期货法律法规9及答案解析.doc

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1、期货法律法规 9 及答案解析(总分：102.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.期货交易所结算会员的结算业务资格，由国务院期货监督管理机构批准。国务院期货监督管理机构应当在受理结算业务资格申请之日起( )内做出批准或者不批准的决定。A10 日B1 个月C2 个月D3 个月（分数：0.50）A.B.C.D.2.期货公司申请设立营业部，其申请日前( )个月应当符合期货公司风险监管指标标准。A1 B2 C3 D5（分数：0.50）A.B.C.D.3.下列选项中，不属于参加从业资格考试条件的是( )。A年满 18 周岁 B具有完全民事行为能力C具有本科以上文

2、化程度 D中国证监会规定的其他条件（分数：0.50）A.B.C.D.4.期货交易所应当在( )向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的财务会计报告。A每一季度结束后 15 日内B每一季度结束后 30 日内C每一年度结束后 4 个月内D每一年度结束后 30 日和每一季度结束后 15 日内（分数：0.50）A.B.C.D.5.期货交易所向会员收取的保证金，其所有权属于( )。A会员 B客户C期货交易所 D期货保证金安全存管监控机构（分数：0.50）A.B.C.D.6.某证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格，钱某是该证券公司的股东，掌握着证券公司51%的股权，根据规

3、定，如果钱某请求该证券公司为其开户，证券公司应当( )。A拒绝钱某，应为二者具有利害关系B将其期货账户信息报证券公司所在地的中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务C将其期货账户信息报证券公司所在地的中国证监会派出机构批准，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务D将其期货账户信息报中国证监会备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务（分数：0.50）A.B.C.D.7.期货公司风险监管指标管理试行办法自( )起施行。A2002 年 4 月 18 日B2005 年 4 月 18 日C2007 年 4 月 18 日D2008 年 4 月 18 日（分数：0.50）A.B.C

4、.D.8.期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由( )依法核准。A中国期货业协会B中国证监会C中国证券业协会D中国人民银行（分数：0.50）A.B.C.D.9.期货交易采用( )方式。A买卖双方议价B国家指导价格C公开的集中交易D配额限量竞价（分数：0.50）A.B.C.D.10.因期货交易所信息发布错误，造成期货公司直接经济损失的，期货交易所可以以 ( )抗辩。A期货公司也有过错B期货交易所已采取补救措施C不可抗力D相关责任人已经受到行政或刑事处罚（分数：0.50）A.B.C.D.11.期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则(修订)，情节轻微，且没有造成严重后果的，

5、处理方式为( )。A予以当面批评B予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出C予以公开谴责D向公安部门举报（分数：0.50）A.B.C.D.12.申请设立期货公司必须具备的条件不包括( )。A有合格的经营场所和业务设施B有健全的风险管理和内部控制制度C公司实际控制人具有持续盈利能力D实缴资本全部为货币出资（分数：0.50）A.B.C.D.13.在我国，期货交易所会员大会由( )召集，一般情况下每年召开一次。A董事会B理事会C总经理D理事长（分数：0.50）A.B.C.D.14.制定期货交易所管理办法的法律依据是( )。A中华人民共和国宪法 B中华人民共和国民法通则C期货交易管理条例 D期货公司管理

6、办法（分数：0.50）A.B.C.D.15.期货投资者保障基金对机构投资者保证金损失的补偿原则是( )。A对每位机构投资者的保证金损失在 20 万元以下(含 20 万元)的部分全额补偿，超过 20 万元的部分按90%补偿B对每位机构投资者的保证金损失在 20 万元以卜(含 20 万元)的部分全额补偿，超过 20 万元的部分按80%补偿C对每位机构投资者的保证会损失在 10 万元以下(含 10 万元)的部分全额补偿，超过 10 万元的部分按90%补偿D对每位机构投资者的保证金损失在 10 万元以下(含 10 万元)的部分全额补偿，超过 10 万元的部分按80%补偿（分数：0.50）A.B.C.D

7、.16.证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节严重的，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚金。A2 B3C5 D10（分数：0.50）A.B.C.D.17.期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持( )个月的，风险预蕾期结束。A1B2C3D6（分数：0.50）A.B.C.D.18.期货公司从业人员违反期货从业人员执业行为准则(修订)，情节显著轻微，且没有

