期货法律法规1-1及答案解析.doc

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1、期货法律法规 1-1 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于_人，并应当出示合法证件和检查通知书，不得泄露所知悉的商业秘密。A2 B5 C7 D3（分数：0.50）A.B.C.D.2.国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起_个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。A3 B4C5 D6（分数：0.50）A.B.C.D.3.未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司_以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货

2、公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权。A3% B5%C10% D15%（分数：0.50）A.B.C.D.4.保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属_。A期货业协会 B期货公司C期货交易所 D保障基金（分数：0.50）A.B.C.D.5.期货交易所设理事会，每届任期_年。理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责。A2 B3C4 D5（分数：0.50）A.B.C.D.6.下列不属于会员制期货交易所理事会职权的是_。A召集会员大会，并向会员大会报告工作B审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过C选举和更换会员理事D决定专门委员会的设置（分数：0.50）A.B.C

3、.D.7.期货交易所的总经理、副总经理由_任免。A期货业协会 B财政部门C中国证监会 D期货公司（分数：0.50）A.B.C.D.8.国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所_为基准计算价值。A较低的收盘价 B较高的收盘价C较低的开盘价 D较高的开盘价（分数：0.50）A.B.C.D.9.期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过_个交易日，但经中国证监会批准延长的除外。A2 B3C4 D5（分数：0.50）A.B.C.D.10.期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于_年。A5 B10C15 D20（分数：0

4、.50）A.B.C.D.11.期货公司章程应当就法定代表人对外代表公司进行经营活动时，违反董事会决定的公司经营计划和期货保证金安全存管、风险管理、内部控制等制度或者其他董事会决议的行为，规定_应当承担的责任与相应的责任追究程序。A期货公司 B法定代表人C中国期货业协会 D期货交易所（分数：0.50）A.B.C.D.12.期货公司股东应当按照_行使表决权。A公司章程 B出资比例C学历高低 D从业年限（分数：0.50）A.B.C.D.13.具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设_。A董事 B独立董事C董事长 D监事（分数：0.50）A.B.C.D.14.期货

5、公司应当设立_，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。A董事会 B风险管理部门或者岗位C首席风险官 D合规审查部门或者岗位（分数：0.50）A.B.C.D.15.期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定，向_报送相关信息。A中国证监会 B期货保证金安全存管监控机构C会员 D期货公司（分数：0.50）A.B.C.D.16.期货交易风险说明书的内容和格式由_制定。A国务院期货监督管理机构B中国证监会派出机构C中国证监会D中国期货业协会（分数：0.50）A.B.C.D.17.期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起 5

6、 个工作日内向_备案，定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况，并定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况。A中国证监会 B中国证监会派出机构C中国期货业协会 D中国金融期货交易所（分数：0.50）A.B.C.D.18.未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司 5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，_。A单处或者并处 3 万元以下罚款 B单处或者并处 5 万元以下罚款C单处或者并处 6 万元以下罚款 D单处或者并处 8 万元以下罚款（分数：0.50）A.B.C.D.19.申请期货公司独立董事与申请监事会

7、主席相比，需多提供的资料是_。A申请书 B任职资格申请表C资质测试合格证明 D关于独立性的声明（分数：0.50）A.B.C.D.20.申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的其他董事、监事和财务负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向_提出申请。A中国证监会B期货公司C公司住所地的中国证监会派出机构D期货交易所（分数：0.50）A.B.C.D.21.期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前_个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。A3 B5C10 D20（分数：0.50）A.B.C.D.22.中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起_个月内

8、，作出批准或者不予批准的决定。A2 B3C4 D5（分数：0.50）A.B.C.D.23.期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，可以从事的行为是_。A向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险B以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务C利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易D以公司名义收取服务报酬（分数：0.50）A.B.C.D.24.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全_机制，并保持办公场所和办公设备相对独立。A联合办公 B设备共享C信息隔离 D信息沟通（分数：0.50）A.B.C.D.25.期货公司

