证券交易-56及答案解析.doc

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1、证券交易-56 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：20，分数：30.00)1.证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以_的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。（分数：1.50）A.5000 元以上 3 万元以下B.5000 元以上 5 万元以下C.1 万元以上 10 万元以下D.5 万元以上 20 万元以下2.证券公司申请融资融券业务资格，必须满足财务状况良好，最近_年各项风险控制指标持续符合规定。（分数：1.50）A.3B.4C.2D.13._负责制定融资融券业务的基本管理制度，决定与融资融券业务有关

2、的部门设置及各部门职责，确定融资融券业务的总规模。（分数：1.50）A.董事会B.业务决策机构C.业务执行部门D.分支机构负责人4.客户申请开展融资融券业务要在_开立实名信用资金账户。（分数：1.50）A.证券登记结算机构B.指定商业银行C.证券公司D.证券交易所5.证券公司在向客户融资融券前签订的融资融券业务合同中乙方(指证券公司)信息不包括_。（分数：1.50）A.法定代表人B.联系方式C.公司营业执照D.住所6.客户用于 1 家证券交易所上市证券交易的信用证券账户_。（分数：1.50）A.可以有多个B.一般有 2 个C.至少有 1 个D.只能有 1 个7.可充抵保证金的证券，在计算保证金

3、金额时，应当以证券市值按规定的折算率进行折算，其中，上证180 指数成分股股票及深证 100 指数成分股股票折算率最高不超过_。（分数：1.50）A.50%B.60%C.70%D.80%8.转融通互保基金的管理办法由_制定。（分数：1.50）A.证券金融公司B.中国证监会C.指定商业银行D.证券交易所9.对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的_。（分数：1.50）A.15%B.45%C.50%D.85%10.深圳证券交易所实行标准券制度的质押式企业债回购交易品种不包括_天。（分数：1.50）A.1B.3C.7D.1411.全国银行间债券市场质押式回购参与者不包括_。（分数：1

4、.50）A.在中国境内具有法人资格的非金融机构B.经中国人民银行批准设立的外国银行办事处C.在中国境内具有法人资格的非银行金融机构D.在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构12.2002 年发布的全国银行间债券市场债券交易规则规定，全国银行间债券市场质押式回购期限最短为_。（分数：1.50）A.7 天B.1 天C.2 天D.1 5 天13.上海证券交易所买断式回购的交易按照_原则结算。（分数：1.50）A.两次成交、两次清算B.一次成交、两次清算C.两次成交、一次清算D.一次成交、一次清算14.根据中国结算公司上海分公司的规定，债券买断式回购发生融资方、融券方双方均无力履约的情况时，

5、履约保证金_。（分数：1.50）A.归融券方B.归融资方C.退还双方D.归风险基金15.目前，中国结算公司办理证券登记业务的主要依据是 2006 年 7 月经中国证监会批准发布的_以及2010 年 4 月 7 日修订发布的证券持有人名册服务业务指引。（分数：1.50）A.中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则B.中国证券登记结算有限责任公司证券登记条例C.中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则D.中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理条例16.下列关于证券交收违约处理的描述中不正确的是_。（分数：1.50）A.对于证券交收违约，中国结算公司沪深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的资

6、金，同时按规则计收违约金B.中国结算公司沪深分公司将责令违约结算参与人通过补缴或补购证券等措施尽快弥补证券交收违约C.如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司沪深分公司将利用暂不交付的款项补购证券(称为强行补购)D.深圳 B 股一般不存在证券交收违约处理问题17.根据财政部和中国证监会发布的证券结算风险基金管理办法，证券结算风险基金按证券登记结算机构收入、收益的_，以及结算参与人证券交易金额的一定比例收取。（分数：1.50）A.10%B.20%C.25%D.50%18.证券交易的清算适用于_。（分数：1.50）A.公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总

7、和B.一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算C.银行同业往来中应收或应付差额的轧抵D.企业与企业往来中应收或应付差额的资金汇划19.下列关于净额清算的说法中错误的是_。（分数：1.50）A.目前，通过证券交易所达成的交易大多采取多边净额清算方式B.净额清算方式的主要优点是可以简化操作手续，减少资金在交收环节的占用C.采用净额清算方式清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款不可以合并计算D.采用净额清算方式清算证券时，同一清算期内且同种的证券才能合并计算20.从现实情况来看，各市场采用的滚动交收周期时间长短不一，美国证券市场采取_。（分数：1.50）A.T+1B.T+2C.T