8、造成后果的：可免于纪律惩戒，( )。A由中国期货业协会责成其所在机构予以批评教育B由中国证监会直接对其予以批评教育C中国期货业协会对其予以责罚D免于处罚（分数：0.50）A.B.C.D.19.期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于( )。A10 年 B15 年 C20 年 D25 年（分数：0.50）A.B.C.D.20.下列人员不能构成贪污罪主体的是( )。A甲为某国有期货公司的工作人员B乙为某国有公司派到私营企业从事公务的人员C丙为某国有期货经纪公司的临时工D丁为期货业监管人员（分数：0.50）A.B.C.D.21.根据期货交易管理条例，审批设立期货交易所的机构是( )。

9、A中国期货业协会 B国务院期货监管管理机构派出机构C国务院期货监管管理机构 D国务院商务主管部门（分数：0.50）A.B.C.D.22.下列不属于国务院期货监督管理机构派出机构有权批准的期货公司的事项的是( )。A变更法定代表人B设立或者终止境内分支机构C变更注册资本D变更住所或者营业场所（分数：0.50）A.B.C.D.23.期货公司不得为股指期货投资者适当性测试得分低于( )的投资者申请开立股指期货交易。A60 分 B65 分C70 分 D80 分（分数：0.50）A.B.C.D.24.风险监管指标与上月相比变动超过( )的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并

10、在 5 个工作日内向全体董事和全体股东书面报告。A20% B30% C40% D50%（分数：0.50）A.B.C.D.25.根据期货从业人员管理办法，指导和监督中国期货业协会对期货从业人员自律管理活动的是( )。A国务院B中国证监会C中国证券业协会D中国人民银行（分数：0.50）A.B.C.D.26.制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是( )。A中国期货业协会 B中金所C中国证监会 D期货公司（分数：0.50）A.B.C.D.27.期货公司( )时，必须向住所地的中国证监会派出机构提交申请材料。A变更住所B变更注册资本C变更法定代表人D在异地设立营业部（分数：0.50）A.B.C

11、.D.28.期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定，向( )报送相关信息。A股东大会B中国证监会C期货业协会D期货保证金安全存管监控机构（分数：0.50）A.B.C.D.29.下列( )不属于期货经纪公司建立和完善内部控制机制应遵循的原则。A健全性原则B合理性原则C制度先行原则D相互制约原则（分数：0.50）A.B.C.D.30.期货公司应当按照分类、( )、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。A流动性 B收益率 C净资本 D折旧率（分数：0.50）A.B.C.D.31.协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员，根据情

12、节轻重，给予警告、公开通报批评纪律处分，暂停期货从业人员资格 6 个月至 12 个月，( )。A撤销期货从业人员资格并在 1 年内拒绝受理其从业人员资格申请B撤销期货从业人员资格并在 3 年内拒绝受理其从业人员资格申请C撤销期货从业人员资格并在 5 年内拒绝受理其从业人员资格申请D撤销期货从业人员资格并在 6 年内拒绝受理其从业人员资格申请（分数：0.50）A.B.C.D.32.期货公司的董事会除应当行使公司法规定的职权外，还应当审议并决定( )，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求。A客户保证金安全存管制度 B人事管理制度C财务管理制度 D绩效管理制度（分

13、数：0.50）A.B.C.D.33.( )可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在风险决定风险准备金的规模。A期货交易所会员大会或股东大会B期货交易所理事会或董事会C中国保监会D中国证监会（分数：0.50）A.B.C.D.34.期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用的化解风险措施不包括( )。A调整涨跌停板幅度B强行平仓C提高交易保证金标准D按一定原则减仓（分数：0.50）A.B.C.D.35.申请期货经纪公司高级管理人员任职资格时，在向相关管理机构报送的材料中，申请人的无犯罪记录证明原件由申请人( )提供。A所在期货经纪公司人事部门B原工作单位保卫部门C原工作单位人事部门D

14、户籍所在地派出所（分数：0.50）A.B.C.D.36.下列关于涨跌停板的表述，正确的是( )。A期货交易所持有合约在 1 个交易日中的持仓量不得超出期货交易所规定的最高和最低数额B合约在 1 个交易日中，超出规定的涨跌幅度的交易价格不能擅自撤销C合约在 1 个交易日中，超出规定的涨跌幅度的报价将被视为无效D合约在 1 个交易日中的交易价格不得高于规定的价格，但可以低于规定的价格（分数：0.50）A.B.C.D.37.下列不属于国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责的是( )。A监督检查期货交易的信息公开情况B对期货业协会的活动进行指导和监督C对违反期货市场监督管理法律、