9、及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循_优先的原则予以处理。A期货公司 B客户利益C期货公司从业人员 D期货交易所（分数：0.50）A.B.C.D.26.期货投资咨询业务人员应当以_名义开展期货投资咨询业务活动，不得以个人名义为客户提供期货投资咨询服务。A期货公司 B中国期货业协会C中国证监会派出机构 D财政部门（分数：0.50）A.B.C.D.27.期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳_。A会员会 B保证金C期货市场监管费 D经营费（分数：0.50）A.B.C.D.28.期货公司对离任的高级管理人员的离任审计无故拖延或拒不审计的，中国证监会及其派出机构可指定具有证券、期货相关业

10、务资格的会计师事务所进行审计。审计费用由_承担。A中国证监会派出机构 B会计师事务所C期货公司 D期货业协会（分数：0.50）A.B.C.D.29.期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处_万元以下罚款。A3 B5C10 D15（分数：0.50）A.B.C.D.30._依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。A中国期货业协会 B中国证监会及其派出机构C期货交易所 D国务院（分数：0.50）A.B.C.D.31.期货交易所设总经理 1 人，副总经理_人。A2 B3C5 D若干（分数：0.50）A.B.C.D.32.期货公

11、司从事金融期货结算业务，应当经_批准，取得金融期货结算业务资格。A中国证监会 B中国期货业协会C期货交易所 D财政部门（分数：0.50）A.B.C.D.33.下列选项中不是期货公司申请金融期货结算业务资格必须具备的条件的是_。A取得金融期货经纪业务资格B具有从事金融期货结算业务的详细计划C结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人4 年以上经历D高级管理人员近 2 年内未受过刑事处罚（分数：0.50）A.B.C.D.34.中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起_个月内，作出批准或者不批准的决定。A2 B3C4 D5（分数：0.50）A.B.

12、C.D.35.取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受_的委托为其办理金融期货结算业务。A结算会员 B全面结算会员C投资者 D非结算会员（分数：0.50）A.B.C.D.36.全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议不包括的内容是_。A交易指令下达方式及审查或者验证措施B保证金标准C非结算会员结算准备金最低余额D客户拥有的资金总额（分数：0.50）A.B.C.D.37.非结算会员下达的交易指令应当经_审查或者验证后进入期货交易所。A期货公司员工B期货交易所员工C全面结算会员期货公司D非结算会员期货公司（分数：0.50）A.B.

13、C.D.38.非结算会员向客户收取的保证金属于_所有。A期货公司 B期货交易所C客户 D中国期货业协会（分数：0.50）A.B.C.D.39.结算准备金最低余额应当由_向全面结算会员期货公司缴纳。A期货公司资金 B期货交易所资金C结算会员自有资金 D非结算会员自有资金（分数：0.50）A.B.C.D.40.全面结算会员期货公司应当建立并执行_结算制度。A当日无负债 B次日负债C期末无负债 D期初元负债（分数：0.50）A.B.C.D.41.非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从_期货保证金账户中划拨。A客户 B期货交易所C非全面结算会员期货公司 D全面结算会员期货公司（分数：0.5

14、0）A.B.C.D.42.非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应当通过非结算会员向期货交易所报告。客户未报告的，_应当向期货交易所报告。A非结算会员 B结算会员C客户的代理人 D中国期货业协会（分数：0.50）A.B.C.D.43.期货交易所开市前，非结算会员结算准备金余额小于规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司应当_。A允许其进行交易 B禁止其开仓C永久取消其交易资格 D强行平仓（分数：0.50）A.B.C.D.44.期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起_个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告

15、。A3 B2C5 D8（分数：0.50）A.B.C.D.45.全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在_结算前向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。A前一周 B前一日C前两日 D当日（分数：0.50）A.B.C.D.46.期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司_进行审计。A月度风险监管报表 B季度会计报表C半年度会计报表 D年度风险监管报表（分数：0.50）A.B.C.D.47.期货公司风险监管指标管理试行办法中所称净资产是指在期货公司净资产的基础上，按照_对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。A盈利性 B变现

