[职业资格类试卷]证券资格（证券发行与承销）上市公司收购章节练习试卷3及答案与解析.doc

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1、证券资格（证券发行与承销）上市公司收购章节练习试卷 3 及答案与解析一、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。1 在要约收购有效期间，收购人应当每日在证券交易所网站上公告预受要约股份的数量以及撤回。( )（A）正确（B）错误2 因继承导致在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的 20%，当事人可以向中国证监会申请以简易程序免除以要约方式增持股份。( )（A）正确（B）错误3 一致行动是指投资者通过协议、其他安排，与其他投资者共同扩大其所能够支配的一个上市公司股份表决权数量的行为或者事实。( )（A）正确（B）错

2、误4 根据上市公司收购管理办法的规定，收购人持有、控制一个上市公司股份、表决权的比例达到或超过 20%的，就构成对该上市公司的实际控制。( )（A）正确（B）错误5 投资者认为其与他人被视为一致行动人的，可以向中国证券业协会提供相反证据。( )（A）正确（B）错误6 在上市公司的收购及相关股份权益变动活动中有一致行动情形的投资者，互为一致行动人。( )（A）正确（B）错误7 当投资者与一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的 5%后，通过交易所的证券交易，其拥有权益的股份占该上市公司已发行股份的比例每增加或减少 2%，应当按规定进行报告和公告。( )（A）正确（B）错误8 投资者持

3、有、控制一个上市公司已发行的股份达到 3%时，应在该事实发生之日起 3 个工作日内提交持股变动报告书。( )（A）正确（B）错误9 收购人持有、控制一个上市公司的股份超过公司已发行股份的 30%，继续增持股份或者增加控制的，应当以要约收购方式向公司的所有股东发出收购其所持有的全部股份的要约。( )（A）正确（B）错误10 信息披露义务人涉及计算其持股比例的，应当将其所持有的上市公司已发行的可转换为公司股票的证券中有权转换部分与其所持有的同一上市公司的股份合并计算，并将其持股比例与合并计算非股权类证券转为股份后的比例相比，以二者中的较高者为准。( )（A）正确（B）错误11 因上市公司减少股本导

4、致投资者及其一致行动人取得被收购公司的股份达到5%及之后变动 5%的，投资者及其一致行动人免于履行报告和公告义务。( )（A）正确（B）错误12 已披露权益变动报告书的投资者及其一致行动人在披露之日起 6 个月内，因拥有权益的股份变动需要再次报告、公告权益变动报告书的，可以仅就与前次报告书不同的部分作出报告、公告。( )（A）正确（B）错误13 收购要约是指收购人向被收购公司股东公开发出的、愿意按照约定的条件购买其所持有的被收购公司股份的意思表示。( )（A）正确（B）错误14 预受要约的股东有权在要约期限届满 3-个交易日前，委托证券公司办理撤回预受要约的手续，证券登记结算机构应当根据预受要

5、约股东的申请解除对预受要约股票的临时保管。( )（A）正确（B）错误15 要约收购期满，收购人应当按照收购要约规定的条件购买被收购公司股东预受的全部股份；预受要约股份的数量超过预定收购数量时，收购人应当按照预受时间的先后收购预受要约的股份。( )（A）正确（B）错误16 全面要约是指收购人向被收购公司所有股东发出收购其所持有的部分股份的要约。( )（A）正确（B）错误17 要约收购报告书所披露的基本事实发生重大变化的，收购人应当在该重大变化发生之日起 5 个工作日内，向中国证监会作出书面报告，同时抄报派出机构，抄送证券交易所，通知被收购公司，并予公告。( )（A）正确（B）错误18 要约收购未

6、挂牌交易股票的价格不低于被收购公司最近两期经审计的每股净资产值。( )（A）正确（B）错误19 预受要约的股东必须有充足的理由才可以在要约期满前撤回预受。( )（A）正确（B）错误20 在收购要约有效期限内，收购人可以更改收购要约条件，还可以撤回其收购要约。( )（A）正确（B）错误21 收购人以现金进行支付的，应当在做出提示性公告的同时，将不少于收购总金额 20%的履约保证金存放在证券登记结算机构指定的银行账户，并办理冻结手续。( )（A）正确（B）错误22 收购人向中国证监会报送要约收购报告书后，在发出收购要约前申请取消收购计划，从向中国证监会提出取消收购计划的书面申请之日起 6 个月内，

7、不得再次对同一上市公司进行收购。( )（A）正确（B）错误23 在过渡期内，收购人不得通过控股股东提议改选上市公司董事会，确有充分理由改选董事会的，来自收购人的董事不得超过董事会成员的 13。( )（A）正确（B）错误24 收购人提出豁免申请的，应当聘请律师事务所就其所申请的具体豁免事项出具专业意见。( )（A）正确（B）错误25 派出机构发现实际情况与收购人披露的内容存在重大差异的，对收购人及上市公司予以重点关注，可以责令收购人延长财务顾问的持续督导期，并依法进行查处。( )（A）正确（B）错误26 中国证监会依法对上市公司的收购活动实行监督管理，其应当设立由专业人士组成的委员会，就具体事项