15、行政法规的行为进行查处D受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解（分数：0.50）A.B.C.D.38.期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的( )。A10% B20% C30% D50%（分数：0.50）A.B.C.D.39.证券公司除了下列( )行为，都要受到处罚。A协助开户，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，及时将客户开户资料提交期货公司B代理客户进行期货交易、结算或者交割C收付、存取或者划转期货保证金D为客户从事期货交易提供融资或者担保（分数：0.50）A.B.C.D.40.证券公司申请介绍业务资格，流动资产余额

16、不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的( )。A50% B90% C120% D150%（分数：0.50）A.B.C.D.41.证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，下列各项不属于委托协议内容的是( )。A执行期货保证金安全存管制度的措施B介绍业务对接规则C报酬支付及相关费用的分担方式D当客户利益与期货公司利益冲突时，应当以期货公司利益为重（分数：0.50）A.B.C.D.42.证券公司从事介绍业务，应当依照规定取得( )，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。A介绍业务资格 B期货经纪业务资格C证监会的书面授权 D期货业协会的授权文件

17、（分数：0.50）A.B.C.D.43.期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、( )，投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。A独立客观 B诚实守信C大胆预测 D尊重投资者意见（分数：0.50）A.B.C.D.44.期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起 ( )个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。 A15B30C45D60（分数：0.50）A.B.C.D.45.处于风险预警期的期货公司，风险监管指标( )，风险预警期结束。A与上月相比变动超过 20%B达到规定标准的

18、 120%C达到规定标准的 80%D优于预警标准且连续保持 3 个月（分数：0.50）A.B.C.D.46.期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交割资料的( )。A完整和真实 B安全和真实 C完整和安全 D安全和及时（分数：0.50）A.B.C.D.47.不以真实身份从事期货交易的期货公司工作人员，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果( )。A由期货交易所承担B由其所在的期货公司承担C由该工作人员自行承担D由受托的期货公司承担（分数：0.50）A.B.C.D.48.期货公司及其营业部的许可证由( )统一印制。A国务院 B期货交易所C中国证监会 D中国期货业协会

19、（分数：0.50）A.B.C.D.49.某期货交易所理事会理事由于生病不能参加理事会会议，该理事的下列做法正确的是( )。A在电话里通知另一理事代为出席B委托另一理事代为出席，被委托理事已经接受了一项委托C以书面形式委托另一尚未接受委托的理事代为出席D该理事不得委托他人代为出席（分数：0.50）A.B.C.D.50.根据法律法规的规定，若要申请设立期货公司，至少需要具备任职资格的高级管理人员 ( )名。A1 B3 C5 D15（分数：0.50）A.B.C.D.51.根据期货公司风险监管指标管理试行办法，期货公司应当持续符合的风险监管指标标准不包括( )。A净资本不得低于客户权益总额的 6%B净

20、资本与净资产的比例不得高于 40%C负债与净资产的比例不得高于 150%D流动资产与流动负债的比例不得低于 100%（分数：0.50）A.B.C.D.52.期货公司申请金融期货全面结算业务资格，要求董事长、总经理和副总经理中，至少_人的期货或者证券从业时间在_年以上。( )A3；3 B3；5 C5；3 D5；5（分数：0.50）A.B.C.D.53.根据期货交易管理条例，单位或者个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易，给予警告，没收违法所得，并处违法所得( )的罚款。A1 倍以上 3 倍以下 B1 倍以上 4 倍以下C1 倍以上 2 倍以下 D1 倍以上 5 倍以下（分数：0.50）A.B

21、.C.D.54.中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。应当自取得任职资格的下一个年度起，在( )向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表。A每年第一季度 B每年第二季度C每年第三季度 D每年第四季度（分数：0.50）A.B.C.D.55.某期货公司工作人员乙利用职务上的便利，非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大，根据刑法的规定，乙将被处( )年以下有期徒刑或者拘役。A3 B5 C7 D10（分数：0.50）A.B.C.D.56.期货公司办理( )事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起 20 日内做出批准或者不批准的决