16、能力C金额大小 D项目内容（分数：0.50）A.B.C.D.48.中国证监会派出机构可根据_原则，要求期货公司按周或按日编制并报送风险监管报表。A保守性 B审慎监管C可靠性 D实质重于形式（分数：0.50）A.B.C.D.49.期货公司的书面风险监管报表的保存期限应当不少于_年。A5 B8C10 D15（分数：0.50）A.B.C.D.50.期货公司风险监管报表中的资产是指_。A客户保证金 B期货公司自身资产C期货交易所资金 D净资本（分数：0.50）A.B.C.D.51.期货公司风险监管指标管理试行办法中所指的重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生_以上变化的业务。A2% B5

17、%C10% D20%（分数：0.50）A.B.C.D.52.全面结算会员期货公司应当按规定向_报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息。A中国证监会 B中国证监会派出机构C期货保证金安全存管监控机构 D中国期货业协会（分数：0.50）A.B.C.D.53.证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法中的风险控制指标标准不包括_。A净资本不低于 10 亿元B流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的 150%C对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的 10%，但因证券公司发债提供的反担保除外D净资本不低于净资产的 70%（分数：0.50）A.B.C.D.54

18、.证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在 5 个工作日内报_备案。A各自所在地的中国证监会派出机构B证券公司所在地的中国证监会派出机构C期货公司所在地的中国证监会派出机构D中国期货业协会（分数：0.50）A.B.C.D.55.证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，_向中国证监会派出机构报送合规检查报告。A每日 B每月C每半年 D每年（分数：0.50）A.B.C.D.56._负责客户开户管理的具体实施工作。A中国期货保证金监控中心有限责任公司B中国证监会派出机构C中国期货业协会D中国证监会（分数：0.50）A.B

19、.C.D.57.期货公司不得与不符合_要求的客户签署期货经纪合同，也不得为未签订期货经纪合同的客户申请交易编码。A审慎 B客观C实名制 D统一开户（分数：0.50）A.B.C.D.58.期货公司为客户申请交易编码，应当向_提交客户交易编码申请。A监控中心 B证监会派出机构C中国期货业协会 D中国证监会（分数：0.50）A.B.C.D.59.公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，_，可以并处没收财产。A处 3 年以上有期徒刑 B处 5 年以上有期徒刑C处 5 年以下有期徒刑 D处

20、 15 年以上有期徒刑（分数：0.50）A.B.C.D.60.期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由_承担举证责任。A期货交易所 B期货公司C客户 D中国期货业协会（分数：0.50）A.B.C.D.二、多项选择题(总题数：60，分数：30.00)61.从事期货交易活动，应当遵循_的原则。（分数：0.50）A.公开B.公平C.公正D.诚实信用62.期货交易所履行的职责有_。（分数：0.50）A.提供交易的场所、设施和服务B.设计合约，安排合约上市C.组织并监督交易、结算和交割D.为期货交易提供集中履约担保63.期货交易所办理_事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。（分

21、数：0.50）A.制定或者修改章程、交易规则B.上市、中止、取消或者恢复交易品种C.上市、修改或者终止合约D.变更住所或者营业场所64.保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报_。（分数：0.50）A.期货业协会B.期货公司C.中国证监会D.财政部65.期货交易所除履行期货交易管理条例规定的职责外，还应当履行的职责有_。（分数：0.50）A.制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则B.发布市场信息C.为投资者的投资赢取收益D.查处违规行为66.期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取的紧急措施有_。（分数：0.50

