组织机构 证券公司对外提供担保的类型（分数：2.

15、50）A.、B.、C.、D.、35.根据证券公司监督管理条例的规定，证券公司董事会秘书的职责包括_。 负责股东会会议的筹备 负责董事会会议的筹备 负责文件的保管 负责股东资料的管理（分数：2.50）A.、B.、C.、D.、36.证券公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得_。 与他人合资 合作经营管理分支机构 将分支机构承包、租赁 将分支机构委托给他人经营管理（分数：2.50）A.、B.、C.、D.、37.下列关于证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定中，正确的有_。 同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致 证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起 5 个交

16、易日内报证券交易所备案 证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用 证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查（分数：2.50）A.、B.、C.、D.、38.国务院证券监督管理机构可以要求_，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。 证券公司的股东、实际控制人 为证券公司提供服务的证券服务机构 证券公司及其董事、监事、工作人员 证券公司的开户银行（分数：2.50）A.、B.、C.、D.、39.证券公司的股东和实际控制人不得_。 占用证券公司的资产 占用客户的资产 损害证券公司或者客户的合法权益 滥用权利（

17、分数：2.50）A.、B.、C.、D.、40.证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对_进行审查。 客户申报的姓名 客户申报的名称 客户的住址 客户身份的真实性（分数：2.50）A.、B.、C.、D.、证券市场基本法律法规-71 答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、组合型选择题(总题数：40，分数：100.00)1.投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到 5%后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少 5%，应当依照相关规定进行报告和公告，内容包括_。 持股增减变化达到法定比例的日期 持股人

18、年龄 持有股票的名称 持有股票的数额（分数：2.50）A.、B.、C.、 D.、解析：解析 投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到 5%后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少 5%，应当依照相关规定进行报告和公告。报告和公告的内容包括：持股人的名称、住所；持有的股票的名称、数额；持股达到法定比例或者持股增减变化达到法定比例的日期。2.收购的要约的期限为_。 不得少于 20 不得少于 30 日 不得超过 60 不得超过 70 日（分数：2.50）A.、B.、C.、D.、 解析：解析 收购要约约定的收购期限不得少于 30 日，并不得超过 60 日。3

19、.证券发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准证券，可对其实行的处罚包括_。 尚未发行证券的，处以 30 万元以上 60 万元以下的罚款 尚未发行证券的，处以 20 万元以上 60 万元以下的罚款 已经发行证券的，处以非法所募资金金额 1%以上 5%以下的罚款 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款（分数：2.50）A.、B.、C.、 D.、解析：解析 证券发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以 30 万元以上 60 万元以下的罚款；已经发行证券的，处以非法所募资金金额 1%以上 5%以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他

20、直接责任人员处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款。4.收购人未按照证券法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，可对其实施的处罚包括_。 责令改正，给予警告 处以 10 万元以上 30 元以下的罚款 处以 20 万元以上 40 万元以下的罚款 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款（分数：2.50）A.、 B.、C.、D.、解析：解析 收购人未按照证券法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，责令改正，给予警告，并处以 10 万元以上 30 万元以下的罚款；在改正前，收购人对其收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购的

21、股份不得行使表决权。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款。5.证券公司擅自设立、收购、撤销分支机构，或者合并、分立、停业、解散、破产，或者在境外设立、收购、参股证券经营机构的，可对其实行的处罚包括_。 责令改正 违法所得不足 10 万元的，处以 10 万元以上 60 万元以下的罚款 有违法所得的，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款 对直接负责的主管人员给予警告，并处以 3 万元以上 10 万元以下的罚款（分数：2.50）A.、B.、C.、D.、 解析：解析 证券公司擅自设立、收购、撤销分支机构，或者合并、分立、停业、

22、解散、破产，或者在境外设立、收购、参股证券经营机构的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足 10 万元的，处以 10 万元以上 60 万元以下的罚款。对直接负责的主管人员给予警告，并处以 3 万元以上 10 万元以下的罚款。6.证券公司违反证券法规定，超出业务许可范围经营证券业务的，可对其实行的处罚包括_。 有违法所得的，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款 违法所得不足 30 万元的，处以 30 万元以上 50 万元以下罚款 情节严重的，责令关闭 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或

23、者证券从业资格（分数：2.50）A.、B.、C.、 D.、解析：解析 证券公司违反证券法规定，超出业务许可范围经营证券业务的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足 30 万元的，处以 30 万元以上 60 万元以下罚款；情节严重的，责令关闭。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以 3 万元以上 10 万元以下的罚款。7.根据证券投资基金法的规定，公募基金的基金管理人不得有_等行为。 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资 公平地对待其管理的不同基金财产 利用基金财产或者职务之

24、便为基金份额持有人以外的人牟取利益 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益（分数：2.50）A.、B.、C.、 D.、解析：解析 公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得有下列行为：将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；不公平地对待其管理的不同基金财严；利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益；向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；侵占、挪用基金财产；泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；玩忽职守，不按照规定履行职责；法律、行政法规和国务院证券监督管理机构