22、定。A变更注册资本B变更公司形式C破产D设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构（分数：0.50）A.B.C.D.57.推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构做出认定之日起( )年内，不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表。A2B3C4D5（分数：0.50）A.B.C.D.58.期货投资者保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则，( )。A补偿额等于缴纳额B损失多少，补偿多少C实行比例补偿D实行会员补偿（分数：0.50）A.B.C.D.59.中国证监会对从事境外期货业务的企业实行( )制度。A配额B依法征税C许可证D审核（分数：0.50）A.B.C.D.6

23、0.由于市场原因致客户交易指令未能全部或部分成交，下列关于责任承担的说法正确的是( )。A期货公司承担责任B期货公司不承担责任C期货公司和客户共同承担责任D期货交易所承担赔偿责任，期货公司承担连带责任（分数：0.50）A.B.C.D.二、多项选择题(总题数：60，分数：30.00)61.申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当提交的申请材料有( )。（分数：0.50）A.申请书B.任职资格申请表C.2 名推荐人的书面推荐意见D.身份、学历、学位证明62.国务院期货监督管理机构可以要求( )报送相关资料。（分数：0.50）A.非期货公司结算会员B.交割仓库C.期货公司股东D.期货

24、公司63.下列哪些单位的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖期货合约、造成严重后果的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处 1 万元以上 10 万元以下罚金?( )（分数：0.50）A.期货业协会B.期货公司C.证券业协会D.证券期货监督管理部门64.( )，应当取得国务院期货监督管理机构批准的业务资格。（分数：0.50）A.从事期货投资咨询的期货经营机构B.为期货公司提供中间介绍业务的期货经营机构C.从事期货经纪业务的期货公司D.从事期货交易软件开发的技术公司65.在我国，交割仓库不得有( )行为。（分数：0.50）A.出具虚假仓单B.违反期货交易规

25、则，限制交割商品的入库、出库C.泄露与期货交易有关的商业秘密D.参与期货交易66.期货公司任用董事、监事和高级管理人员时，应当自做出决定之日起 5 个工作日内，向中国证监会相关派出机构提交的材料有( )。（分数：0.50）A.任职决定文件B.相关会议的决议C.相关人员的任职资格核准文件D.高级管理人员职责范围的说明67.期货公司选聘首席风险官，应当将( )等作为主要判断标准。（分数：0.50）A.是否诚信守法B.是否从事过期货投资C.是否熟悉期货法律法规D.是否符合规定的任职条件68.人民法院审理期货纠纷案件应当遵循的原则是( )。（分数：0.50）A.依法保护当事人的合法权益原则B.诚实信用

26、原则C.维护期货市场秩序原则D.法律面前人人平等原则69.期货侵权纠纷可由下列( )法院管辖。（分数：0.50）A.侵权行为实施地人民法院B.原告住所地人民法院C.被告住所地人民法院D.侵权结果发生地人民法院70.下列材料中，应当作为投资者的开户资料并予以保存的有( )。（分数：0.50）A.投资者提供的证明文件及相关材料的原件B.投资者提供的证明文件及相关材料的复印件C.投资者的测试试卷D.投资者的综合评估表71.期货交易所对于下列( )情形不需承担责任。（分数：0.50）A.期货交易所因期货公司违规超仓而必须强行平仓时，强行平仓所造成的损失B.期货市场出现异常情况，期货交易所采取紧急措施造

27、成客户损失的C.期货市场出现异常情况，期货交易所依据有关规定采取紧急措施造成客户损失的D.期货市场出现异常情况，期货交易所依据有关规定采取合理的紧急措施造成客户损失的72.公司犯( )罪时，实行双罚制，即单位处罚金，同时要求直接负责的主管人员或其他责任人员承担刑事责任。（分数：0.50）A.擅自设立金融机构罪B.内幕交易、泄露内幕信息罪C.挪用资金罪D.操纵证券、期货交易价格罪73.下列人员不得担任期货公司独立董事的是( )。（分数：0.50）A.在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员B.为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属C.在其他期货公司担任