8、+3D.T+4二、多项选择题(总题数：17，分数：51.00)21.关于证券交易所债券质押式回购业务，下列说法中正确的有_。（分数：3.00）A.债券回购交易申报中，融券方按“卖出”(S)予以申报B.在上海证券交易所，申报数量必须是 1000 手及其整数倍C.计价单位为每百元资金到期年收益D.在上海证券交易所，回购交易单笔申报最大数量不得超过 2 万手22.在全国银行间债券市场质押式回购交易的结算过程中，中央结算公司为参与者提供_服务。（分数：3.00）A.报价B.托管C.结算D.信息23.在买断式回购初始结算中，如 T+1 日结算参与人资金交收违约，中国结算公司上海分公司将_。（分数：3.0

9、0）A.按相关待交收处理规则确定待处分证券B.对待处分证券及其权益依法拥有处置权C.计收利息及交收违约金D.不能提请证券交易所暂停该结算参与人的买断式回购交易资格24.证券登记按种类可以分为_。（分数：3.00）A.基金登记B.期满登记C.变更登记D.权证登记25.信用风险可以进一步细分为_。（分数：3.00）A.本金风险B.流动性风险C.操作风险D.价差风险26.我国对价差风险的防范包括_。（分数：3.00）A.规定证券登记结算机构可以要求高风险参与人提供交收履约担保B.当结算参与人资金交收违约且其当日买入暂不交付的证券不足以弥补违约交收资金时，证券登记结算机构可以扣划其自营证券，或要求其提

10、供担保C.结算参与人在规定期限仍无法偿还资金的，可以通过变卖相关暂不交付的证券、担保品等予以弥补D.处置所得不足的，可以向违约结算参与人追索；在规定期限内无法追回的，可用结算互保金弥补27.非交易过户登记的原因有_。（分数：3.00）A.公司购并B.财产分割C.行政划拔D.司法扣划28.从基本类型看，基金一般可以分为_。（分数：3.00）A.可流通基金B.不可流通基金C.封闭式基金D.开放式基金29.A 股账户按持有人分为_。（分数：3.00）A.境内投资者证券账户B.境外投资者证券账户C.自然人证券账户D.一般机构证券账户30.上海证券交易所固定收益平台的交易商有_。（分数：3.00）A.一

11、级交易商B.交易商C.特殊交易商D.二级交易商31.经纪业务运营管理的主要内容包括_。（分数：3.00）A.投资者教育与适当性管理B.证券投资顾问服务C.清算交割D.账户管理32.在上海证券交易所，法人和其他组织申请成为专业投资者的条件有_。（分数：3.00）A.证券账户净资产不低于人民币 100 万元B.相关业务人员具备债券投资基础知识，并通过相关测试C.最近 5 年内具有 20 笔以上的债券交易成交记录D.不存在严重不良诚信记录33.下列说法中错误的是_。（分数：3.00）A.证券公司在开展证券经纪业务营销时，可以营销本公司提供的经纪业务B.证券公司在开展证券经纪业务营销时，不可以营销本公

12、司提供的经纪业务C.证券公司在开展证券经纪业务营销时，可以受他人委托代销其他公司产品及服务D.证券公司在开展证券经纪业务营销时，不可以受他人委托代销其他公司产品及服务34.下列关于“五缘法”，说法错误的有_。（分数：3.00）A.“亲缘”指营销人员的亲戚B.“神缘”指通过各种商业活动认识的人C.“业缘”指通过宗教信仰认识的人D.“地缘”指营销人员在出生地、变换居住地所认识的人35.下列关于上海证券交易所 A 股送股日程安排的说法中，错误的有_。（分数：3.00）A.公告刊登日为 T 日B.结算公司核准答复日为 T-3 日前C.申请材料送交日为 T-7 日前D.股权登记日为 T+5 日36.股份

