期货法律法规108及答案解析.doc

《期货法律法规108及答案解析.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《期货法律法规108及答案解析.doc（16页珍藏版）》请在麦多课文档分享上搜索。

1、期货法律法规 108 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：20，分数：40.00)1.期货公司风险监管报表中的资产是指_。（分数：2.00）A.客户保证金B.期货公司自身资产C.期货交易所资金D.净资本2.期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则(修订)，情节轻微且未造成严重后果的，应_。（分数：2.00）A.开除B.移交司法部门C.予以训诫D.公开谴责3.下列关于期货公司业务的说法，正确的是_。（分数：2.00）A.只能经营期货经纪业务B.可以同时经营期货经纪业务和期货自营业务C.同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，应当执行业务分离制度D.同时经营

2、期货经纪业务和其他期货业务的，可以执行混合操作制度4.隐匿或故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重的，处 5 年以下有期徒刑或拘役，并处或者单处_罚金。（分数：2.00）A.1 倍以上 5 倍以下B.2 万以上 20 万以下C.1 万以上 5 万以下D.3 倍以上 5 倍以下5.在自己实际控制的账户之间进行交易来操纵期货市场，情节特别严重的，_。（分数：2.00）A.处 1 年以上 3 年以下徒刑，并处罚金B.处 3 年以上 5 年以下徒刑，并处罚金C.处 5 年以上 8 年以下徒刑，并处罚金D.处 5 年以上 10 年以下徒刑，并处罚金6.因实物交割发生纠纷的，_为

3、合同履行地。（分数：2.00）A.期货公司的分公司所在地B.期货公司的分支机构住所地C.期货交易所住所地D.投资者住所地7.期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生了 100 万元损失，则期货公司的赔偿额不超过_万元。（分数：2.00）A.60B.70C.80D.908.客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，应视为_。（分数：2.00）A.下达交易指令当日有效B.与期货公司签订合同当日有效C.收到货款当日有效D.无法确定有效日9.期货公司会员单位应当完善_，为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的途径、方法和程序，妥善处理纠纷。（分数：2.00）A.交易程序规定B.客户

4、纠纷处理机制C.客户投诉管理机制D.客户效益机制10.期货业协会对违反期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则的会员单位，经告诫仍不改正的，协会对其的纪律惩戒不包括_。（分数：2.00）A.公开谴责B.通报批评C.取消会员资格D.撤销期货从业资格11.期货交易涉及商品实物交割的，期货交易所应当发布_。（分数：2.00）A.标准仓单数量和可用库容情况B.标准仓单数量C.可用库容情况D.成交量数量12._应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。（分数：2.00）A.监控中心B.中国证监会派出机构C.中国证券业协会D.期货交易13.期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格

5、式，由_制定。（分数：2.00）A.中国期货业协会B.中国证监会C.期货交易所D.中国证监会派出机构14.期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或保证收益的，情节严重的，由中国期货业协会_。（分数：2.00）A.暂停从业人员资格 6 个月至 12 个月B.公开通报批评C.撤销期货从业人员资格并在 2 年内拒绝受理其从业人员资格申请D.撤销期货从业人员资格并在 3 年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请15.期货经纪公司_，是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作，实现其既定的工作目标，防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、措施和方法的总称。（分数：2.

6、00）A.内部控制制度B.内部控制文本制度C.内部监督体系D.内部控制模式16.期货投资者保障基金实行_。（分数：2.00）A.全额补偿B.半额补偿C.三分之一补偿D.比例补偿17.首席风险官发现期货公司存在违法违规行为，应先向_提出整改意见。（分数：2.00）A.期货公司总经理或相关责任人B.期货公司董事长或董事会C.期货公司股东大会D.期货公司监事会18.期货业协会的权力机构是_。（分数：2.00）A.会员大会B.理事会C.股东大会D.理事长19.会员制期货交易所要在 6 月 25 日召开会员大会，则应当在_前通知所有会员。（分数：2.00）A.6 月 15 日B.6 月 18 日C.6

