[职业资格类试卷]证券资格（证券发行与承销）股票的发行上市保荐章节练习试卷2及答案与解析.doc

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1、证券资格（证券发行与承销）股票的发行上市保荐章节练习试卷 2 及答案与解析一、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。1 股份有限公司申请其股票上市必须符合( )。（A）公司股本总额不少于人民币 8000 万元（B）股票经中国证监会批准已向社会公开发行（C）开业时间在 3 年以上，最近 3 年连续盈利（D）公开发行的股份达到公司股份总数的 25%以上2 关于剩余证券的处理，下列说法正确的是( )。（A）证券经营机构采用包销方式，难免会有承销团不能全部售出证券的情况，这时，全体承销商可以在承

2、销期结束时白行购入售后剩余的证券（B）通常情况下，承销商可以在证券上市后，通过证券交易所的交易系统逐步卖出自行购入的剩余证券（C）证券交易所推出大宗交易制度后，承销商可以通过大宗交易的方式卖出剩余证券，拥有了一个快速、大量处理剩余证券的新途径（D）采用代销方式时，会出现承销团不能全部售出证券的情况，这时，全体承销商可以在承销期结束时自行购人售后剩余的证券3 保荐人推荐发行人证券在中小企业板块上市，应当向深圳证券交易所提交( )。（A）上市申请书（B）上市推荐书（C）保荐协议（D）保荐代表人声明与承诺4 保荐机构在对中小企业板发行人持续督导工作中，应对( )发表独立意见。（A）对于需要披露的募集

3、资金使用情况，保荐机构应当就募集资金使用的真实性和合规性发表意见（B）对于需要披露的关联交易，保荐机构应当就关联交易的公允性和合规性发表意见（C）对于需要披露的担保，保荐机构应当就担保的合规性、是否采取反担保措施等事项发表意见（D）对于需要披露的委托理财，保荐机构应当就委托理财的合规性和安全性发表意见5 关于中小企业板块上市公司保荐，下列说法正确的是( )。（A）中小企业板块是在深圳证券交易所主板市场中设立的一个运行独立、监察独立、代码独立、指数独立的板块，集中安排符合主板发行上市条件的企业中规模较小的企业上市（B）中小企业板是现有主板市场的一个板块，其适用的基本制度规范与现有市场完全相同，适

4、用的发行上市标准也与现有主板市场完全相同（C）中小企业报必须满足信息披露、发行上市辅导、财务指标、盈利能力、股本规模、公众持股比例等各方面的要求（D）中小企业报是现有主板市场的一个板块，其适用的基本制度规范与现有市场相比，有其独特之处证券资格（证券发行与承销）股票的发行上市保荐章节练习试卷 2 答案与解析一、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。1 【正确答案】 B,D【试题解析】 根据证券法及交易所上市规则的规定，股份有限公司申请其股票上市必须符合的条件有：股票经中国证监会核准已公开发

5、行； 公司股本总额不少于人民币 5000 万元；公开发行的股份达到公司股份总数的 25%以上；公司股本总额超过人民币 4 亿元的，公开发行股份的比例为 10%以上；公司最近3 年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载；交易所要求的其他条件。【知识模块】 股票的发行上市保荐2 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 D 项描述的是包销方式。【知识模块】 股票的发行上市保荐3 【正确答案】 B,C,D【试题解析】 保荐机构推荐发行人证券在中小企业板块上市，应当向交易所提交的文件有：上市推荐书； 保荐协议；保荐机构对保荐代表人的专项授权书；保荐代表人声明与承诺； 与上市推荐工作有关的其他文件。【知识模块】 股票的发行上市保荐4 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 保荐机构在对中小企业板发行人持续督导工作中，除 ABCD 四种情况外，还需对证券交易所或保荐机构认为需要发表意见的其他事项发表独立意见。【知识模块】 股票的发行上市保荐5 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 股票的发行上市保荐