期货法律法规93及答案解析.doc

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1、期货法律法规 93 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：20，分数：30.00)1.期货从业人员在向投资者提供服务时应_对待投资者。（分数：1.50）A.公平B.公开C.合理D.合法2.甲是某期货公司的经理，与乙是好友，一日甲邀请乙到他家做客，乙来到甲的书房无意间看到甲的公司文件，发现有一笔期货交易将会使其大大获利。于是偷偷记下了这个交易名称，第二天进行该交易获利 m万元，则甲的行为_。（分数：1.50）A.不构成犯罪B.构成内幕交易罪C.构成泄露内幕信息罪D.构成侵犯商业秘密罪3.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，自买自

2、卖期货合约影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的行为可能构成_。（分数：1.50）A.操纵证券、期货交易价格罪B.诈骗罪C.内幕交易罪D.洗钱罪4.人民法院审理期货纠纷案件，应当依法保护当事人的合法权益，正确确定其应承担的_责任，并维护期货市场秩序。（分数：1.50）A.市场B.风险C.故意D.过失5.客户下达的交易指令中没有_，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。（分数：1.50）A.有效期限B.开平仓方向C.品种、数量、买卖方向D.成交价格6.期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由_承担。（分数：1.5

3、0）A.期货公司B.期货公司总经理C.直接负责的主管人员D.从业人员本人7.期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，_。（分数：1.50）A.不承担赔偿责任B.需承担部分赔偿责任，赔偿额不超过损失的 30%C.承担 50%的赔偿责任D.应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的 80%8.金融期货投资者适当性制度实施办法由_负责解释。（分数：1.50）A.中国金融期货交易所B.中国期货业协会C.中国证监会D.国务院法制委员会9.期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易

4、日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币_。（分数：1.50）A.50 万元B.100 万元C.150 万元D.200 万元10.在财务状况评估中，投资者可以提供本人的_作为财务状况证明。（分数：1.50）A.月收入证明文件B.年收入证明文件及不动产评估证明文件C.月收入证明文件或者近半年内的金融类资产证明文件D.年收入证明文件或者近一个月内的金融类资产证明文件11.证券公司从事介绍业务，应当接受_的监督管理。（分数：1.50）A.中国证监会及其派出机构B.期货业协会C.证券交易所D.期货交易所12.为谋取不正当利益，给予某期货经纪公司的工作人员以财物，数额较大的，处_年以下有期徒刑或者拘役。

5、（分数：1.50）A.3B.5C.10D.1513.关于证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件说法错误的是_。（分数：1.50）A.配备必要的业务人员，公司总部至少有 5 名、拟开展介绍业务的营业部至少有 2 名具有期货从业人员资格的业务人员B.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度C.全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前 6 个月的风险监管指标持续符合规定的标准D.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度14.证券公司申请介绍

6、业务资格，申请日前 6 个月各项风险控制指标符合规定标准，其中对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的_，但因证券公司发债提供的反担保除外。（分数：1.50）A.5%B.10%C.30%D.70%15.证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在_个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。（分数：1.50）A.3B.5C.10D.2016.期货公司从事金融期货结算业务，应当经_批准，取得金融期货结算业务资格。（分数：1.50）A.国务院B.期货交易所C.期货业协会D.中国证券监督管理委员会17.期货公司申请金融期货结算业务资格，要求高级管理人员近_年内未受过刑事处罚。

7、（分数：1.50）A.1B.2C.3D.518.期货公司申请金融期货结算业务资格，要求控股股东和实际控制人近_年内未受过刑事处罚。（分数：1.50）A.1B.2C.3D.519.期货公司申请金融期货全面结算业务资格，要求董事长、总经理和副总经理中，至少_人的期货或者证券从业时间在_年以上。（分数：1.50）A.3；3B.3；5C.5；3D.5；520.期货公司因延误执行客户交易指令给客户造成损失的免责事由为_。（分数：1.50）A.期货公司内部发生重大人事调整B.期货公司发生亏损C.由于市场原因延误D.期货公司发生合并重组二、多项选择题(总题数：20，分数：30.00)21.期货从业人员违反期

