证券交易-92及答案解析.doc

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1、证券交易-92 及答案解析(总分：112.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.在回购初始交易当日的清算中，清算价格统一按标准券面值( )元计算。A100 B1000 C10000 D100000（分数：0.50）A.B.C.D.2.在上海证券交易所大宗交易的意向申报中，申报方数量不明确的，将视为至少愿以大宗交易单笔买卖( )成交。A最低申报数量 B最高申报数量 C平均申报数量 D最初申报数量（分数：0.50）A.B.C.D.3.一笔回购交易涉及两个交易主体、( )交易契约行为。 A一次 B三次 C四次 D二次（分数：0.50）A.B.C.D.4.证券

2、公司自营风险的防范应遵循( )相结合的原则。A重点防范和部分防范 B外部防范和综合防范C重点防范和综合防范 D外部防范和部分防范（分数：0.50）A.B.C.D.5.根据规定，上市公司披露定期报告、临时公告的例行停牌时间，自交易日上午开市后停牌( )小时。A0.5 B1C1.5 D2（分数：0.50）A.B.C.D.6.在二级托管制度下，投资者可将其托管股份从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。这一过程通常称为( )。A复合托管 B双重托管 C指定托管 D转托管（分数：0.50）A.B.C.D.7.目前我国存在着两种滚动交收周期，其中适用于 B 股的滚动交收周期为( )。AT+1 BT+

3、2CT+3 DT+4（分数：0.50）A.B.C.D.8.证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是( )。A警告 B罚款 C没收非法所得 D撤销相关业务许可（分数：0.50）A.B.C.D.9.单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，( )可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令。A证券交易所 B证券公司C中国证监会 D中国人民银行（分数：0.50）A.B.C.D.10.在我国，B 股席位是( )。 A自营席位 B代理席位 C普通席位 D专用席位（分数：0.50）A.B.C.D.11.根据相关规定，证券营业部的通讯设备管理

4、包括( )。A机型容量 B机型先进，容量大C数量、质量管理，突发事件处 D行情分析系统，数量、质量管理（分数：0.50）A.B.C.D.12.在网上竞价发行方式下，新股竞价发行的成交原则是( )。A价格优先、同价位时间优先 B时间优先、同时间数量优先C价格优先、同价位数量优先 D时间优先、同时间价格优先（分数：0.50）A.B.C.D.13.关于报价的计价单位和最小变动价位，以下说法错误的是( )。AA 股价格最小变动单位为 0.01 元人民币B深圳证券交易所 B 股价格最小变动单位为 0.001 美元C目前债券现货计价单位为每百元面值债券的价格D基金计价单位为每份基金价格（分数：0.50）A

5、.B.C.D.14.证券公司自营业务违反刑法规定的行为不包括( )。A以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖B以自己名义为自己或以他人名义为自己买卖证券C与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易D单独或合谋，集中利用资金优势等操纵证券交易价格（分数：0.50）A.B.C.D.15.个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交的材料不包括( )。A银行及客户已盖章、签字的客户信用资金存管协议B本人身份证明原件及复印件C填妥并由本人当面签名的“信用证券账户开户申请表”、“信用资金账户开户申请表”D加盖银行章的专用于信用交易的银行账户（分数：0.50）A.

6、B.C.D.16.以下关于回购交易的表述，正确的是( )。A回购交易更多的具有长期融资的属性 B债券回购交易完全独立于债券现货交易C从性质上看，回购交易属于资本市场 D债券回购期限一般不超过 1 年（分数：0.50）A.B.C.D.17.回购交易是在现货交易基础上延伸出来的，它结合了现货交易和( )的特点。A期货交易 B远期交易 C期权交易 D债券交易（分数：0.50）A.B.C.D.18.以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是( )。A与客户签订资产管理合同不规范、约定不明B证券公司在资产管理业务中管理不善C证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失D证券公司高级管理人员营私舞弊