28、除独立董事以外职务的人员D.在持有或者控制期货公司 3%以上股权的单位任职的人员74.期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，交易所可以对其( )。（分数：0.50）A.书面警示B.行政处罚C.公开谴责D.通报批评75.下列关于期货交易所的说法正确的是( )。（分数：0.50）A.期货交易所不具有法人资格B.期货交易所不以营利为目的C.期货交易所是实行自律管理的法人D.期货交易所是依据期货交易所管理办法和公司法设立的76.下列属于期货交易制度的有( )。（分数：0.50）A.限仓制度B.套期保值审批制度C.当日无负债结算制度D.大户持仓报告制度77.期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关

29、方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，( )。（分数：0.50）A.以自身利益为首要出发点B.应当及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况C.必须保证所在机构的利益不会受到损害D.当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待78.关于期货交易所下列说法正确的是( )。（分数：0.50）A.未经中国证监会批准，任何单位或者个人不得设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动B.期货交易所，必须标明“期货交易所”字样C.期货交易所，可以标明“商品交易所”字样D.期货交易所以外的其他任何单位或者个人不得使用期货交易所或者近似的名称79.李某为某民营期货公司的期货从业人员，200

30、8 年初接受客户王某的委托为其从事期货经纪业务。2008年 3 月至 5 月期间，李某分三次接受王某的业务回扣共计人民币 50000 元，但并未上交。关于李某的行为下列说法不正确的是( )。（分数：0.50）A.李某构成受贿罪B.李某构成公司企业人员受贿罪C.李某构成侵占罪D.李某不构成犯罪，应受行政处罚80.关于侵权行为责任的表述正确的是( )。（分数：0.50）A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担B.期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司赔偿由此给客户造成的经济损失C.期货公司擅

31、自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司最多承担 80%D.期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任81.期货交易所、非期货公司结算会员有( )等行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得。（分数：0.50）A.违规收取手续费B.违规使用收益C.限制会员实物交割总量D.使用不具备资格的期货从业人员82.根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司受期货公司委托从事介绍业务时，应提供的服务有( )。（分数：0.50）A.代理客户进行期货交易、结算、交割B.协助办理开户手续C.提供期货行情信息、交易设施D.代期

32、货公司、客户收付期货保证金83.某大学金融系教授甲接受某期货公司乙的委托，作为居间人为其提供订立期货合约的机会，但最终没有促成合同的成立，则( )。（分数：0.50）A.甲可以要求乙支付约定的报酬B.甲不能要求乙支付约定的报酬C.甲可以要求乙支付从事居间活动支出的必要费用D.甲无权要求乙支付从事居间活动支出的必要费用84.关于期货经纪公司分支机构负责人的任职资格说法正确的是( )。（分数：0.50）A.由中国证监会比照对期货公司总经理的规定进行审核B.由中国证监会派出机构核准C.中国证监会派出机构的核准意见要报中国证监会备案D.其核准条件依据按照中国证监会和派出机构期货监管业务内部工作程序指引

33、的有关规定执行85.从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于( )。（分数：0.50）A.人民币 9000 万元B.人民币 5000 万元C.客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的 7%D.客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的 6%86.风险监管报表编制完成后，下列( )人员应当在风险监管报表上签字确认。（分数：0.50）A.期货公司法定代表人B.经营管理主要负责人C.财务负责人、结算负责人D.制表人87.根据期货从业人员执业行为准则(修订)，期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于( )收取手续费。（分数：0.50）A.市场平

34、均标准B.经营成本C.行业自律标准D.中国证监会规定标准88.下列关于“居间人”的相关表述正确的是( )。（分数：0.50）A.居间人可以是公民也可以是法人B.只能接受客户的委托C.期货公司或客户应当按照约定向居间人支付报酬D.居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任89.甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。合同约定，对于交易结算结果有异议的，乙应当在三个工作日内提出。某日，乙收到甲期货公司发出的交易结算结果通知，由于乙正忙于筹备一大型会议，未对该通知作出任何表示。一周之后，会议结束，乙发现该交易结算结果与实际交易发生额不符，遂向甲期货公司提出异议。则( )。（分数：0.50）

35、A.甲期货公司可以置之不理B.甲期货公司应及时处理C.乙在约定时间内未提出异议，视为对交易结算结果已予以确认D.乙因正当事由耽搁，异议期可以延长90.期货公司应当在期货经纪合同中约定风险管理的( )。（分数：0.50）A.标准B.条件C.处置措施D.行政责任91.国务院期货监督管理机构依法履行职责时，可以对( )等机构进行现场检查。（分数：0.50）A.期货交易所B.期货公司C.非期货公司结算会员D.中国期货保证金监控中心92.人民法院审理期货纠纷案件应当遵循的原则是( )。（分数：0.50）A.依法保护当事人的合法权益原则B.诚实信用原则C.维护期货市场秩序原则D.法律面前人人平等原则93.