7、月 20 日D.6 月 22 日20._应当根据“将适当的产品销售给适当投资者”的核心原则，从投资者的经济实力、金融期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引。（分数：2.00）A.中国证监会B.期货业协会C.保证金监控中心D.中国金融期货交易所二、多项选择题(总题数：10，分数：20.00)21.下列表述中，正确的有_。（分数：2.00）A.期货公司应当加入期货业协会B.期货公司应当加入工商企业联合会C.中国期货业协会、期货交易所对期货经纪公司进行监督管理D.中国期货业协会、期货交易所对期货经纪公司实行自律管理22.期货公司应当按照_的原则，建立并完善公司治理

8、。（分数：2.00）A.公平公开B.明晰职责C.强化制衡D.加强风险管理23.监控中心应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的_和交易编码进行一致性复核。（分数：2.00）A.客户住所地B.客户姓名或者名称C.内部资金账户D.期货结算账户24.中国金融期货交易所应当从投资者的_方面制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。（分数：2.00）A.经济实力B.金融期货产品认知能力C.投资经历D.学历水平25.境外机构在境内设立、收购或者参股期货经营机构，以及境外期货经营机构在境内设立分支机构(含代表处)的管理办法，由国务院期货监督管理机构会同_等有关部门制订，报国务院批

9、准后施行。（分数：2.00）A.期货交易所B.国务院商务主管部门C.外汇管理部门D.中国人民银行26._依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。（分数：2.00）A.中国证监会B.中国证监会派出机构C.中国期货业协会D.监控中心27.期货交易所章程应当载明的事项有_。（分数：2.00）A.营业期限B.基本业务制度C.风险准备金管理制度D.章程修改程序28.期货交易所向会员收取的保证金，只能用于担保期货合约的履行，不得_。（分数：2.00）A.查封B.冻结C.强制执行D.划扣29.期货交易所应当编制交易情况_，并及时公布。（分数：2.00）A.周报表B.月报表C.季报表D.年

10、报表30.期货公司会员应当从投资者本人的_等方面对其财务状况进行评估，分值上限为 50 分。（分数：2.00）A.银行存款B.金融类资产C.月收入D.年收入三、判断是非题(总题数：10，分数：20.00)31.中国期货业协会在未经本人允许的情况下，不得公布期货从业人员的从业资格注册、诚信记录等信息。（分数：2.00）A.正确B.错误32.期货从业人员有违反期货从业人员管理办法的行为时，由所在机构交期货业协会处理。 （分数：2.00）A.正确B.错误33.中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检查时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。 （分数：2.00）A.正确B.错误34.期货公司允许客户开

11、仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的 60%。 （分数：2.00）A.正确B.错误35.期货公司的控股股东可直接任免期货公司董事。 （分数：2.00）A.正确B.错误36.证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。 （分数：2.00）A.正确B.错误37.取得经理层人员任职资格的人员，担任董事(不包括独立董事)、监事、营业部负责人职务，需重新申请任职资格。 （分数：2.00）A.正确B.错误38.任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。 （分数：2.00）A.正确B.错误39.

12、期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中，从事期货经营业务的管理人员和专业人员。（分数：2.00）A.正确B.错误40.期货公司首席风险官应当检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。 （分数：2.00）A.正确B.错误四、综合题(总题数：10，分数：20.00)41.期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务应受_的监督管理。（分数：2.00）A.中国证监会及其派出机构B.财政部门C.期货交易所D.证券公司42.某监控中心在管理中发现客户杨某的资料出现错误，监控中心便登录开户系统中对其进行了修改。期货公司在为