8、货从业人员执业行为准则(修订)，情节显著轻微，且没有造成后果的_。（分数：1.50）A.中国期货业协会予以公开谴责B.可免于纪律惩戒C.由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育D.由中国证监会予以批评教育22.下列期货交易内幕信息知情人员的行为可能构成内幕交易、泄露内幕信息罪的有_。（分数：1.50）A.在对期货交易价格有重大影响的信息公布前买入期货B.在对期货交易价格有重大影响的信息公布前卖出期货C.泄露内幕信息D.将内幕信息出售给他人23.在金融期货自然人投资者适当性综合评估中，投资者基本情况包括_。（分数：1.50）A.国籍B.年龄C.学历D.收入24.下列关于实物交割环

9、节民事责任的处理的说法中，正确的有_。（分数：1.50）A.交割仓库未履行货物验收职责或者因保管不善给仓单持有人造成损失的，应当承担赔偿责任B.期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担违约责任；造成客户损失的，应当承担赔偿责任C.在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，期货交易所应当代期货公司、期货公司应当代客户向对方承担违约责任D.征购或者竞卖失败的，应当由违约方按照交易所有关赔偿办法的规定承担赔偿责任25.由于_造成客户交易指令未能全部或者部分成交的，期货公司不承担责任。（分数：1.50）A.本公司员工罢工B.城市电力中断C.市场原因D.地区通讯设施中断26.不具有主体资格的经营

10、机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，_。（分数：1.50）A.收取的佣金应当返还给客户B.该机构不承担返还责任C.该机构应“恢复原状”，返还客户全部保证金D.交易结果由客户承担27.人民法院在保全或者执行会员资格或者交易席位时，下列表述中正确的有_。（分数：1.50）A.在保全阶段，应当依法裁定不得转让该会员资格，但不得停止该会员交易席位的使用B.在执行阶段，不得停止该会员交易席位的使用C.在保全阶段，应当依法裁定不得转让该会员资格，同时停止该会员交易席位的使用D.在执行阶段，可以停止该会员交易席位的使用，依法采取强制措施转让该交易席位28.期货公司

11、会员工作人员对违规行为负有责任的，中国金融期货交易所可以_。（分数：1.50）A.通报批评B.暂停从事交易所期货业务资格C.公开谴责D.取消从事交易所期货业务资格29.在金融期货自然人投资者适当性综合评估中，投资者基本情况包括_。（分数：1.50）A.国籍B.年龄C.学历D.收入30.下列选项中，符合自然人投资者申请开立金融期货交易编码条件的是_。（分数：1.50）A.申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币 50 万元B.具备金融期货基础知识，通过相关测试C.具有累计 10 个交易日、20 笔以上(含)的股指期货仿真交易成交记录，或者最近 3 年内具有 10 笔以上(含)的期货交易成交记

12、录D.不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事金融期货交易的情形31.公司制期货交易所股东大会行使的职权有_。（分数：1.50）A.选举和更换非由职工代表担任的董事、监事B.决定期货交易所董事会提交的其他重大事项C.审议批准董事会、监事会和总经理的工作报告D.审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案32.期货交易所的结算会员由_组成。（分数：1.50）A.交易结算会员B.一般结算会员C.全面结算会员D.特别结算会员33.会员在期货交易中违约的，期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行会员分级结算制度的期货交易所应当以_承担

13、。（分数：1.50）A.结算担保金B.违约会员的自有资金C.期货交易所风险准备金D.期货交易所自有资金34.期货交易所的下列人员中，未经中国证监会批准，不得在任何营利性组织中兼职的有_。（分数：1.50）A.理事长、副理事长B.监事会主席、副主席C.总经理、副总经理D.董事长、副董事长35.期货交易所_时，应当经中国证监会批准。（分数：1.50）A.制定或者修改章程、交易规则B.对会员强行平仓C.上市、中止取消或者恢复交易品种D.上市、修改或者终止合约36.期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司进行期货交易造成损失，除下列_情况外，期货公司应当赔偿客户的损失。（分数