36、在我国，( )从事期货交易限于从事套期保值业务。（分数：0.50）A.国有企业B.国有控股企业C.金融机构D.事业单位94.依据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定，下列可以认定合同无效的是( )。（分数：0.50）A.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的B.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的C.单位或者个人不以真实身份从事期货交易的D.违反法律、法规禁止性规定的95.股指期货的投资主体可以有( )。（分数：0.50）A.自然人B.法人C.中金所D.国家96.期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担，并按下列( )方式分别处理

37、。（分数：0.50）A.交易数量发生错误的，由期货公司补足或者赔偿直接损失B.交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担C.交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担D.交易数量发生错误的，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失97.期货公司( )。（分数：0.50）A.依照中华人民共和国公司法设立B.依照期货交易管理条例设立C.经营期货经纪业务D.经营期货自营业务98.期货交易所应当及时公布上市品种合约的( )和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。（分数：0.50）A.成交量B.成交价C.持仓量D.最高价与最低价99.申请期货

38、公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的，年限可以放宽 1 年的情形是( )。（分数：0.50）A.具有会计专业硕士研究生以上学历B.具有管理专业硕士研究生以上学历C.具有法律专业硕士研究生以上学历D.具有金融专业硕士研究生以上学历100.下列( )情形属于透支交易。（分数：0.50）A.期货交易所在期货公司没有保证金的情况下，允许期货公司开仓交易B.期货交易所在期货公司保证金不足的情况下，允许期货公司继续持仓C.期货公司在客户没有保证金的情况下，允许客户开仓交易D.期货公司在客户保证金不足的情况下，允许客户继续持仓101.关于交易所结算制度，

39、下列说法正确的是( )。（分数：0.50）A.期货交易所的结算制度可以分为全员结算制度和会员分级结算制度两类B.实行全员结算制度的期货交易所对会员结算，会员对其受托的客户结算C.实行会员分级结算制度的期货交易所，期货交易所对结算会员结算，结算会员对非结算会员结算，非结算会员对其受托的客户结算D.实行全员结算制度的期货交易所，期货公司会员按照中国证监会批准的业务范围开展相关业务；非期货公司会员不得从事期货交易管理条例规定的期货公司业务102.下列关于中国证监会的表述中正确的是( )。（分数：0.50）A.有权依法对期货公司进行监督管理B.有权依法对期货公司分支机构进行监督管理C.中国证监会派出机

40、构无权监督管理期货公司D.中国证监会派出机构有权对期货公司的分支机构进行监督管理103.客户向期货公司下达交易指令的方式包括( )。（分数：0.50）A.书面B.电话C.互联网D.国务院期货监督管理机构规定的其他方式104.证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列( )信息。（分数：0.50）A.受托从事的介绍业务范围B.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片C.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式D.客户开户和交易流程、出入金流程105.期货从业人员受到( )的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。（分数：0.50）A.小国期货业协会训诫B.中国期货业协会公开

41、谴责C.中国期货业协会责成从业人员所在机构予以批评教育D.中国期货业协会暂停从业人员资格的纪律惩戒106.下列主体应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的有( )。（分数：0.50）A.客户B.非期货公司结算会员C.期货公司D.期货保证金存管银行107.一般法人投资者申请开立股指期货账户时，下列人员中需要具备股指期货基础知识并通过相关测试的有( )。（分数：0.50）A.客户开设人B.结算单确认人C.指定下单人D.资金调拨人108.期货公司可以采取以下( )形式报送风险监管报表。（分数：0.50）A.月度风险监管报表B.年度风险监管报表C.按周报送风险监管报表D.按日报送风险

42、监管报表109.以下说法错误的有( )。（分数：0.50）A.不得获取利益是期货从业人员在执业过程中应当遵守的原则B.期货从业人员在执业过程中获取利益的应当退还C.期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的应当退还D.期货从业人员在执业过程中应严格自律110.期货公司有( )等情形的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。（分数：0.50）A.营业执照被公司登记机关依法注销B.开业后无正当理由连续停业 4 个月C.主动提出注销申请D.行政许可有效期届满未延续111.赵某为某期货公司的期货从业人员。一日，赵某被派去跟客户张某签订期货经纪合同，在签订合同过程中，赵某与张某的下列约