13、转让的报价信息包括_。（分数：3.00）A.委托类别B.买卖方向C.拟买卖价格D.联系方式37.定向资产管理业务的投资范围包括_。（分数：3.00）A.资产支持证券B.集合资产管理计划C.保险D.债券三、判断题(总题数：13，分数：19.00)38.证券公司应当加强对业务执行部门融资融券业务活动的控制，禁止业务执行部门未经总部批准向客户融资融券，禁止业务执行部门自行决定签约、开户、授信、保证金收取等应当由总部决定的事项。 （分数：1.50）A.正确B.错误39.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约。 （分数：1.50）A.正确B.错误40.客户融资买入证券后，必须以直接还款

14、的方式向证券公司偿还融入资金。 （分数：1.50）A.正确B.错误41.日均换手率是指过去 2 个月内标的证券或基准指数每日换手率的平均值。 （分数：1.50）A.正确B.错误42.担保证券涉及投票权行使时，由证券持有人名册记载的、持有客户信用交易担保证券账户的证券公司作为名义持有人直接参加投票。 （分数：1.50）A.正确B.错误43.证券金融公司可以为他人的债务提供担保。 （分数：1.50）A.正确B.错误44.证券金融公司的资金不能用于购置自用不动产。 （分数：1.50）A.正确B.错误45.1994 年 10 月 30 日上海证券交易所推出了企业债券回购交易。 （分数：1.50）A.正

15、确B.错误46.截止到 2010 年年底，相对于质押式回购，买断式回购交易比较活跃。 （分数：1.50）A.正确B.错误47.结算参与人与其客户的价款划付，应当委托证券登记结算机构代为办理。 （分数：1.50）A.正确B.错误48.结算备付金是指资金清算账户中存放的用于资金清算的资金。 （分数：1.50）A.正确B.错误49.对于实行逐笔交收的证券交易，中国结算公司沪深分公司也一并将其纳入到净额清算中计算对应结算参与人的应收和应付金额。 （分数：1.50）A.正确B.错误50.证券只能登记在证券持有人本人名下。 （分数：1.00）A.正确B.错误证券交易-56 答案解析(总分：100.00，做

16、题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：20，分数：30.00)1.证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以_的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。（分数：1.50）A.5000 元以上 3 万元以下B.5000 元以上 5 万元以下C.1 万元以上 10 万元以下 D.5 万元以上 20 万元以下解析：解析 证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，依照中华人民共和国证券法第二百一十条的规定处罚，即责令改正，处以 1 万元以上 10 万元以下的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。2.证券公司申请融资融券业务资

17、格，必须满足财务状况良好，最近_年各项风险控制指标持续符合规定。（分数：1.50）A.3B.4C.2 D.1解析：解析 证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件之一为财务状况良好，最近 2 年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定。3._负责制定融资融券业务的基本管理制度，决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责，确定融资融券业务的总规模。（分数：1.50）A.董事会 B.业务决策机构C.业务执行部门D.分支机构负责人解析：解析 董事会负责制定融资融券业务的基本管理制度，决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责，确定融资融券业务的总规模。4.客户

18、申请开展融资融券业务要在_开立实名信用资金账户。（分数：1.50）A.证券登记结算机构B.指定商业银行 C.证券公司D.证券交易所解析：解析 客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立实名信用资金台账和信用证券账户，在指定商业银行开立实名信用资金账户。5.证券公司在向客户融资融券前签订的融资融券业务合同中乙方(指证券公司)信息不包括_。（分数：1.50）A.法定代表人B.联系方式C.公司营业执照 D.住所解析：解析 C 项属于甲方(指客户)需要载明的信息之一。6.客户用于 1 家证券交易所上市证券交易的信用证券账户_。（分数：1.50）A.可以有多个B.一般有 2 个C.至少有 1 个D.只能有

19、 1 个 解析：解析 证券公司与客户签订融资融券业务合同后，应当根据客户的申请，按照证券登记结算机构的规定，为其开立实名信用证券账户。客户用于 1 家证券交易所上市证券交易的信用证券账户只能有 1 个。7.可充抵保证金的证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按规定的折算率进行折算，其中，上证180 指数成分股股票及深证 100 指数成分股股票折算率最高不超过_。（分数：1.50）A.50%B.60%C.70% D.80%解析：解析 可充抵保证金的证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按下列折算率进行折算：(1)上证 180 指数成分股股票及深证 100 指数成分股股票折算率最高不超过 70