22、）A.降低保证金B.暂时停止交易C.限制会员或者客户的最大持仓量D.调整涨跌停板幅度67.期货营业部应当设立信息公示栏，且按照相关规定公示的事项有_。（分数：0.50）A.中国期货业协会网址及期货公司网址B.期货公司及营业部的投诉和服务电话C.营业部从业人员的姓名、照片、岗位、任职时间、从业资格号等信息D.客户名单68.会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任。实行会员分级结算制度的期货交易所应当以违约会员的_承担责任。（分数：0.50）A.自有资金B.结算担保金C.期货交易所风险准备金D.期货交易所自有资金69.期货交易所应当以适当方式发布的信息包括_。（分数：0.50）A.即时行情B.持仓

23、量、成交量排名情况C.期货交易所交易规则及其实施细则规定的其他信息D.期货交易涉及商品实物交割的，期货交易所还应当发布标准仓单数量和可用库容情况70.期货交易所应当编制交易情况_，并及时公布。（分数：0.50）A.日报表B.周报表C.月报表D.年报表71.期货交易所_，应当经中国证监会批准。（分数：0.50）A.合并、分立B.变更注册资本C.变更名称D.清算组制定的清算方案72.期货交易所应当及时公布上市品种合约的_和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。期货交易所不得发布价格预测信息。（分数：0.50）A.成交量B.开盘价C.持仓量D.最高价73.对于违反期货从业人员执业行为准

24、则的机构，协会可作出的处理包括_。（分数：0.50）A.要求其按期改正B.逾期不改正的，给予训诫C.逾期不改正的，公开谴责D.情节严重的，移交司法部门74.从业人员有_情形之一，情节严重的，撤销其从业资格并在 3 年内或永久性拒绝受理其资格申请。（分数：0.50）A.以期货公司名义从事期货交易B.以个人名义从事期货交易C.违反规定向投资者承诺或保证收益D.违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失75.期货交易的_由国务院有关主管部门统一制定并公布。（分数：0.50）A.收费项目B.收费标准C.管理办法D.收费方式76.关于期货公司拟解聘首席风险官，下列说法正确的有_。（分数：0.50）A

25、.期货公司应有正当理由B.期货公司可以无理由C.期货公司应向中国证监会派出机构报告D.期货公司应向中国证监会报告77.期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行统一_管理制度，建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。（分数：0.50）A.结算B.风险管理C.资金调拨D.财务管理和会计核算78.期货公司不得与他人合资、合作经营管理营业部，不得将营业部_经营管理。（分数：0.50）A.按照管理要求B.承包给他人C.租赁给他人D.委托给他人79.客户开立账户，必须出具下列_证件，中国证监会另有规定的除外。（分数：0.50）A.中国公民身份证明B.中国法人资格C.其他经济组织资格的合法证件

26、D.学历证书80.期货公司应当向客户充分揭示期货交易的风险，在其营业场所备置_等资料供客户查阅。（分数：0.50）A.期货交易相关法规B.期货交易所业务规则C.期货经纪业务流程D.相关从业人员资格证明81.期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在当日向其住所地的_备案，并通过规定的方式向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销情况。（分数：0.50）A.中国期货业协会B.中国证监会派出机构C.财政部门D.期货保证金安全存管监控机构82.首席风险官发现期货公司有涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向_报告。（分数：0.50）A.中国证监会B.公司住所地中

27、国证监会派出机构C.公司董事会D.公司监事会83.期货公司和客户应当通过_转账存取保证金。（分数：0.50）A.登记的期货结算账户B.备案的期货保证金账户C.未备案的期货保证金账户D.普通存款账户84.中国证监会及其派出机构可以要求_，在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。（分数：0.50）A.期货公司及其董事、监事、高级管理人员B.期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人C.为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构D.期货公司其他工作人员85.中国证监会可以组织派出机构对期货公司或者营业部实施定期或者不定期的现场检查。中国证监会及其派