14、：1.50）A.期货公司能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的B.期货公司已经竭尽全力去帮助客户避免损失，但仍然没能避免C.客户已经对该交易行为予以追认D.期货公司已尽谨慎勤勉义务37.甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。合同约定，对于交易结算结果有异议的，乙应当在三个工作日内提出。某日，乙收到甲期货公司发出的交易结算结果通知，由于乙正忙于筹备一大型会议，未对该通知作出任何表示。一周之后，会议结束，乙发现该交易结算结果与实际交易发生额不符，遂向甲期货公司提出异议。则_。（分数：1.50）A.甲期货公司可以置之不理B.甲期货公司应及时处理C.乙在约定时间内未提出异议，视为对交易结算结

15、果已予以确认D.乙因正当事由耽搁，异议期可以延长38.下列说法正确的是_。（分数：1.50）A.期货交易所接纳的会员必须具有良好的资信B.期货交易所制定或修改交易规则实施细则应当报中国证监会备案C.期货交易所涉及对其经营风险有较大影响的诉讼应当及时向中国证监会派出机构报告D.期货交易所理事会设理事长 1 名，副理事长若干名39.严格落实关于建立金融期货投资者适当性制度的规定的各项工作要求时，各机关必须遵循_的原则。（分数：1.50）A.统一领导B.各司其职C.各负其责D.加强协作40.期货交易所对于未能履行义务或者因其过错行为造成相关机构或个人的损失，应承担赔偿责任，以下情形中，期货交易所应承

16、担赔偿额不超过损失的 60%的是_。（分数：1.50）A.期货交易所未按交易规则规定的期限、方式将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司，造成期货公司损失的B.期货公司的交易保证金不足，交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化致使期货公司透支发生的扩大损失C.期货公司未按照每日无负债结算制度的要求履行相应的金钱给付义务，期货交易所亦未代期货公司履行，造成交易对方损失的D.期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易所造成的损失三、判断题(总题数：6，分数：9.00)41.期货公司任用不具备资格的期货从业人员的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处

17、 5 万元以上 10 万元以下的罚款。 （分数：1.50）A.正确B.错误42.国务院期货监督管理机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的工作人员进行内幕交易的，从轻处罚。 （分数：1.50）A.正确B.错误43.期权合约，一是指由期货交易所统一制定的、规定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物(包括期货合约)的标准化合约。 （分数：1.50）A.正确B.错误44.依据期货交易管理条例规定，内幕信息是指可能对期货交易价格产生重大影响的已经公开的信息。（分数：1.50）A.正确B.错误45.根据合约标的物的不同，期货合约分为商品期货合约和金融期货合约。 （分数：1.50）A

18、.正确B.错误46.保证金是指期货交易所按照规定标准交纳的资金，用于结算和保证履约。 （分数：1.50）A.正确B.错误四、综合题(总题数：2，分数：31.00)47.甲期货公司共有 10 家营业部，现有净资产 5000 万元，资产调整值为 100 万元，负债调整值为 200 万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到 1000 万元，该期货公司客户权益总额为 10 亿元。 根据材料，回答下面小题： 甲期货公司的净资本是_。（分数：6.00）A.4100 万元B.5000 万元C.3900 万元D.4000 万元A 期货经纪公司在当日交易结算时，发现客

19、户甲某交易保证金不足，于是电话通知甲某在第二天交易开始前足额追加保证金。甲某要求期货公司允许其进行透支交易，并许诺待其资金到位立即追加保证金，公司对此予以拒绝。第二天交易开始后甲某没有及时追加保证金，且双方在期货经纪合同中没有对此进行明确约定。 根据材料，回答下列问题：（分数：25.00）(1).此时期货公司应该_。（分数：6.25）A.允许甲某继续持仓B.对甲某没有保证金支持的头寸强行平仓C.劝说甲某自行平仓D.对甲某持有的头寸进行强行平仓(2).如果期货公司允许甲某继续持仓，且第二天行情向持仓不利的方向变化导致甲某扩大的损失应_。（分数：6.25）A.全部由客户承担B.全部由期货公司承担C