7、（分数：0.50）A.B.C.D.19.证券交易所对 A 股和基金每日涨跌幅偏离值超过( )的前 3 只证券，要公布其成交金额最大的 5 家会员营业部或席位名称及成交金额。A5% B7%C10% D15%（分数：0.50）A.B.C.D.20.假设固定金额为 120 元，某投资者在 3000 点卖出一个单位上证指数，在 1800 点平仓，而交易保证金为 5%，则其收益率为( )。A200% B300% C500% D800%（分数：0.50）A.B.C.D.21.账户是我国目前用途最广，数量最多的一种通用型证券账户。AA 股 BB 股 CH 股 D债券（分数：0.50）A.B.C.D.22.自

8、营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的( )。A100% B300%C500% D30%（分数：0.50）A.B.C.D.23.一笔回购交易涉及两个交易主体、( )交易契约行为。A一次 B三次 C四次 D二次（分数：0.50）A.B.C.D.24.中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下( )。A3% B5% C7% D10%（分数：0.50）A.B.C.D.25.自查及演练情况应当以书面方式记载、留存，保存时间不少于( )年。A1 B2C3 D4（分数：0.50）A.B.C.D.26.结算参与人应使用其( )完成新股申购的资金交收。A资金账户 B银行账户 C证券账户 D结算

9、备付金账户（分数：0.50）A.B.C.D.27.证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起( )个交易日内报证券交易所备案。A1 B3 C5 D10（分数：0.50）A.B.C.D.28.深圳证券交易所债券质押式回购以( )元标准券为 1 张。A10 B50C100 D1000（分数：0.50）A.B.C.D.29.根据我国资产业务管理的相关规定，集合资产管理计划推广结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行( )。A资产管理验证并出具报告B验资并出具验资报告C审计证券公司资产组合问题并出具报告D审计客户资金来源并出具报告（分数：0.50）A.B.C.D.

10、30.目前我国对( )实行 T+3 交割、交收方式。AB 股 BA 股 C基金券 D债券（分数：0.50）A.B.C.D.31.有关交易所的席位说法正确的是( )。 A有形席位的报盘速度较高 B我国目前只有有形席位 C我国有普通席位和特别席位之分 D所有国家都有普通席位和特别席位两种（分数：0.50）A.B.C.D.32.根据我国证券法等相关法律法规的规定，下列关于证券经纪商在从事证券经纪业务时必须遵守的内容，说法不正确的是( )。A不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物B不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收C不得以任何方式向客户保证交

11、易收益或者承诺赔偿客户的投资损失D不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖（分数：0.50）A.B.C.D.33.( )是证券其他交易场所的重要形式。A证券交易所的前市交易 B上市交易C店头交易市场 D证券交易所的后市交易（分数：0.50）A.B.C.D.34.在证券交易所质押式回购的清算和交收中，购回价格的计算公式为( )。A100+成交年收益率100回购天数365B100+成交年收益率100回购天数360C成交年收益率100回购天数365D成交年收益率回购天数365（分数：0.50）A.B.C.D.35.目前我国在( )有零数委托。A买入证券 B卖出证券C买入和卖出证券 D不存在（分

12、数：0.50）A.B.C.D.36.证券法规定，单位操纵证券市场的，应对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处 10 万元以上( )万元以下的罚款。A50 B60 C80 D100（分数：0.50）A.B.C.D.37.在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍以( )原则作为第一优先原则。A时间优先 B价格优先 C数量优先 D席位优先（分数：0.50）A.B.C.D.38.投资者教育的渠道不包括( )。A客服中心 B模拟训练C交易委托系统 D设立“投资者园地”（分数：0.50）A.B.C.D.39.A 公司权证的某日收盘价是 6 元，股票收盘价是 24 元，行权比例为 1。次日 A 公