28、出机构依法履行职责进行检查时，_。（分数：0.50）A.检查人员不得少于 2 人B.应当出示合法证件和检查通知书C.不得泄露所知悉的商业秘密D.不得少于 4 人86.中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在_情形的，可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见。（分数：0.50）A.期货公司的年度报告、月度报告或者临时报告等存在虚假记载B.期货公司的年度报告、月度报告或者临时报告等存在误导性陈述C.期货公司的年度报告、月度报告或者临时报告等存在重大遗漏D.违反有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控规定87.期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有_情形的，中国证监会及其派出

29、机构可以责令其限期整改。（分数：0.50）A.占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营B.直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动C.股东未按照出资比例行使表决权D.报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏88.申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，应提交的申请材料包括_。（分数：0.50）A.申请书B.任职资格申请表C.身份、学历、学位证明D.期货从业资格证书89.根据规定，期货公司期货投资咨询业务，是指期货公司基于客户委托从事的_营利性活动。（分数：0.50）A.协助客户

30、建立风险管理制度、操作流程，提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务B.制作、提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务C.为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟定期货交易策略等交易咨询服务D.为客户提供内幕消息90.期货公司或其从业人员开展期货投资咨询业务出现_情形的，中国证监会及其派出机构可以针对具体情况，根据期货交易管理条例第 59 条的规定采取相应监管措施。（分数：0.50）A.高级管理人员缺位或者业务部门人员低于规定要求B.以个人名义为客户提供期货投资咨询服务C.未按照规定建立防范利益冲突的管理制度、机制D.利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益91.期货公司首

31、席风险官向住所地中国证监会派出机构报送的_中，应当包括本公司期货投资咨询业务的合规性及其检查情况，并重点就防范利益冲突作出说明。（分数：0.50）A.月度报告B.季度报告C.年度报告D.半年报92.全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户，用于存放其_保证金。（分数：0.50）A.期货公司B.客户C.结算会员D.非结算会员93.期货公司金融期货结算业务资格分为_。（分数：0.50）A.非结算会员资格B.期货交易资格C.交易结算业务资格D.全面结算业务资格94.期货公司应当按照期货交易所规则，_等专用资金，确保客户期货交易的正常进行和客户保证金的安全。（分数：0.50）A.

32、使用自有资金缴存结算担保金B.维持最低数额的结算准备金C.使用自有资金缴存结算准备金D.使用客户保证金缴存结算准备金95.除_情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金。（分数：0.50）A.依据非结算会员的要求支付可用资金B.收取非结算会员应当交存的保证金C.收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用D.双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形96.下列关于交易结算报告处理方法的说法正确的有_。（分数：0.50）A.非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议B.非结算会员对交易结算报告的内容无异议的，应按照结算协议约

33、定的方式确认C.非结算会员在结算协议约定的时间内既未对交易结算报告的内容确认，也未提出异议的，视为对交易结算报告内容有异议D.非结算会员有异议的，全面结算会员期货公司应当在结算协议约定的时间内予以核实97.下列关于结算担保金的说法正确的有_。（分数：0.50）A.全面结算会员期货公司以客户的保险金向期货交易所缴纳结算担保金B.全面结算会员期货公司以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金C.交易结算会员期货公司应当以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金D.全面结算会员期货公司可向非结算会员收取结算担保金98.全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告的事项有_。（分数：0.50）A.

34、非结算会员名单及其变化情况B.金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况C.金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况D.客户盈利情况99.下列关于预计负债的说法正确的有_。（分数：0.50）A.期货公司应按企业会计准则的规定确认预计负债B.中国证监会派出机构可要求期货公司对预计负债进行专项说明C.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应要求期货公司相应核减净资本金额D.期货公司任何情况下都不必确认预计负债100.期货公司未按期报送风险监管报表或报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，中国证监会派出机构应当要求期货公司_（分数：0.50）A.暂停营