20、.由期货公司和客户各承担一半D.由期货公司承担主要赔偿责任(3).如果期货公司对甲某没有保证金支持的头寸予以强行平仓，那么强行平仓所造成的损失应_。（分数：6.25）A.全部由客户承担B.全部由期货公司承担C.期货公司和客户各承担一半D.由期货公司承担主要赔偿责任(4).本案中，假设由于客户没有按时足额追加保证金，期货交易所对其没有保证金支持的头寸予以强行平仓，由此发生的费用由_承担。（分数：6.25）A.期货公司B.客户C.期货公司承担后可以向客户追偿D.客户承担后可以向期货公司追偿期货法律法规 93 答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：20，分数：3

21、0.00)1.期货从业人员在向投资者提供服务时应_对待投资者。（分数：1.50）A.公平 B.公开C.合理D.合法解析：解析 期货从业人员执业行为准则(修订)第二十二条规定，从业人员在向投资者提供服务时应当公平地对待投资者。2.甲是某期货公司的经理，与乙是好友，一日甲邀请乙到他家做客，乙来到甲的书房无意间看到甲的公司文件，发现有一笔期货交易将会使其大大获利。于是偷偷记下了这个交易名称，第二天进行该交易获利 m万元，则甲的行为_。（分数：1.50）A.不构成犯罪 B.构成内幕交易罪C.构成泄露内幕信息罪D.构成侵犯商业秘密罪解析：解析 内幕交易、泄露内幕信息罪的主观方面要求知情人员具有故意性，本

22、题中乙获得内幕信息对甲并不知情，因此不构成犯罪。3.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，自买自卖期货合约影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的行为可能构成_。（分数：1.50）A.操纵证券、期货交易价格罪 B.诈骗罪C.内幕交易罪D.洗钱罪解析：解析 根据中华人民共和国刑法修正案(六)第十一条的规定，题干中的表述属于操纵证券、期货交易价格罪的客观表现之一。4.人民法院审理期货纠纷案件，应当依法保护当事人的合法权益，正确确定其应承担的_责任，并维护期货市场秩序。（分数：1.50）A.市场B.风险 C.故意D.过失解析：解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问

23、题的规定第一条规定，人民法院审理期货纠纷案件，应当依法保护当事人的合法权益，正确确定其应承担的风险责任，并维护期货市场秩序。5.客户下达的交易指令中没有_，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。（分数：1.50）A.有效期限B.开平仓方向C.品种、数量、买卖方向 D.成交价格解析：解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第二十条规定，客户下达的交易指令中没有品种、数量、买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。6.期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任

24、，由_承担。（分数：1.50）A.期货公司 B.期货公司总经理C.直接负责的主管人员D.从业人员本人解析：解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第八条规定，期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由其所在的期货公司承担。期货公司从业人员执事期货交易的行为属于职务行为，由此产生的民事责任应当由期货公司承担。7.期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，_。（分数：1.50）A.不承担赔偿责任B.需承担部分赔偿责任，赔偿额不超过损失的 30%C.承担 50%的

25、赔偿责任D.应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的 80% 解析：解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第二十六条规定，期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的 80%。8.金融期货投资者适当性制度实施办法由_负责解释。（分数：1.50）A.中国金融期货交易所 B.中国期货业协会C.中国证监会D.国务院法制委员会解析：解析 金融期货投资者适当性制度实施办法第二十三条规定，本办法由交易所负责解释。9.期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编

26、码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币_。（分数：1.50）A.50 万元 B.100 万元C.150 万元D.200 万元解析：解析 金融期货投资者适当性制度操作指引第四条规定，期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币 50 万元。10.在财务状况评估中，投资者可以提供本人的_作为财务状况证明。（分数：1.50）A.月收入证明文件B.年收入证明文件及不动产评估证明文件C.月收入证明文件或者近半年内的金融类资产证明文件D.年收入证明文件或者近一个月内的金融类资产证明文件 解析：解析 金融期货投资