13、杨某进行交易时发现资料与原资料内容不符，后经向监控中心进行询问才得知客户资料已修改。发现客户资料有错误，应_。（分数：2.00）A.由监控中心通知期货公司，期货公司登录统一开户系统进行修改B.由监控中心进行修改C.不必修改D.由监管机构进行修改43.某取得了中间介绍业务资格的证券公司接受甲期货公司委托，协助办理开户手续。为了使前来咨询的李某能够开户，证券公司从业人员热情地向李某介绍业务，向李某承诺期货交易无风险、高收益。证券公司从业人员未仔细审查其提供的资料，甚至未能发现其身份证上的照片与本人不符。证券公司办理开户手续应对_进行审查。（分数：2.00）A.投资者开户资料B.投资者身份的真实性C

14、.投资者的家庭成员D.投资者的文化程度44.关于证券公司向投资者承诺无风险高收益的做法，下列说法正确的是_。（分数：2.00）A.无任何不妥B.违反了投资者适当性制度C.应移交司法部门处理D.不应给客户开户45.客户李某进行期货交易因未达到业务员张某向其承诺的收益率而与张某发生激烈冲突。李某要求张某补足自己实际取得的收益与张某承诺收益间的差额，否则就将更换期货公司。对于此种情形，可采取的措施是_。（分数：2.00）A.张某应补足收益间的差额B.与李某协商为其更换从业人员C.将张某移交司法机关D.为李某销户46.从业人员有_情形之一，情节严重的，撤销其从业资格并在 3 年内或永久性拒绝受理其资格

15、申请。（分数：2.00）A.以期货公司名义从事期货交易的B.以个人名义从事期货交易的C.违反规定向投资者承诺或保证收益的D.违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的47.根据刑法修正案规定：证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，进行下列_行为，情节严重的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚金；情节特别严重的。处 5 年以上 10 年以下有期徒刑，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚金。（分数：2.00）A.向投资者做出

16、盈利承诺B.买入或者卖出该证券C.从事与该内幕信息有关的期货交易D.泄露该信息48.期货经纪公司有下列_行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，并处 10 万元以上 30 万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。（分数：2.00）A.接受不符合规定条件的单位或者个人委托的B.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的C.任用不具备资格的期货从业人员的D.从事期货自营业务的49.期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件有_。（分数：2.00）A.注册资本不低于人民币 1 亿元，

17、且净资本不低于人民币 8000 万元B.申请日前 6 个月的风险监管指标持续符合监管要求C.具有完备的期货投资咨询业务管理制度D.近 2 年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形50.下列情形中，可能构成操纵证券交易价格罪的有_。（分数：2.00）A.张三与李四合谋，以优势资金操纵某一证券的交易价格B.李某以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，严重影响了证券价格C.赵某以持股优势连续买卖某一证券，使该证券价格大起大落D.徐某与他人恶意串通，以事先约好的时间、价格相互进行证券交易，严重影响了证券交易量期货法律法规 108 答案解析(总分

18、：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：20，分数：40.00)1.期货公司风险监管报表中的资产是指_。（分数：2.00）A.客户保证金B.期货公司自身资产 C.期货交易所资金D.净资本解析：解析 期货公司风险监管指标管理办法第 35 条规定，期货公司风险监管报表中的资产、流动资产是指期货公司的自身资产，不舍客户保证金。2.期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则(修订)，情节轻微且未造成严重后果的，应_。（分数：2.00）A.开除B.移交司法部门C.予以训诫 D.公开谴责解析：解析 期货从业人员执业行为准则(修订)第 37 条规定，期货从业人员违反本准则，情节轻微，且没

19、有造成严重后果的，予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出。3.下列关于期货公司业务的说法，正确的是_。（分数：2.00）A.只能经营期货经纪业务B.可以同时经营期货经纪业务和期货自营业务C.同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，应当执行业务分离制度 D.同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，可以执行混合操作制度解析：解析 根据期货交易管理条例第 17 条的规定，期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。期货公司监督管理办法第 46 条规定，期货公司应当建立井有效执行风险管