13、司股票最多可以上涨或下跌 10%，则权证次日的涨跌幅比例为( )。A10% B40% C50% D60%（分数：0.50）A.B.C.D.40.按( )划分，证券账户可分为上海证券账户和深圳证券账户。A交易权限 B交易场所 C账户用途 D开立主体（分数：0.50）A.B.C.D.41.证券自营业务的禁止行为不包括( )。A内幕交易 B专设自营账户C操纵市场 D假借他人名义进行自营业务（分数：0.50）A.B.C.D.42.证券交易所会员可以设会员业务联络人的人数可以是( )名。A2 B5C7 D10（分数：0.50）A.B.C.D.43.将证券账户分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户和基

14、金账户等，是按( )划分。A投资主体 B投资种类 C交易场所 D账户用途（分数：0.50）A.B.C.D.44.证券登记按( )可以划分为股份登记、基金登记、债券登记、权证登记、交易型开放式指数基金登记等。A证券种类 B证券数量 C性质 D程序（分数：0.50）A.B.C.D.45.证券交易的清算是指( )。A结算参与人根据清算的结果在事先约定的时间内履行合约的行为B一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算C公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和D银行同业往来中应收或应付差额的轧抵（分数：0.50）A.B.C.D.46.( )是客户在证券公司开立的用于记载客户交存的担

15、保资金及融资融券负债明细数据的账户。A客户信用资金台账 B客户信用证券账户C客户信用资金账户 D客户信用交易担保资金账户（分数：0.50）A.B.C.D.47.在委托数量下填报表决意见，2 股代表( )。A同意 B反对 C弃权 D交易双方（分数：0.50）A.B.C.D.48.我国内地目前不采取 T+1 滚动交收方式的交易品种是( )。A基金 B债券 CB 股 DA 股（分数：0.50）A.B.C.D.49.在融资融券业务中，业务集中度应严格控制在监管部门的有关规定范围内。其中，对单一客户融资业务规模不得超过净资本的( )。A5% B10% C15% D20%（分数：0.50）A.B.C.D.

16、50.买卖成交后，证券经纪商应当按规定制作( )交付客户，并代为办理清算、交收，将款项和证券及时交付给客户签收。A成交说明书 B买卖成交报告单C成交清单 D委托说明书（分数：0.50）A.B.C.D.51.证券交易机制从( )划分，可以分为指令驱动和报价驱动。A交易对象的执行特点 B交易时间的连续特点C交易价格的决定特点 D交易结果的登记情况（分数：0.50）A.B.C.D.52.在证券回购交易中，融资方应确保在登记结算机构保留存放的标准券的数量( )融入资金量。A大于 B小于C等于 D无关（分数：0.50）A.B.C.D.53.下列证券交易所的说法中，错误的是( )。A在我国，证券交易所接纳

17、的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构B经营范围符合规定是证券交易所会员人会的重要条件之一C沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性D只有交易所的会员才能在交易所中进行交易（分数：0.50）A.B.C.D.54.证券公司证券自营业务规模不得超过净资本的( )。A200% B150% C100% D80%（分数：0.50）A.B.C.D.55.下列计算中国结算上海分公司结算参与人 T+1 日结算备付金账户可用余额的方法，正确的是_。A可用余额=账户余额+(T+1 应收应付资金净额)-冻结金额-最低备付限额B可用余额=账户余额+(T+0 应收应付资金净额)-冻结金

18、额-最低备付限额C可用余额=账户余额+(T+0 应收应付资金净额)-冻结金额D可用余额=账户余额+(T+1 应收应付资金净额)-冻结金额（分数：0.50）A.B.C.D.56.证券交易所决定接纳或开除会员应在( )个工作日内向中国证监会备案。 A5 B10 C15 D30（分数：0.50）A.B.C.D.57.证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。下列各项中，不属于法律规定委托协议应载明的内容是( )。A介绍业务的范围B执行期货保证金安全存管制度的措施C报酬支付及相关费用的分担方式D为客户从事期货交易提供担保（分数：0.50）A.B.C.D.58.有关债转股的操作流程，下列说法