27、者适当性制度操作指引第三十一条规定，投资者可以提供本人的年收入证明文件或者近 1 个月内的金融类资产证明文件作为财务状况证明。11.证券公司从事介绍业务，应当接受_的监督管理。（分数：1.50）A.中国证监会及其派出机构 B.期货业协会C.证券交易所D.期货交易所解析：解析 中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理，相关自律性组织依法对介绍业务活动实行自律管理。12.为谋取不正当利益，给予某期货经纪公司的工作人员以财物，数额较大的，处_年以下有期徒刑或者拘役。（分数：1.50）A.3 B.5C.10D.15解析：解析 刑法第一百六十四条规定，为谋取不正当利益，

28、给予公司、企业或者其他单位的工作人员以财物，数额较大的，处三年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。13.关于证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件说法错误的是_。（分数：1.50）A.配备必要的业务人员，公司总部至少有 5 名、拟开展介绍业务的营业部至少有 2 名具有期货从业人员资格的业务人员B.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度C.全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前 6 个月的风险监管指标持续符合规定的标准 D.已按规定

29、建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度解析：解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第五条第(三)项规定，全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前 2 个月的风险监管指标持续符合规定的标准。14.证券公司申请介绍业务资格，申请日前 6 个月各项风险控制指标符合规定标准，其中对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的_，但因证券公司发债提供的反担保除外。（分数：1.50）A.5%B.10% C.30%D.70%解析：解析 参见证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办

30、法第六条第(三)项的规定。15.证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在_个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。（分数：1.50）A.3B.5 C.10D.20解析：解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第十一条规定，证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在 5 个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。16.期货公司从事金融期货结算业务，应当经_批准，取得金融期货结算业务资格。（分数：1.50）A.国务院B.期货交易所C.期货业协会D.中国证券监督管理委员会 解析：解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第三条规定，期货公司从事金融

31、期货结算业务，应当经中国证券监督管理委员会批准，取得金融期货结算业务资格。17.期货公司申请金融期货结算业务资格，要求高级管理人员近_年内未受过刑事处罚。（分数：1.50）A.1B.2 C.3D.5解析：解析 依据期货公司金融期货结算业务试行办法第七条的规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，高级管理人员应当近 2 年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。18.期货公司申请金融期货结算业务资格，要求控股股东和实际控制人近_年内未受过刑事处罚。（分数：1.50）A.1B.2 C.3D.5解析：解析 根据期货公司金融期货

32、结算业务试行办法第七条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人在近 2 年内应当未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形。19.期货公司申请金融期货全面结算业务资格，要求董事长、总经理和副总经理中，至少_人的期货或者证券从业时间在_年以上。（分数：1.50）A.3；3B.3；5 C.5；3D.5；5解析：解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第九条规定，期货公司申请金融期货全面结算业务资格，除应当具备本办法第七务规定的基本条件外，还应当具备下列条件：董事长、总经理和副总经理中，至少 3 人的期货或者证券从业时间在

33、5 年以上，其中至少 2 人的期货从业对间在 5 年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在 3 年以上。20.期货公司因延误执行客户交易指令给客户造成损失的免责事由为_。（分数：1.50）A.期货公司内部发生重大人事调整B.期货公司发生亏损C.由于市场原因延误 D.期货公司发生合并重组解析：解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第二十三条规定，期货公司不当延误执行客户交易指令给客户造成损失的，应当承担赔偿责任，但由于市场原因致客户交易指令未能全部或者部分成交的，期货公司不承担责任。二、多项选择题(总题数：20，分数：30.00)21.期货从业人员

34、违反期货从业人员执业行为准则(修订)，情节显著轻微，且没有造成后果的_。（分数：1.50）A.中国期货业协会予以公开谴责B.可免于纪律惩戒 C.由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育 D.由中国证监会予以批评教育解析：解析 期货从业人员执业行为准则(修订)第四十一条规定，从业人员违反本准则，情节显著轻微，且没有造成后果的，可免于纪律惩戒，由协会责成从业人员所在机构予以批评教育。22.下列期货交易内幕信息知情人员的行为可能构成内幕交易、泄露内幕信息罪的有_。（分数：1.50）A.在对期货交易价格有重大影响的信息公布前买入期货 B.在对期货交易价格有重大影响的信息公布前卖出期货

