[职业资格类试卷]证券资格(证券发行与承销)证券公司债券的发行与承销章节练习试卷1及答案与解析.doc
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1、证券资格(证券发行与承销)证券公司债券的发行与承销章节练习试卷 1 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题,每小题 0.5 分,共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中,只有一项最符合题目要求。1 公开发行债券募集说明书中,引用的经审计的最近 1 期财务会计资料在财务报告截止日后( ) 内有效。(A)1 年(B) 9 个月(C) 6 个月(D)3 个月2 证券公司债务的发行条件根据证券公司债券管理暂行办法的规定,定向发行的证券公司债券只能向合格投资者发行,这里所指的合格投资者要求其注册资本应在_万元以上或者经审计的净资产在_万元以上。( )(A)1000;1000(B) 1000;2
2、000(C) 2000;1000(D)2000;20003 证券公司债券的期限最短为( )。(A)1 年(B) 9 个月(C) 6 个月(D)3 个月4 债券的承销可采取包销和代销方式,承销或者自行组织的销售,销售期最长不得超过 ( ) 日。(A)90(B) 50(C) 30(D)205 证券公司定向发行债券的担保金额原则上不少于债券本息总额的( )。(A)30%(B) 50%(C) 70%(D)80%6 证券公司公开发行的债券,在债券销售期内售出的债券面值总额占拟发行债券面值总额的比例不足( ) ,或者未能满足债券上市条件的,视为发行失败。(A)30%(B) 40%(C) 50%(D)70%
3、7 定向发行的债券可采取协议方式转让,也可经中国证监会批准采取其他方式转让。最小转让单位不得少于面值( )万元。债券的转让应当在合格投资者之间进行,且应当符合转让场所的业务规则。(A)100(B) 50(C) 30(D)208 证券公司公开发行债券,关于募集说明书摘要的编制和披露,下列方法不正确的是( )。(A)募集说明书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况,但需要包括募集说明书全文各部分的主要内容(B)募集说明书摘要中要尽量少用投资者不熟悉的专业和技术词汇,尽量采用图表或其他较为直观的方式准确披露与投资本期债券相关的重要信息,做到简明扼要、通俗易懂(C)募集说明书摘要必须忠实于募集
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