25、规定禁止的其他行为。8.下列不属于设立管理公开募集基金的基金管理公司应当具备的条件的有_。 取得基金从业资格的人员达到法定人数 有符合证券投资基金法和公司法规定的章程 注册资本不低于 3 亿元人民币，且必须为实缴货币资本 主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近 2 年没有违法记录（分数：2.50）A.、B.、C.、 D.、解析：解析 设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：有符合证券投资基金法和公司法规定的章程；注册资本不低于 1 亿元人民币，且必须为实缴货币资本；主要股

26、东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近 3 年没有违法记录；取得基金从业资格的人员达到法定人数；董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件；有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度；法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。9.商业银行担任基金托管人的，由_核准。 国务院证券监督管理机构 证券交易所 国务院银行业监督管理机构 证券业协会（分数：2.50）A.、 B.、C.、D.、解析：解析 商业银行担任基金托

27、管人的，由国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构核准。10.基金托管人应当具备的条件有_。 总资产和资本充足率符合有关规定 设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数 有安全保管基金财产的条件，拥有基金托管业务相关的设施 有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度（分数：2.50）A.、B.、 C.、D.、解析：解析 担任基金托管人，应当具备下列条件：净资产和风险控制指标符合有关规定；设有专门的基金托管部门；取得基金从业资格的专职人员达到法定人数；有安全保管基金财产的条件；有安全高效的清算、交割系统；有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施；

28、有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构规定的其他条件。11.我国基金法规定，基金托管人应当履行的职责包括_。 按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜 对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立 按照规定召集基金份额持有人大会 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资（分数：2.50）A.、B.、C.、D.、 解析：解析 基金托管人应当履行下列职责：安全保管基金财产；按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户；对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基

29、金财产的完整与独立；保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见；复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；按照规定召集基金份额持有人大会；按照规定监督基金管理人的投资运作；国务院证券监督管理机构规定的其他职责。第项属于基金管理人的职责。12.下列情形中，属于公开募集基金的基金管理人职责终止的有_。 被依法取消基金管理资格 被基金份额持有人大会解任 依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产 被依法取消基金托管

30、资格（分数：2.50）A.、B.、C.、D.、 解析：解析 有下列情形之一的，公开募集基金的基金管理人职责终止：被依法取消基金管理资格；被基金份额持有人大会解任；依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产；基金合同约定的其他情形。13.下列情形中，属于基金托管人职责终止的有_。 被依法取消基金托管资格 被基金管理人解任 依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产 被基金份额持有人大会解任（分数：2.50）A.、 B.、C.、D.、解析：解析 有下列情形之一的，基金托管人职责终止：被依法取消基金托管资格；被基金份额持有人大会解任；依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产；基金合同约定的其他情形。14.基金

31、份额持有人是_。 基金的出资人 基金资产的所有者 基金资产的管理人 基金投资回报的受益人（分数：2.50）A.、B.、C.、 D.、解析：解析 基金份额持有人即基金投资者，是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。15.基金持有人的基本权利包括_。 对基金收益的享有权 对基金份额的转让权 基金资产的管理权 在一定程度上对基金经营决策的参与权（分数：2.50）A.、B.、C.、 D.、解析：解析 基金持有人的基本权利包括对基金收益的享有权、对基金份额的转让权和在一定程度上对基金经营决策的参与权。16.我国证券投资基金法规定，基金份额持有人享有的权利包括_。 对基金份额持有人大会审议

32、事项行使表决权 对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼 按照规定要求召开基金份额持有人大会 在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额（分数：2.50）A.、B.、C.、D.、 解析：解析 基金份额持有人享有下列权利：分享基金财产收益；参与分配清算后的剩余基金财产；依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；基金合同约定的其他权利。17.基金份额持有人必须承担的义务包括_。 遵守基金契约 缴纳基金认购

33、款项及规定的费用 承担基金亏损或终止的有限责任 不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动（分数：2.50）A.、B.、C.、D.、 解析：解析 基金份额持有人必须承担一定的义务，这些义务包括：遵守基金契约；缴纳基金认购款项及规定的费用；承担基金亏损或终止的有限责任；不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动；在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额；在封闭式基金存续期间，交易行为和信息披露必须遵守法律、法规的有关规定；法律、法规及基金契约规定的其他义务。18.非公开募集基金财产的证券投资，包括_。 买卖公开发行的股份有限公司的股票 买卖公开发行的股份有限公司的债券 买卖公开发行

34、的股份有限公司的基金份额 买卖国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种（分数：2.50）A.、B.、C.、D.、 解析：解析 非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。19.下列关于非公开募集基金的说法中，正确的有_。 可以向合格投资者之外的单位募集资金 不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体向不特定对象宣传推介 不得通过讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介 不得向合格投资者之外的个人募集资金（分数：2.50）A.、B.、 C.、D.、解析：解析 非公开募集基金，不得向合格