35、C.泄露内幕信息 D.将内幕信息出售给他人 解析：解析 内幕交易、泄露内幕信息罪的主要表现形式体现在行为人泄露内幕信息和行为人利用内幕信息进行期货交易。23.在金融期货自然人投资者适当性综合评估中，投资者基本情况包括_。（分数：1.50）A.国籍B.年龄 C.学历 D.收入解析：解析 参见金融期货投资者适当性制度操作指引第二十三条规定。24.下列关于实物交割环节民事责任的处理的说法中，正确的有_。（分数：1.50）A.交割仓库未履行货物验收职责或者因保管不善给仓单持有人造成损失的，应当承担赔偿责任 B.期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担违约责任；造成客户损失的，应当承担赔偿责任C.

36、在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，期货交易所应当代期货公司、期货公司应当代客户向对方承担违约责任 D.征购或者竞卖失败的，应当由违约方按照交易所有关赔偿办法的规定承担赔偿责任 解析：解析 根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第四十二条、第四十三条、第四十四条和第四十五条的规定，选项 A、B、C、D 说法正确。25.由于_造成客户交易指令未能全部或者部分成交的，期货公司不承担责任。（分数：1.50）A.本公司员工罢工B.城市电力中断 C.市场原因 D.地区通讯设施中断 解析：解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第二十三条规定，期货公司不当延误执行客户交易指

37、令给客户造成损失的，应当承担赔偿责任，但由于市场原因致客户交易指令未能全部或者部分成交的，期货公司不承担责任。B、D 两项属于期货公司不可避免、不可控制的事项，亦不承担赔偿责任。26.不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，_。（分数：1.50）A.收取的佣金应当返还给客户 B.该机构不承担返还责任C.该机构应“恢复原状”，返还客户全部保证金D.交易结果由客户承担 解析：解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第十五条规定，不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，

38、收取的佣金应当返还给客户，交易结果由客户承担。该机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括交易手续费、税金及利息。27.人民法院在保全或者执行会员资格或者交易席位时，下列表述中正确的有_。（分数：1.50）A.在保全阶段，应当依法裁定不得转让该会员资格，但不得停止该会员交易席位的使用 B.在执行阶段，不得停止该会员交易席位的使用C.在保全阶段，应当依法裁定不得转让该会员资格，同时停止该会员交易席位的使用D.在执行阶段，可以停止该会员交易席位的使用，依法采取强制措施转让该交易席位 解析：解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干

39、问题的规定第五十八条规定，人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位，应当依法裁定不得转让该会员资格，但不得停止该会员交易席位的使用。人民法院在执行过程中，有权依法采取强制措施转让该交易席位。28.期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，中国金融期货交易所可以_。（分数：1.50）A.通报批评 B.暂停从事交易所期货业务资格 C.公开谴责 D.取消从事交易所期货业务资格 解析：解析 金融期货投资者适当性制度实施办法第二十二条规定，期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，中国金融期货交易所可以采取通报批评、公开谴责、暂停从事交易所期货业务和取消从事交易所期货业务资格等处理措施；情节严

40、重的，中国金融期货交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出撤销任职资格、取消从业资格等行政处罚或者纪律处分建议。29.在金融期货自然人投资者适当性综合评估中，投资者基本情况包括_。（分数：1.50）A.国籍B.年龄 C.学历 D.收入解析：解析 金融期货投资者适当性制度操作指引第二十三条规定，投资者基本情况包括年龄与学历两个方面。30.下列选项中，符合自然人投资者申请开立金融期货交易编码条件的是_。（分数：1.50）A.申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币 50 万元 B.具备金融期货基础知识，通过相关测试 C.具有累计 10 个交易日、20 笔以上(含)的股指期货仿真交易成交记录，

41、或者最近 3 年内具有 10 笔以上(含)的期货交易成交记录 D.不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事金融期货交易的情形 解析：解析 金融期货投资者适当性制度实施办法第四条规定，期货公司会员只能为符合下列标准的自然人投资者申请开立金融期货交易编码：(一)申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币 50万元；(二)具备金融期货基础知识，通过相关测试；(三)具有累计 10 个交易日、20 笔以上(含)的金融期货仿真交易成交记录，或者最近 3 年内具有 10 笔以上(含)的期货交易成交记录；(四)不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易