20、理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，有效隔离不同业务之间的风险，确保客户资产安全和交易安全。4.隐匿或故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重的，处 5 年以下有期徒刑或拘役，并处或者单处_罚金。（分数：2.00）A.1 倍以上 5 倍以下B.2 万以上 20 万以下 C.1 万以上 5 万以下D.3 倍以上 5 倍以下解析：解析 中华人民共和国刑法修正隶第 1 条规定，隐匿或故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重的，处 5 年以下有期徒刑或拘役，并处或者单处 2 万以上 20 万以下罚金。5.在自己实际控制的账户之间进行交易来操纵期

21、货市场，情节特别严重的，_。（分数：2.00）A.处 1 年以上 3 年以下徒刑，并处罚金B.处 3 年以上 5 年以下徒刑，并处罚金C.处 5 年以上 8 年以下徒刑，并处罚金D.处 5 年以上 10 年以下徒刑，并处罚金 解析：解析 中华人民共和国刑法修正案(六)规定，有下列情形之一，操纵证券、期货市场，情节严重的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处 5 年以上 10 年以下有期徒刑，并处罚金：单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式

22、相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；以其他方法操纵证券、期货市场的。6.因实物交割发生纠纷的，_为合同履行地。（分数：2.00）A.期货公司的分公司所在地B.期货公司的分支机构住所地C.期货交易所住所地 D.投资者住所地解析：解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第 5 条规定，因实物交割发生纠纷的，期货交易所住所地为合同履行地。7.期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生了 100 万元损失，则期货公司的赔偿额不

23、超过_万元。（分数：2.00）A.60B.70C.80 D.90解析：解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第 17 条规定，期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的 80%，法律、行政法规另有规定的除外。8.客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，应视为_。（分数：2.00）A.下达交易指令当日有效 B.与期货公司签订合同当日有效C.收到货款当日有效D.无法确定有效日解析：解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第 21 条规定，客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，应视为当日有效。

24、9.期货公司会员单位应当完善_，为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的途径、方法和程序，妥善处理纠纷。（分数：2.00）A.交易程序规定B.客户纠纷处理机制 C.客户投诉管理机制D.客户效益机制解析：解析 期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)第 8 条规定，会员单位应当完善客户纠纷处理机制，为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的途径、方法和程序，妥善处理纠纷。10.期货业协会对违反期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则的会员单位，经告诫仍不改正的，协会对其的纪律惩戒不包括_。（分数：2.00）A.公开谴责B.通报批评C.取消会员资格D.撤销期货从业资格 解析：解析 期货公

25、司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)第 9 条规定，对违反本规则的会员单位，经告诫仍不改正的，协会将视其情节轻重予以以下纪律惩戒：批评；协会内通报批评；通过媒体公开谴责；取消会员资格并公告。11.期货交易涉及商品实物交割的，期货交易所应当发布_。（分数：2.00）A.标准仓单数量和可用库容情况 B.标准仓单数量C.可用库容情况D.成交量数量解析：解析 期货交易所管理办法第 90 条规定，期货交易涉及商品实物交割的，期货交易所还应当发布标准仓单数量和可用库容情况。12._应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。（分数：2.00）A.监控中心 B.中国证监会派出

26、机构C.中国证券业协会D.期货交易解析：解析 期货市场客户开户管理规定第 34 条规定，监控中心应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。13.期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由_制定。（分数：2.00）A.中国期货业协会 B.中国证监会C.期货交易所D.中国证监会派出机构解析：解析 期货公司期货投资咨询业务试行办法第 15 条规定，期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由中国期货业协会制定。14.期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或保证收益的，情节严重的，由中国期货业协会_。（分数：2.00）A.暂停从业人员资格 6 个月至 12 个月

27、B.公开通报批评C.撤销期货从业人员资格并在 2 年内拒绝受理其从业人员资格申请D.撤销期货从业人员资格并在 3 年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请 解析：解析 期货从业人员执业行为准则(修订)第 40 条规定，期货从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或保证收益的，情节严重的，撤销其从业资格并在 3 年内或永久性拒绝受理其资格申请。15.期货经纪公司_，是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作，实现其既定的工作目标，防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、措施和方法的总称。（分数：2.00）A.内部控制制度 B.内部控制文本制度C.内部监督体系D