20、%，其他股票折算率最高不超过65%。被实行特别处理和暂停上市的 A 股股票的折算率为 0；(2)交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过 90%；(3)国债折算率最高不超过 95%；(4)其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%；(5)权证的折算率为 0。8.转融通互保基金的管理办法由_制定。（分数：1.50）A.证券金融公司 B.中国证监会C.指定商业银行D.证券交易所解析：解析 转融通互保基金的管理办法，由证券金融公司制定，经证监会批准后实施。9.对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的_。（分数：1.50）A.15%B.45%C.50% D.85%解析：解析 证

21、券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定：(1)净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于 100%；(2)对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的 50%；(3)融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的 10%；(4)充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的 15%。10.深圳证券交易所实行标准券制度的质押式企业债回购交易品种不包括_天。（分数：1.50）A.1B.3C.7D.14 解析：解析 深圳证券交易所实行标准券制度的质押式企业债回购交易品种主要有 1 天、2 天、3 天和 7天 4 个品种，代码分别为 RC001、RC002、RC003 和 RC007。1

22、1.全国银行间债券市场质押式回购参与者不包括_。（分数：1.50）A.在中国境内具有法人资格的非金融机构B.经中国人民银行批准设立的外国银行办事处 C.在中国境内具有法人资格的非银行金融机构D.在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构解析：解析 全国银行间债券市场质押式回购参与者包括：(1)在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构；(2)在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构；(3)经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行。12.2002 年发布的全国银行间债券市场债券交易规则规定，全国银行间债券市场质押式回购期限最短为_。（分数：1.50）A.7 天B.1

23、天 C.2 天D.1 5 天解析：解析 2002 年发布的全国银行间债券市场债券交易规则第六条规定，全国银行间债券市场质押式回购期限最短为 1 天，最长为 1 年。参与者可在此区间内自由选择回购期限，回购到期时参与者必须按规定办理资金与债券的反向交割，不得展期。13.上海证券交易所买断式回购的交易按照_原则结算。（分数：1.50）A.两次成交、两次清算B.一次成交、两次清算 C.两次成交、一次清算D.一次成交、一次清算解析：解析 上海证券交易所买断式回购交易按照“一次成交、两次清算”原则结算。14.根据中国结算公司上海分公司的规定，债券买断式回购发生融资方、融券方双方均无力履约的情况时，履约保

24、证金_。（分数：1.50）A.归融券方B.归融资方C.退还双方D.归风险基金 解析：解析 中国结算公司上海分公司清算系统根据买断式回购业务原则及当日交收结果判定履约金的归属，并将处理结果并入当日二级市场净额清算。其中，发生融资方、融券方双方均无力履约的情况时，履约保证金将归风险基金。15.目前，中国结算公司办理证券登记业务的主要依据是 2006 年 7 月经中国证监会批准发布的_以及2010 年 4 月 7 日修订发布的证券持有人名册服务业务指引。（分数：1.50）A.中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则 B.中国证券登记结算有限责任公司证券登记条例C.中国证券登记结算有限责任公司证券账户

25、管理规则D.中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理条例解析：解析 目前，中国结算公司办理证券登记业务的主要依据是 2006 年 7 月经中国证监会批准发布的中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则以及 2010 年 4 月 7 日修订发布的证券持有人名册服务业务指引。16.下列关于证券交收违约处理的描述中不正确的是_。（分数：1.50）A.对于证券交收违约，中国结算公司沪深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的资金，同时按规则计收违约金B.中国结算公司沪深分公司将责令违约结算参与人通过补缴或补购证券等措施尽快弥补证券交收违约C.如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司

26、沪深分公司将利用暂不交付的款项补购证券(称为强行补购)D.深圳 B 股一般不存在证券交收违约处理问题 解析：解析 A 股、基金、债券等品种由于实行前端监控，一般不存在证券交收违约处理的问题；而深圳 B 股则由于未实行前端监控，存在须进行证券交收违约处理的可能。17.根据财政部和中国证监会发布的证券结算风险基金管理办法，证券结算风险基金按证券登记结算机构收入、收益的_，以及结算参与人证券交易金额的一定比例收取。（分数：1.50）A.10%B.20% C.25%D.50%解析：解析 根据财政部和中国证监会发布的证券结算风险基金管理办法，中国结算公司实际管理证券结算风险基金，用于垫付或者弥补因违约交