19、不正确的是( )。A可转债的买卖申报优先于转股申报B“债转股”时，转股申报不得撤单C“债转股”时，申报方向为买入D可转债“债转股”通过证券交易所交易系统进行（分数：0.50）A.B.C.D.59.证券交易所对证券公司自营业务的监管中，要求会员按月编制库存证券报表，并于次月( )日前报送证券交易所。A3 B5C7 D10（分数：0.50）A.B.C.D.60.B 股最先在( )证券交易所上市。A上海 B深圳C香港 D纽约（分数：0.50）A.B.C.D.二、不定项选择题(总题数：60，分数：52.00)61.在深圳证券交易市场，证券登记结算公司办理配股登记的依据是( )。（分数：1.00）A.承

20、销商提供的上市公司验资报告B.承销商提供承销配股清单C.承销商提供的法人股、高级管理人员持股的磁盘D.承销商提供的法人股、高级管理人员持股的清单62.市价委托的优点有( )。（分数：1.00）A.没有价格上的限制B.证券经纪商执行委托指令比较容易C.成交迅速D.成交率高63.清算的解释一般有( )。（分数：1.00）A.一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算B.公司企业结束经营活动，收回债券、处置分配财产等行为的总和C.银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划D.个人的日常收支64.证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，除具有业务资格外，还应当符合( )要求。（分数

21、：1.00）A.具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行B.设立限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币 3 亿元C.设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币 5 亿元D.最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形65.( )依照规定履行证券公司融资融券业务监管或者自律管理职责，可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。（分数：1.00）A.中国证监会及其派出机构B.中国证券业协会C.证券交易所D.证券登记结算机构66.证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在( )。（分数：0.50）A.充当证券买卖的媒介B.提供咨询服务C.

22、提供融资服务D.提供融券服务67.证券公司应在风险( )的前提下从事自营业务。（分数：0.50）A.可承受B.可测C.可控D.可分散68.下列( )不属于上海证券交易所现有的质押式企业债回购交易品种。（分数：0.50）A.1 天企业债回购B.2 天企业债回购C.3 天企业债回购D.7 天企业债回购69.下列关于印花税的说法不正确的是( )。（分数：1.00）A.印花税是经过国家税务部门同意征收的B.印花税是在成交结束后买卖双方都要缴纳的C.目前我国印花税的征收首先由证券公司代收D.目前我国的印花税由证券登记结算公司代收E.目前我国的印花税由资金托管银行代收70.香港子公司申请开展在香港募集人民

23、币资金境内证券投资业务试点，应当具备下列条件( )。（分数：1.00）A.在香港证券监管部门取得资产管理业务资格并已经开展资产管理业务，财务稳健，资信良好B.公司治理和内部控制有效，从业人员符合香港地区的有关从业资格要求C.申请人及其境内母公司经营行为规范，最近 2 年未受到所在地监管部门的重大处罚D.申请人境内母公司具有证券资产管理业务资格71.证券经纪商对客户的证件和委托单审查的目的是( )。（分数：1.00）A.维护交易的合法性B.保证相关资料的同一性C.提高成交的准确率D.避免造成不必要的纠纷72.对于不履行义务的会员，证券交易所的纪律处分措施包括( )。（分数：0.50）A.批评B.

24、罚款C.暂停业务D.取消会员资格73.下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为的有( )。（分数：1.00）A.替客户办理账户开立B.提供、传播虚假信息C.客户招揽D.与客户约定分享投资收益74.以下属于证券经营机构的禁止行为的有( )。（分数：0.50）A.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易C.证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作的行为D.委托其他证券公司代为买卖证券的行为75.以下属于网上增发新股申购特点的有( )。（分数：0.50）A.更多地采用询价办法B.先向网下机构投资者询价，后再网上定价发行C.采用网上和网下同时累计投标询价

25、D.投资者的申购报价项在规定的询价区间E.为了维护老股东的利益，可设置优先认购权76.下列各项符合融资融券交易一般规则的有( )（分数：0.50）A.未了结相关融券交易前，客户融券卖出所得价款除买券还券外不得他用B.客户信用证券账户不得买入或转入除担保物和交易所规定标的证券范围以外的证券，不得用于从事交易所债券回购交易C.客户未能按期交足担保物或者到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当根据约定采取强制平仓措施，处分客户担保物，不足部分可以向客户追索D.证券公司根据与客户的约定采取强制平仓措施的，应按照交易所规定的格式申报强制平仓指令77.目前，中国证券登记结算有限责任公司开始着手提供投资者提供