42、所业务规则禁止或者限制从事金融期货交易的情形。31.公司制期货交易所股东大会行使的职权有_。（分数：1.50）A.选举和更换非由职工代表担任的董事、监事 B.决定期货交易所董事会提交的其他重大事项 C.审议批准董事会、监事会和总经理的工作报告 D.审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案 解析：解析 期货交易所管理办法第二十条和第三十七条规定，公司制期货交易所股东大会行使的职权除选项 A、B、C、D 所列事项外，还包括：审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告；决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项等。32.期货交易所的结算会员由_组成。（分数：1.50）A.交易结算会员 B.一般结算会

43、员C.全面结算会员 D.特别结算会员 解析：解析 期货交易所管理办法第六十六条规定，期货交易所结算会员由交易结算会员、全面结算会员和特别结算会员组成。33.会员在期货交易中违约的，期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行会员分级结算制度的期货交易所应当以_承担。（分数：1.50）A.结算担保金 B.违约会员的自有资金 C.期货交易所风险准备金 D.期货交易所自有资金 解析：解析 期货交易所管理办法第八十四条规定，会员在期货交易中违约的，期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行会员分级结算制度的期货交易所应当以违约会员的自有资金、结算担

44、保金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金承担。34.期货交易所的下列人员中，未经中国证监会批准，不得在任何营利性组织中兼职的有_。（分数：1.50）A.理事长、副理事长 B.监事会主席、副主席 C.总经理、副总经理 D.董事长、副董事长 解析：解析 期货交易所管理办法第九十九条规定，未经中国证监会批准，期货交易所的理事长、副理事长、董事长、副董事长、监事会主席、监事会副主席、总经理、副总经理、董事会秘书不得在任何营利性组织中兼职。35.期货交易所_时，应当经中国证监会批准。（分数：1.50）A.制定或者修改章程、交易规则 B.对会员强行平仓C.上市、中止取消或者恢复交易品种 D.上市、修

45、改或者终止合约 解析：解析 期货交易所管理办法第九十三条规定，期货交易所制定或者修改章程、交易规则，上市、中止、取消或者恢复交易品种，上市、修改或者终止合约，应当经中国证监会批准。36.期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司进行期货交易造成损失，除下列_情况外，期货公司应当赔偿客户的损失。（分数：1.50）A.期货公司能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的 B.期货公司已经竭尽全力去帮助客户避免损失，但仍然没能避免C.客户已经对该交易行为予以追认 D.期货公司已尽谨慎勤勉义务解析：解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第十八条规定，期货公司与客户

46、签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，期货公司应承担赔偿责任，客户予以追认的除外。37.甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。合同约定，对于交易结算结果有异议的，乙应当在三个工作日内提出。某日，乙收到甲期货公司发出的交易结算结果通知，由于乙正忙于筹备一大型会议，未对该通知作出任何表示。一周之后，会议结束，乙发现该交易结算结果与实际交易发生额不符，遂向甲期货公司提出异议。则_。（分数：1.50）A.甲期货公司可以置之不理 B.甲期货公司应及时处理C.乙在约定时间内未提出异议，视为对交易结

47、算结果已予以确认 D.乙因正当事由耽搁，异议期可以延长解析：解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第二十九条规定，期货公司对期货交易所或者客户对期货公司的交易结算结果有异议，而未在期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的时间内提出的，视为期货公司或者客户对交易结算结果已予以确认。38.下列说法正确的是_。（分数：1.50）A.期货交易所接纳的会员必须具有良好的资信 B.期货交易所制定或修改交易规则实施细则应当报中国证监会备案 C.期货交易所涉及对其经营风险有较大影响的诉讼应当及时向中国证监会派出机构报告D.期货交易所理事会设理事长 1 名，副理事长若干名解析：解析 C 选项中期货交易所涉及对其经营风险有较大影响的诉讼应当及时向中国证监会报告；D 选项中理事会设理事长 1 人、副理事长 1 至 2 人。39.严格落实关于建立