27、收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。该基金按证券登记结算机构收入、收益的 20%，以及结算参与人证券交易金额的一定比例收取。18.证券交易的清算适用于_。（分数：1.50）A.公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和B.一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算 C.银行同业往来中应收或应付差额的轧抵D.企业与企业往来中应收或应付差额的资金汇划解析：解析 清算与交收是整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节。清算一般有三种解释：一是一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算；二是指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和；三

28、是银行同业往来中应收或应付差额的轧抵。证券交易的清算适用于第一种解释。19.下列关于净额清算的说法中错误的是_。（分数：1.50）A.目前，通过证券交易所达成的交易大多采取多边净额清算方式B.净额清算方式的主要优点是可以简化操作手续，减少资金在交收环节的占用C.采用净额清算方式清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款不可以合并计算 D.采用净额清算方式清算证券时，同一清算期内且同种的证券才能合并计算解析：解析 在实行滚动交收的情况下，采取净额清算方式清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算。20.从现实情况来看，各市场采用的滚动交收周期时间长短不一，美国证券

29、市场采取_。（分数：1.50）A.T+1B.T+2C.T+3 D.T+4解析：解析 从现实情况来看，各市场采用的滚动交收周期时间长短不一，美国证券市场采取 T+3，我国香港市场采取 T+2。二、多项选择题(总题数：17，分数：51.00)21.关于证券交易所债券质押式回购业务，下列说法中正确的有_。（分数：3.00）A.债券回购交易申报中，融券方按“卖出”(S)予以申报 B.在上海证券交易所，申报数量必须是 1000 手及其整数倍C.计价单位为每百元资金到期年收益 D.在上海证券交易所，回购交易单笔申报最大数量不得超过 2 万手解析：解析 B 选项应为申报数量必须为 100 手或其整数倍；D

30、选项应为回购交易单笔申报最大数量不超过 1 万手。22.在全国银行间债券市场质押式回购交易的结算过程中，中央结算公司为参与者提供_服务。（分数：3.00）A.报价B.托管 C.结算 D.信息 解析：解析 全国银行间债券市场债券回购的清算与交收中，全国银行间同业拆借中心为参与者的报价、交易提供中介及信息服务；中央结算公司为参与者提供托管、结算和信息服务。23.在买断式回购初始结算中，如 T+1 日结算参与人资金交收违约，中国结算公司上海分公司将_。（分数：3.00）A.按相关待交收处理规则确定待处分证券 B.对待处分证券及其权益依法拥有处置权 C.计收利息及交收违约金 D.不能提请证券交易所暂停

31、该结算参与人的买断式回购交易资格解析：解析 在买断式回购初始结算中，T+1 日结算参与人资金交收违约的，中国结算公司上海分公司将按相关待交收处理规则确定待处分证券。中国结算公司上海分公司对待处分证券及其权益依法拥有处置权。同时，中国结算公司上海分公司将计收利息及交收违约金，并提请证券交易所暂停该结算参与人买断式回购交易资格。24.证券登记按种类可以分为_。（分数：3.00）A.基金登记 B.期满登记C.变更登记D.权证登记 解析：解析 证券登记按证券种类可以划分为股份登记、基金登记、债券登记、权证登记、交易型开放式指数基金登记等，按性质可以划分为初始登记、变更登记、退出登记等。25.信用风险可

32、以进一步细分为_。（分数：3.00）A.本金风险 B.流动性风险C.操作风险D.价差风险 解析：解析 信用风险可以进一步细分为本金风险和价差风险。前者指证券登记结算机构付出证券但收不到对应款项，或者付出款项但收不到对应证券的风险；后者指证券登记结算机构采取处置措施时价格发生不利变化的风险。26.我国对价差风险的防范包括_。（分数：3.00）A.规定证券登记结算机构可以要求高风险参与人提供交收履约担保 B.当结算参与人资金交收违约且其当日买入暂不交付的证券不足以弥补违约交收资金时，证券登记结算机构可以扣划其自营证券，或要求其提供担保 C.结算参与人在规定期限仍无法偿还资金的，可以通过变卖相关暂不