26、证券余额及变更记录的网络查询服务，投资者通过投资者服务系统，可查询的信息有 ( )。（分数：0.50）A.新股中签情况B.证券变更登记C.证券托管席位D.新股配售E.证券余额78.证券交易所对不履行义务的会员有权给予( )处罚。（分数：1.00）A.警告B.罚款C.记过D.取消会员资格79.以下属于证券自营业务的禁止行为有( )。（分数：0.50）A.借他人名义进行证券自营业务B.委托其他证券公司代理买卖证券C.将自营业务账户借以他人使用D.将自营业务和代理业务混合操作E.将自营业务和代理业务对冲操作80.根据沪深证券交易所现行规定，B 股投资者可以在交易所的任何营业时间内卖出( )（分数：0

27、.50）A.已买入未交收的股票B.已买入已交收的股票C.未买入未交收的股票D.未买入已交收的股票81.公开报价包括( )。（分数：0.50）A.单边报价B.对话报价C.双边报价D.反向报价82.能成为中国结算上海分公司的一般结算会员的有( )。（分数：1.00）A.上海证券交易所 B 股经纪商资格的证券经营机构B.B 股的境外代理商C.证券公司D.B 股托管银行83.非柜台委托包括( )。（分数：1.00）A.人工电话B.传真委托C.自助和电话自动委托D.网上委托84.以下属于证券经营机构的禁止行为的有( )。（分数：1.00）A.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券B.在自己实际控制的账

28、户之间进行证券交易C.证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作D.委托其他证券公司代为买卖证券的行为85.取得普通交易席位的条件有( )。（分数：1.00）A.具有会员资格B.取得中国证监会颁发的经营外资业务许可证C.缴纳席位费D.交纳一定的保证金86.在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，证券公司与客户之间的资金清算交收，需要由( )配合完成。（分数：1.00）A.中国结算公司B.证券交易所C.证券公司D.指定商业银行87.深圳证券交易所规定，上市公司配股需缴付一定费用，但( )免收费用。（分数：1.00）A.职工股B.国有股C.法人股D.高级管理人员持股88.使用中国证券登记结

29、算有限责任公司网络投票系统进行投票的具体流程包括( )（分数：0.50）A.向结算公司提交网络申请B.登录中国证券登记结算有限责任公司网站注册C.到身份验证机构办理身份验证，激活用户名D.使用用户名、密码及附加码登录网站89.境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件包括( )。（分数：1.00）A.依法设立且满 1 年B.承认证券交易所章程和业务规则，接受证券交易所监管C.其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验，且有良好的信誉和业绩D.代表处及其所属境外证券经营机构最近 2 年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形90.上海证券交易所可以接受的市价申报有( )。（

30、分数：1.00）A.对手方最优价格申报B.本方最优价格申报C.最优 5 档即时成交剩余撤销申报D.最优 5 档即时成交剩余转限价申报91.资产管理业务的风险主要有( )。（分数：1.00）A.合规风险B.市场风险C.经营风险D.管理风险92.证券公司在提供中间介绍业务中，应当在其经营场所显著位置或者其网站，公布的信息包括( )。（分数：1.00）A.受托从事的介绍业务范围B.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片C.客户开户和交易流程、出入金流程D.交易结算结果查询方式93.资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责包括( )。（分数：1.00）A.安全保管集合资产管理计

31、划资产B.出具资产托管报告C.执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运作中的资金往来D.集合资产管理计划合同约定的其他事项94.( )可以使回购债券不被冻结从而提高债券的利用效率。（分数：1.00）A.买断式回购B.封闭式回购C.抵押式回购D.开放式回购95.下列不是设立证券公司所应具备的条件的有( )。（分数：1.00）A.有符合法律、行政法规规定的公司章程B.最近 3 年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币 5 亿元C.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员不一定要具备证券业从业资格D.有完善的风险管理与内部控制制度96.关于债券价格报价，以下说法正确的是