43、定错误的是( )。（分数：0.50）A.向张某作获利保证B.与张某约定分享利益C.与张某约定共担风险D.不得未经张某委托或者不按照张某委托内容，擅自进行期货交易112.证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议所载明的下列事项中符合规定的是( )。（分数：0.50）A.介绍业务的范围B.执行期货保证金安全存管制度的措施C.报酬支付及相关费用的分担方式D.为客户提供融资的利率约定113.在( )等情况下，指令未成交或半成交，期货公司不承担责任。（分数：0.50）A.地区通讯中断B.城市电网中断C.期货公司员工罢工D.期货市场变动114.申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职

44、期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交的申请材料有( )。（分数：0.50）A.申请书B.任职资格申请表C.身份、学历、学位证明D.期货从业人员资格证书115.期货公司应当深入客户服务，向投资者充分揭示股指期货公司，全面客观介绍( )，测试投资者的股指期货基础知识。（分数：0.50）A.股指期货法规B.股指期货业务规则C.股指期货的产品特征D.期货交易的技术分析方法116.申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科的人员包括( )。（分数：0.50）A.具有从事期货业务 10 年以上经验B.法律、会计业务 8 年以上经验C.曾担任金融机构

45、部门负责人以上职务 8 年以上D.在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务 3 年以上经验117.当发生( )情形时，经纪公司有权通过平仓或执行质押物对投资者账户进行清算并解除与投资者的委托关系。（分数：0.50）A.投资者为限制民事行为能力的自然人B.经查实，投资者为期货交易所的工作人员C.经查实，投资者为金融机构、事业单位和国家机关D.经查实，该投资者为本公司工作人员的配偶118.甲刚通过期货从业人员资格考试，还未获得从业资格就开始从事期货业务，对于甲的行为，中国证监会可以采取下列( )措施。（分数：0.50）A.责令改正B.给予警告C.单处或者并处 3 万元以下罚款D.三年内禁止从事期

46、货业务119.期货公司独立董事的行为规则为( )。（分数：0.50）A.维护期货公司利益B.发表客观、公正的独立意见C.对期货公司扩大盈利献计献策D.重点关注和保护客户、中小股东的利益120.制定期货从业人员管理办法的目的是( )。（分数：0.50）A.加强期货从业人员的资格管理B.规范期货从业人员的执业行为C.维护社会期货管理秩序D.推动社会主义市场经济的稳定发展三、判断是非题(总题数：40，分数：20.00)121.会员制期货交易所各专门委员会职责、任期和人员组成等事项由会员大会规定。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误122.会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确客户

47、开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。( )（分数：0.50）A.正确B.错误123.期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得降低风险管理要求。( )（分数：0.50）A.正确B.错误124.期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取合理的紧急措施造成客户损失的，期货交易所仍要承担赔偿责任。( )（分数：0.50）A.正确B.错误125.在交割日，买方期货公司未向期货交易所交付标准仓单，或者卖方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款，构成交割违约。( )（分数：0.50）A.正确B.错误126.客户为债务人的，人民法

48、院不得对其保证金、持仓采取保全和执行措施。( )（分数：0.50）A.正确B.错误127.期货公司法定代表人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向公司住所地中国证监会派出机构报送，也可以采取口头形式直接向中国证监会派出机构反映情况。( )（分数：0.50）A.正确B.错误128.未取得期货从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处 5 万元以下罚款。( )（分数：0.50）A.正确B.错误129.期货从业人员不得协助投资者采取虚报申报等手段规避股指期货投资者适当性标准要求。( )（分数：0.50）A.正确B.错误130.期货从业人员与投资者或所在

49、期货经营机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请民间仲裁委员会进行调解。( )（分数：0.50）A.正确B.错误131.从事期货经营业务的机构应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制订相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。( )（分数：0.50）A.正确B.错误132.异常情况消失后，期货交易所应当经过观察，发现不会在发生异常情况的情况下才可以取消紧急措施。( )（分数：0.50）A.正确B.错误133.期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交营业场所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明。( )（分数