8、是否构成上市公司收购、当事人应当如何履行相关义务、具体交易事项是否影响被收购公司的持续上市地位以及其他相关主体、程序事宜提出意见。( )（A）正确（B）错误证券资格（证券发行与承销）上市公司收购章节练习试卷 3 答案与解析一、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。1 【正确答案】 B【试题解析】 在要约收购期限内，收购人应当每日在证券交易所网站上公告已预受收购要约的股份数量。【知识模块】 上市公司收购2 【正确答案】 B【试题解析】 因继承导致在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的 30%，当事人可以向中国证

9、监会申请以简易程序免除以要约方式增持股份。【知识模块】 上市公司收购3 【正确答案】 A【知识模块】 上市公司收购4 【正确答案】 B【试题解析】 根据上市公司收购管理办法的规定，收购人持有、控制一个上市公司股份、表决权的比例达到或超过 30%的，就构成对该上市公司的实际控制。【知识模块】 上市公司收购5 【正确答案】 B【试题解析】 投资者认为其与他人不应被视为一致行动人的，可以向中国证监会提供相反证据。【知识模块】 上市公司收购6 【正确答案】 A【知识模块】 上市公司收购7 【正确答案】 B【试题解析】 投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的 5%后，通过证券交易

10、所的证券交易，其拥有权益的股份占该上市公司已发行股份的比例每增加或者减少 5%，应当依照规定进行报告和公告。在报告期限内和作出报告、公告后 2 日内，不得再行买卖该上市公司的股票。【知识模块】 上市公司收购8 【正确答案】 B【试题解析】 投资者持有、控制一个上市公司已发行的股份达到 5%时，应在该事实发生之日起 3 个工作日内提交持股变动报告书。在此期间内，该投资者不得再行买卖该上市公司的股票。【知识模块】 上市公司收购9 【正确答案】 B【试题解析】 收购人通过证券交易所的证券交易，持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的 30%时，继续增持股份的，应当采取要约方式进行，发出全面要约或

11、者部分要约。【知识模块】 上市公司收购10 【正确答案】 A【知识模块】 上市公司收购11 【正确答案】 A【知识模块】 上市公司收购12 【正确答案】 A【知识模块】 上市公司收购13 【正确答案】 A【知识模块】 上市公司收购14 【正确答案】 A【知识模块】 上市公司收购15 【正确答案】 B【试题解析】 收购期限届满，发出部分要约的收购人，应当按照收购要约约定的条件购买被收购公司股东预受的股份，预受要约股份的数量超过预定收购数量时，收购人应当按照同等比例收购预受要约的股份。【知识模块】 上市公司收购16 【正确答案】 B【试题解析】 全面要约是指收购人向被收购公司所有股东发出收购其所持

12、有的全部股份的要约；题中描述的是部分要约的概念。【知识模块】 上市公司收购17 【正确答案】 B【试题解析】 要约收购报告书所披露的基本事实发生重大变化的，收购人应当在该重大变化发生之日起 2 个工作日内，向中国证监会作出书面报告，同时抄报派出机构，抄送证券交易所，通知被收购公司，并予公告。【知识模块】 上市公司收购18 【正确答案】 B【试题解析】 收购人按照上市公司收购管理办法规定进行要约收购的，对同一种类股票的要约价格，不得低于要约收购提示性公告日前 6 个月内收购人取得该种股票所支付的最高价格。【知识模块】 上市公司收购19 【正确答案】 B【试题解析】 预受是指受要约人同意接受要约的

13、初步意思表示，在要约期满前不构成承诺，预受收购要约的受要约人有权在收购要约失效前撤回要约。【知识模块】 上市公司收购20 【正确答案】 B【试题解析】 在收购要约约定的收购期限内，收购人不得撤销其收购要约。【知识模块】 上市公司收购21 【正确答案】 A【知识模块】 上市公司收购22 【正确答案】 B【试题解析】 收购人向中国证监会报送要约收购报告书后，在公告要约收购报告书之前，拟自行取消收购计划的，应当向中国证监会提出取消收购计划的申请及原因说明，并予公告；自公告之日起 12 个月内，该收购人不得再次对同一上市公司进行收购。【知识模块】 上市公司收购23 【正确答案】 A【知识模块】 上市公司收购24 【正确答案】 B【试题解析】 收购人提出豁免申请的，应当聘请财务顾问等专业机构出具专业意见。【知识模块】 上市公司收购25 【正确答案】 A【知识模块】 上市公司收购26 【正确答案】 B【试题解析】 中国证监会依法对上市公司的收购及相关股份权益变动活动进行监督管理。中国证监会设立由专业人员和有关专家组成的专门委员会。专门委员会可以根据中国证监会职能部门的请求，就是否构成上市公司的收购、是否有不得收购上市公司的情形以及其他相关事宜提供咨询意见，中国证监会依法作出决定。【知识模块】 上市公司收购