32、( )。（分数：1.00）A.全价交易是以含有应计利息的价格报价，按全价价格进行交割B.净价交易是以不含票面利息的价格报价，按净价价格作为交割价格C.我国从 2002 年 3 月 25 日起，国债交易采取净价交易方式D.在净价交易方式下，应计利息根据票面利率按月计算97.中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构是指中国证券登记结算有限责任公司委托代理证券账户开户业务的( )。（分数：1.00）A.证券公司B.商业银行C.保险公司D.中国证券登记结算有限责任公司境外 B 股结算会员98.中国结算上海分公司计算对各证券公司的实际收付金额时应包，括( )。（分数：1.00）A.佣金B.交易经手

33、费C.印花税D.证管费99.客户融入证券后、归还证券前，在( )情形下融券客户应当按照融券数量对证券公司进行补偿。（分数：1.00）A.证券发行人派发现金红利的B.证券发行人派发股票红利或权证等证券的C.证券发行人向原股东配售股份的D.证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的100.T+1 滚动交收目前适用于我国的( )交易等。（分数：1.00）A.A 股B.B 股C.基金D.债券、回购101.在证券经纪业务中，包含的要素有( )。（分数：1.00）A.委托人B.证券经纪商C.证券交易所D.证券交易的对象102.关于全国银行间市场质押式逆回购方的义务，下列说法正确的有

34、( )。（分数：1.00）A.在首次交割日，按合同约定的首次资金清算额支付款项B.在到期交割日，按合同约定的首次资金清算额支付款项C.按合同规定，及时发送内容完整的回购结算指令D.在首次交割日，按合同约定的券种和数量出质债券E.在到期交割日，按合同约定的券种和数量出质债券103.投资者作为委托人，必须履行下列哪些法律义务( )。（分数：0.50）A.如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审查B.缴存足够的交易资金C.正确选择委托买卖价格，保证委托能够成交，至少应该部分成交D.委托指令一旦发出，在有效期限内，不管市场行情如何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，都必须无条件接受交易结果，并

35、履行交割清算义务104.证券公司发生融资融券交易交收违约的，登记结算公司有权采取的措施有( )。（分数：1.00）A.暂停、终止办理其部分、全部结算业务B.终止、撤销结算参与人资格，并提请证券交易所采取停止交易措施C.提请证监会按照相关规定采取暂停或撤销其融资融券业务许可D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或并处警告、罚款、撤销任职资格或证券从业资格的处罚措施105.对送股的股权登记、增加某股东股数的计算依据是( )（分数：1.00）A.上市公司股东人数B.红利分配方案决议确定的送股比例C.股东的持股数D.股东的流通股数106.标准券折算率由( )在计算当日日终分别通过各自通信系统

36、和网站联合发布。（分数：1.00）A.中国证券登记结算有限公司B.上海证券交易所C.深圳证券交易所D.全国银行间同业拆借中心107.以下关于封闭式基金的说法，正确的有( )。（分数：1.00）A.封闭式基金如果是非上市的，投资者可以进行基金份额的申购和赎回B.封闭式基金在成立后，基金管理公司可以申请其基金在证券交易所上市C.封闭式基金的竞价原则和买卖程序与买卖股票、债券一样D.封闭式基金如果获得批准，则投资者就可以在二级市场上买卖基金份额108.挂牌公司披露的财务信息至少应当包括( )（分数：1.00）A.资产负债表B.利润表C.主要项目的附注D.现金流量表109.合格投资者在经批准的投资额度

37、内，可以投资于中国证券监督管理委员会批准的人民币金融工具，包括( )。（分数：1.00）A.在证券交易所挂牌交易的股票B.在证券交易所挂牌交易的债券C.在证券交易所挂牌交易的权证D.证券投资基金110.下列行为属于内幕交易的是( )。（分数：1.00）A.非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息B.在一段时间内，频繁并且大量的连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动C.以自己的不同账户或与其他投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易D.内幕人员向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行交易111.证券公司自营业务确定运营原则，下列说法正确的是( )。（分数：1.00