33、交付的证券、担保品等予以弥补 D.处置所得不足的，可以向违约结算参与人追索；在规定期限内无法追回的，可用结算互保金弥补 解析：解析 证券登记结算管理办法规定证券登记结算机构可以要求高风险参与人提供交收履约担保。另外，当结算参与人资金交收违约且其当日买入暂不交付的证券不足以弥补违约交收资金时，证券登记结算机构可以扣划其自营证券，或要求其提供担保；结算参与人在规定期限仍无法偿还资金的，可以通过变卖相关暂不交付的证券、担保品等予以弥补；处置所得不足的，可以向违约结算参与人追索；在规定期限内无法追回的，可用结算互保金弥补。27.非交易过户登记的原因有_。（分数：3.00）A.公司购并 B.财产分割 C

34、.行政划拔 D.司法扣划 解析：解析 非交易过户登记是指符合法律规定和程序的因股份协议转让、司法扣划、行政划拨、继承、捐赠、财产分割、公司购并、公司回购股份和公司实施股权激励计划等原因，发生的记名证券在出让人、受让人或账户之间的变更登记。28.从基本类型看，基金一般可以分为_。（分数：3.00）A.可流通基金B.不可流通基金C.封闭式基金 D.开放式基金 解析：解析 从基本类型看，基金一般可以分为封闭式基金和开放式基金两种。29.A 股账户按持有人分为_。（分数：3.00）A.境内投资者证券账户B.境外投资者证券账户C.自然人证券账户 D.一般机构证券账户 解析：解析 A 股账户按持有人分为自

35、然人证券账户、一般机构证券账户、证券公司自营证券账户和基金管理公司的证券投资基金专用证券账户等。30.上海证券交易所固定收益平台的交易商有_。（分数：3.00）A.一级交易商 B.交易商 C.特殊交易商D.二级交易商解析：解析 上海证券交易所固定收益平台的交易商有两种：交易商和一级交易商。31.经纪业务运营管理的主要内容包括_。（分数：3.00）A.投资者教育与适当性管理 B.证券投资顾问服务 C.清算交割 D.账户管理 解析：解析 经纪业务运营管理的主要内容包括账户管理、委托买卖、清算交割、投资者教育与适当性管理、证券投资顾问服务等。32.在上海证券交易所，法人和其他组织申请成为专业投资者的

36、条件有_。（分数：3.00）A.证券账户净资产不低于人民币 100 万元 B.相关业务人员具备债券投资基础知识，并通过相关测试 C.最近 5 年内具有 20 笔以上的债券交易成交记录D.不存在严重不良诚信记录 解析：解析 C 选项应为最近 3 年内具有 10 笔以上的债券交易成交记录。33.下列说法中错误的是_。（分数：3.00）A.证券公司在开展证券经纪业务营销时，可以营销本公司提供的经纪业务B.证券公司在开展证券经纪业务营销时，不可以营销本公司提供的经纪业务 C.证券公司在开展证券经纪业务营销时，可以受他人委托代销其他公司产品及服务D.证券公司在开展证券经纪业务营销时，不可以受他人委托代销

37、其他公司产品及服务 解析：解析 证券公司在开展证券经纪业务营销时，既可以营销本公司提供的经纪业务及与经纪业务相联结的其他服务产品，也可以受他人委托代销其他公司产品及服务。34.下列关于“五缘法”，说法错误的有_。（分数：3.00）A.“亲缘”指营销人员的亲戚B.“神缘”指通过各种商业活动认识的人 C.“业缘”指通过宗教信仰认识的人 D.“地缘”指营销人员在出生地、变换居住地所认识的人解析：解析 在“五缘法”中，“物缘”指通过各种商业活动认识的人；“神缘”指通过宗教信仰认识的人；“业缘”指营销人员通过曾经的工作关系认识的人。35.下列关于上海证券交易所 A 股送股日程安排的说法中，错误的有_。（

38、分数：3.00）A.公告刊登日为 T 日B.结算公司核准答复日为 T-3 日前C.申请材料送交日为 T-7 日前 D.股权登记日为 T+5 日 解析：解析 申请材料送交日为 T-5 日前；股权登记日为 T+3 日。36.股份转让的报价信息包括_。（分数：3.00）A.委托类别 B.买卖方向 C.拟买卖价格 D.联系方式 解析：解析 股份转让的报价信息包括委托类别、证券名称、证券代码、主办券商、买卖方向、拟买卖价格、股份数量、联系方式等。37.定向资产管理业务的投资范围包括_。（分数：3.00）A.资产支持证券 B.集合资产管理计划 C.保险D.债券 解析：解析 定向资产管理业务的投资范围包括股