35、投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介。20.与公募基金相比，非公募基金不能进行公开的发售和宣传推广，投资金额要求高，投资者的_常常受到一定限制。 人数 资产规模 收入水平 基金份额认购金额（分数：2.50）A.、B.、C.、D.、 解析：解析 非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过 200 人。所谓合格投资者，是指达到规定资产规模或者收入水平，并且具备相应的风险识别能力和风险承担能力、其基金份额认购金额不低于规定限额的单位和个人。21.基金销售机构、基金销售支付机构或者基金份额登记

36、机构破产或者清算时，_不属于其破产财产或者清算财产。 基金销售结算资金 基金份额 机构的自有资产 机构经营获得的利润（分数：2.50）A.、B.、C.、 D.、解析：解析 基金销售结算资金、基金份额独立于基金销售机构、基金销售支付机构或者基金份额登记机构的自有财产。基金销售机构、基金销售支付机构或者基金份额登记机构破产或者清算时，基金销售结算资金、基金份额不属于其破产财产或者清算财产。22.基金管理人、基金托管人违反证券投资基金法规定，未对基金财产实行分别管理或者分账保管，可对其实行的处罚包括_。 责令改正 处 3 万元以上 50 万元以下罚款 处 5 万元以上 50 万元以下罚款 对直接负责

37、的主管人员和其他直接责任人员处 3 万元以上 30 万元以下罚款（分数：2.50）A.、 B.、C.、D.、解析：解析 基金管理人、基金托管人违反证券投资基金法规定，未对基金财产实行分别管理或者分账保管，责令改正，处 5 万元以上 50 万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格，并处 3 万元以上 30 万元以下罚款。23.按基础工具划分，金融期货的类型主要有_。 债券类期货 外汇期货 利率期货 股权类期货（分数：2.50）A.、B.、 C.、D.、解析：解析 按基础工具划分，金融期货主要有三种类型：外汇期货、利率期货、股权类期货。24.下列不属于

38、外汇期货的标的物有_。 商品 股票 期权 货币（分数：2.50）A.、B.、C.、 D.、解析：解析 外汇期货是以货币为标的物的期货合约。25.期货交易的基本特征包括_等。 交易分散化 双向交易和对冲机制 杠杆机制 全额保证金制度（分数：2.50）A.、B.、 C. 、D.、解析：解析 期货交易的基本特征可以归纳为合约标准化、杠杆机制、双向交易和对冲机制、当日无负债结算制度、交易集中化。26.期货交易所的职责包括_。 提供交易的场所、设施和服务 设计合约，安排合约上市 组织并监督交易、结算和交割 按照章程和交易规则对会员进行监督管理（分数：2.50）A.、B.、C.、D.、 解析：解析 期货交

39、易所履行下列职责：提供交易的场所、设施和服务；设计合约，安排合约上市；组织并监督交易、结算和交割；为期货交易提供集中履约担保；按照章程和交易规则对会员进行监督管理；国务院期货监督管理机构规定的其他职责。27.实行会员分级结算制度的期货交易所会员由_组成。 期货公司会员 结算会员 非结算会员 证券公司会员（分数：2.50）A.、B.、 C.、D.、解析：解析 期货交易所可以实行会员分级结算制度。实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。28.根据期货交易管理条例的规定，下列表述正确的有_。 实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成 结算会员的结算业务资

40、格由期货交易所批准 期货交易所必须实行会员分级结算制度 期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织（分数：2.50）A.、B.、C.、 D.、解析：解析 根据期货交易管理条例的规定，期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。期货交易所可以实行会员分级结算制度。实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准。29.申请设立期货公司，应当具备的条件有_。 注册资本最低限额为人民币 3000 万元 董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格 有符合

41、法律、行政法规规定的公司章程 主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近 3 年无重大违法违规记录（分数：2.50）A.、B.、 C.、D.、解析：解析 申请设立期货公司，应当符合公司法的规定，并具备下列条件：注册资本最低限额为人民币 3000 万元；董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格；有符合法律、行政法规规定的公司章程；主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近 3 年无重大违法违规记录；有合格的经营场所和业务设施；有健全的风险管理和内部控制制度；国务院期货监督管理机构规定的其他条件。30.下列属于国务院期货监督管理机构职责的有_。 制定有

42、关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权 对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动进行监督管理 制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施 对期货业协会的活动进行指导和监督（分数：2.50）A.、B.、 C.、D.、解析：解析 国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行下列职责：制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权；对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动进行监督管理；对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构、期货保证金存管银行、交割仓库等市场相关参与者的期货业务活动进行监督管理；制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施；监督检查期货交易的信息公开情况；对期货业协会的活动进行指导和监督；对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处；开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动；法律、行政法规规定的其他职责。31.下列情形中的单位或个人，不得成为持有证券公司 5%以上股权的股东、实际控制人的有_