35、业B.公开道歉C.限期报送D.补充更正101.期货公司风险监管指标达到预警值标准的，中国证监会派出机构应视情况采取的措施有_。（分数：0.50）A.向公司出具警示函，并抄送全体股东B.对公司管理人员进行监管谈话C.要求公司进行重大业务决策时，至少提前 5 个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告D.责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告102.期货公司的风险监管报表包括_。（分数：0.50）A.保证金增减变动表B.风险监管指标汇总表C.客户权益变动表D.资产调整值计算表103.证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交的申请材料包括_。（分数：0.50）A.董事会关于从事

36、介绍业务的决议B.净资本等指标的计算表及相关说明C.关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本D.客户名单104.证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明的事项有_。（分数：0.50）A.证监会文件B.执行期货保证金安全存管制度的措施C.盈利模式D.报酬支付及相关费用的分担方式105.境内单位或者个人从事境外期货交易的办法，由国务院期货监督管理机构会同_等有关部门制订，报国务院批准后施行。（分数：0.50）A.银行业监督管理机构B.外汇管理部门C.期货交易所D.国有资产监督管理机构106.证券公司只能接受其_的期货公司的委托从事介绍业务，不能接

37、受其他期货公司的委托从事介绍业务。（分数：0.50）A.全资拥有B.控股C.非关联D.被同一机构控制107.证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开的信息有_。（分数：0.50）A.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片B.公司所处区域C.交易结算结果查询方式D.证券市场行情108._依法对期货市场客户开户实行自律管理。（分数：0.50）A.中国证监会B.中国证监会派出机构C.中国期货业协会D.期货交易所109.监控中心在复核中发现_情况的，监控中心应当退回客户交易编码申请，并告知期货公司。（分数：0.50）A.客户资料不符合实名制要求B.客户交易编码申请表及相关资料内容不完整、

38、格式不正确C.客户不符合学历要求D.客户职业不符合要求110.期货公司申请对客户的_进行修改的，监控中心重新按规定进行复核。（分数：0.50）A.客户住所地B.姓名或名称C.有效身份证明文件号码D.期货结算账户户名111.监控中心应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的_和交易编码进行一致性复核。（分数：0.50）A.客户住所地B.客户姓名或者名称C.内部资金账户D.期货结算账户112.中国金融期货交易所应当从投资者的_制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。（分数：0.50）A.经济实力B.股指期货产品认知能力C.投资经历D.学历水平113.境外机构在境内设立、

39、收购或者参股期货经营机构，以及境外期货经营机构在境内设立分支机构(含代表处)的管理办法，由国务院期货监督管理机构会同_等有关部门制订，报国务院批准后施行。（分数：0.50）A.期货交易所B.国务院商务主管部门C.外汇管理部门D.中国人民银行114._及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。（分数：0.50）A.中国证监会B.中国证监会派出机构C.中国期货业协会D.监控中心115.期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件有_。（分数：0.50）A.注册资本不低于人民币 1 亿元，且净资本不低于人民币 8000 万元B.申请日前 6 个月的风险监管指标持续符

40、合监管要求C.具有完备的期货投资咨询业务管理制度D.近 2 年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形116.期货交易所章程应当载明的事项有_。（分数：0.50）A.营业期限B.基本业务制度C.风险准备金管理制度D.章程修改程序117.期货交易所向会员收取的保证金，只能用于担保期货合约的履行，不得_。（分数：0.50）A.查封B.冻结C.强制执行D.划扣118.期货交易所应当编制交易情况_，并及时公布。（分数：0.50）A.周报表B.月报表C.季报表D.年报表119.期货公司会员应当从投资者本人的_等方面对其财务状况进行评估，分值上限为 50 分。

41、（分数：0.50）A.银行存款B.金融类资产C.月收入D.年收入120.营业部各项内部控制制度由期货公司统一制定，并报营业部所在地派出机构备案。内部控制制度包括的项目有_。（分数：0.50）A.营业部岗位职责及人员管理制度B.营业部信息技术系统管理及应急制度C.营业部市场营销管理制度D.营业部投资者回访制度三、判断是非题(总题数：20，分数：10.00)121.期货交易应当在依法设立的期货交易所或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。（分数：0.50）A.正确B.错误122.未经批准，可以设立期货公司进行期货交易。（分数：0.50）A.正确B.错误123.期货交易所不得直接或间接参与