39、票、债券、证券投资基金、集合资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品以及中国证监会认可的其他投资品种。三、判断题(总题数：13，分数：19.00)38.证券公司应当加强对业务执行部门融资融券业务活动的控制，禁止业务执行部门未经总部批准向客户融资融券，禁止业务执行部门自行决定签约、开户、授信、保证金收取等应当由总部决定的事项。 （分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 证券公司应当加强对分支机构融资融券业务活动的控制，禁止分支机构未经总部批准向客户融资融券，禁止分支机构自行决定签约、开户、授信、保证金收取等应当由总部决定的事项。39.证券公司融资融券业务的前、中、后台应

40、当相互分离、相互制约。 （分数：1.50）A.正确 B.错误解析：解析 证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约。各主要环节应当分别由不同的部门和岗位负责，负责风险监控和业务稽核的部门和岗位应当独立于其他部门和岗位，分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管风险监控部门和业务稽核部门。40.客户融资买入证券后，必须以直接还款的方式向证券公司偿还融入资金。 （分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 客户融资买入证券后，可通过卖券还款或直接还款的方式向证券公司偿还融入资金。41.日均换手率是指过去 2 个月内标的证券或基准指数每日换手率的平均值。 （分数：1.50）A.正确B.错

41、误 解析：解析 日均换手率是指过去 3 个月内标的证券或基准指数每日换手率的平均值。42.担保证券涉及投票权行使时，由证券持有人名册记载的、持有客户信用交易担保证券账户的证券公司作为名义持有人直接参加投票。 （分数：1.50）A.正确 B.错误解析：解析 担保证券涉及投票权行使时，由证券持有人名册记载的、持有客户信用交易担保证券账户的证券公司作为名义持有人直接参加投票。证券公司应当事先征求信用交易客户的投票意愿，并根据信用交易客户的意愿进行投票。43.证券金融公司可以为他人的债务提供担保。 （分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 证券金融公司不得为他人的债务提供担保。44.证券金融公司

42、的资金不能用于购置自用不动产。 （分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 证券金融公司的资金，除用于履行证监会规定的转融通职责和维持公司正常运转外，只能用于以下用途：(1)银行存款；(2)购买国债、证券投资基金份额等经证监会认可的高流动性金融产品；(3)购置自用不动产；(4)证监会认可的其他用途。45.1994 年 10 月 30 日上海证券交易所推出了企业债券回购交易。 （分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 2002 年 12 月 30 日和 2003 年 1 月 3 日，上海证券交易所和深圳证券交易所分别推出了企业债券回购交易。46.截止到 2010 年年底，相对于质押式回

43、购，买断式回购交易比较活跃。 （分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 由于我国利率市场化程度不高、参与主体同质性较强、税收和会计政策等原因，截止到2010 年年底，相对于质押式回购，买断式回购交易并不活跃。47.结算参与人与其客户的价款划付，应当委托证券登记结算机构代为办理。 （分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 证券登记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收，结算参与人负责办理结算参与人与客户之间的清算交收。但结算参与人与其客户的证券划付，应当委托证券登记结算机构代为办理。48.结算备付金是指资金清算账户中存放的用于资金清算的资金。 （分数：1.50）A

44、.正确B.错误 解析：解析 结算备付金指资金交收账户中存放的用于资金交收的资金，因此资金交收账户也称为结算备付金账户。49.对于实行逐笔交收的证券交易，中国结算公司沪深分公司也一并将其纳入到净额清算中计算对应结算参与人的应收和应付金额。 （分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 除净额清算外，在一些证券品种上还存在逐笔交收制度，如权证的行权、买断式回购的到期结算等。对于实行逐笔交收的证券交易，中国结算公司沪深分公司并不将其纳入到净额清算中，而是逐笔计算对应结算参与人的应收和应付数量或金额。50.证券只能登记在证券持有人本人名下。 （分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 根据规定，证券应当登记在证券持有人本人名下；但符合法律、行政法规和中国证监会规定的，可以登记在名义持有人名下。