[职业资格类试卷]证券投资基金练习试卷5及答案与解析.doc

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1、证券投资基金练习试卷 5 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 与开放式基金相比,封闭式基金的交易价格会更直接受到( )的影响。（A）单位基金份额净值（B）市场供求（C）申购和赎回量（D）所持证券的涨跌2 基金托管费是指( )。（A）基金管理人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用（B）基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用（C）基金托管人为管理和操作基金资产而向基金收取的费用（D）基金持有人为持有和处置基金资产而向基金收取的费用3 基金的收益率与股票市场平均收益率最接近的是( )。

2、（A）指数基金（B）股票基金（C）债券基金（D）货币市场基金4 ETF 的交易方式使该类基金存在一、二级市场之间的 ( )。（A）投机机制（B）投资机制（C）套利机制（D）平衡机制5 ETF 的二级市场交易价格与其( )非常接近。（A）资产总值（B）负债总值（C）资产净值（D）盈利总值6 衡量一个基金经营好坏的主要指标,也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据是( )。（A）基金份额资产净值（B）基金份额资产总值（C）基金面值（D）基金净值增长率7 ( )是指基金所拥有的各类证券的价值、银行存款本息、基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。（A）基金资产净值（B）基金份额净值（C）基

3、金资产总值（D）基金总份额8 按照证券投资基金管理办法的规定,封闭式基金的收益分配每年不得少于一次,封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的( )。（A）70%（B） 90%（C） 80%（D）60%9 与封闭式基金相比,( )是开放式基金所特有的风险。（A）市场风险（B）管理能力风险（C）技术风险（D）巨额赎回风险二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。10 我国证券投资基金法规定,基金管理人不得( )。（A）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资（B）不公

4、平地对待其管理的不同基金财产（C）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益（D）向基金份额持有人违规承诺收益或承担损失11 我国证券投资基金法规定,有( )情形之一的,基金管理人职责终止。（A）被依法取消基金管理资格（B）被基金份额持有人大会解任（C）依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产（D）被基金托管人解任12 下列关于契约型基金内部管理机制的说法中,不正确的有( )。（A）基金管理人负责基金的管理操作（B）基金托管人作为基金资产的名义持有人,负责基金资产的保管和处置（C）监管部门对基金管理人的运作实行监督（D）当事人的行为通过基金章程来规范13 我国证券投资基金法规定,基金托管人

5、应当履行的职责主要有( )。（A）安全保管基金财产（B）按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户（C）对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见（D）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格14 我国证券投资基金法规定,申请取得基金托管资格,应当具备的条件有( )。（A）净资产和资本充足率符合有关规定（B）设有专门的基金托管部门（C）取得基金从业资格的专职人员达到法定人数（D）有安全保管基金财产的条件15 我国证券投资基金法规定,有( )情形之一的,基金托管人职责终止。（A）被依法取消基金托管资格（B）被基金份额持有人大会解任（C）依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破

6、产（D）被基金管理人解任16 下列关于基金当事人及其相互关系的说法中,正确的有( )。（A）基金管理人接受基金持有人的委托,负责对所筹集的信托资金进行具体的投资决策和日常管理（B）基金管理人和基金托管人均对基金持有人负责（C）基金持有人是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人（D）基金管理人与基金托管人的关系是相互制衡的关系17 基金管理费率的大小通常( )。（A）与基金的规模成正比（B）与基金的规模成反比（C）与基金的风险成正比（D）与基金的风险成反比18 基金管理人必须按规定对基金净资产进行估值,但遇到( )情况时,可以暂停基金估值。（A）基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他

7、原因暂停营业（B）占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变,而基金管理人为保障投资者的利益,已决定延迟估值（C）因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值（D）基金管理人认为属于紧急事故的任何情况,会导致基金管理人不能出售或评估基金资产19 证券投资基金的费用除了基金管理费和基金托管费之外,还包括( )。（A）基金信息披露费用（B）基金分红手续费（C）封闭式基金上市费用（D）证券交易费用三、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。20 上市开放式基金是一种可以同时在交易所进行基金份额申购、赎回,

8、在场外市场进行基金份额交易并通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起的一种新的基金运作方式。( )（A）正确（B）错误21 基金托管人的主要业务是发起设立基金和管理基金。( )（A）正确（B）错误22 根据我国证券投资基金法的规定,设立基金管理公司,注册资本不低于 1 亿元人民币,且必须为实缴货币资本。( )（A）正确（B）错误23 我国证券投资基金法规定,基金管理人不得利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益。( )（A）正确（B）错误24 基金管理人是依据基金运行中“管理与保管分开” 的原则对基金份额持有人进行监督和保管基金资产的机构。( )（A）正确（B）错误25

9、我国证券投资基金法规定,基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的证券公司担任。( )（A）正确（B）错误26 我国证券投资基金法规定,基金托管人应当履行安全保管基金财产的职责。( )（A）正确（B）错误27 证券投资基金管理费是指从基金资产中提取的、支付给为基金提供专业化服务的基金托管人的费用。( )（A）正确（B）错误28 基金管理费率的大小通常与基金规模成反比,与风险成正比。( )（A）正确（B）错误29 基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用。托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取。( )（A）正确（B）错误证券投资基金练习试卷 5 答案与解析一、单项选择题本大

10、题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 【正确答案】 B【知识模块】 证券投资基金2 【正确答案】 B【知识模块】 证券投资基金3 【正确答案】 A【知识模块】 证券投资基金4 【正确答案】 C【知识模块】 证券投资基金5 【正确答案】 C【知识模块】 证券投资基金6 【正确答案】 A【知识模块】 证券投资基金7 【正确答案】 C【知识模块】 证券投资基金8 【正确答案】 B【知识模块】 证券投资基金9 【正确答案】 D【知识模块】 证券投资基金二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题

11、所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。10 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券投资基金11 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 证券投资基金12 【正确答案】 C,D【知识模块】 证券投资基金13 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券投资基金14 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券投资基金15 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 证券投资基金16 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券投资基金17 【正确答案】 B,C【知识模块】 证券投资基金18 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券投资基金19 【正确答

12、案】 A,B,C,D【知识模块】 证券投资基金三、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。20 【正确答案】 B【知识模块】 证券投资基金21 【正确答案】 B【知识模块】 证券投资基金22 【正确答案】 A【知识模块】 证券投资基金23 【正确答案】 A【知识模块】 证券投资基金24 【正确答案】 B【知识模块】 证券投资基金25 【正确答案】 B【知识模块】 证券投资基金26 【正确答案】 A【知识模块】 证券投资基金27 【正确答案】 B【知识模块】 证券投资基金28 【正确答案】 A【知识模块】 证券投资基金29 【正确答案】 A【知识模块】 证券投资基金