38、）A.完善可投资证券品种的投资论证机制，建立证券池制度B.自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，在证券池内选择证券进行投资C.建立健全自营业务运作止盈止损机制D.止盈止损的决策、执行与实效评估应当符合规定的程序并进行书面记录112.集合资产管理合同由( )共同签署。（分数：1.00）A.证券公司B.资产托管机构C.单个客户D.证券交易所113.证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构，其对证券经纪业务的监管包括( )（分数：0.50）A.制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其内容的合法性B.规定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户委托的情况C.要求会员按规定就其交易

39、业务和客户投诉等情况提交报告D.对会员的财务状况、内部风险控制制度进行抽样或者全面检查114.证券交易委托代理协议书对客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关( )进行基本约定。（分数：0.50）A.权利和义务B.业务规则C.责任D.操作流程115.引发交易异常情况的技术故障问题包括( )。（分数：1.00）A.证券交易所交易、通信系统中的网络、硬件设备、应用软件等无法正常运行B.证券交易所交易、通信系统在运行、主备系统切换、软硬件系统及相关程序升级、上线时出现意外C.证券交易所交易、通信系统被非法侵入或遭受其他人为破坏D.10%以上会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报116

40、.关于证券存管下列说法中正确的有( )。（分数：1.00）A.证券存管是财产保管制度的一种形式B.证券存管包括登记结算公司为投资者提供股权登记变更的服务C.证券存管包括登记结算公司为投资者提供股票账户查询挂失的服务D.证券存管使股东权益和股权变更得以最终确定117.在全国银行间债券市场进行买断式回购，交易双方可以协商确定()。（分数：1.00）A.到期交易净价B.回购债券数量C.回购期限D.首期交易净价118.证券公司在证券交易活动中发挥的重要作用有( )。（分数：1.00）A.为投资者提供代理证券买卖的中介服务B.是证券市场上的机构投资者C.实施公开、公正和及时的信息披露D.提供安全、便利、

41、迅捷的交易与交易后服务119.能成为中国结算上海分公司的一般结算会员的有( )。（分数：0.50）A.上海证券交易所B.B 股的境外代理商C.证券公司D.B 股托管银行120.管理人以自有资金参与集合资产管理计划时的特别约定包括( )。（分数：1.00）A.参与金额(比例)B.本集合计划开始运作的条件和日期C.管理人关于参与资金在集合计划存续期内不得退出的承诺D.收益分配和责任分担方式三、判断题(总题数：60，分数：30.00)121.在证券经纪业务中，证券公司营业部不允许赚取差价。其只能收取一定比例的佣金作为业务收入。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误122.公开原则的核心要求是实现

42、市场信息的公开化。( )（分数：0.50）A.正确B.错误123.在深圳证券交易所托管证券公司制度下，投资者在一证券营业部买入证券后，可以在任一证券营业部卖出该证券。( )（分数：0.50）A.正确B.错误124.对于公众股、职工股及高级管理人员持股，证券登记结算公司深圳分公司按配股面值总额的 3收取配股登记费。( )（分数：0.50）A.正确B.错误125.我国的上海证券交易所和深圳证券交易所都采取公司制。它们通过接纳证券公司入股，组成一个自律性的股东会。( )（分数：0.50）A.正确B.错误126.证券投资基金网上发行要进行基金登记，网下发行则不必。( )（分数：0.50）A.正确B.错

43、误127.证券公司监督管理条例规定，证券公司挪用客户资产进行投资的，退还多得利润。( )（分数：0.50）A.正确B.错误128.A 股除息报价为股权登记日之收盘价减去每股现金股利。( )（分数：0.50）A.正确B.错误129.在证券公司资金不足时，只要保证支付，可以暂时借用客户保证金。( )（分数：0.50）A.正确B.错误130.证券公司申请融资融券业务试点，其经营证券经纪业务应已满 3 年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。( )（分数：0.50）A.正确B.错误131.投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离并由不同人员负责。( )（分数：0.5