28、.内部控制模式解析：解析 关于加强期货经纪公司内部控制的指导原则第 2 条规定，期货经纪公司内部控制制度，是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作，实现其既定的工作目标，防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、措施和方法的总称。16.期货投资者保障基金实行_。（分数：2.00）A.全额补偿B.半额补偿C.三分之一补偿D.比例补偿 解析：解析 期货投资者保障基金管理暂行办法第 7 条规定，保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则，实行比例补偿。17.首席风险官发现期货公司存在违法违规行为，应先向_提出整改意见。（分数：2.00）A.期货公司总经理或相关责任人

29、B.期货公司董事长或董事会C.期货公司股东大会D.期货公司监事会解析：解析 期货公司首席风险官管理规定(试行)第 23 条规定，首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在除本规定第 24 条所列违法违规行为和重大风险隐患之外的其他问题的，应当及时向总经理或相关负责人提出整改意见。18.期货业协会的权力机构是_。（分数：2.00）A.会员大会 B.理事会C.股东大会D.理事长解析：解析 期货交易管理条例第 45 条规定，期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。19.会员制期货交易所要在 6 月 25 日召开会员大会，则应当在_前通知所有会员。（分数：2.00）A.6

30、 月 15 日 B.6 月 18 日C.6 月 20 日D.6 月 22 日解析：解析 期货交易所管理办法第 22 条规定，会员大会由理事长主持。召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开 10 日前通知会员。临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议。20._应当根据“将适当的产品销售给适当投资者”的核心原则，从投资者的经济实力、金融期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引。（分数：2.00）A.中国证监会B.期货业协会 C.保证金监控中心D.中国金融期货交易所解析：解析 关于建立金融期货投资者适当性制度的规定第 5 条规定，中国金融期货交易所应当根据“

31、将适当的产品销售给适当投资者”的核心原则，从投资者的经济实力、金融期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。二、多项选择题(总题数：10，分数：20.00)21.下列表述中，正确的有_。（分数：2.00）A.期货公司应当加入期货业协会 B.期货公司应当加入工商企业联合会C.中国期货业协会、期货交易所对期货经纪公司进行监督管理D.中国期货业协会、期货交易所对期货经纪公司实行自律管理 解析：解析 期货交易管理条例第 44 条规定，期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入期货业协会，并缴纳会员费。期货公司监督管理办法第 5 条规定，中国期货

32、业协会、期货交易所按照自律规则对期货公司实行自律管理。22.期货公司应当按照_的原则，建立并完善公司治理。（分数：2.00）A.公平公开B.明晰职责 C.强化制衡 D.加强风险管理 解析：解析 期货公司监督管理办法第 35 条规定，期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善公司治理。23.监控中心应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的_和交易编码进行一致性复核。（分数：2.00）A.客户住所地B.客户姓名或者名称 C.内部资金账户 D.期货结算账户 解析：解析 期货市场客户开户管理规定第 30 条规定，监控中心应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的客

33、户姓名或者名称、内部资金账户、期货结算账户和交易编码进行一致性复核。24.中国金融期货交易所应当从投资者的_方面制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。（分数：2.00）A.经济实力 B.金融期货产品认知能力 C.投资经历 D.学历水平解析：解析 关于建立金融期货投资者适当性制度的规定第 5 条规定，中国金融期货交易所应当从投资者的经济实力、金融期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。25.境外机构在境内设立、收购或者参股期货经营机构，以及境外期货经营机构在境内设立分支机构(含代表处)的管理办法，由国务院期货监督管理

34、机构会同_等有关部门制订，报国务院批准后施行。（分数：2.00）A.期货交易所B.国务院商务主管部门 C.外汇管理部门 D.中国人民银行解析：解析 期货交易管理条例第 84 条规定，境外机构在境内设立、收购或者参股期货经营机构，以及境外期货经营机构在境内设立分支机构(含代表处)的管理办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门、外汇管理部门等有关部门制订，报国务院批准后施行。26._依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。（分数：2.00）A.中国证监会 B.中国证监会派出机构 C.中国期货业协会D.监控中心解析：解析 期货公司期货投资咨询业务试行办法第 5 条规定