42、期货交易。（分数：0.50）A.正确B.错误124.国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求国务院有关部门的意见。（分数：0.50）A.正确B.错误125.期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，中国证监会可以按照规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。（分数：0.50）A.正确B.错误126.期货交易所设立分所或者其他任何期货交易场所不必经有关部门批准。（分数：0.50）A.正确B.错误127.理事会由会员理事和非会员理事组成；其中非会员理事由会员大会选举产生，会员理事由中国证监会委派。（分数：0.50）A.正确B.错误128.实

43、行全员结算制度的期货交易所会员均具有与期货交易所进行结算的资格。（分数：0.50）A.正确B.错误129.实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。结算会员具有与期货交易所进行结算的资格，非结算会员不具有与期货交易所进行结算的资格。（分数：0.50）A.正确B.错误130.期货交易所可以根据市场风险状况制定并调整持仓报告标准。（分数：0.50）A.正确B.错误131.会员在期货交易所违约的，期货交易所以结算担保金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金代为承担责任后，由此取得对违约会员的相应追偿权。（分数：0.50）A.正确B.错误132.期货公司的控股股东可直接任免期

44、货公司董事。（分数：0.50）A.正确B.错误133.期货公司的董事，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。（分数：0.50）A.正确B.错误134.期货公司可以为未签订期货经纪合同的客户开立账户。（分数：0.50）A.正确B.错误135.期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。（分数：0.50）A.正确B.错误136.期货保证金账户是指期货公司在期货保证金存管银行开立的用于存放和管理客户保证金的专用存款账户，包括期货公司在期货交易所所在地开立的、用于与期货交易所办理期货业务资金往来的专用资金账户。（分

45、数：0.50）A.正确B.错误137.中国证监会派出机构有理由认为会计师事务所不适合从事期货公司审计业务的，可以要求期货公司予以更换。（分数：0.50）A.正确B.错误138.拟任期货公司经理层但不具有从业经验的，推荐人中不能有原任职单位的负责人。（分数：0.50）A.正确B.错误139.机构的相关期货业务许可被注销的，由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。（分数：0.50）A.正确B.错误140.期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人。（分数：0.50）A.正确B.错误四、综合题(总题数：8，分数：30.00)141.期货交易所的某会员以有价证券充抵保证金。该有价

46、证券基准计算价值为 300 万元。该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为 200 万元，则该会员以有价证券保证金充抵保证金的金额不得高于_万元。（分数：2.00）A.200B.300C.240D.800142.甲期货公司的股东乙的持股比例由 3%增加到 6%，应符合的条件有_。（分数：2.00）A.拟变更的股权不存在被查封、冻结等情形B.期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形，期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形C.没有较大金额的到期未清偿债务D.净资产不低于实收资本的 50%143.某期货公司营业部的原负责人为李某，现拟变更为贾某，贾某具备相应的任职资格。则期货公司

47、应向营业部所在地的中国证监会派出机构提交关于_。（分数：2.00）A.变更时间B.变更负责人申请书C.拟任负责人任职资格证明D.期货公司营业部的基本情况144.某期货公司因经营不善而破产，则期货公司应_。（分数：2.00）A.先行妥善处理客户的保证金和其他资产，结清期货业务B.依法办理名称的工商登记C.依法办理经营范围的工商登记D.依法办理公司章程的工商登记145.某期货公司的许可证正本因故遗失，该期货公司应当在 30 日内_。（分数：2.00）A.停止营业B.在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废C.持登载声明向中国证监会重新申领D.仅在期货公司内部刊物上声明作废146.某期货公司的股东因涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、