44、0）A.正确B.错误132.证券公司自营业务的管理中，投资组合的制度与交易指令的执行应当相互分离并由不同人员负责。( )（分数：0.50）A.正确B.错误133.证券公司融资融券业务中，只有负责风险监控的部门要和其他部门分离。( )（分数：0.50）A.正确B.错误134.托管人对结算公司提供的清算数据存有异议的，可以拒绝履行或延迟履行当日交收义务。( )（分数：0.50）A.正确B.错误135.深圳证券交易所决定撤销退市风险警示的，公司应当按照深圳证券交易所要求在撤销退市风险警示前一个交易日作出公告。( )（分数：0.50）A.正确B.错误136.融券卖出证券数量指融券卖出后尚未偿还的证券数

45、量。( )（分数：0.50）A.正确B.错误137.证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的，暂停期间可以签订新的定向资产管理合同。( )（分数：0.50）A.正确B.错误138.刑法规定，用下列行为操纵证券交易价格，获取不正当利益或转嫁风险，情节严重的，将处以罚款并追究刑事责任：单独或者合谋，集中利用资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格的。_（分数：0.50）A.正确B.错误139.现行我国交易场所在股票交易中接受报价的方式主要有口头报价、书面报价和委托报价三种。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误140.当股票价格下跌时，可转换债券的持有人行使转换权

46、比较有利。( )（分数：0.50）A.正确B.错误141.集合资产管理合同的前言应说明：委托人保证委托资产的来源及用途合法，并已阅知本合同和集合计划说明书全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险。管理人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本集合计划资产，保证本集合计划一定盈利，且保证最低收益。( )（分数：0.50）A.正确B.错误142.从国际上来看，委托指令有效期一般有当日有效与约定日有效两种。( )（分数：0.50）A.正确B.错误143.合格的境外机构投资者不可参与股票增发、配股、新股发行和可转换债券发行的申购。( )（分数：0.50）A.正确B.错误144.交收的实质是依

47、据清算结果实现证券与价款的收付，并不代表整个交易过程的结束。( )（分数：0.50）A.正确B.错误145.证券交易所总经理由理事会任免。( )（分数：0.50）A.正确B.错误146.认沽权证是指发行人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买标的证券的有价证券。( )（分数：0.50）A.正确B.错误147.某上市电力公司三年内净资产收益率平均在 8%以上，在其他条件符合的情况下，该公司可以实施配股。( )（分数：0.50）A.正确B.错误148.证券公司申请设立集合资产管理计划，应当按规定的内容与格式制作申请材料，并聘请会计师事务所对拟设立集合资产管理计划的合

48、规性和申报材料的真实性、准确性、完整性出具审计意见。( )（分数：0.50）A.正确B.错误149.股票溢价发行时，超过股票面值的溢价部分，要转入公司的法定公积金。( )（分数：0.50）A.正确B.错误150.证券法规定，违反本法规定，操纵证券市场的，责令依法处理其非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没收违法所得或者违法所得不足 30 万元的，处以 30 万元以上300 万元以下的罚款。单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 1 万元以上 20 万元以下的罚款。( )（分数：0.50）A.正确B.错误151.上

49、海证券账户当日开立，次一交易日生效。( )（分数：0.50）A.正确B.错误152.上海证券交易所和深圳证券交易所每天都要发布包括证券交易即时行情、证券指数、证券交易公开信息等交易信息。( )（分数：0.50）A.正确B.错误153.境内居民个人从事 B 股交易前，根据现行有关规定，先要开立 B 股保证金账户，再开立 B 股账户。( )（分数：0.50）A.正确B.错误154.证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件之一是：经营证券经纪业务已满 2 年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。( )（分数：0.50）A.正确B.错误155.对于国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构，包括保险公司、证券公司、信托公