35、，中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。27.期货交易所章程应当载明的事项有_。（分数：2.00）A.营业期限 B.基本业务制度 C.风险准备金管理制度 D.章程修改程序 解析：解析 期货交易所管理办法第 10 条规定，期货交易所章程应当载明下列事项：设立目的和职责；名称、住所和营业场所；注册资本及其构成；营业期限；组织机构的组成、职责、任期和议事规则；管理人员的产生、任免及其职责；基本业务制度；风险准备金管理制度；财务会计、内部控制制度；变更、终止的条件、程序及清算办法； 章程修改程序；28.期货交易所向会员收取的保证金，只能用于担保期货合约的履行

36、，不得_。（分数：2.00）A.查封 B.冻结 C.强制执行 D.划扣 解析：解析 期货交易所管理办法第 69 条规定，期货交易所向会员收取的保证金，只能用于担保期货合约的履行，不得查封、冻结、扣划或者强制执行。期货交易所应当在期货保证金存管银行开立专用结算账户，专户存储保证金，不得挪用。29.期货交易所应当编制交易情况_，并及时公布。（分数：2.00）A.周报表 B.月报表 C.季报表D.年报表 解析：解析 期货交易所管理办法第 91 条规定，期货交易所应当编制交易情况周报表、月报表和年报表，并及时公布。30.期货公司会员应当从投资者本人的_等方面对其财务状况进行评估，分值上限为 50 分。

37、（分数：2.00）A.银行存款B.金融类资产 C.月收入D.年收入 解析：解析 金融期货投资者适当性制度操作指引第 30 条规定，期货公司会员应当从投资者本人的金融类资产或者年收入等方面对其财务状况进行评估，分值上限为 50 分。三、判断是非题(总题数：10，分数：20.00)31.中国期货业协会在未经本人允许的情况下，不得公布期货从业人员的从业资格注册、诚信记录等信息。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析 根据期货从业人员管理办法第 21 条第 1 款的规定，中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。32.期货从业人员有违反期货从业

38、人员管理办法的行为时，由所在机构交期货业协会处理。 （分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析 根据期货从业人员管理办法第 24 条的规定，期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予纪律惩戒。期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理。33.中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检查时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。 （分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析 根据期货从业人员执业行为准则(修订)第 36 条的规定，中国期货业协会在接到对从业人员违规行为的举报或投诉后，按照规定的程序进行调查，并视违规事实及其后果做出

39、相应的纪律惩戒。中国期货业协会对从业人员进行调查或者检查时，被调查人员应当积极配合。34.期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的 60%。 （分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析 根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第 34 条的规定，期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的 60%。期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的 80%。35.期货公司的控股股东可直接任免期货公司董事。 （

40、分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析 期货公司监督管理办法第 36 条规定，期货公司与其控股股东、实际控制人在业务、人员、资产、财务等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。未依法经期货公司股东会或者董事会决议，期货公司控股股东、实际控制人不得任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动。期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的，不得降低风险管理要求。36.证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。 （分数：2.00）A.正确 B.错误解析：解析 根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第 12 条的规定

41、，证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。37.取得经理层人员任职资格的人员，担任董事(不包括独立董事)、监事、营业部负责人职务，需重新申请任职资格。 （分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析 根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第 36 条的规定，取得经理层人员任职资格的人员，担任董事(不包括独立董事)、监事、营业部负责人职务，不需重新申请任职资格，由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。38.任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。 （分数：2.00）

42、A.正确B.错误 解析：解析 根据期货从业人员执业行为准则(修订)第 33 条的规定，从业人员因执业过错给机构造成损失的，应当承担相应责任。39.期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中，从事期货经营业务的管理人员和专业人员。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：解析 根据期货从业人员管理办法第 4 条的规定，本办法所称期货从业人员是指：期货公司的管理人员和专业人员；期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员；期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员；为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员；中国证监会规定

43、的其他人员。40.期货公司首席风险官应当检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。 （分数：2.00）A.正确 B.错误解析：解析 根据期货公司首席风险官管理规定(试行)第 20 条的规定，首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行以下制度：期货公司客户保证金安全存管制度；期货公司风险监管指标管理制度；期货公司治理和内部控制制度；期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度；期货公司

44、员工近亲属持仓报告制度；其他对客户资产安全、交易安全等期货公司持续稳健经营有重要影响的制度。四、综合题(总题数：10，分数：20.00)41.期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务应受_的监督管理。（分数：2.00）A.中国证监会及其派出机构 B.财政部门C.期货交易所D.证券公司解析：解析 期货公司期货投资咨询业务试行办法第 5 条规定，中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。42.某监控中心在管理中发现客户杨某的资料出现错误，监控中心便登录开户系统中对其进行了修改。期货公司在为杨某进行交易时发现资料与原资料内容不符，后经向监控中心进行询问才得知客

45、户资料已修改。发现客户资料有错误，应_。（分数：2.00）A.由监控中心通知期货公司，期货公司登录统一开户系统进行修改 B.由监控中心进行修改C.不必修改D.由监管机构进行修改解析：解析 期货市场客户开户管理规定第 25 条规定，监控中心和期货交易所在管理中发现客户资料错误的，应当统一由监控中心通知期货公司，由期货公司登录统一开户系统进行修改。43.某取得了中间介绍业务资格的证券公司接受甲期货公司委托，协助办理开户手续。为了使前来咨询的李某能够开户，证券公司从业人员热情地向李某介绍业务，向李某承诺期货交易无风险、高收益。证券公司从业人员未仔细审查其提供的资料，甚至未能发现其身份证上的照片与本人

46、不符。证券公司办理开户手续应对_进行审查。（分数：2.00）A.投资者开户资料 B.投资者身份的真实性 C.投资者的家庭成员D.投资者的文化程度解析：解析 关于建立金融期货投资者适当性制度的规定第 13 条规定，从事中间介绍业务的证券公司接受期货公司委托，协助办理开户手续的，应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查，向投资者充分揭示金融期货交易风险，进行相关知识测试和风险评估，做好开户入金指导，严格执行投资者适当性制度。44.关于证券公司向投资者承诺无风险高收益的做法，下列说法正确的是_。（分数：2.00）A.无任何不妥B.违反了投资者适当性制度 C.应移交司法部门处理D.不应给客户开户解析

47、：解析 证券公司在向投资者提供服务时，应谨慎诚实客观地告知投资者在投资过程中可能出现的风险，该题违反了投资者适当性制度的规定。45.客户李某进行期货交易因未达到业务员张某向其承诺的收益率而与张某发生激烈冲突。李某要求张某补足自己实际取得的收益与张某承诺收益间的差额，否则就将更换期货公司。对于此种情形，可采取的措施是_。（分数：2.00）A.张某应补足收益间的差额B.与李某协商为其更换从业人员 C.将张某移交司法机关D.为李某销户解析：解析 期货从业人员执业行为准则(修订)第 32 条规定，当从业人员与其所服务的投资者存在利益；中突或因其他原因无法继续提供期货业务服务时。应当通过所在机构及时与投资者协商，采取更换从业人员或其他办法予以妥善解决。46.从业人员有_情形之一，情节严重的，撤销其从业资格并在 3 年内或永久性拒绝受理其资格申请。（分数：2.00）A.以期货公司名义从事期货交易的B.以个人名义从事期货交易的 C.违反规定向投资者承诺或保证收益的 D.违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的 解析：解析 期货从业人员执业行为准则(修订)第 40 条规定，从业人员有下列情形之一，情节严重的，撤销其从业资格并在 3 年内或永